公共經(jīng)濟學(xué)第8章 公共企業(yè)與規(guī)制

第8章公共企業(yè)與規(guī)制

第8章公共企業(yè)與規(guī)制8.1公共企業(yè)8.2公共規(guī)制概述8.3規(guī)制的方式8.4經(jīng)濟性規(guī)制：基于績效的規(guī)制8.5社會性規(guī)制的加強8.6反壟斷2如何認識國企的效率問題及腐敗問題？如何看待我國的電力改革？瘦肉精為何屢禁不止？2021年2月，發(fā)改委對高通公司罰款60.88億元，2021年4月，江蘇物價局對奔馳公司罰款3.5億元。3引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕銀行收費過多過高問題仍然嚴重一是收費過多。據(jù)媒體報道，2003年銀行收費工程僅300多種，而在2021年的?商業(yè)銀行效勞價格管理方法?(征求意見稿)中列出的收費工程已多達3000種，9年時間增加了近10倍。二是收費過高。以銀行“換芯〞為例，芯片卡出廠價僅為8至9元。有的銀行換卡，就要收費20元。

4引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕銀行收費過多過高問題仍然嚴重最無奈的收費——小額賬戶管理費

賬戶的日均余額低于300元到500元不等就被收小額管理費，這項收費自執(zhí)行以來，受到不少客戶的唾罵。銀行收取小額賬戶管理費時，只針對日均余額缺乏該行規(guī)定的額度的賬戶，額度要求較低的是郵儲100元、光大200元，額度要求最高的是招行的1萬元。

5引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕銀行收費過多過高問題仍然嚴重最常見的收費——取款手續(xù)費

曾經(jīng)讓銀行陷入“口誅筆伐〞的同城跨行ATM機取款手續(xù)費，去年又現(xiàn)局部銀行跟風(fēng)上漲。繼四大國有銀行全部實施同城跨行手續(xù)費4元的標準后，交行、廣發(fā)行等局部股份制銀行近期也開始上調(diào)這一手續(xù)費。

6引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕銀行收費過多過高問題仍然嚴重最“趁火打劫〞的收費——掛失手續(xù)費

無論是卡掛失，還是密碼掛失，不少銀行都會收取10元到50元不等的掛失手續(xù)費，而對于密碼掛失收費工程，有法律界人士稱，這是一種價格欺詐。

7引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕銀行收費過多過高問題仍然嚴重最“為用戶著想〞的收費——短信提醒費

每個月只要花上2元到3元錢，“只要賬戶資金有變動，立馬就會短信通知你，從而保證你的資金平安〞。不少人都辦理了此類效勞，然而，保證資金平安本是銀行分內(nèi)的事，難道不辦理該效勞，資金就不平安了？

8引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕電信業(yè)優(yōu)惠活動隱含收費套餐

市民李先生接到一運營商的推銷，客服人員稱交600元即可獲贈1部，同時還能返還580元話費。李先生發(fā)現(xiàn)參加該優(yōu)惠后，其賬單每月多出一項收費業(yè)務(wù)，即每月套餐費10元。李先生屢次溝通，運營商仍表示該業(yè)務(wù)無法取消。工商執(zhí)法人員指出，該運營商未事先告知參加優(yōu)惠活動需要開通這項業(yè)務(wù)，存在過失。經(jīng)協(xié)商，營業(yè)廳退還多收費用并取消該套餐。

9女子出國三天花1.6萬元流量費曝光后被免單(2021年5月11日環(huán)球網(wǎng))國務(wù)院：開放電信市場加快寬帶“提速降費〞〔2021年5月13日消息〕10引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕南寧市民開無房證明需掏60元

在南寧市房屋產(chǎn)權(quán)交易中心，張先生被告知，開“無房證明〞要收取“查檔效勞費〞60元。

據(jù)了解，要享受中央公布的銀行首套房貸款最低7折利率、地稅局的首套普通住房個人所得稅率1.5%等價值數(shù)萬元的優(yōu)惠政策，都需要“無房證明〞。在一些限購城市，“無房證明〞更是必不可少。

