工程項(xiàng)目范圍管理合同管理課件

5.工程項(xiàng)目的范圍管理與合同管理5.1項(xiàng)目的范圍定義與確定項(xiàng)目的范圍管理是項(xiàng)目九大管理知識模塊之一。項(xiàng)目范圍的描述和界定，是項(xiàng)目實(shí)施和管理的最基礎(chǔ)性的工作和基本條件。一個項(xiàng)目沒有清晰明確的范圍界定，其管理必然不同程度發(fā)生混亂無序、分歧百出、過程失控，最終導(dǎo)致偏離項(xiàng)目或工作的目標(biāo)，導(dǎo)致項(xiàng)目不盡人意或失敗。對項(xiàng)目范圍的概念清醒認(rèn)識和特別精細(xì)管理是做好項(xiàng)目、做好工作、完好任務(wù)的第一要務(wù)。

何謂項(xiàng)目范圍？項(xiàng)目范圍，是一個非常廣義的概念。它是以實(shí)現(xiàn)某特定項(xiàng)目的目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，對該項(xiàng)目應(yīng)完成的全過程。項(xiàng)目范圍，也是一個廣義的項(xiàng)目范圍，它既可以是某個特定項(xiàng)目的范圍，也可以而且更多的是指某子項(xiàng)目或某項(xiàng)任務(wù)或工作或活動的范圍。5.1項(xiàng)目的范圍定義與確定(續(xù))何謂項(xiàng)目范圍管理？從專業(yè)或?qū)W術(shù)的角度：項(xiàng)目范圍管理（ScopeManagement），就是以確定并完成項(xiàng)目目標(biāo)為根本目的，通過項(xiàng)目相關(guān)標(biāo)的和交付成果分析，明確并書面描述項(xiàng)目的范圍說明文件，取得項(xiàng)目利益相關(guān)方對項(xiàng)目范圍的核實(shí)確認(rèn)，根據(jù)確認(rèn)的項(xiàng)目范圍對項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、資源分配、實(shí)施和控制，并進(jìn)行必要的范圍變更管理，以保證項(xiàng)目交付成果和管理工作的充分性和有效性。換句話說，項(xiàng)目范圍管理是用以保證項(xiàng)目包含且只包含所需要完成的工作內(nèi)容，以順利完成項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)所需要的所有管理過程。5.1項(xiàng)目的范圍定義與確定(續(xù))范圍管理包括的管理過程修改項(xiàng)目管理計(jì)劃范圍規(guī)劃范圍定義制作WBS范圍核實(shí)范圍控制項(xiàng)目集成變更控制驗(yàn)收的可交付成果范圍基準(zhǔn)范圍基準(zhǔn)（更新）提出提議措施和變更請求根據(jù)項(xiàng)目的初步范圍說明書制定詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說明書的過程，作為將來項(xiàng)目決策的依據(jù)。從理論上講，項(xiàng)目范圍定義的依據(jù)包括組織過程資產(chǎn)、項(xiàng)目章程、項(xiàng)目初步范圍說明書、項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃等。工程建設(shè)項(xiàng)目確定項(xiàng)目范圍依據(jù)資料：①項(xiàng)目目標(biāo)的定義或范圍說明文件；②環(huán)境條件調(diào)查資料；③項(xiàng)目的限制條件和制約因素；④同類項(xiàng)目的相關(guān)資料。范圍定義的一般方法：產(chǎn)品分析：項(xiàng)目范圍定義的常用工具；系統(tǒng)工程、價值工程、功能分析、質(zhì)量函數(shù)等。其他方案識別：最常用的方法是頭腦風(fēng)暴法和橫向思維法。專家判斷利害關(guān)系分析項(xiàng)目范圍說明文件的內(nèi)容詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說明書直接或引用其他文件的形式間接地包括如下事項(xiàng)：項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)品范圍說明書項(xiàng)目邊界界定項(xiàng)目可交付成果產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則項(xiàng)目制約因素項(xiàng)目假設(shè)項(xiàng)目初步組織進(jìn)度里程碑資金限制費(fèi)用估算5.2工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析與范圍控制工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析的概念工作分解結(jié)構(gòu)WBS(WorkBreakdownStructure)是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將項(xiàng)目按一定的方法劃分為可以管理的項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，使它們之間的關(guān)系協(xié)調(diào)一致，從而控制整個項(xiàng)目目標(biāo)。對簡單的項(xiàng)目，只需分成項(xiàng)目、子項(xiàng)目、工作三層;對復(fù)雜的或大型的項(xiàng)目，為清晰起見，則分成5至6層;工作分解結(jié)構(gòu)中，每下降一級表示項(xiàng)目單元的描述逐漸變得詳細(xì)。WBS通常是一種面向“成果”的“樹”，其最底層是細(xì)化后的“可交付成果”，該樹組織確定了項(xiàng)目的整個范圍。但WBS的形式并不限于“樹”狀，還有多種形式。工作分解結(jié)構(gòu)WBS是將項(xiàng)目按照其相關(guān)構(gòu)成隨層進(jìn)行工作分解的一種方法。單項(xiàng)工程單項(xiàng)工程

