企業(yè)債券上市協(xié)議官方版（3篇）

第12頁共12頁企業(yè)債券上市?協(xié)議官方版?甲方：___?__乙方：?_____?鑒于乙方申請(qǐng)?其債券在甲方?上市，根據(jù)國?家有關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)章的?有關(guān)規(guī)定和《?_____》?等業(yè)務(wù)規(guī)則，?甲乙雙方協(xié)商?一致，簽訂本?協(xié)議。第一?條本協(xié)議中上?市企業(yè)債券的?基本情況如下?：債券名稱?：_____?______?______?______?______?______?______?___;代?碼：____?______?______?______?______?______?______?______?__;債券?面額：___?______?______?______?______?______?______?_____;?期限：__?______?______?______?______?______?______?______?____;?利率：___?______?______?______?______?______?______?______?___;發(fā)?行價(jià)格：__?______?______?______?______?______?______?______?;實(shí)際發(fā)行?總量：___?______?______?______?______?______?______?_;已募集?資金數(shù)額：_?______?______?______?______?______?______?_;主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：?______?______?______?______?______?______?.第二條本?協(xié)議簽訂后，?甲方向乙方發(fā)?出上市通知書?，確定上市日?期。第三條?甲方有權(quán)根據(jù)?法律、法規(guī)、?規(guī)章、中國證?監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)?務(wù)規(guī)則對(duì)上市?債券實(shí)施日常?監(jiān)管。第四?條乙方應(yīng)遵守?國家有關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)章?及甲方的各項(xiàng)?規(guī)則、規(guī)定，?行使權(quán)利、履?行義務(wù)。第?五條乙方在接?到甲方簽發(fā)的?《上市通知書?》后，須于上?市日前五日在?中國證監(jiān)會(huì)指?定的信息披露?報(bào)刊上登載上?市公告書，并?將上市申請(qǐng)文?件置備于指定?場(chǎng)所供公眾查?閱。上市公?告書必須在明?顯位置注明下?列文字：本債?券發(fā)行人對(duì)以?下刊出資料的?真實(shí)性、準(zhǔn)確?性、完整性負(fù)?責(zé)。以下資料?如有不實(shí)之處?，本債券發(fā)行?人當(dāng)負(fù)由此而?產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)?任。___?__證券交易?所對(duì)本債券上?市申請(qǐng)及有關(guān)?事項(xiàng)的審查，?并不構(gòu)成對(duì)本?債券信用的保?證。第六條?乙方應(yīng)當(dāng)披露?的信息包括定?期報(bào)告和臨時(shí)?報(bào)告。定期報(bào)?告包括年度報(bào)?告和中期報(bào)告?，其它報(bào)告為?臨時(shí)報(bào)告。乙?方應(yīng)當(dāng)依照《?_____》?第五章的規(guī)定?及時(shí)、準(zhǔn)確地?披露定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)告。?第七條乙方?對(duì)于債券評(píng)估?機(jī)構(gòu)對(duì)公司債?券信用等級(jí)的?評(píng)定情況，以?及企業(yè)債券信?用跟蹤評(píng)級(jí)的?變動(dòng)情況應(yīng)及?時(shí)地報(bào)告甲方?。第八條乙?方必須保證信?息披露內(nèi)容真?實(shí)、準(zhǔn)確、完?整，沒有虛假?、嚴(yán)重誤導(dǎo)性?陳述或重大遺?漏，并就其保?證承擔(dān)個(gè)別或?連帶責(zé)任。?第九條甲方根?據(jù)有關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)章對(duì)?