第七章國際貿(mào)易行為的約束課件

第七章國際貿(mào)易行為的約束2023/7/27第七章國際貿(mào)易行為的約束學(xué)習(xí)要點與要求1、了解熟悉國際貿(mào)易行為的貿(mào)易條約與協(xié)定，包括關(guān)稅與貿(mào)易協(xié)定和世界貿(mào)易組織;2、重點掌握貿(mào)易條約與協(xié)定的概念，貿(mào)易條約與協(xié)定中適用的法律條款，即最惠國待遇條款和國民待遇條款的內(nèi)容和適用范圍，貿(mào)易條約和協(xié)定的種類；關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的概念，總協(xié)定的基本原總協(xié)定歷次多迪貿(mào)易談判的特點，總協(xié)定的作用；3、了解熟悉世界貿(mào)易組織的概念其特點。

第七章國際貿(mào)易行為的約束第一節(jié)貿(mào)易條約與協(xié)定

貿(mào)易條約與協(xié)定（CommercialTreatyandAgreement）是指兩個或兩個以上主權(quán)國家為確定彼此間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，特別是貿(mào)易方面的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系而締結(jié)的書面協(xié)議。貿(mào)易條約與協(xié)定一般都反映了締約國對外政策和對外貿(mào)易政策的要求，并為各締約國實現(xiàn)其對外政策和對外貿(mào)易政策的目的服務(wù)。一、貿(mào)易條約與協(xié)定所依據(jù)的法律原則貿(mào)易條約與協(xié)定是國際條約的一種，它受國際法律規(guī)范的約束，因此，貿(mào)易條約與協(xié)定往往訂入和遵守某些國際法通用的法律條款。在實踐中，貿(mào)易條約與協(xié)定依據(jù)的法律條款有最惠國待遇條款和國民待遇條款兩種.第七章國際貿(mào)易行為的約束（一）最惠國待遇條款最惠國待遇適用的范圍很廣，概括起來有以下幾個方面：1、有關(guān)商品進(jìn)出口和過境的關(guān)稅及其他各種捐稅；2、有關(guān)商品進(jìn)出口、過境、存?zhèn)}和換船方面的海關(guān)規(guī)則、手續(xù)及費用；3、進(jìn)出口許可證發(fā)放的行政手續(xù)；4、船艙駛?cè)?、駛出和停泊時的各種稅收、費用和手續(xù)；5、關(guān)于移民、投資、商標(biāo)、專利及鐵路運輸方面的待遇。第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）國民待遇條款國民待遇條款（RuleofNationalTreatment）是貿(mào)易條約與協(xié)定中采用的重要法律依據(jù)之一。締約一方保證締約對方的公民、企業(yè)、船舶在本國境內(nèi)享受與本國公民、企業(yè)、船舶同等的待遇。國民待遇條款適用在港口的待遇、知識產(chǎn)權(quán)等。但國民待遇條款并非要求將本國公民所享有的一切權(quán)利都給外國公民，如沿海航行權(quán)、沿海捕魚權(quán)、購買土地權(quán)等就不包括在國民待遇條款的范圍內(nèi)，這些權(quán)利一般不給外國僑民。第七章國際貿(mào)易行為的約束二、條約和協(xié)定的種類按照內(nèi)容劃分，有貿(mào)易條約、貿(mào)易協(xié)定、貿(mào)易議定書：（一）貿(mào)易條約（CommercialTreaty

）又稱通商條約或友好通商條約。貿(mào)易條約有廣義和狹義之分。廣義的貿(mào)易條約指主權(quán)國家在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系方面規(guī)定的相互間權(quán)利和義務(wù)的各種書面協(xié)議的總稱，如通商航海條約、貿(mào)易協(xié)定、換貨協(xié)定、支付協(xié)定、貿(mào)易議定書等。狹義的貿(mào)易條約是指以“條約”為名稱的關(guān)于貿(mào)易關(guān)系方面的書面協(xié)議，大多屬于大型綜合性貿(mào)易條約。貿(mào)易條約的內(nèi)容：涉及經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、航海等方面，是全面規(guī)定締約國間經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系的條約，關(guān)系到國家的主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益。主要有以下幾方面：1、關(guān)稅的征收及海關(guān)手續(xù)；2、船舶航海及使用港口的規(guī)定；3、雙方公民和企業(yè)組織在對方國家所享受的待遇；4、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；5、進(jìn)口商品的國內(nèi)捐稅；6、關(guān)于仲裁的規(guī)定。第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）貿(mào)易協(xié)定（TradeAgreement）