單位工程建設(shè)項(xiàng)目

分項(xiàng)工程

分部工程單項(xiàng)工程單位工程WBS分解方法基于交付成果的分解

單項(xiàng)工程是建設(shè)項(xiàng)目的組成部分，是具有獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，在竣工后可以獨(dú)立發(fā)揮效益或生產(chǎn)能力的獨(dú)立工程。如：一個倉庫、一幢住宅。單位工程是不能獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力的，但有獨(dú)立的施工組織設(shè)計(jì)和圖紙的工程。如：土建工程、安裝工程。分部工程：按工程的種類或主要部位將單位工程劃分為分部工程。如：基礎(chǔ)工程、主體工程、電氣工程、通風(fēng)工程等。分項(xiàng)工程：按不同的施工方法、構(gòu)造及規(guī)格將分部工程劃分為分項(xiàng)工程。如土方工程、鋼筋工程、給水工程中的鑄鐵管、鋼管、閥門等安裝。工程建設(shè)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析工作包括如下幾方面內(nèi)容：

1.對項(xiàng)目的系統(tǒng)總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)進(jìn)行全面研究，以劃定整個項(xiàng)目的系統(tǒng)范圍。

2.工程建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)分解。

3.項(xiàng)目單元的定義。

4.項(xiàng)目單元之間界面的分析。5.2.1工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析的概念（續(xù)）即按系統(tǒng)規(guī)則將項(xiàng)目分解開來得到不同層次的項(xiàng)目單元（工程活動）。即通過規(guī)劃設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、制定計(jì)劃和責(zé)任的分配，將項(xiàng)目目標(biāo)分解落實(shí)到具體的工作單元上，并從各個方面對它們作詳細(xì)的說明。包括界限的劃分與定義、邏輯關(guān)系的分析，實(shí)施順序安排。項(xiàng)目（供水管線及其配套措施）可行性研究及初步設(shè)計(jì)編制技術(shù)文件行政管理報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告調(diào)查研究可研報(bào)究初步設(shè)計(jì)操作規(guī)程施工圖合同規(guī)定內(nèi)部報(bào)告業(yè)主報(bào)告第三方報(bào)告(審計(jì)）總成本(預(yù)算)分包合同及其成本供水管線及其配套措施項(xiàng)目的工作結(jié)構(gòu)分解圖劃定項(xiàng)目的系統(tǒng)范圍工程建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)分解項(xiàng)目單元之間界面的分析項(xiàng)目單元的定義項(xiàng)目（供水管線及其配套措施）可行性研究及初步設(shè)計(jì)編制技術(shù)文件行政管理報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告調(diào)查研究可研報(bào)究初步設(shè)計(jì)操作規(guī)程施工圖合同規(guī)定內(nèi)部報(bào)告業(yè)主報(bào)告第三方報(bào)告(審計(jì)）總成本(預(yù)算)分包合同及其成本供水管線及其配套措施項(xiàng)目的工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）圖典型的項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)圖（續(xù)）某國際機(jī)場飛行區(qū)工作區(qū)航站區(qū)航管大樓航站樓賓館維修區(qū)食品區(qū)油庫區(qū)環(huán)保設(shè)施區(qū)貨運(yùn)區(qū)跑道滑行道停機(jī)坪客機(jī)坪貨機(jī)坪貨機(jī)坪航空公司停機(jī)坪連接樓主航站樓東跑道西跑道平行滑行道出口滑行道連接滑行道機(jī)坪滑行道指廊高架連廊某建筑公司負(fù)責(zé)修建某學(xué)校學(xué)生宿舍樓一幢，雙方簽訂建設(shè)工程合同。由于宿舍樓設(shè)有地下室，屬隱蔽工程，因而在建設(shè)工程合同中，雙方約定了對隱蔽工程（地下層）的驗(yàn)收檢查條款。規(guī)定：地下室的驗(yàn)收檢查工作由雙方共同負(fù)責(zé)，檢查費(fèi)用由校方負(fù)擔(dān)。地下室竣工后，建筑公司通知校方檢查驗(yàn)收。校方則答復(fù)：因校內(nèi)事務(wù)繁多由建筑公司自己檢查出具檢查記錄即可。其后15日，校方又聘請專業(yè)人員對地下室質(zhì)量進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)未達(dá)到合同所定標(biāo)準(zhǔn)，遂要求建筑公司負(fù)擔(dān)此次檢查費(fèi)用，并返工地下室工程。建筑公司則認(rèn)為，合同約定的檢查費(fèi)用由校方負(fù)擔(dān)，本方不應(yīng)負(fù)擔(dān)此項(xiàng)費(fèi)用，但對返工重修地下室的要求予以認(rèn)可。校方多次要求公司付款未果，訴至法院。