廣西國海律師事務(wù)所律師黃可忠告訴記者，2021年初，他到南寧市房屋產(chǎn)權(quán)交易中心開房產(chǎn)證明，被收了60元的“查檔效勞費〞。他認為不合理，提起行政復(fù)議。經(jīng)相關(guān)部門協(xié)調(diào)，房產(chǎn)局退還了對他的收費，但此后卻繼續(xù)向其他市民收取。

11引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕天津開無罪證明收100元

證明公民遵紀守法的無罪證明有學(xué)生曾在網(wǎng)上發(fā)帖求助，稱“在天津上大學(xué)，暑假實習(xí)要開無犯罪記錄證明，一共9個人，每人100元手續(xù)費。〞天津市公安局物證鑒定中心工作人員稱，收費經(jīng)過物價部門核準，“收100元符合規(guī)定〞。另外，同一份證明要是用于出國，收費那么為200元。

而同樣的情況，在安徽、廣西、湖北等地，居民卻可以享受免費效勞。

12引例：那些年我們曾遭遇的奇葩收費

〔2021年4月，新華網(wǎng)〕開氣象證明，收費200元到500元不等

辦保險開氣象災(zāi)害證明陜西咸陽秦都區(qū)氣象局工作人員介紹，開具氣象證明，一份證明收費200元到500元不等。記者以保險理賠需要開具一份風(fēng)力氣象證明為由，聯(lián)系湖北黃岡市氣象局公眾氣象效勞中心。工作人員表示，每份600元，“假設(shè)覺得太貴，具體辦理時價格可以協(xié)商〞。138.1公共企業(yè)公共企業(yè)概述影響公共企業(yè)效率的因素公共企業(yè)的民營化改革14152021年2月28日，世界銀行行長佐利克在記者會上答復(fù)以下問題抗議者〔獨立學(xué)者杜建國〕被安保人員代理現(xiàn)場世界銀行與國務(wù)院開展研究中心的合作研究報告：?中國2030：構(gòu)建一個現(xiàn)代的、和諧的、創(chuàng)造性的高收入社會?建議：在短期，國有企業(yè)應(yīng)該提高向政府預(yù)算的分紅比重；在中期，國有企業(yè)應(yīng)該從生產(chǎn)性領(lǐng)域中退出。?轉(zhuǎn)型：中國國有企業(yè)民營化?ShahidYusuf,KaoruNabeshima,DwightH.Perkins(美)著，2006年版光明日報刊文：國企競爭中做大作強怎會是壟斷〔2021年5月9日〕16公共企業(yè)概述公共企業(yè)的界定公共企業(yè)〔publicenterprises〕是指國家或政府擁有全部或局部資本、生產(chǎn)或者提供準公共產(chǎn)品的企業(yè)。公共性和企業(yè)性171.從所有權(quán)的屬性來看，國家或地方政府擁有全部或局部資本有兩層含義第一層涵義是指國家或地方政府擁有公共企業(yè)的全部資本，也就是說國家或地方政府獨資的企業(yè)。國有公共企業(yè)與地方公共企業(yè)國有企業(yè)與國有公共企業(yè)第二層涵義是指國家或地方政府只擁有公共企業(yè)的局部資本通常要求政府出資占一定比例并擁有控股地位182.從產(chǎn)品或效勞的屬性來看，公共企業(yè)提供的準公共產(chǎn)品有兩種類型第一類準公共產(chǎn)品是指消費上具有非排他性和競爭性特征，通常被稱為“公共資源〞類的準公共產(chǎn)品。第二類準公共產(chǎn)品是指在消費上具有排他性和非競爭性特征的公共產(chǎn)品。如自來水、電、煤氣、有線電視、橋梁和道路等19公共企業(yè)的特征公共企業(yè)的公共性表現(xiàn)在：〔1〕所有的公共性 國家或地方政府作為出資者和代理人代表國民享有公共企業(yè)的所有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)和分配權(quán)等權(quán)力〔2〕主體的公共性 公共企業(yè)的最終所有權(quán)主體是全體國民〔3〕目標的公共性 公共企業(yè)的行為目標是提高全體國民的福利，滿足社會的公共需要20公共企業(yè)的特征〔4〕用途的公共性 由公共企業(yè)生產(chǎn)或提供的公共設(shè)施的用途具有公共性；準公共產(chǎn)品的價格通常低于私人產(chǎn)品的價格〔5〕管制的公共性 對于公共企業(yè)的管制是以國民參與為前提的公共管制公共企業(yè)的企業(yè)性是指公共企業(yè)與私人企業(yè)一樣具有企業(yè)法人的地位 公共企業(yè)是按企業(yè)的組織形式設(shè)立并按企業(yè)的性質(zhì)經(jīng)營的經(jīng)濟實體；收取使用費，抵補其全部或局部本錢；有利潤目標和社會目標，社會目標優(yōu)先21公共企業(yè)的類型1.