是締約國之間為調(diào)整和發(fā)展彼此之間貿(mào)易關(guān)系而簽訂的書面協(xié)定。與貿(mào)易面較窄、內(nèi)容更具體、簽訂程序簡單、有效期較短條約相比，其涉及。貿(mào)易協(xié)定一般只需締約國的行政首腦或其代表簽署即可生效。貿(mào)易協(xié)定的主要內(nèi)容：最惠國待遇條款、國民待遇條款、貿(mào)易額、出口貨單、作價辦法、支付方式、關(guān)稅優(yōu)惠等。依據(jù)貿(mào)易協(xié)定有效期的長短、有長期貿(mào)易協(xié)定（指有效期5年以上）短期貿(mào)易協(xié)定（指有效期1-3年）和年度貿(mào)易協(xié)定。貿(mào)易協(xié)定既可由主權(quán)國家中央政府簽訂，也可由國家其他政府機(jī)構(gòu)簽訂。第七章國際貿(mào)易行為的約束（三）貿(mào)易議定書（TradeProtocol）是締約國關(guān)于貿(mào)易發(fā)展中的某一具體事項達(dá)成的一種書面協(xié)議。貿(mào)易議定書可作為貿(mào)易條約、貿(mào)易協(xié)定的附屬文件，也可與貿(mào)易條約、貿(mào)易協(xié)定有同等法律效力。貿(mào)易議定書大多是說明、補(bǔ)充、修改或限制已經(jīng)簽訂的貿(mào)易條約或協(xié)定的協(xié)議。有時當(dāng)兩國未簽訂貿(mào)易協(xié)定時，關(guān)于年度貿(mào)易的具體事項，也可以通過貿(mào)易議定書形式加以規(guī)定。議定書也可用來延長條約或協(xié)定的有效期。貿(mào)易議定書簽訂的程序和內(nèi)容比貿(mào)易協(xié)定更為簡便，一般經(jīng)有關(guān)行政部門代表簽署即可生效。第七章國際貿(mào)易行為的約束（四）支付協(xié)定（PaymentAgreement）又稱“清算協(xié)定”（ClearingAgreement），是兩國間關(guān)于貿(mào)易和其他方面?zhèn)鶛?quán)、債務(wù)結(jié)算方法的書面協(xié)議。支付協(xié)定是20世紀(jì)30年代外匯管制的產(chǎn)物。在實行外匯管制的條件下，一種貨幣不能自由兌換成另一種貨幣，對一國所擁有的債權(quán)不能用來抵償對第三國的債務(wù)，結(jié)算只能在雙邊基礎(chǔ)上進(jìn)行。因此，就需要通過協(xié)議的辦法解決兩國間的債權(quán)、債務(wù)問題。內(nèi)容包括：設(shè)立清算賬戶、規(guī)定清算機(jī)構(gòu)（一般是國家銀行）、規(guī)定清算貨幣和匯率、債務(wù)問題。第七章國際貿(mào)易行為的約束支付協(xié)定中差額清算辦法有三種：①超過“擺動額”的清算。一般規(guī)定在協(xié)定期限內(nèi)，對方貿(mào)易差額不得超過一定限額，這一限額被稱為擺動額。超過限額時，超過部分應(yīng)償付。②定期差額清算。即在支付協(xié)定中規(guī)定，到一定時間（如一季度、半年或一年），雙方必須進(jìn)行清算，不論差額多少，必須全部償付。③協(xié)定結(jié)束后的差額清算。即規(guī)定協(xié)定到期時，雙方對債權(quán)、債務(wù)抵償后出現(xiàn)的差額必須進(jìn)行償付。上述三種差額償付必須使用黃金或可兌換貨幣，或用雙方同意的其他不可兌換貨幣支付，也可以轉(zhuǎn)入下年度由逆差國用出口商品來清償。支付協(xié)定在20世紀(jì)30年代曾盛行于歐洲各國，自1958年以來，隨著西方國家相繼實行貨幣自由兌換，放松外匯管制，雙邊支付協(xié)定逐漸被多邊支付清算所代替，不再需要簽訂支付清算協(xié)定。但在一些實行外匯管制的發(fā)展中國家，有時還需要支付協(xié)定來規(guī)定它們之間的債權(quán)、債務(wù)結(jié)算辦法。第七章國際貿(mào)易行為的約束（五）國際商品協(xié)定

