DB4102T 032-2023 電梯維保單位作業(yè)質(zhì)量與信用評價規(guī)范

ICS91.140.90CCSQ78

4102發(fā)布發(fā)布開封市市場監(jiān)督管理局2023082820230718開 封 市 地 方 標 準B12T03023電梯維保單位作業(yè)質(zhì)量與信用評價規(guī)范B12T3303B12T3—23II目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1總體要求 1評價機構(gòu)及評價人員 1評價程序及實施 2附錄A（資料性） 電梯維護保養(yǎng)質(zhì)量評價申請表 4附錄B（資料性） 電梯維保單位作業(yè)質(zhì)量與信用評價項目表 5IIII前 言本文件按照GT.1—020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由開封市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。11術(shù)語和定義GT024總體要求評價機構(gòu)及評價人員應(yīng)遵循科學、規(guī)范、廉潔、公正的原則。評價機構(gòu)及評價人員應(yīng)保守電梯維保單位商業(yè)和技術(shù)秘密。電梯維保單位應(yīng)提交真實有效的相關(guān)材料，對弄虛作假者取消其評價資格。評價機構(gòu)及評價人員評價機構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：具有獨立法人資格的第三方機構(gòu)；具有滿足與其所承擔評價工作相適應(yīng)的人員與資源條件；具有固定的辦公場所以及檔案、資料的存放場地；具有必要的通信、交通工具及辦公設(shè)施。評價人員電梯維保單位作業(yè)質(zhì)量與信用評價規(guī)范范圍本文件規(guī)定了電梯的維護保養(yǎng)作業(yè)質(zhì)量與信用評價的總體要求、評價機構(gòu)及評價人員、評價程序及實施等內(nèi)容。本文件適用于電梯維保單位作業(yè)能力及效果的質(zhì)量與信用評價活動。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GT024 TSG07 特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)TSGT5002 電梯維護保養(yǎng)規(guī)則評價人員應(yīng)具備電梯安全監(jiān)察、電梯安全檢驗、電梯生產(chǎn)（包含制造、安裝、改造、修理）五年以上工作經(jīng)驗。評價組長應(yīng)具有中級以上技術(shù)職稱或同等職務(wù)。評價程序及實施申請參與評價的電梯維保單位（以下簡稱“申請單位”）應(yīng)向評價機構(gòu)提出書面申請，填寫《電梯維護保養(yǎng)質(zhì)量與信用評價申請表》（附錄A）。申請單位應(yīng)在評價活動實施的行政區(qū)域內(nèi)開展電梯維保作業(yè)活動滿兩年，應(yīng)滿足表.1《質(zhì)量保障資源評價表》中的必備條件。申請單位應(yīng)提交以下申請材料：《電梯維護保養(yǎng)質(zhì)量與信用評價申請表》（A）；營業(yè)執(zhí)照（復印件）；電梯生產(chǎn)許可證書（復印件）；上次評價等級證書（復印件）（如有）；本年度電梯維保信息臺賬。審核受理評價機構(gòu)對收到的申請材料進行初步審核，符合條件的申請單位列入評價范圍，對未通過審核的，應(yīng)書面告知未通過的原因。評價現(xiàn)場評價33BB.1；B.2；）B.3。評價等級劃分評價結(jié)果從高到底分為AD4A等級代表質(zhì)量非常守信的信用程度：企業(yè)質(zhì)量信用風險很小，具有維持高水平質(zhì)量信用的主觀意愿、服務(wù)質(zhì)量保障能力，在一個自然年內(nèi)無質(zhì)量失信記錄。B等級代表質(zhì)量較好守信的信用程度：企業(yè)質(zhì)量信用風險較小，具有維持其質(zhì)量信用水平的主觀意愿、服務(wù)質(zhì)量保障能力，在一個自然年內(nèi)無嚴重質(zhì)量失信記錄。