本案爭議焦點(diǎn)在于隱蔽工程（地下室）隱蔽后，發(fā)包方事后檢查的費(fèi)用由哪方負(fù)擔(dān)的問題。案例：隱蔽工程的檢查費(fèi)用由哪方負(fù)擔(dān)的案例分析按《合同法》第278條：“隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查。發(fā)包人沒有及時檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失?！北緱l法律規(guī)定，承包方在隱蔽工程竣工后，應(yīng)通知發(fā)包方檢查，發(fā)包方未及時檢查，承包方可以停工。在本案中，對于校方不履行檢查義務(wù)的行為，建筑公司有權(quán)停工待查，停工造成的損失應(yīng)當(dāng)由校方承擔(dān)。但建筑公司未這樣做，反而自行檢查，并出具檢查記錄交與校方后，繼續(xù)進(jìn)行施工處理結(jié)果：雙方均有過失。校方的事后檢查費(fèi)用則視檢查結(jié)果而定：若檢查結(jié)果是地下室質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，那因這一后果是承包方所致，檢查費(fèi)用應(yīng)由承包方承擔(dān)；如果檢查質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，重復(fù)檢查的結(jié)果是校方未履行義務(wù)所致，則檢查費(fèi)用應(yīng)由校方承擔(dān)。案例分析：工程規(guī)范與施工設(shè)計(jì)圖之矛盾

在我國某工程中采用固定總價合同。合同條件規(guī)定：承包商若發(fā)現(xiàn)施工圖中的任何錯誤和異常應(yīng)通知業(yè)主代表。在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定，從安全的要求出發(fā)，消防用水管道必須與電纜分開鋪設(shè)；而在圖紙上，將消防用水管管道和電纜放到了一個管道溝中。承包商按圖報(bào)價并施工，該項(xiàng)工程完成后，工程師拒絕驗(yàn)收，指令承包商按規(guī)范要求施工，重新鋪設(shè)管道溝，并拒絕給承包商任何補(bǔ)償。工程師拒絕給承包商任何補(bǔ)償?shù)睦碛墒牵簭谋景咐梢钥闯觯汗こ處熯@種處理是比較苛刻，而且存在推卸責(zé)任的行為，因?yàn)椋?1)兩種管道放一個溝中極不安全，違反工程規(guī)范。在工程中，一般規(guī)范(即本工程的說明)是優(yōu)先于圖紙的。①設(shè)計(jì)責(zé)任應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)，圖紙錯誤應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)。②施工中，工程師一直在“監(jiān)理”，應(yīng)當(dāng)能夠發(fā)現(xiàn)承包商施工中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時發(fā)出指令糾正。

③在本原則使用時,應(yīng)該注意到承包商承擔(dān)這個責(zé)任的合理性和可能性。例如必須考慮承包商投標(biāo)時有無合理的做標(biāo)期。如果做標(biāo)期太短，則這個責(zé)任就不應(yīng)該由承包商負(fù)擔(dān)。對招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的問題、錯誤、不一致，特別是施工圖與規(guī)范之間的不一致，在投標(biāo)前應(yīng)向業(yè)主澄清，以獲得正確的解釋，否則承包商可能處于不利的地位。(2)即使施工圖上注明兩管放在一個管道溝中，這是一個設(shè)計(jì)錯誤。（3）作為一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商是應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)這個常識性的錯誤的。而且合同中規(guī)定，承包商若發(fā)現(xiàn)施工圖中任何錯誤和異常，應(yīng)及時通知業(yè)主代表。承包商沒有遵守合同規(guī)定。[案例5.1]是關(guān)于業(yè)主違約自行支解工程分包案例；[案例5.2]是關(guān)于工程分包中業(yè)主與總監(jiān)工程師、總監(jiān)代表之間的權(quán)責(zé)關(guān)系案例；[案例5.3]是關(guān)于業(yè)主與監(jiān)理公司權(quán)責(zé)關(guān)系案例；教材綜合案例P88～P895.3工程建設(shè)項(xiàng)目合同與合同管理合同的概念合同，又稱為契約，是指當(dāng)事人之間確立一定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。廣義的合同泛指一切能發(fā)生某種權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定：“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。”工程合同的概念

工程合同是建設(shè)工程合同的簡稱，它是指工程建設(shè)中的各平等主體之間，為達(dá)到一定的目標(biāo)而明確各自權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。建設(shè)工程合同的特點(diǎn)：除具備一般合同特性外，還具有以下的特點(diǎn)：1）合同標(biāo)的物的特殊性。工程項(xiàng)目合同標(biāo)的物是建設(shè)項(xiàng)目。2）合同執(zhí)行周期長。一般為幾個月或一年以上。3）合同內(nèi)容多。4）合同涉及面廣。5）合同風(fēng)險(xiǎn)大。5.3工程建設(shè)項(xiàng)目合同與合同管理（續(xù)）由于建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的多元性，以及工程項(xiàng)目的單件性所決定的每個工程項(xiàng)目的特殊性和建設(shè)項(xiàng)目受到的多方面、多條件的約束限制和影響，都要相應(yīng)地反映在項(xiàng)目合同中。主要表現(xiàn)在合同的簽訂和實(shí)施過程中會涉及多方面的關(guān)系，如建設(shè)單位可能派出代表或雇請監(jiān)理人員為之管理，承包方則涉及業(yè)主、分包商、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、材料供應(yīng)單位、構(gòu)配件生產(chǎn)和設(shè)備加工廠家。由于建設(shè)工程合同的上述特點(diǎn)及合同金額大、競爭激烈等因素，加劇了建設(shè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)性。①項(xiàng)目合同是建設(shè)項(xiàng)目管理最主要的依據(jù)和手段；②項(xiàng)目合同是一種法律文件；③項(xiàng)目合同是雙方權(quán)利和義務(wù)平衡的保證；④項(xiàng)目合同管理在建設(shè)項(xiàng)目中處于中心地位；⑤項(xiàng)目合同是合同雙方當(dāng)事人解決爭議的法律依據(jù)。5.3.1合同在工建設(shè)項(xiàng)目中的地位和作用