國際商品協(xié)定的主要對象是發(fā)展中國家和地區(qū)所生產(chǎn)的初級產(chǎn)品。國際商品協(xié)定的宗旨：防止或減輕初級產(chǎn)品的價格過分波動，保證供應(yīng)不足的初級產(chǎn)品的公平分配。國際商品協(xié)定一般由序言、經(jīng)濟(jì)條款、行政條款和最后條款組成，其中最重要的是經(jīng)濟(jì)條款和行政條款。經(jīng)濟(jì)條款是國際商品協(xié)定的最重要的內(nèi)容，它關(guān)系到各締約國的具體利益，是確定各締約國權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)。由于商品不同，有關(guān)商品協(xié)定的經(jīng)濟(jì)條款內(nèi)容也不盡相同，目前國際商品協(xié)定的經(jīng)濟(jì)條款主要有4種：1、緩沖存貨(BufferStock)的規(guī)定。1956年簽訂的國際錫協(xié)定和1979年10月簽訂的國際天然橡膠協(xié)定均采用緩沖存貨規(guī)定。第七章國際貿(mào)易行為的約束2、出口限額的規(guī)定。這種條款一般規(guī)定一個基本出口限額，每年再根據(jù)市場情況變化確定當(dāng)年的出口限額。年度出口限額的70％固定分配給各出口締約國，其余30％屬于可變部分，一般按出口締約國的庫存量占全體出口締約國庫存總量的比例進(jìn)行分配。1962年簽訂的國際咖啡協(xié)定采用了這種條款。3、多邊合同(MultilateralContracts)規(guī)定。這種條款要求進(jìn)口締約國購買一定數(shù)量的有關(guān)商品；出口締約國在規(guī)定的價格幅度內(nèi)，向各進(jìn)口締約國出售一定數(shù)量的有關(guān)商品。當(dāng)進(jìn)口（出口）締約國完成應(yīng)進(jìn)口（出口）的數(shù)量后，可在任何市場以任何價格購買（出售）任何數(shù)量的有關(guān)商品。1949年簽訂的國際小麥協(xié)定采用了這種條款。4、出口限額與緩沖存貨相結(jié)合的規(guī)定。這種條款規(guī)定，同時采用出口限額與緩沖存貨兩種辦法來控制市場和穩(wěn)定價格。1973年簽訂的國際可可協(xié)定采用這種條款

第七章國際貿(mào)易行為的約束第二節(jié)

關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GeneralAgreementonTariffandTrade;GATT）,簡稱關(guān)貿(mào)總協(xié)定或總協(xié)定。它是一個關(guān)于關(guān)稅與貿(mào)易政策的多邊貿(mào)易條約，同時也是締約方之間進(jìn)行多邊貿(mào)易談判和解決貿(mào)易爭端的場所。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定于1947年10月30日由23個國家在日內(nèi)瓦簽訂，1948年1月1日生效。截至1994年底，總協(xié)定已有正式締約方近120個，締約方之間的貿(mào)易約占世界貿(mào)易的90%以上。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定從形式上看是一個貿(mào)易協(xié)定，但實際上已成為戰(zhàn)后國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的一個國際性組織，它同世界銀行、國際貨幣基金組織一起被稱為世界貿(mào)易關(guān)系的三大支柱。第七章國際貿(mào)易行為的約束一、

