物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控具體實(shí)施方案全

物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控具體實(shí)施方案1、印鑒、證照使用風(fēng)險(xiǎn)處理方式：風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行先審批后蓋章制度；2、如部門(mén)負(fù)責(zé)人有印鑒證照管理授權(quán)，需本著向上授權(quán)的原則進(jìn)行授權(quán)，同時(shí)將相關(guān)授權(quán)報(bào)總辦備案；3、公司公章當(dāng)天借用，當(dāng)天歸還，不得過(guò)夜，且需有總辦人員陪同；4、公司公章、財(cái)務(wù)章不可同時(shí)外借，如須外借至少2人同時(shí)在場(chǎng)。2、公司重要電子數(shù)據(jù)安全處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：1、技術(shù)手段：關(guān)鍵服務(wù)器（財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、文件服務(wù)器）數(shù)據(jù)，采取Raid1磁盤(pán)鏡像技術(shù)，或者類(lèi)似技術(shù)；2、從策略方面，關(guān)鍵數(shù)據(jù)：比如業(yè)務(wù)系統(tǒng)采取每日備份方式，每季度異地備份方式；3、嚴(yán)格進(jìn)行進(jìn)出機(jī)房人員管理，對(duì)機(jī)房?jī)?nèi)服務(wù)器及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作進(jìn)行管理。3、員工集體脫崗、聚眾鬧事處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)：1、嚴(yán)格落實(shí)請(qǐng)銷(xiāo)假管理制度，堅(jiān)持安全夜間查鋪制度；2、嚴(yán)格落實(shí)安全夜間呼叫制度，指揮中心必須按要求每15分鐘與各崗位保持聯(lián)系一次；3、加強(qiáng)與班組內(nèi)職員業(yè)余時(shí)間的溝通，掌握每位職員的思想動(dòng)態(tài)、興趣愛(ài)好、性格特點(diǎn)；4、項(xiàng)目一旦出現(xiàn)員工集體脫崗、聚眾鬧事時(shí)，部門(mén)第一負(fù)責(zé)人應(yīng)迅速調(diào)動(dòng)相關(guān)資源處理；5、按公司相關(guān)信息管理制度要求，上報(bào)相關(guān)信息。職能部門(mén)：1、加強(qiáng)員工關(guān)系管理，統(tǒng)籌員工關(guān)愛(ài)措施；2、統(tǒng)籌各層級(jí)面對(duì)面溝通，及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)；3、在入職招聘時(shí)，對(duì)員工資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，把好入職關(guān)。4、證照辦理不及時(shí)（新辦及年檢），引發(fā)政府查處，或影響日常工作處理方式：風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)：1、項(xiàng)目需確定證照管理責(zé)任人，并建立證照管理臺(tái)帳；2、證照管理責(zé)任人定期檢查證照情況，如有需年檢或續(xù)期的視情況提前1-2個(gè)月提醒相關(guān)人員辦理。3、如引發(fā)政府查處，須及時(shí)將相關(guān)信息報(bào)公司處理。職能部門(mén)：1、新項(xiàng)目前期證照由總辦負(fù)責(zé)辦理，在項(xiàng)目入住前2個(gè)月開(kāi)始辦理，以確保在項(xiàng)目入住前完成；2、公司證照管理責(zé)任人定期檢查各項(xiàng)目證照情況，如有需年檢或續(xù)期的視情況提前1-2個(gè)月提醒相關(guān)人員辦理。3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢工作總辦統(tǒng)一安排在3月份進(jìn)行。4、如引發(fā)政府查處，須及時(shí)跟進(jìn)事件進(jìn)展，協(xié)助處理。