建設(shè)工程合同主要關(guān)系及其體系承包商業(yè)主材料供應(yīng)商勘察設(shè)計(jì)院監(jiān)理單位中介機(jī)構(gòu)分包商設(shè)備租賃單位運(yùn)輸單位材料供應(yīng)商勞務(wù)供應(yīng)商保險(xiǎn)公司銀行加工承攬單位

業(yè)主和承包商的主要合同關(guān)系建設(shè)工程合同體系工程項(xiàng)目（業(yè)主）勘察設(shè)計(jì)合同供應(yīng)合同運(yùn)輸合同工程承包合同分包合同咨詢（監(jiān)理）合同貸款合同供應(yīng)合同勞務(wù)合同勞務(wù)合同運(yùn)輸合同供應(yīng)合同

建設(shè)工程合同體系建設(shè)工程合同的種類(一)按承發(fā)包的范圍和數(shù)量分類按承發(fā)包的范圍和數(shù)量，可以將建設(shè)工程合同分為:建設(shè)工程總承包合同、建設(shè)工程承包合同、分包合同。(二）按完成承包的內(nèi)容分類按完成承包的內(nèi)容來劃分，建設(shè)工程合同可以分為建設(shè)工程勘察合同、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同和建設(shè)工程施工合同3類。（三)按計(jì)價方式分類業(yè)主與承包商所簽訂的合同，按計(jì)價方式不同，可以劃分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同三大類。5.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目合同類型及其選擇（三)按計(jì)價方式分類(1)單價合同這種合同承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報(bào)價的風(fēng)險(xiǎn)，即對報(bào)價(主要為單價)的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。單價合同又分為固定單價和可調(diào)單價等形式。單價合同的特點(diǎn)是單價優(yōu)先，業(yè)主在招標(biāo)文件中給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實(shí)際合同價款按實(shí)際完成的工程量和承包商所報(bào)的單價計(jì)算。在單價合同中應(yīng)明確編制工程量清單的方法和工程計(jì)量方法。5.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目合同方式、類型及其選擇（續(xù)）（2）總價合同分為固定總價合同、可調(diào)總價合同和固定工程量總價合同。①固定總價合同：即總價包死，任何情況下都不予調(diào)價。這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主喜歡采用這種合同形式。由于承包商承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用較高。報(bào)價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化。對有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人時，采用這種合同類型時投標(biāo)人將會把所有的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用攤?cè)雸?bào)價之中，因此發(fā)包人會增加許多資金的投入。②可調(diào)總價合同。即設(shè)計(jì)變更、物價和法律改變時引起承包人的成本的變化，給予調(diào)價；③固定工程量總價合同：即設(shè)計(jì)變更引起承包人的成本改變時，給予調(diào)價；5.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目合同方式、類型及其選擇（續(xù)）可調(diào)總價合同是在固定總價合同基礎(chǔ)上，增加合同履行過程中因市場價格浮動等因素對承包價格調(diào)整的條款。應(yīng)用”固定總價”合同變更與索賠案例分析某建筑工程采用邀請招標(biāo)方式。業(yè)主在招標(biāo)文件中要求：(1)項(xiàng)目在21個月內(nèi)完成，(2)采用固定總價合同，(3)無調(diào)價條款。承包商投標(biāo)報(bào)價364000美元，工期24個月。在投標(biāo)書中承包商使用保留條款，要求取消固定價格條款，采用浮動價格。業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標(biāo)函，同時指出:1）經(jīng)審核投標(biāo)書中有計(jì)算錯誤多算了7730美元。要求在合同總價中減去這個差額，將報(bào)價改為356270(即364000－7730)美元;2）同意24個月工期;3）堅(jiān)持采用固定價格承包商答復(fù)為:(1)如業(yè)主堅(jiān)持固定價格條款，則承包商在原報(bào)價的基礎(chǔ)上再增加7.5萬美元;(2)既然為固定總價合同，則總價優(yōu)先，計(jì)算錯誤7730美元不應(yīng)從總價中減去。則合同總價應(yīng)為439000(即364000＋75000)美元。由于工程變更使合同工程量又增加了70863美元。工程最終在24個月內(nèi)完成。結(jié)算時業(yè)主堅(jiān)持按照改正后的總價356270美元并加上的工程量增加的部分結(jié)算，即最終合同總價為427133美元。而承包商堅(jiān)持總結(jié)算價款為509863(即364000＋75000＋70863)美元。最終經(jīng)調(diào)解業(yè)主接受承包商的要求。