C等級代表質(zhì)量基本守信的信用程度：企業(yè)質(zhì)量信用風險一般，維持其質(zhì)量信用水平的主觀意愿一般、服務(wù)質(zhì)量一般、保障能力一般，在一個自然年內(nèi)存在一般失信行為，233評價機構(gòu)應(yīng)將評價結(jié)果面向社會公示不少于5個工作日，公示結(jié)束無異議后及時向特種設(shè)備安全監(jiān)管部門報送最終服務(wù)質(zhì)量與信用評價結(jié)果，并及時向社會公布。6.4.2 跟蹤復評評價結(jié)果有效期為2年。評價機構(gòu)可根據(jù)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的反饋情況，進行年度復核；期間如因維保質(zhì)量、違章作業(yè)等原因造成質(zhì)量投訴、責任事故、失信違約等情況，評價機構(gòu)可動態(tài)管理已授予的評價結(jié)果，并將相關(guān)信息及時公開發(fā)布。但不存在嚴重失信記錄，且未因一般質(zhì)量失信行為造成重大人身危害、經(jīng)濟損失或社會不良影響。D等級代表質(zhì)量失信的信用程度：企業(yè)質(zhì)量信用風險較大，維持其質(zhì)量信用水平的主觀意愿不強，服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定，保障能力較低，在一個自然年內(nèi)存在嚴重質(zhì)量失信記錄，但未因質(zhì)量失信行為造成重大人身危害、經(jīng)濟損失或社會不良影響。B1表1等級劃分與綜合得分對應(yīng)表等級綜合得分（Q）A110≤Q≤125B95≤Q＜110C80≤Q＜95DQ＜80公布結(jié)果公示44附 錄 A（資料性）電梯維護保養(yǎng)質(zhì)量與信用評價申請表表A1單位名稱單位地址法人代表社會統(tǒng)一信用代碼聯(lián)系電話電子郵箱電梯生產(chǎn)許可證級別許可證編號取證日期上年維保電梯數(shù)量工程技術(shù)人員人持證作業(yè)人員人上次評價等級申請等級滿足申請條件的自我承諾經(jīng)過對本公司特種設(shè)備生產(chǎn)許可條件、質(zhì)量體系建立與運行管理、電梯維保質(zhì)量控制、單位社會信用評價等方面的自查對《電梯維保單位作業(yè)質(zhì)量與信用評價項目表（附錄內(nèi)容及要求申請 等級電梯維保單位評價，現(xiàn)約請評價機構(gòu)對我公司情況實施現(xiàn)場評價。并承諾：對評價全過程中提交的相關(guān)資料、數(shù)據(jù)保證真實可靠，如有弄虛作假行為，自愿按有關(guān)規(guī)定接受處理。提交如下資料：1.營業(yè)執(zhí)照（復印件）；電梯生產(chǎn)許可證書（復印件）；本年度電梯維保信息臺賬；上次評價等級證書（復印件）（如有）。申請單位（公章年 月 日55附 錄 B（資料性）電梯維保單位作業(yè)質(zhì)量與信用評價項目表.1.2.3。B1評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分必備條件（一票否決項）（（含修理特種設(shè)備生產(chǎn)許可證已取得三年以上200臺以上；持證期間未發(fā)生以下任何一種情況：1）12個月內(nèi)被立案查處2次及以上的；2）12個月內(nèi)有5次應(yīng)急救援響應(yīng)不及時；原因造成人員重傷以上事故或造成社會惡劣影響的；4）在組織生產(chǎn)和經(jīng)營活動中，存在其他違反國家有關(guān)法律、法規(guī)行為。監(jiān)督。生產(chǎn)資質(zhì)級別（3分）A1，3A2，2B1查看其特種設(shè)備生產(chǎn)許可證。從事電梯維護保養(yǎng)工作年限（5分）獲準從事電梯維護保養(yǎng)工作15年及以上，5獲準從事電梯維護保養(yǎng)工作10-14年，3分；獲準從事電梯維護保養(yǎng)工作5-9年，1分。查看有關(guān)見證資料。人力資源分）.聘用技術(shù)人員（含質(zhì)量保證體系責任人：70%及以上，5技術(shù)人員占員工總數(shù)50-69%，3分；技術(shù)人員占員工總數(shù)20-49%，1分。2.員工文化素質(zhì)：大專及大專以上員工占員工總數(shù)50%及以上，3分；大專及大專以上員工占員工總數(shù)30-49%，2分；大專及大專以上員工占員工總數(shù)10%-29%，1分。3.