按照公共企業(yè)所處的生產(chǎn)和經(jīng)營領(lǐng)域分類〔1〕公用事業(yè)〔能源、通訊和交通等行業(yè)〕如電力、煤氣、水，、郵政，播送、電視，航空、鐵路、城市交通、收費的橋梁，垃圾處理、廢物回收〔2〕根本品行業(yè)〔煤炭、石油、原子能、鋼鐵〕〔3〕教育和保健行業(yè)2.按照公共企業(yè)投資主體的行政層級分類〔1〕國家公共企業(yè)〔2〕地方公共企業(yè)22公共企業(yè)的類型3.按照公共企業(yè)所屬行業(yè)的性質(zhì)分類〔1〕自然壟斷性公共企業(yè) 電力、電信、鐵路、天然氣、自來水、燃氣等〔具有規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)、沉淀本錢高、效勞覆蓋全區(qū)域〕〔2〕競爭性公共企業(yè) 銀行、保險、證券、信托投資等金融行業(yè)，軍事裝備制造、監(jiān)獄、石油化工等行業(yè)〔信息不對稱、外部性、國家平安〕〔3〕社會公益性公共企業(yè)〔是指自然壟斷性和競爭性特征不明顯，但是具有正的外部性社會迫切需要的企業(yè)〕 航空運輸、鐵路運輸、水路運輸、城市公交、郵政、垃圾處理、環(huán)境保護、教育、保健23影響公共企業(yè)效率的因素1.公共企業(yè)經(jīng)營目標的多元化首先，私人企業(yè)的委托人和代理人在經(jīng)營目標上的不一致問題，在公共企業(yè)中同樣存在，而且更加復(fù)雜。其次，由于公共企業(yè)具有“公共性〞和“企業(yè)性〞兩個特征，因此在經(jīng)營上也同樣具有兩個目標：追求公共利益和企業(yè)利益。追求公共利益是其首要目標。第三，“公共利益〞目標本身是由多個目標構(gòu)成的〔經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡等〕，如何取舍這些目標需要代理人具有很高的才能。第四，公共企業(yè)的目標、投資、價格等重大決策由政府決定，公共企業(yè)往往只是決策的執(zhí)行者，這容易造成公共企業(yè)市場主體地位的缺失。24影響公共企業(yè)效率的因素2.公共企業(yè)缺乏有效的鼓勵機制一方面，政府決定公共企業(yè)的決策。在這種情況下，公共企業(yè)的管理人員在決策方面需起的作用類似于官僚制度中的公務(wù)員，即在政府制定決策之前提供信息甚至決策的備選方案，在決策制定之后執(zhí)行決策。因此不承擔(dān)決策是否失敗以及所提供的準公共產(chǎn)品是否滿足需要的責(zé)任。另一方面，公共企業(yè)管理人員的任命及其工資標準由政府決定，與公共企業(yè)的經(jīng)營績效關(guān)系不大，因此缺乏降低本錢及科技創(chuàng)新的動力。25影響公共企業(yè)效率的因素3.公共企業(yè)面臨的外部環(huán)境〔1〕公共企業(yè)面臨的市場環(huán)境從供給方面看，由于公共企業(yè)多是自然壟斷行業(yè)，在一定區(qū)域內(nèi)不存在同類企業(yè)的競爭，缺乏產(chǎn)品銷售方面的競爭壓力。從需求方面來看，消費者雖然可以通過“用足投票〞的方式顯示自己的偏好，但是這樣的方式本錢較高。消費者的需求剛性、加之缺乏企業(yè)本錢、收益方面的信息，在博弈中處于不利地位。26影響公共企業(yè)效率的因素3.公共企業(yè)面臨的外部環(huán)境〔2〕公共企業(yè)面臨的政府治理環(huán)境與私人企業(yè)相比，公共企業(yè)可以獲得政府的優(yōu)先投資或貸款，在經(jīng)營虧損的情況下還可以獲得稅收減免、財政補貼以及延期還貸。政府可以實施行業(yè)的進入管制，以確保公共企業(yè)的壟斷地位或者獲得壟斷利潤。27“商而優(yōu)那么仕〞、高管變高官已經(jīng)落馬的國資委原主任蔣潔敏，曾任中石油董事長財政部部長樓繼偉，曾任中國投資有限責(zé)任公司董事長。2021年3月17日，中國銀行董事長肖鋼被任命為證監(jiān)會主席，他的前任郭樹清轉(zhuǎn)任山東省委副書記、省長。郭樹清在2003年年底~2021年先后擔(dān)任過中央?yún)R金投資董事長、中國建行董事長。28“商而優(yōu)那么仕〞、高管變高官國務(wù)委員兼公安部部長郭聲琨，曾任中國鋁業(yè)公司總經(jīng)理、黨組書記兼中鋁股份董事長、總裁工信部部長苗圩，曾任東風(fēng)汽車總經(jīng)理保監(jiān)會主席項俊波此前擔(dān)任過中國農(nóng)行董事長銀監(jiān)會主席尚福林亦曾擔(dān)任過中國農(nóng)行行長民航局局長李家祥曾擔(dān)任過國航董事長山西省省長李小鵬曾任華能國際董事長河北省省長張慶偉，曾任中國商用飛機有限責(zé)任公司董事長29公共企業(yè)的民營化改革