乙方披露的信?息進(jìn)行形式審?查，對(duì)其內(nèi)容?不承擔(dān)責(zé)任。?第十條乙方?應(yīng)聘請(qǐng)董事會(huì)?秘書或相應(yīng)專?職人員一名，?負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)?系，并負(fù)責(zé)信?息披露工作。?董事會(huì)秘書或?專職人員發(fā)生?變更時(shí)，乙方?應(yīng)及時(shí)通知甲?方。第十一?條乙方向甲方?繳納債券上市?費(fèi)，上市費(fèi)分?為上市初費(fèi)和?上市月費(fèi)，上?市初費(fèi)按上市?總額的0.0?1%繳納，最?高不超過__?___元，上?市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)?為：以債券上?市總額___?__元為基數(shù)?，每月交納_?____元，?每增加___?__元，月費(fèi)?增加____?_元，最高不?超過____?_元。乙方最?遲須于上市日?前三日向甲方?繳納上市初費(fèi)?，并自上市日?的第二個(gè)月起?至終止上市當(dāng)?月止，按年預(yù)?交上市月費(fèi)，?每年在收到交?款通知后，劃?交甲方指定帳?號(hào)。第十二?條甲方在債券?本息兌付日前?一周終止債券?交易。乙方如?通過甲方兌付?該債券，應(yīng)在?派息兌付前_?___日將兌?付款項(xiàng)劃交甲?方指定帳號(hào)，?同時(shí)須向甲方?支付兌付費(fèi)用?，具體金額另?行商定。第?十三條乙方的?上市債券暫停?上市后復(fù)牌交?易的，無須再?交納上市初費(fèi)?;上市債券被?除牌的，已經(jīng)?交納的上市費(fèi)?不予返還。?第十四條甲方?無須對(duì)債券上?市交易所產(chǎn)生?的任何直接或?間接損失承擔(dān)?責(zé)任。第十?五條乙方違反?本協(xié)議的約定?，甲方可視其?情節(jié)輕重采取?下列一項(xiàng)或多?項(xiàng)措施：1?.警告;2?.征收五萬元?以下懲罰性違?約金;3.?責(zé)令限期改正?;4.停牌?或除牌;5?.法律、法規(guī)?、規(guī)章、業(yè)務(wù)?規(guī)則授權(quán)甲方?采取的其他措?施。第十六?條國家法律、?法規(guī)、規(guī)章、?政策發(fā)生重大?變化，致使本?協(xié)議無法履行?或完全履行時(shí)?，甲乙雙方應(yīng)?當(dāng)重新簽訂協(xié)?議或補(bǔ)充協(xié)議?。第十七條?本協(xié)議未盡事?宜，依照有關(guān)?法律、法規(guī)、?規(guī)章及甲方業(yè)?務(wù)規(guī)則處理。?法律、法規(guī)、?規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)?則沒有規(guī)定的?，當(dāng)事人雙方?可協(xié)商補(bǔ)充本?協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)?議屬本協(xié)議的?組成部分，與?本協(xié)議具同等?法律效力。?第十八條本協(xié)?議履行過程中?，如有爭(zhēng)議，?雙方應(yīng)協(xié)商解?決，協(xié)商不成?時(shí)，提交中國?國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易?仲裁委員會(huì)_?____分會(huì)?仲裁。第十?九條本協(xié)議自?簽字蓋章之日?起生效。第?二十條本協(xié)議?文本一式四份?，當(dāng)事人各執(zhí)?二份，每份文?本具有同等法?律效力。甲?方（公章）：?_____?乙方（公章）?：_____?法定代表人?（簽字）：_?____法?定代表人（簽?字）：___?_____?_年____?月____日?____年?____月_?___日企?業(yè)債券上市協(xié)?議官方版（二?）甲方：_?____乙?方：____?_鑒于乙方?申請(qǐng)其債券在?甲方上市，根?據(jù)國家有關(guān)法?律、法規(guī)、規(guī)?章的有關(guān)規(guī)定?和《____?_》等業(yè)務(wù)規(guī)?則，甲乙雙方?協(xié)商一致，簽?訂本協(xié)議。?第一條本協(xié)議?中上市企業(yè)債?券的基本情況?如下：債券?名稱：___?______?______?______?______?______?______?_____;?代碼：__?______?______?______?______?______?______?______?____;?債券面額：_?______?______?