西藏2017年基金從業(yè)資格：影響債券價格的因素考試試題

西藏2017年基金從業(yè)資格：影響債券價格的因素考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列經(jīng)濟周期與股價變動的關(guān)系，正確的是__。A．復(fù)蘇階段——股價下跌B．高漲階段——股價上漲C．危機階段——股價低迷D．蕭條階段——股價回升2、證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．買賣證券的價差收入B．銷售服務(wù)費收入C．債券利息D．股利3、基金銷售人員在向投資者推介基金時，應(yīng)禁止__的行為。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu)B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息D．賬外暗中給予他人財物或利益4、下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責任B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況D．基金是一種受益憑證，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負債5、以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．定向發(fā)行B．承購包銷C．公募發(fā)行D．招標發(fā)行6、基金營銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括__。A．股東支持B．營銷渠道C．公眾D．人口7、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債8、中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．《證券法》B．《行政許可法》C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金運作管理辦法》9、在招募說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處____，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑10、目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A．保險公司B．基金管理公司C．商業(yè)銀行D．證券公司

11、考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況12、__通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A．基金份額持有人B．基金監(jiān)管機構(gòu)C．基金托管人D．基金注冊登記機構(gòu)13、基金監(jiān)管的首要目標是____A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展14、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系不包括__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系15、當基金管理公司總經(jīng)理__時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除該高級管理人員的職務(wù)。A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上B．最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上B．9:30～11:30，13:30～15:30C．9:30～11:30，13:00～15:00D．9:00～11:00，13:00～15:007、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是____A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平B：投資者對證券的收益、風險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C：證券市場的風險波動強度不大D：資本市場沒有摩擦8、證券投資基金的特點包括__。A．集合理財、專業(yè)管理B．組合投資、分散風險C．利益共享、風險共擔D．獨立托管、保障安全9、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷B．持續(xù)營銷C．營業(yè)推廣D．公共關(guān)系10、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件

11、開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天B．10個工作日C．20天D．20個工作日12、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．公司資產(chǎn)收益權(quán)C．優(yōu)先認股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)13、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況B．公司客戶服務(wù)情況C．公司危機處理情況D．公司信息披露情況14、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值15、截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，516、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標市場與投資者的確定B．營銷環(huán)境的分析C．營銷組合的設(shè)計D．營銷過程的管理17、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人B．上市公司C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)18、證券投資基金“風險共擔”的特點表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊C．強制性信息披露D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔投資風險，但基金托管人、基金管理人一般不承擔投資損失19、基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級B．低風險等級C．中風險等級D．高風險等級20、證券發(fā)行人可以分為__。A．個體戶B．公司(企業(yè))C．政府和政府機構(gòu)D．金融機構(gòu)21、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市凈率22、證券投資基金合同的當事人不包括__。A．基金份額持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注冊登記機構(gòu)23、下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周B．會計分期細化到月C．會計主體是證券投資基