單位員工穩(wěn)定性：650分；持續(xù)在單位工作達4年的員工占總?cè)藬?shù)高于分；2）持續(xù)在單位工作達2年的員工占總?cè)藬?shù)高于50%，1分。4.技術(shù)人員繼續(xù)教育：上年度參加相關(guān)外部業(yè)務(wù)或技能提升培訓，50培訓考核合格人次占全體技術(shù)人員30-50%時，2分；培訓考核合格人次占全體技術(shù)人員20-30%時，1分；53分。（6，繼續(xù)教育培訓證明。66表B1續(xù)）評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分建立儀器、器具臺賬，1。應(yīng)具備儀器、器具：萬用表、鉗型電流表、絕緣電阻測結(jié)合維保電梯臺帳，查看相應(yīng)儀器的檢定、校準證書或報告。維修保養(yǎng)儀器工具（10分）上儀器應(yīng)按溯源周期送至法定計量技術(shù)機構(gòu)進行檢定/校0.59。3.如發(fā)現(xiàn)未配備與其維保設(shè)備相適宜的特殊工具（例如防爆電梯應(yīng)配置的防爆儀器、工具，本項不得分。1.1000臺及以上，5分;查看有關(guān)見證資料（96333據(jù)，維保合同、臺賬。當前維保各類電梯數(shù)量（5分）.0094;.0793;.0092;.0091。維保人員與電梯數(shù)量比例（10分）1.人均25臺以內(nèi)，10分;2.人均25－30臺，5分;3.人均30臺以上，0分。查看維保作業(yè)人員（6月，確定維保人數(shù)。結(jié)合17均維保數(shù)量。77B2評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分質(zhì)量體系的建立（4分）單位內(nèi)部質(zhì)量管理體系文件符合：TSG7特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TG02電梯維護保養(yǎng)規(guī)則規(guī)則IS90:215SO40115環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南；SO50:08職業(yè)TSG7特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TG02017IS90:215TSG7特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則；SGT5002;以上兩項內(nèi)容要求，2分；4TSG07管理體系，1分。查看質(zhì)量管理體系文質(zhì)量體系的運行（5分）示，各崗位人員熟知其相關(guān)制度要求，執(zhí)行良好，記錄完整，各類檔案管理規(guī)范，532分；4基本規(guī)范完整，1分。查看質(zhì)量管理制度層次、內(nèi)容，各項體系運行記3-5相關(guān)制度內(nèi)容及落實情況，以及內(nèi)審、管理評審記錄。內(nèi)部管理措施、水平（3分）現(xiàn)代化措施，實施生產(chǎn)、質(zhì)量管理；采用現(xiàn)代信息化技術(shù)建立信息流系統(tǒng)，有完善和高效的內(nèi)部管控和對外接口，3未有效使用信息化手段，1分。梯的信息化管理措施及能力。維保計劃與方案（5分）周期性項目檢查（限速器校驗等，2根據(jù)不同電梯的使用狀況制定具體維保計劃，1158-14%，1查看維保臺賬、維保計劃、維保質(zhì)量抽查記錄。88表B2續(xù)）評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分應(yīng)急服務(wù)管理（5分）1.應(yīng)急服務(wù)組織體系齊全，人員職責明確且有效在崗，執(zhí)行良好且能有效運用內(nèi)部或外部平臺參與應(yīng)急服務(wù)，配合所有在保項目的使用單位每年至少一次電梯事故應(yīng)急專項預案演練，記錄完整，檔案管理規(guī)范，5分；2分；3.應(yīng)急服務(wù)組織體系齊全，人員職責明確且主要人員在查看單位應(yīng)急救援預援記錄檔案、演練實施記錄。風險識別與應(yīng)對管理（3分）理；執(zhí)行良好，記錄完整，檔案管理規(guī)范，3分；分；3.