1.公共企業(yè)的民營化浪潮 英國的民營化：英國燃油公司〔1979〕、英國飛機制造公司〔1981〕、英國石油公司〔1982〕、國家貨運公司〔1982〕、有線無線公司〔1983〕、美洲豹公司〔1984〕、英國電信公司〔1984〕、英國天然氣公司〔1986〕、英國航空公司〔1987〕、勞斯萊斯公司〔1987〕、英國機場管理局〔1987〕美國、法國、日本、加拿大、聯(lián)邦德國、意大利、荷蘭、比利時、奧地利、西班牙、澳大利亞等相繼進行了民營化改革原社會主義國家的改革30公共企業(yè)的民營化改革

2.委托授權(quán)的民營化方式 委托授權(quán)是指政府通過招標方式將公共企業(yè)的經(jīng)營權(quán)委托給民營企業(yè)。〔不改變所有權(quán)〕〔合同承包、特許經(jīng)營等〕3.政府撤資的民營化方式 政府撤資是指政府從公共企業(yè)中撤出資本，意味著放棄一個企業(yè)?！渤鍪邸⑶逅愕取?.政府淡出的民營化方式 政府淡出是指政府以消極的或間接的方式逐漸從公共企業(yè)中退出，并逐步被民營部門所取代〔放松規(guī)制、控制公共企業(yè)規(guī)模等〕31日本公共企業(yè)民營化的邊界日本只把公用事業(yè)轉(zhuǎn)移給本國的民間企業(yè)，而禁止外國企業(yè)參與其中，這是日本公用事業(yè)民營化的邊界。原因如下：第一，公用事業(yè)是國民經(jīng)濟的根底產(chǎn)業(yè)，提供的產(chǎn)品是國民生活和企業(yè)生產(chǎn)的根底，控制著國家的政治、經(jīng)濟和社會生活的命脈。外國企業(yè)——不平安第二，公用事業(yè)發(fā)生虧損的一個重要原因并不是公用事業(yè)缺乏效率，而是政府為了保護低收入者家庭的利益實行了低價格。假設(shè)虧損那么得到政府補貼，公用事業(yè)得到社會平均利潤。不把這局部利潤讓給外國企業(yè)。第三，促進國內(nèi)技術(shù)自主創(chuàng)新，擺脫國外企業(yè)的技術(shù)控制。第四，公用事業(yè)是政府調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的重要手段之一。322021年12月，國家發(fā)改委公布?關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見?政府和社會合作〔PPP模式〕 PPP——Public-Private-Partnership2021年4月21日，國務(wù)院常務(wù)會議通過?根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法?國務(wù)院總理李克強2021年5月13日主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，部署推廣政府和社會資本合作模式，會聚社會力量增加公共產(chǎn)品和效勞供給。會議認為，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域，推廣政府和社會資本合作模式……338.2公共規(guī)制概述出租車行業(yè)快遞業(yè)網(wǎng)絡(luò)電力自來水、燃氣、垃圾處理郵政、電信金融平安規(guī)制——327國債期貨事件運輸鐵路、民航食品平安、礦山平安〔工作場所平安〕環(huán)境治理公共景區(qū)348.2公共規(guī)制概述

公共規(guī)制的定義公共規(guī)制的分類公共規(guī)制理論358.2公共規(guī)制概述8.2.1公共規(guī)制的定義公共規(guī)制是指具有法律地位的、相對獨立的公共部門，為了實現(xiàn)特定目標，依照法律法規(guī)對企業(yè)、個人或其他相關(guān)利益主體所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。公共規(guī)制的作用：或者直接干預(yù)市場配置機制，或者間接改變企業(yè)和消費者經(jīng)濟決策。公共規(guī)制的經(jīng)濟作用表達在資源配置和收入分配上，其中，資源配置是最為主要的。