關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生

第二次世界大戰(zhàn)后，除美國外，許多西方國家在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)進(jìn)程中，為調(diào)節(jié)國際收支，紛紛實行貿(mào)易保護(hù)政策，引起了世界經(jīng)濟(jì)的混亂，也阻礙了美國的對外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。美國憑借其在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事上的優(yōu)勢，企圖從金融、投資、貿(mào)易三個方面重建世界經(jīng)濟(jì)秩序。在金融方面，建立了“國際貨幣基金組織”（簡稱IMF），重建國際貨幣制度，維持各國間匯率的穩(wěn)定和國際收支的平衡；在國際投資方面，建立了“國際復(fù)興開發(fā)銀行”（通稱“世界銀行”；IBRD）處理長期國際投資問題；在貿(mào)易方面，擬議建立“國際貿(mào)易組織”（INTERNATIONALTRADEORGANIZATION；ITO），扭轉(zhuǎn)貿(mào)易保護(hù)主義和歧視性貿(mào)易政策，促進(jìn)國際貿(mào)易自由化。第七章國際貿(mào)易行為的約束在美國的積極倡導(dǎo)下，1946年2月，聯(lián)合國經(jīng)社理事會通過決議，決定召開“聯(lián)合國貿(mào)易與就業(yè)會議”，著手建立國際貿(mào)易組織，并成立了籌備委員會。同年10月，經(jīng)社理事會在倫敦召開了第一次籌委會，討論了美國提出的國地貿(mào)易組織憲章草案，并決定成立起草委員會對草案進(jìn)行修改。考慮到短時期內(nèi)難以建立國際貿(mào)易組織，當(dāng)時待解決的問題是各國的高關(guān)稅，在美國的積極策動下，1947年4月，包括美國、法國、英國、加拿大、中國、印度等在內(nèi)的23個國家參加《世界貿(mào)易組織憲章草案》的簽署，并進(jìn)行了第一次關(guān)稅減讓談判，各參加國共達(dá)成123項雙這關(guān)稅減讓協(xié)議。為了盡快獲得關(guān)稅減讓談判，各國參加了《世界貿(mào)易組織憲章》中和一些有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以協(xié)定，并將它作為一項過渡性的臨時協(xié)議來處理各國在關(guān)稅貿(mào)易方面的問題，待國際貿(mào)易組織憲章生效后就用憲章的有關(guān)部分代替它。同年10月30日，23個國家簽署了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定臨時適用協(xié)議書》，宣布總協(xié)定從1948年1月1日生效。第七章國際貿(mào)易行為的約束二、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的內(nèi)容和原則（一）總協(xié)定文本部分的內(nèi)容關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定文本經(jīng)過幾次重大修改，除序言外共四個部分，38條。總協(xié)定在序言中闡明了它的宗旨，即各締約方“認(rèn)為在處理它的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)事業(yè)的關(guān)系方面，應(yīng)以提高生活水平、保證充分就業(yè)、實際收入和有效需求的巨大增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品生產(chǎn)與交換為目的”。第七章國際貿(mào)易行為的約束總協(xié)定的第一部分包括第一條和第二條，是總協(xié)定的核心條款，主要規(guī)定締約方在關(guān)稅和貿(mào)易方面相互提供無條件最惠國待遇以及關(guān)稅減讓事項?？倕f(xié)定的第二部分第三條到第二十三條。主要是調(diào)整和規(guī)范締約方的貿(mào)易和措施的規(guī)定，包括自由過境、反補(bǔ)稅和批傾銷稅、海關(guān)估價、取消出口補(bǔ)貼、一般例外與安全例外等規(guī)定?？倕f(xié)定的第四部分第三十六條第三十五條。主要規(guī)定了總協(xié)定的適用范圍、活動方式、參加及退出總協(xié)定的程序等問題。總協(xié)定的若干附件對其文本的條款作了注釋、說明和補(bǔ)充?！杜R時適用議定書》規(guī)定，所有締約方必須適用總協(xié)定的第一、第三部分，對于第二部分，要求締約方“與其現(xiàn)行國內(nèi)立法不相抵觸的范圍內(nèi)最大限度地予以適用”。在東京回合談判中，在總協(xié)定條款基礎(chǔ)上就非關(guān)稅措施達(dá)成了一系列協(xié)議，稱為“東京回合守則”第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）總協(xié)定的基本原則