單位風險管理的程序內(nèi)容基本齊全，有基本的策略進行應(yīng)對管理，制度執(zhí)行見證資料基本規(guī)范完整，1分。查看單位管理制度中記錄。99表B3 保業(yè)力質(zhì)控評表評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分1.業(yè)務(wù)流程管理規(guī)范性：查詢查看單位管理運行模式、記3目的電梯維保檔案資料。1施、質(zhì)量檢查等流程的執(zhí)行;2分；2流程的執(zhí)行;1分；3服務(wù)規(guī)范性執(zhí)行;0分。（4分）2.業(yè)務(wù)執(zhí)行記錄規(guī)范性：13目錄且資料保存完整率高于90%時;2分；2)隨機抽查不同項目中的3臺電梯維護保養(yǎng)檔案，建有標準檔案目錄且資料保存完整率達到在70%-89%時;1分。23率在50%-69%時;0.5分。1.維護保養(yǎng)服務(wù)指標管理：查看單位維護保養(yǎng)多項服務(wù)指標的設(shè)定、統(tǒng)計、分析；查看單位多項服務(wù)指標考核改進方案、記錄。1應(yīng)及時率等服務(wù)指標進行質(zhì)量評價采集;2分；2服務(wù)指標進行質(zhì)量評價采集;1分；服務(wù)持續(xù)改進理念（4分）30。2.維護保養(yǎng)服務(wù)改進管理：1指標，并制定改進服務(wù)方案；2分；2指標，并制定改進服務(wù)方案；1分；3。1010B3 保業(yè)力質(zhì)控評表續(xù)）評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分技術(shù)能力保障（7分）1.作業(yè)技術(shù)能力保障：50%，2分；30%-50%，1分；%%.5。2.作業(yè)技術(shù)資料保障：90%及以上時，2單位收集保存的外來維護技術(shù)資料覆蓋所保養(yǎng)電梯品牌及型號70%-89%時，1分；單位收集保存的外來維護技術(shù)資料覆蓋所保養(yǎng)電梯品牌及型號50%-69%時，0.5分。3.第三方技術(shù)保障：與相關(guān)制造廠家簽有技術(shù)支持協(xié)議，1分。4.內(nèi)部技術(shù)培訓：90%及以上，280%-89%，1分；定期對維修技術(shù)人員進行安全、技術(shù)培訓，有培訓記錄，培訓%9%，5分。查看維修服務(wù)使用能力；查看外來維修臺賬；支持協(xié)議；錄。1111B3 保業(yè)力質(zhì)控評表續(xù)）評價項目評價內(nèi)容與要求評價方法評價得分1（現(xiàn)場清點維保人員個人安全防護用品裝備情況、維保作業(yè)安全防護設(shè)備裝備、辦公室查看高風險工具管理記錄、現(xiàn)場查看維護保養(yǎng)安全操作情況、查看購買電梯保險臺賬?？谡帧⒍龋┦褂茫?)現(xiàn)場抽查維保人員使用或配備防護用品達到5種及以上時，2分；2)現(xiàn)場抽查維保人員使用或配備防護用品在3-4種時，1分；3)現(xiàn)場抽查維保人員使用或配備防護用品不足3種時，0分。2.作業(yè)安全防護用品裝備（護欄圍擋、三角警示牌、手電筒、鎖具掛牌、安全帶、阻門器等）使用：14上時，2分；安全作業(yè)保障)3（9分）分；32分。3.高風險工具：短接線、三角鑰匙有管理記錄，1分。4.操作風險：現(xiàn)場抽查中維保人員斷電掛牌上鎖、短接線、上下轎頂、進出地坑等操作規(guī)范性，（0.5），2分。5.單位購買電梯責任保險轉(zhuǎn)移風險：1)所維護保養(yǎng)電梯參保比例達到80%及以上時，2分；60%-79%，1分；%9%，5分。1.維護保養(yǎng)質(zhì)量管理架構(gòu)：查看公司質(zhì)量管理制度及相關(guān)記錄；現(xiàn)場查驗維保員工攜帶的儀表、工具；對抽查電梯維保質(zhì)量評價打分；現(xiàn)場考核維護保養(yǎng)作業(yè)人員理論和實踐操作能力并評價打分。1)有質(zhì)量部門、專職人員，向最高管理者匯報工作，2分；2)有專職人員，向服務(wù)經(jīng)理匯報工作，1分；3)服務(wù)主管兼職質(zhì)量抽查，1分。2.維護保養(yǎng)工具（工具包、萬用表、鉗形電流表、電梯控制系統(tǒng)維護保養(yǎng)質(zhì)量保障調(diào)制設(shè)備、鉗子、改刀、頂門器、扳手