36公共規(guī)制的原因：〔1〕自然壟斷〔2〕外部性〔3〕信息不對稱378.2.2公共規(guī)制的種類根據(jù)其活動領(lǐng)域的不同，公共規(guī)制可以大致分為經(jīng)濟性規(guī)制〔economicregulation〕和社會性規(guī)制〔socialregulation〕。〔狹義分類〕廣義分類還包括反壟斷規(guī)制38所謂經(jīng)濟性規(guī)制，是指公共部門通過價格、產(chǎn)量、進入與退出等方面的規(guī)定而對企業(yè)等經(jīng)濟利益主體的決策所實施的各種強制性約束。經(jīng)濟性規(guī)制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對稱的領(lǐng)域。所謂社會性規(guī)制，是指以保障勞動者和消費者的平安、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和效勞的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。39附：西方市場經(jīng)濟的開展與公共部門經(jīng)濟作用19世紀亞當(dāng)?斯密的市場萬能論-自由放任的市場經(jīng)濟；政府作用有限：國家平安、公民自由、公共設(shè)施20世紀30年代的凱恩斯主義：全球經(jīng)濟大蕭條-市場失靈→政府干預(yù)經(jīng)濟〔公有企業(yè)、政府政策〕→混合經(jīng)濟 40附：西方市場經(jīng)濟的開展與公共部門經(jīng)濟作用20世紀70年代，資本主義世界出現(xiàn)經(jīng)濟滯脹-政府失?。航?jīng)濟政策失效、政府決策失誤、債務(wù)龐大、行政低效等 ——重新強調(diào)市場的作用，減少政府干預(yù)。私有化、減稅等2021年的全球金融危機：政府不得不再次加強對經(jīng)濟的干預(yù)小政府——大政府——有效政府41政府規(guī)制理論的主題轉(zhuǎn)換規(guī)制的產(chǎn)生與加強、放松、到放松與加強并存市場失靈與政府的矯正措施、檢驗規(guī)制政策的效果、尋求規(guī)制政策的政治原因、規(guī)制中的鼓勵問題為什么需要規(guī)制？規(guī)制的效果如何？誰從規(guī)制中受益，規(guī)制會采取什么樣的形式？為什么要放松規(guī)制？如何規(guī)制規(guī)制者？如何鼓勵被規(guī)制者？428.2.3公共規(guī)制理論１.公共利益理論該理論認為，由于自然壟斷、外部性、信息不對稱、公共品等的存在，從而導(dǎo)致市場失靈，而市場本身不具備消除市場失靈的功能，因此需要政府對微觀經(jīng)濟主體的行為進行規(guī)制，從而到達矯正市場失靈、提高資源配置效率、保護公眾利益的目的。規(guī)制的公共利益理論建立在兩個假設(shè)之上：一是市場自行運轉(zhuǎn)會失靈；二是政府規(guī)制的交易本錢為零。規(guī)制的公共利益理論不能解釋政府對出租車行業(yè)等的規(guī)制432、規(guī)制俘獲理論1962年施蒂格勒的文章?管制者能管制什么？—電力部門實例?規(guī)制俘獲理論：政府被利益集團俘獲，政府規(guī)制無效 為什么政府被行業(yè)利益集團俘獲而不被消費者集團俘獲？44喬治·斯蒂格勒(George,Joseph,Stigler，1911年1月17日──1991年12月1日)，是美國經(jīng)濟學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)史家，1982年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主。他力圖論證“看不見的手“在當(dāng)代仍或獲得良好的效果，而政府管制那么常常不能到達預(yù)期的效果。他主張實行自由市場制度，反對壟斷和國家干預(yù)。他是被稱為“管制經(jīng)濟學(xué)〞的新的重要研究領(lǐng)域的主要創(chuàng)始人。弗里德曼贊譽斯蒂格勒是“以經(jīng)濟分析方法來研究法律與政治問題的開山祖師〞。453.規(guī)制的經(jīng)濟理論