______?______?______?______?______?_;期限：?______?______?______?______?______?______?______?______?;利率：_?______?______?______?______?______?______?______?_____;?發(fā)行價(jià)格：?______?______?______?______?______?______?______?__;實(shí)際?發(fā)行總量：_?______?______?______?______?______?______?___;已?募集資金數(shù)額?：_____?______?______?______?______?______?___;主?管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文?號(hào)：____?______?______?______?______?_____。?第二條本協(xié)?議簽訂后，甲?方向乙方發(fā)出?上市通知書，?確定上市日期?。第三條甲?方有權(quán)根據(jù)法?律、法規(guī)、規(guī)?章、中國證監(jiān)?會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)?規(guī)則對(duì)上市債?券實(shí)施日常監(jiān)?管。第四條?乙方應(yīng)遵守國?家有關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)章及?甲方的各項(xiàng)規(guī)?則、規(guī)定，行?使權(quán)利、履行?義務(wù)。第五?條乙方在接到?甲方簽發(fā)的《?上市通知書》?后，須于上市?日前五日在中?國證監(jiān)會(huì)指定?的信息披露報(bào)?刊上登載上市?公告書，并將?上市申請(qǐng)文件?置備于指定場(chǎng)?所供公眾查閱?。上市公告?書必須在明顯?位置注明下列?文字：本債券?發(fā)行人對(duì)以下?刊出資料的真?實(shí)性、準(zhǔn)確性?、完整性負(fù)責(zé)?。以下資料如?有不實(shí)之處，?本債券發(fā)行人?當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)?生的相應(yīng)責(zé)任?。____?_證券交易所?對(duì)本債券上市?申請(qǐng)及有關(guān)事?項(xiàng)的審查，并?不構(gòu)成對(duì)本債?券信用的保證?。第六條乙?方應(yīng)當(dāng)披露的?信息包括定期?報(bào)告和臨時(shí)報(bào)?告。定期報(bào)告?包括年度報(bào)告?和中期報(bào)告，?其它報(bào)告為臨?時(shí)報(bào)告。乙方?應(yīng)當(dāng)依照《_?____》第?五章的規(guī)定及?時(shí)、準(zhǔn)確地披?露定期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告。?第七條乙方對(duì)?于債券評(píng)估機(jī)?構(gòu)對(duì)公司債券?信用等級(jí)的評(píng)?定情況，以及?企業(yè)債券信用?跟蹤評(píng)級(jí)的變?動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)?地報(bào)告甲方。?第八條乙方?必須保證信息?披露內(nèi)容真實(shí)?、準(zhǔn)確、完整?，沒有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳?述或重大遺漏?，并就其保證?承擔(dān)個(gè)別或連?帶責(zé)任。第?九條甲方根據(jù)?有關(guān)法律、法?規(guī)、規(guī)章對(duì)乙?方披露的信息?進(jìn)行形式審查?，對(duì)其內(nèi)容不?承擔(dān)責(zé)任。?第十條乙方應(yīng)?聘請(qǐng)董事會(huì)秘?書或相應(yīng)專職?人員一名，負(fù)?責(zé)與甲方聯(lián)系?，并負(fù)責(zé)信息?披露工作。董?事會(huì)秘書或?qū)?職人員發(fā)生變?更時(shí)，乙方應(yīng)?及時(shí)通知甲方?。第十一條?乙方向甲方繳?納債券上市費(fèi)?，上市費(fèi)分為?上市初費(fèi)和上?市月費(fèi)，上市?初費(fèi)按上市總?額的0.01?%繳納，最高?不超過___?__元，上市?月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為?：以債券上市?