5、員工違紀(jì)或不能勝任本崗位工作，而涉及勞動(dòng)合同解除，但缺乏有效證明，可能引發(fā)勞資糾紛處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)：1、各部門(mén)明確崗位任職要求、職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)；2、加強(qiáng)《績(jī)效考核管理辦法》《員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》的日常引導(dǎo)、培訓(xùn)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；3、對(duì)于不能勝任崗位要求人員，予以培訓(xùn)或調(diào)崗處理，如仍不能勝任報(bào)公司審批后，提前三十日以書(shū)面形式通知本人或額外支付一個(gè)月工資后解除勞動(dòng)合同；4、對(duì)于員工的考核結(jié)果及違紀(jì)行為及時(shí)溝通，并要求員工簽字確認(rèn)；職能部門(mén)：1、在新員工入職培訓(xùn)時(shí)，進(jìn)行《績(jī)效考核管理辦法》《員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》的培訓(xùn)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；2、每年對(duì)部門(mén)經(jīng)理組織勞動(dòng)合同法及相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)；3、所有員工被動(dòng)離職需要副總經(jīng)理事前審批，且與員工本人詳細(xì)告知解除原因并簽字確認(rèn)；4、公司與職員解除勞動(dòng)合同前，相關(guān)信息告知職委會(huì)；5、總辦重點(diǎn)審核部門(mén)提出的勞動(dòng)合同解除申請(qǐng)所附相關(guān)資料，確保合法性。6、未及時(shí)簽署勞動(dòng)合同（實(shí)習(xí)協(xié)議）或勞動(dòng)合同內(nèi)容簽署錯(cuò)誤帶來(lái)的用工風(fēng)險(xiǎn)處理方式：風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)：職員辦理入職手續(xù)時(shí)即簽署勞動(dòng)合同、保密協(xié)議（實(shí)習(xí)協(xié)議）；2、如職員崗位內(nèi)容發(fā)生變更，需即時(shí)變更勞動(dòng)合同內(nèi)容，雙方簽字（章）確認(rèn)；3、各部門(mén)建立勞動(dòng)合同臺(tái)帳，并在勞動(dòng)合同簽署/變更5個(gè)工作日內(nèi)錄入sap系統(tǒng)。職能部門(mén)：1、職能部門(mén)職員辦理入職手續(xù)時(shí)即簽署勞動(dòng)合同、保密協(xié)議；2、職能部門(mén)如職員崗位內(nèi)容發(fā)生變更，需即時(shí)變更勞動(dòng)合同內(nèi)容，雙方簽字（章）確認(rèn)；3、建立職能部門(mén)職員勞動(dòng)合同臺(tái)帳，并在勞動(dòng)合同簽署/變更5個(gè)工作日內(nèi)錄入sap系統(tǒng)；4、對(duì)勞動(dòng)合同填寫(xiě)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范、并培訓(xùn)；5、公司總辦定期組織勞動(dòng)合同簽署情況檢查，將檢查結(jié)果納入日?？己恕?、遲買(mǎi)、漏買(mǎi)社會(huì)及商業(yè)保險(xiǎn)，員工發(fā)生工傷，導(dǎo)致員工權(quán)益遭受損害，同時(shí)公司需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，保險(xiǎn)漏停導(dǎo)致公司權(quán)益遭受損失處理方式：風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)1、在員工入職當(dāng)月即為員工上繳社會(huì)保險(xiǎn)、意外險(xiǎn)，并根據(jù)職員個(gè)人意愿上繳綜合醫(yī)療險(xiǎn)；2、各部門(mén)上報(bào)社保增/減信息，以每月15日為界限（配合政府部門(mén)社保申報(bào)時(shí)限），總辦于每月20日前，報(bào)社保中心，入職當(dāng)月申報(bào)，之后入職次月申報(bào)；3、建立保險(xiǎn)臺(tái)帳，每月對(duì)保險(xiǎn)上繳情況進(jìn)行自查；4、對(duì)于特殊工種崗位必須持證上崗，建立臺(tái)帳，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，保證證書(shū)的有效性，非持證上崗人員不得從事特殊崗位作業(yè)；5、加強(qiáng)職業(yè)安全培訓(xùn)，樹(shù)立職業(yè)安全意識(shí)；6、加強(qiáng)共濟(jì)會(huì)的宣傳引導(dǎo)，在新員工入職時(shí)引導(dǎo)職員參加共濟(jì)會(huì)。