〔1〕施蒂格勒〔2〕佩爾茲曼〔3〕貝克爾〔4〕規(guī)制經(jīng)濟理論的新開展 “規(guī)制的過橋收費理論〞 規(guī)制的“鐵三角〞與“旋轉(zhuǎn)門〞46政府失靈和放松規(guī)制

1.政府失靈理論2.可競爭市場理論3.如何規(guī)制規(guī)制者 規(guī)制本錢高昂 本錢—收益分析474、鼓勵性規(guī)制理論

從為何規(guī)制轉(zhuǎn)到如何規(guī)制設(shè)計更有效率、規(guī)制本錢更低的規(guī)制方案拉豐、梯假設(shè)爾48讓·雅克·拉豐JeanJacquesLaffont，1947—2004)讓·雅克·拉豐教授1975年獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，1979年起在法國圖盧茲大學(xué)任經(jīng)濟學(xué)教授。并于1992年、1998年分別擔(dān)任世界計量經(jīng)濟學(xué)會主席和歐洲經(jīng)濟協(xié)會主席。1990年他創(chuàng)立了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所〔IDEI〕，并擔(dān)任該研究所的所長。他的?政府采購與規(guī)制中的鼓勵理論?〔與泰勒爾合著〕一書運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論的最新工具，對新規(guī)制經(jīng)濟學(xué)進行了最具權(quán)威性的系統(tǒng)分析，這本專著是迄今為止規(guī)制經(jīng)濟學(xué)理論最權(quán)威的參考書，被學(xué)術(shù)界稱為規(guī)制理論的“圣經(jīng)〞。49讓·馬塞爾·梯假設(shè)爾(JeanMarcelTirole，1953－〕是一位法國經(jīng)濟學(xué)教授。他研究產(chǎn)業(yè)組織、博弈論、銀行和金融、經(jīng)濟和心理學(xué)。梯假設(shè)爾是讓-雅克·拉豐基金會主席。2021年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，獲獎原因是分析大型企業(yè)、市場力量與監(jiān)管方面的奉獻。法國圖盧茲大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所科研所長1984年至今一直擔(dān)任計量經(jīng)濟學(xué)〔Econometrica〕雜志副主編，1998年被推選為世界經(jīng)濟計量學(xué)會主席，2001年中選為歐洲經(jīng)濟學(xué)會主席。508.3