總額____?_元為基數(shù)，?每月交納__?___元，每?增加____?_元，月費(fèi)增?加_____?元，最高不超?過_____?元。乙方最遲?須于上市日前?三日向甲方繳?納上市初費(fèi)，?并自上市日的?第二個(gè)月起至?終止上市當(dāng)月?止，按年預(yù)交?上市月費(fèi)，每?年在收到交款?通知后，劃交?甲方指定帳號(hào)?。第十二條?甲方在債券本?息兌付日前一?周終止債券交?易。乙方如通?過甲方兌付該?債券，應(yīng)在派?息兌付前__?__日將兌付?款項(xiàng)劃交甲方?指定帳號(hào)，同?時(shí)須向甲方支?付兌付費(fèi)用，?具體金額另行?商定。第十?三條乙方的上?市債券暫停上?市后復(fù)牌交易?的，無須再交?納上市初費(fèi);?上市債券被除?牌的，已經(jīng)交?納的上市費(fèi)不?予返還。第?十四條甲方無?須對(duì)債券上市?交易所產(chǎn)生的?任何直接或間?接損失承擔(dān)責(zé)?任。第十五?條乙方違反本?協(xié)議的約定，?甲方可視其情?節(jié)輕重采取下?列一項(xiàng)或多項(xiàng)?措施：1.?警告;2.?征收五萬元以?下懲罰性違約?金;3.責(zé)?令限期改正;?4.停牌或?除牌;5.?法律、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)?則授權(quán)甲方采?取的其他措施?。第十六條?國家法律、法?規(guī)、規(guī)章、政?策發(fā)生重大變?化，致使本協(xié)?議無法履行或?完全履行時(shí)，?甲乙雙方應(yīng)當(dāng)?重新簽訂協(xié)議?或補(bǔ)充協(xié)議。?第十七條本?協(xié)議未盡事宜?，依照有關(guān)法?律、法規(guī)、規(guī)?章及甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則處理。法?律、法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務(wù)規(guī)則?沒有規(guī)定的，?當(dāng)事人雙方可?協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)?議。補(bǔ)充協(xié)議?屬本協(xié)議的組?成部分，與本?協(xié)議具同等法?律效力。第?十八條本協(xié)議?履行過程中，?如有爭(zhēng)議，雙?方應(yīng)協(xié)商解決?，協(xié)商不成時(shí)?，提交中國國?際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)__?___分會(huì)仲?裁。第十九?條本協(xié)議自簽?字蓋章之日起?生效。第二?十條本協(xié)議文?本一式四份，?當(dāng)事人各執(zhí)二?份，每份文本?具有同等法律?效力。甲方?（公章）：_?____??????乙方（公?章）：___?__法定代?表人（簽字）?：_____??法定?代表人（簽字?）：____?_____?年____月?____日???????____年_?___月__?__日企業(yè)?債券上市協(xié)議?官方版（三）?甲方：__?___乙方?：_____?鑒于乙方申?請(qǐng)其債券在甲?方上市，根據(jù)?國家有關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)章?的有關(guān)規(guī)定和?《_____?》等業(yè)務(wù)規(guī)則?，甲乙雙方協(xié)?商一致，簽訂?本協(xié)議。第?一條本協(xié)議中?上市企業(yè)債券?的基本情況如?下：債券名?稱：____?______?______?______?______?______?______?___；代?碼：____?______?______?______?______?______?______?______?_；債券面?額：____?______?______?______?______?______?______?___；期?限：____?______?______?______?______?______?______?______?_；利率：?______?______?______?______?______?______?______?_____；?發(fā)行價(jià)格：?______?______?______?______?______?______?______?_；實(shí)際發(fā)?行總量：__?______?______?______?______?______?______?_；已募集?資金數(shù)額：_?______?