原因：①采用的是固定總價合同,以一次包死的總價格委托，除了設(shè)計(jì)有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價格。②承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格風(fēng)險(xiǎn)。③從本案例可以看出，業(yè)主發(fā)出中標(biāo)函時，說明確認(rèn)了合同總價，按照固定總價合同的特點(diǎn)是總價優(yōu)先，一般是不能修正。因此業(yè)主必須接受承包商的要求。如果你是該工程的業(yè)主，你該如何去規(guī)避此類問題的發(fā)生呢？

①對承包商保留條款，業(yè)主可以在招標(biāo)文件，或合同條件中規(guī)定不接受任何保留條款，則承包商保留說明無效。否則業(yè)主應(yīng)在定標(biāo)前與承包商就投標(biāo)書中的保留條款進(jìn)行具體商談，做出確認(rèn)或否認(rèn)。不然會引起合同執(zhí)行過程中的爭執(zhí)。②對單價合同，業(yè)主是可以對報(bào)價單中數(shù)字計(jì)算錯誤進(jìn)行修正的，而且在招標(biāo)文件中應(yīng)規(guī)定業(yè)主的修正權(quán)，并要求承包商對修正后的價格的認(rèn)可。但對固定總價合同，一般不能修正，因?yàn)榭們r優(yōu)先，業(yè)主是確認(rèn)總價。③當(dāng)雙方對合同的范圍和條款的理解明顯存在不一致時，業(yè)主應(yīng)在中標(biāo)函發(fā)出前進(jìn)行澄清，而不能留在中標(biāo)后商談。在中標(biāo)函發(fā)出前進(jìn)行商談，承包商為了中標(biāo)比較容易接受業(yè)主的要求?？赡鼙竟こ瘫容^緊急，業(yè)主急于簽訂合同，實(shí)施項(xiàng)目，所以沒來得及與承包商在簽訂合同前進(jìn)行認(rèn)真的澄清和合同談判。

(3)成本加酬金合同工程最終合同價格按承包商的實(shí)際成本加一定比率的酬金(間接費(fèi))計(jì)算。在合同簽訂時不能確定一個具體的合同價格，只能確定酬金的比率。通常應(yīng)用于如下情況：(1)投標(biāo)階段依據(jù)不準(zhǔn)，工程的范圍無法界定，無法準(zhǔn)確估價，缺少工程的詳細(xì)說明。(2)工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。(3)時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險(xiǎn)工程，人們無法詳細(xì)地計(jì)劃和商談。

5.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目合同方式、類型及其選擇（續(xù)）工程合同價格類型及其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同價格類型承包商業(yè)主單價合同承擔(dān)報(bào)價風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)工程量變更風(fēng)險(xiǎn)固定總價合同承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本加酬金合同不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)例題：以付款的方式進(jìn)行劃分，工程項(xiàng)目合同可分為：（1）總價合同、（2）單價合同、（3）成本加酬金合同三種。１.以業(yè)主所承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)從大到小的順序來排列，應(yīng)該是：

A.1-2-3B.3-2-1

C.2-3-1D.2-1-3２.以承包商所承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)從大到小的順序來排列，應(yīng)該是：

A.1-2-3B.3-2-1C.2-3-1D.2-1-3答案：１.Ｂ；２.A承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格風(fēng)險(xiǎn)。承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報(bào)價的風(fēng)險(xiǎn)，即對報(bào)價(主要為單價)的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。該類型合同的合同價格按承包商的實(shí)際成本結(jié)算，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)合同它是固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進(jìn)形式。在國外,它廣泛使用于工業(yè)項(xiàng)目、研究和開發(fā)項(xiàng)目、軍事工程項(xiàng)目中。承包商在項(xiàng)目早期（可行性研究階段）就介入工程，并以全包的形式承包的工程。通常目標(biāo)合同規(guī)定，承包商對工程建成后的生產(chǎn)能力(或使用功能)，工程總成本，工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。目標(biāo)合同能夠最大限度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性。5.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目合同方式、類型及其選擇（續(xù)）①如果工程投產(chǎn)后一定時間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價格；②如果工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金；③如果實(shí)際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定的比例給承包商獎勵；而超支的部分由承包商按比例承擔(dān)；④如果承包商向提出合理化建議被業(yè)主認(rèn)可，該建議方案使實(shí)際成本減少，則合同價款總額不予減少，這樣成本節(jié)約的部分業(yè)主與承包商分成。建設(shè)項(xiàng)目合同方式和類型的選擇

建設(shè)項(xiàng)目合同方式和類型的選擇，主要考慮三個因素：1)建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，工程復(fù)雜程度，環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等因素2)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主因素：3)承包商因素：