規(guī)制的方式

8.3.1進入規(guī)制或退出規(guī)制8.3.2標準規(guī)制8.3.3價格規(guī)制8.3.4征稅規(guī)制518.3.1進入規(guī)制或退出規(guī)制公共部門對某些行業(yè)實行進入限制，如對進入行業(yè)數(shù)量的限定，如出租車行業(yè)。 退出規(guī)制，是指公共部門規(guī)定某些企業(yè)不能退出特定效勞領(lǐng)域。如普遍效勞義務(wù)的要求8.3.2標準規(guī)制標準規(guī)制涉及的范圍很廣。所謂標準規(guī)制，是指公共部門對某些產(chǎn)品或效勞的質(zhì)量提出標準要求，未達標者不能提供這些產(chǎn)品或效勞。528.3.3價格規(guī)制1.價格規(guī)制的定義所謂價格規(guī)制，是指公共部門通過公共定價的方式，影響企業(yè)決策，以到達規(guī)制目標。公共部門可能采取的定價方式主要有：規(guī)定最高價、規(guī)定最低價、規(guī)定價格漲跌空間、規(guī)定按邊際本錢進行定價、規(guī)定按平均本錢進行定價，等等。532.公共定價的具體形式線形定價〔linearpricing〕和非線形定價〔nonlinearpricing〕。線形定價又分為定額價格和統(tǒng)一從量價格。定額價格是指不管消費量大小，都按固定的標準收費。統(tǒng)一從量價格是指無論消費量的大小，都按統(tǒng)一的單一價格收費。54非線性定價：兩部定價價格分為兩局部：一是與消費量無關(guān)的“根本費〞；二是根據(jù)消費量大小收取“從量費〞。頂峰負荷定價許多自然壟斷行業(yè)需求波動大。 如頂峰用電收取更高價格558.3.4征稅規(guī)制

公共部門為了對某些經(jīng)濟活動進行限制，可能采取征稅的方式。例如：污染稅568.4經(jīng)濟性規(guī)制：基于績效的規(guī)制

8.4.1傳統(tǒng)規(guī)制低效原因8.4.2規(guī)制合同的種類8.4.3完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計與選擇8.4.4信息不對稱下規(guī)制合同的設(shè)計與選擇

拉姆齊定價8.4.6規(guī)制合同的期限578.4經(jīng)濟性規(guī)制：基于績效的規(guī)制 不管是哪一種規(guī)制方法，都會對受規(guī)制企業(yè)的利潤帶來影響，理想的規(guī)制應(yīng)該是鼓勵相容的規(guī)制，一方面規(guī)制者所要實現(xiàn)的特定目標能夠?qū)崿F(xiàn)，另一方面，受規(guī)制企業(yè)也有充分的鼓勵提高效率。58傳統(tǒng)規(guī)制低效原因傳統(tǒng)規(guī)制一般面對的是壟斷企業(yè)，所采取的價格規(guī)制原那么是“本錢加成〞，就是規(guī)制者依據(jù)企業(yè)的本錢加上一個合理的利潤來定價。這些企業(yè)增加的任何本錢都可以通過增加效勞費的方式自動轉(zhuǎn)嫁到消費者身上，所以企業(yè)不可能有提高生產(chǎn)效率的鼓勵，導(dǎo)致了生產(chǎn)效率太低，本錢太高的結(jié)果。這表現(xiàn)為缺乏內(nèi)部控制、雇傭過多勞動力、管理低效、缺少創(chuàng)新、投資決策草率、獎金失控等。59規(guī)制合同的種類規(guī)制合同的鼓勵強度有高有低。價格上限合同屬于高強度鼓勵合同。價格上限合同規(guī)定企業(yè)所提供的商品或效勞的最高價格，企業(yè)通過努力，降低的本錢就會轉(zhuǎn)化為企業(yè)的收益。高強度鼓勵合同應(yīng)該能夠保證所降低的本錢份額能夠全部或者大局部轉(zhuǎn)換為企業(yè)的收益。企業(yè)為了獲得這些收益，就會盡可能提高效率。同樣的原因，企業(yè)因此會獲得大量的超額利潤或信息租金。60