______?______?______?______?______?；主管機(jī)關(guān)?批準(zhǔn)文號(hào)：_?______?______?______?______?______?__。第二?條本協(xié)議簽訂?后，甲方向乙?方發(fā)出上市通?知書，確定上?市日期。第?三條甲方有權(quán)?根據(jù)法律、法?規(guī)、規(guī)章、中?國證監(jiān)會(huì)授權(quán)?及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)?上市債券實(shí)施?日常監(jiān)管。?第四條乙方應(yīng)?遵守國家有關(guān)?法律、法規(guī)、?規(guī)章及甲方的?各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)?定，行使權(quán)利?、履行義務(wù)。?第五條乙方?在接到甲方簽?發(fā)的《上市通?知書》后，須?于上市日前五?日在中國證監(jiān)?會(huì)指定的信息?披露報(bào)刊上登?載上市公告書?，并將上市申?請(qǐng)文件置備于?指定場(chǎng)所供公?眾查閱。上?市公告書必須?在明顯位置注?明下列文字：?本債券發(fā)行人?對(duì)以下刊出資?料的真實(shí)性、?準(zhǔn)確性、完整?性負(fù)責(zé)。以下?資料如有不實(shí)?之處，本債券?發(fā)行人當(dāng)負(fù)由?此而產(chǎn)生的相?應(yīng)責(zé)任。_?____證券?交易所對(duì)本債?券上市申請(qǐng)及?有關(guān)事項(xiàng)的審?查，并不構(gòu)成?對(duì)本債券信用?的保證。第?六條乙方應(yīng)當(dāng)?披露的信息包?括定期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告。定?期報(bào)告包括年?度報(bào)告和中期?報(bào)告，其它報(bào)?告為臨時(shí)報(bào)告?。乙方應(yīng)當(dāng)依?照《____?_》第五章的?規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)?確地披露定期?報(bào)告和臨時(shí)報(bào)?告。第七條?乙方對(duì)于債券?評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公?司債券信用等?級(jí)的評(píng)定情況?，以及企業(yè)債?券信用跟蹤評(píng)?級(jí)的變動(dòng)情況?應(yīng)及時(shí)地報(bào)告?甲方。第八?條乙方必須保?證信息披露內(nèi)?容真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整，沒有?虛假、嚴(yán)重誤?導(dǎo)性陳述或重?大遺漏，并就?其保證承擔(dān)個(gè)?別或連帶責(zé)任?。第九條甲?方根據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)、規(guī)?章對(duì)乙方披露?的信息進(jìn)行形?式審查，對(duì)其?內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)?任。第十條?乙方應(yīng)聘請(qǐng)董?事會(huì)秘書或相?應(yīng)專職人員一?名，負(fù)責(zé)與甲?方聯(lián)系，并負(fù)?責(zé)信息披露工?作。董事會(huì)秘?書或?qū)Ｂ毴藛T?發(fā)生變更時(shí)，?乙方應(yīng)及時(shí)通?知甲方。第?十一條乙方向?甲方繳納債券?上市費(fèi)，上市?費(fèi)分為上市初?費(fèi)和上市月費(fèi)?，上市初費(fèi)按?上市總額的0?.01％繳納?，最高不超過?_____元?，上市月費(fèi)的?標(biāo)準(zhǔn)為：以債?券上市總額_?____元為?基數(shù)，每月交?納_____?元，每增加_?____元，?月費(fèi)增加__?___元，最?高不超過__?___元。乙?方最遲須于上?市日前三日向?甲方繳納上市?初費(fèi)，并自上?市日的第二個(gè)?月起至終止上?市當(dāng)月止，按?年預(yù)交上市月?費(fèi)，每年在收?到交款通知后?，劃交甲方指?定帳號(hào)。第?十二條甲方在?債券本息兌付?日前一周終止?債券交易。乙?方如通過甲方?兌付該債券，?應(yīng)在派息兌付?前____日?將兌付款項(xiàng)劃?交甲方指定帳?號(hào)，同時(shí)須向?甲方支付兌付?費(fèi)用，具體金?額另行商定。?第