不管采用哪一種合同方式和類型，建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主都要對項(xiàng)目建設(shè)承擔(dān)最終責(zé)任。5.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目合同方式、類型及其選擇（續(xù)）①包括業(yè)主的管理戰(zhàn)略、目標(biāo)和動機(jī)；②業(yè)主的管理能力、經(jīng)驗(yàn)，以及融資能力；③業(yè)主的管理風(fēng)格以及對項(xiàng)目管理介入的深度。①承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略、目標(biāo)、動機(jī)；②企業(yè)規(guī)模、業(yè)績、經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況；③管理水平、管理能力和管理風(fēng)格；④融資能力等。5.4工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理

建設(shè)項(xiàng)目合同管理合同管理應(yīng)包括合同的訂立、控制和綜合評價等工作。一般的合同管理應(yīng)遵循的程序：定義：是以建設(shè)項(xiàng)目的計(jì)劃工期、規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求以及批準(zhǔn)概算等為項(xiàng)目管理的控制目標(biāo)，以合同為管理依據(jù)，建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主及其委托的咨詢工程師，通過合同的訂立和履行過程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使項(xiàng)目管理的各部門、各環(huán)節(jié)相互銜接、密切配合，在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的前提下達(dá)到最優(yōu)的結(jié)果，使項(xiàng)目驗(yàn)收合格并發(fā)揮預(yù)定功能。①合同評審；②合同訂立；③合同實(shí)施計(jì)劃；④合同實(shí)施控制；⑤合同綜合評價；⑥有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的合法使用。合同管理的重要性1.在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中合同和合同關(guān)系已越來越復(fù)雜，要求專業(yè)化的合同管理。2.在項(xiàng)目管理中合同管理居于核心地位，作為一條主線貫穿始終。沒有合同管理，項(xiàng)目管理目標(biāo)不明，形不成系統(tǒng)。3.嚴(yán)格的合同管理是國際慣例。4.合同管理是我國工程項(xiàng)目管理的貧弱環(huán)節(jié)。5.4工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理（續(xù)）

合同評審應(yīng)在合同簽訂之前進(jìn)行，主要是對招標(biāo)文件和合同條件進(jìn)行的審查、認(rèn)定和評價。

合同評審應(yīng)包括下列內(nèi)容：1.招標(biāo)內(nèi)容和合同的合法性審查。2.招標(biāo)文件和合同條款的合法性和完備性審查。3.合同雙方責(zé)任、權(quán)益和項(xiàng)目范圍認(rèn)定。4.與產(chǎn)品或過程有關(guān)要求的評審。5.合同風(fēng)險(xiǎn)評估。

5.4.1項(xiàng)目合同評審

(1)建設(shè)項(xiàng)目合同條件選擇中須注意的問題1)一般應(yīng)選擇已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可，并與雙方管理水平相適應(yīng)、雙方熟悉的專業(yè)合同條件。2)合同條款應(yīng)該嚴(yán)格、準(zhǔn)確、細(xì)致、周密，并具有完善的程序和可操作性，盡可能避免合同爭議和糾紛;3)采用國際上常用合同條件時,一是要注意適用法律和稅務(wù)條件，應(yīng)符合我國有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定；二是除采用其通用條款外，要有適合建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)，符合建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主要求的專用條款或特殊條件，保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主的利益。4)選用國內(nèi)有關(guān)部門或行業(yè)部門推薦的合同樣本或示范文本時，對其通用條款不應(yīng)隨意修改或刪減，要保持合同的完整性，但可補(bǔ)充符合項(xiàng)目特點(diǎn)和建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主要求的專用條款。

建設(shè)項(xiàng)目合同條件選擇招標(biāo)文件中遺漏了營業(yè)稅產(chǎn)生索賠案例我國某水電站建設(shè)工程，采用國際招標(biāo)，選定國外某承包公司承包引水洞工程施工。在招標(biāo)文件列出應(yīng)由承包商承擔(dān)的稅賦和稅率。但在其中遺漏了承包工程總額3.03％的營業(yè)稅，因此承包商報(bào)價時沒有包括該稅。工程開始后，工程所在地稅務(wù)部門要求承包商交納已完工程的營業(yè)稅92萬元，承包商按時繳納，同時向業(yè)主提出索賠要求。索賠處理過程：索賠發(fā)生后，業(yè)主向國家申請免除營業(yè)稅，并被國家批準(zhǔn)。但對已交納的92萬元稅款，經(jīng)雙方商定各承擔(dān)50％。②業(yè)主在招標(biāo)文件中僅列出幾個小額稅種，而忽視了大額稅種，是招標(biāo)文件的不完備，或者是有意的誤導(dǎo)行為。業(yè)主應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。案例分析：①如果招標(biāo)文件中沒有給出任何稅收目錄，而承包商報(bào)價中遺漏稅賦，本索賠要求不能成立的。這屬于承包商環(huán)境調(diào)查和報(bào)價失誤，應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)。合同法明確規(guī)定：“承包商應(yīng)遵守工程所在國一切法律”，“承包商應(yīng)交納稅法所規(guī)定的一切稅收”。(2)可供選擇或借鑒的合同樣本或示范文本1)國內(nèi)合同文本。