規(guī)制合同的種類效勞本錢合同屬于低強度鼓勵合同。按照這種合同，企業(yè)的本錢得到全部補償，因此不管企業(yè)的實際本錢如何變動，企業(yè)的利潤不受任何影響。效勞本錢合同或者低強度鼓勵機制雖然只能誘發(fā)較弱的降低本錢的鼓勵，但卻是減少留給企業(yè)租金的有效手段。61完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計與選擇政府可以選擇高強度的鼓勵合同。假定規(guī)制者完全了解企業(yè)的本錢，那么逆向選擇和道德風(fēng)險問題都不存在。規(guī)制者設(shè)計規(guī)制合同的任務(wù)非常簡單，規(guī)制者只需選擇價格上限合同，就可以為企業(yè)提供充分的鼓勵，企業(yè)為此將本錢節(jié)約內(nèi)部化，從而以社會最優(yōu)的努力水平或本錢提供這種效勞。此外，規(guī)制者還不必擔(dān)憂，因為支付過高的補償而讓企業(yè)得到超額利潤。信息對稱使得規(guī)制者能夠設(shè)計一個適當(dāng)?shù)暮贤?，使得留給企業(yè)的超額利潤為零。所以，政府可以到達使企業(yè)自愿提供效勞的最低本錢。62

信息不對稱下規(guī)制合同的設(shè)計與選擇設(shè)計和選擇的關(guān)鍵，是鼓勵與減少租金的權(quán)衡取舍等問題?！?〕合同的設(shè)計 由于信息不對稱，會出現(xiàn)兩難選擇：高鼓勵合同造成企業(yè)的高額利潤；低鼓勵合同缺乏效率。〔2〕合同的選擇 如讓企業(yè)在價格上限合同與效勞本錢合同之間“二選一〞63

拉姆齊定價假定公共事業(yè)企業(yè)必須回收全部本錢。拉姆齊定價的根本原那么是，每種效勞的價格都應(yīng)該對回收企業(yè)的固定本錢作出奉獻，并且盡量減少由此造成的經(jīng)濟扭曲。從資源配置效率的意義上說，對那些消費者不愿付出高于邊際本錢價格很多的效勞，確定很高加價，顯然不符合效率原那么；而對那些需求彈性較低的效勞，那么應(yīng)該對回收固定本錢作較大的奉獻。64 價格上限合同一般不超過5年，而其他類型規(guī)制合同的期限都短于5年。 “棘輪效應(yīng)〞、“鞭打快牛〞658.4.6規(guī)制合同的期限8.5社會性規(guī)制的加強社會性規(guī)制主要是1970年代之后開展起來的。與經(jīng)濟性規(guī)制所強調(diào)的放松規(guī)制不同，社會性規(guī)制的主旋律是加強規(guī)制。增強主要表達在規(guī)制力量的增強和相關(guān)立法上。

668.5社會性規(guī)制的加強〔1〕平安規(guī)制 國家平安生產(chǎn)監(jiān)督管理總局〔2〕健康規(guī)制 國家食品藥品監(jiān)督管理局〔3〕環(huán)境污染規(guī)制 隨著經(jīng)濟的開展，環(huán)境往往先惡化后改善〔庫茲涅茨環(huán)境曲線假說〕67678.5社會性規(guī)制的加強〔4〕市場化方法選擇基于市場的環(huán)境政策。其政策工具是這樣的一些規(guī)制條例，即通過市場信號來引導(dǎo)行為決策，而不是制定明確的污染控制水平或方法來標準人們的行動。這些政策工具包括可交易的許可證制度和排污收費等。

688.6反壟斷

反壟斷政策的對象兩類反壟斷政策反壟斷政策的根本內(nèi)容69

反壟斷政策的對象

1.壟斷的根本類型經(jīng)濟壟斷