職能部門(mén)：1、總辦每月對(duì)各部門(mén)申報(bào)的社保月報(bào)表進(jìn)行核對(duì)；2、每月總辦核對(duì)各部門(mén)意外險(xiǎn)上繳情況；3、如職員在職期間發(fā)生意外，按工傷/意外險(xiǎn)流程及時(shí)申報(bào)。8、個(gè)別人員工資發(fā)放不及時(shí)、計(jì)算錯(cuò)誤、漏發(fā)，或誤發(fā)離職人員工資，引發(fā)員工投訴及勞動(dòng)糾紛處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)：1、項(xiàng)目人事專(zhuān)員對(duì)工資計(jì)算結(jié)果進(jìn)行自查；員工必須提供有本人姓名的銀行存折原件，人事專(zhuān)員驗(yàn)證后復(fù)印存檔；3、部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)每月考勤結(jié)果進(jìn)行審核。職能部門(mén)：1、每月核查項(xiàng)目工資制作情況，所有人員考勤信息報(bào)總辦備案；2、總辦每月核查工資發(fā)放情況，清查工資鎖定信息；3、總辦每月監(jiān)督、檢查各項(xiàng)目sap系統(tǒng)工資信息，并通報(bào)檢查結(jié)果。4、每月審批各部門(mén)新增人員工資信息及工資調(diào)整信息。9、員工轉(zhuǎn)正日期已到，未辦理轉(zhuǎn)正審批手續(xù)，而公司與其解除勞動(dòng)合同處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)：1、項(xiàng)目人事專(zhuān)員在職員轉(zhuǎn)正日期到來(lái)前一個(gè)月，提示職員上級(jí)辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)；2、在職員轉(zhuǎn)正日期到來(lái)前兩周，項(xiàng)目人事專(zhuān)員發(fā)起轉(zhuǎn)正手續(xù)審批，并確保在轉(zhuǎn)正日期前一周完成終審；3、密切關(guān)注試用期內(nèi)員工的思想動(dòng)態(tài)，對(duì)于違紀(jì)人員及不勝任工作人員及時(shí)溝通，并保留相關(guān)違紀(jì)及不勝任崗位工作的資料證明，并由員工本人簽字確認(rèn)；4、職員直屬上級(jí)做好轉(zhuǎn)正面談，對(duì)于在試用期擬解除勞動(dòng)合同人員，部門(mén)經(jīng)理與職員做好溝通，并由職員簽字確認(rèn)，同時(shí)上報(bào)公司。職能部門(mén)：1、所有新員工在轉(zhuǎn)正日期前完成入職培訓(xùn)；2、審核試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同人員的相關(guān)證明資料，確保合法性。10、員工加班未及時(shí)支付加班費(fèi)或未及時(shí)安排倒休，加班時(shí)間過(guò)于頻繁，超過(guò)勞動(dòng)法的規(guī)定，員工加班未經(jīng)過(guò)部門(mén)經(jīng)理審批而導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施：業(yè)務(wù)部門(mén)1、各部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行《加班管理規(guī)定》；2、新員工入職培訓(xùn)時(shí)，培訓(xùn)《加班管理規(guī)定》，職員簽字確認(rèn)；3、加強(qiáng)對(duì)《加班管理規(guī)定》的宣傳、引導(dǎo)、學(xué)習(xí)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；4、所有人員加班前，必須經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批同意；5、每季度各部門(mén)匯總、分析本部門(mén)加班情況，并做出合理調(diào)整。職能部門(mén)：1、每季度核查各部門(mén)加班情況信息，針對(duì)加班加多的部門(mén)提出解決建議。11、電梯維保方在日常維護(hù)保養(yǎng)時(shí)，電梯廳門(mén)處沒(méi)有安放檢修圍擋，造成人員誤入開(kāi)啟的廳門(mén)后墜落電梯井道引起重大傷害或死亡處理方式：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移