建設(shè)部、國家工商管理總局聯(lián)合頒布的《建設(shè)工程勘察合同文本》《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同文本》《建設(shè)工程造價合同示范文本》《建設(shè)工程施工合同文本》《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同(示范文本)》政府行業(yè)管理部門推薦的合同示范文本，如水利部和國家工商管理總局聯(lián)合頒布的《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》。2)重要的國際工程合同文本。ICE合同文本(英國土木工程師學(xué)會與土木工程承包商協(xié)會聯(lián)合頒布)ECC合同文本(英國工程師學(xué)會頒布)以及國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)頒布的系列合同文本。

建設(shè)項(xiàng)目合同條件選擇（續(xù)）

建設(shè)項(xiàng)目合同管理的主要措施

建設(shè)項(xiàng)目合同管理的主要措施

(1)組建高素質(zhì)、分層次的合同管理團(tuán)隊(duì)：機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員安排、設(shè)備配置(2)制訂嚴(yán)密和明晰的合同管理程序(3)實(shí)行全員合同管理(4)建立信息管理系統(tǒng)(5)建立合同各方之間的交流和溝通制度。定期地舉行專題會議是一種很好的方式。5.4.2項(xiàng)目合同實(shí)施、終止與評價

項(xiàng)目合同實(shí)施計(jì)劃合同實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括合同實(shí)施總體安排，分包策劃以及合同實(shí)施保證體系的建立等內(nèi)容。合同實(shí)施保證體系應(yīng)與其他管理體系協(xié)調(diào)一致，須建立合同文件溝通方式，編碼系統(tǒng)和文檔系統(tǒng)。承包人應(yīng)對其同時承接的合同作總體協(xié)調(diào)安排。承包人所簽訂的各分包合同及自行完成工作責(zé)任的分配，應(yīng)能涵蓋主合同的總體責(zé)任，在價格、進(jìn)度、組織等方面符合主合同的要求。合同實(shí)施計(jì)劃應(yīng)規(guī)定必要的合同實(shí)施工作程序。項(xiàng)目合同實(shí)施控制的工作過程

項(xiàng)目合同實(shí)施控制合同交底應(yīng)包括合同的主要內(nèi)容、合同實(shí)施的主要風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂過程中的特殊問題、合同實(shí)施計(jì)劃和合同實(shí)施責(zé)任分配等內(nèi)容。組織管理層監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)理部的合同執(zhí)行行為，并協(xié)調(diào)各分包人的合同實(shí)施工作。1）全面收集并分析合同實(shí)施的信息，將合同實(shí)施情況與合同實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行對比分析，找出其中的偏差。

2）定期診斷合同履行情況，診斷內(nèi)容應(yīng)包括合同執(zhí)行差異的原因分析、責(zé)任分析以及實(shí)施趨向預(yù)測。應(yīng)及時通報(bào)合同實(shí)施情況及存在問題，提出合理的意見和建議，并采取相應(yīng)措施。合同變更管理包括變更協(xié)商、變更處理程序、制定并落實(shí)變更措施、修改與變更相關(guān)的資料以及結(jié)果檢查等工作。合同履行結(jié)束即合同終止。組織應(yīng)及時進(jìn)行合同評價，總結(jié)合同簽訂和執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出總結(jié)報(bào)告。索賠管理包括索賠和反索賠：1）索賠。索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于合同對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的過程。2）反索賠。反索賠著眼于防止和減少損失的發(fā)生。通常有：①

反駁對方(合同伙伴)不合理的索賠要求，即反駁索賠報(bào)告，推卸自己對已發(fā)生的干擾事件的責(zé)任，否定或部分否定對方的索賠要求；②防止對方提出索賠，通過有效的合同管理，使自己不違約，處于不能被索賠的地位。索賠管理索賠管理（續(xù)）3）承包商索賠的條件（1）與合同相比，已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用或工期損失；（2）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不屬于承包商的行為責(zé)任；（3）造成費(fèi)用增加或工期損失不是承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)提交了索賠的書面意向通知和索賠報(bào)告。索賠管理（續(xù)）4）索賠的原因（１）業(yè)主的違約（２）合同缺陷（３）施工條件變化（４）工程變更（５）工程師指令（６）國家政策及法律、法令變更（７）其他承包商干擾（８）其他第三方面原因。 其他第三方面的原因通常表現(xiàn)為因與工程有關(guān)的其他第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。案例一：遭受不可抗力襲擊的項(xiàng)目損失索賠業(yè)主與施工單位按《建設(shè)工程施工合同文本》對某項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目簽訂了工程施工合同，工程未進(jìn)行投保。在工程施工過程中，遭受暴風(fēng)雨不可抗力的襲擊，造成了相應(yīng)的損失，施工單位及時向監(jiān)理工程師提出索賠要求，并附索賠有關(guān)的資料和證據(jù)。索賠報(bào)告的基本要求如下：1.暴風(fēng)雨襲擊非施工單位原因造成的損失，故應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)賠償責(zé)任；2.給已建分部工程造成破壞，損失計(jì)18萬元人民幣，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，施工單位不承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3.施工單位人員因此災(zāi)害使數(shù)人受傷，處理傷病醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償金總計(jì)3萬元人民幣，業(yè)主應(yīng)給予賠償。4.施工單位進(jìn)場的在使用的機(jī)械、設(shè)備受到損壞，造成損失8萬元人民幣，由于現(xiàn)場停工造成臺班費(fèi)損失4.2萬元人民幣，業(yè)主應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償和修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。工人窩工費(fèi)3.8萬元人民幣，業(yè)主應(yīng)予支付。5.因暴風(fēng)雨造成現(xiàn)場停工8天，要求合同工期順延8天。6.由于工程破壞，清理現(xiàn)場需費(fèi)用2.4萬元人民幣，業(yè)主應(yīng)予支付。問題1：監(jiān)理工程師接到施工單位提交的索賠申請后，應(yīng)進(jìn)行哪些工作？①

進(jìn)行調(diào)查、取證；②審查索賠成立條件，確定索賠是否成立；③分清責(zé)任，認(rèn)可合理索賠；④與施工單位協(xié)商，統(tǒng)一意見；⑤簽發(fā)索賠報(bào)告，處理意見報(bào)業(yè)主核準(zhǔn)。問題2：不可抗力發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的原則是什么？對施工單位提出的要求如何處理？①

工程本身的損害由業(yè)主承擔(dān)；②人員傷亡由其所屬單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；③造成施工單位機(jī)械、設(shè)備的損壞及停工等損失，由施工單位承擔(dān)；④所需清理、修復(fù)工作的費(fèi)用，由雙方協(xié)商承擔(dān)；⑤工期給予順延。

工程修復(fù)、重建18萬元人民幣工程款應(yīng)由業(yè)主支付；索賠不予認(rèn)可，由施工單位承擔(dān)；索賠不予認(rèn)可，由施工單位承擔(dān)；認(rèn)可順延合同工期8天；由雙方協(xié)商承擔(dān)。案例二：材料質(zhì)量糾紛案例分析Ａ房地產(chǎn)開發(fā)公司投資開發(fā)了一項(xiàng)花園工程。由Ｂ建筑安裝工程總公司負(fù)責(zé)施工，由Ｃ建材供Ｄ水泥廠生產(chǎn)的水泥。1995年９月15日，建材公司提供20噸水泥進(jìn)入工地，Ｂ建筑安裝工程總公司送檢測試，結(jié)論為合格水泥。之后，Ｃ建材公司陸續(xù)組織水泥進(jìn)場，共計(jì)680噸。同年10月11日，Ｂ公司從Ｃ公司供應(yīng)的水泥中再次抽樣送檢，經(jīng)檢驗(yàn)確認(rèn)為廢品水泥。此時水泥已用去613噸，分別澆筑在花園工程Ａ樓的12層至18層。經(jīng)有關(guān)部門檢測，第12層至15層的混凝土強(qiáng)度不合設(shè)計(jì)要求，市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站決定對第12層至15層推倒重澆。Ａ公司向法院起訴Ｂ公司、Ｃ公司和Ｄ廠，要求三被告賠償經(jīng)濟(jì)損失。[問題1].如施工合同明確約定水泥由甲方供應(yīng)，責(zé)任應(yīng)如何區(qū)分？[問題2].如施工合同明確約定水泥由乙方供應(yīng)，責(zé)任應(yīng)如何區(qū)分？[問題3].對第二種情況，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？如施工合同明確約定水泥由甲方供應(yīng)，則應(yīng)看乙方（Ｂ建筑安裝總公司）是否知道Ｃ建材公司供應(yīng)的水泥是分批的。如不知，則Ｂ無責(zé)任，應(yīng)由Ｄ水泥廠承擔(dān)賠償責(zé)任，Ｃ公司承擔(dān)連帶責(zé)任。如果乙方知道供應(yīng)的水泥是分批的，則應(yīng)由Ｂ、Ｃ公司共同承擔(dān)連帶責(zé)任。如施工合同明確約定水泥由乙方供應(yīng)，則由Ｂ公司承擔(dān)賠償責(zé)任。對第二種情況，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理失當(dāng)?shù)呢?zé)任。監(jiān)理單位根據(jù)監(jiān)理合同的約定承擔(dān)責(zé)任。案例三：龍宮大酒店索賠糾紛案例某海濱城市為發(fā)展游旅業(yè)，經(jīng)批準(zhǔn)興建一座三星級龍宮大酒店，該項(xiàng)目以龍宮大酒店（甲方）與某市興城建筑工程公司（乙方）、日本立成裝飾工程公司（丙方）分別簽訂了主體建筑工程合同和裝飾工程承包合同。甲方與乙方簽訂的合同約定1984年11月10日正式開工，竣工日期為