1、非歧視原則（RuleofNon--discrimination）。非歧視原則是總協(xié)定最重要的原則。非歧視原則要求協(xié)定的締約方在實施某種限制或禁止措施時，不得對另一締約方實行歧視待遇。這一原則體現(xiàn)在總協(xié)定的最惠國待遇條款和國民待遇條款中第七章國際貿(mào)易行為的約束總協(xié)定的最惠國和國民待遇原則都體現(xiàn)了非歧視原則。二者的區(qū)別在于：最惠國和國民待遇原則都體現(xiàn)了不同出口國的商品實行歧視待遇，而國民待遇原則的目的是使來自不同國家的進(jìn)口商品在一締約方的市場上處于同等地位，不受歧視，而國民待遇原則的目的是使進(jìn)出口商品在一締約方的國內(nèi)商場與其本國商品處于同等地位，不受歧視。

第七章國際貿(mào)易行為的約束2、互惠貿(mào)易原則（RuleofReciprocalTrade）?；セ莼ダ强倕f(xié)定締約方之間利益、優(yōu)惠、特權(quán)或響應(yīng)的讓與，是締約方之間確定貿(mào)易關(guān)系的基礎(chǔ)。互惠貿(mào)易原則要求締約在互惠互利；此外，當(dāng)新成員加入時，要求申請加入方保證通過關(guān)稅及其他一引起事面的談判，新加入的締約方要作出一定的互惠承諾，即付一定的“入門費”作為享受其他締約方給予優(yōu)惠的先決條件?？倕f(xié)定的序言、第十七條、第二十八條和第三十三條都提到了互惠互利。最惠國待遇原則使協(xié)定的雙邊互惠互利成為多邊的互惠互利?；セ葙Q(mào)易原則的例外是總協(xié)定規(guī)定的“免費條款”。第七章國際貿(mào)易行為的約束3、關(guān)稅保護(hù)原則（CustomsDutiesasMeansofProtection）總協(xié)定主張各締約方應(yīng)主要通過關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)工業(yè)，也可以說，關(guān)稅是各締約方保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的惟一合法方式這是因為：①在市場經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易管理中，關(guān)稅占重要地位；②關(guān)稅比其他貿(mào)易措施給進(jìn)出口帶來的損失較小；③在關(guān)稅占重要地位；④通過關(guān)稅，易于辨認(rèn)一國是否采用取歧視性政策，使保護(hù)程度一目了然，便于對各國關(guān)稅保護(hù)水平進(jìn)行比較第七章國際貿(mào)易行為的約束總協(xié)定的關(guān)稅保護(hù)原則體現(xiàn)在序言、第二條、第二十八條及二十八條附加中。總協(xié)定第二條規(guī)定：“一締約對其他締約方的貿(mào)易所給予的待遇不得低于本協(xié)定所附的這一締約方的有關(guān)減讓珍中有關(guān)部分所列的待遇”?？倕f(xié)定第二十八條規(guī)定了修改關(guān)稅減讓表的程序。規(guī)定每隔3年，只要減讓的一方提出要求，便可以對約束關(guān)稅進(jìn)行重新談判，但是一種商品稅率的復(fù)升必須用其他商品稅率減讓來補(bǔ)償，從而“使其對貿(mào)易的優(yōu)待不低于談判前……的水平”。總協(xié)定第二十八條附加對關(guān)稅談判作了規(guī)定?？倕f(xié)定的關(guān)稅談判在雙方基礎(chǔ)上進(jìn)行，但根據(jù)最惠國待遇原則在多邊基礎(chǔ)上實施，即雙邊關(guān)稅減讓多邊化，使貿(mào)易自由化的結(jié)果逐步地擴(kuò)散，從而使締約方的關(guān)稅水平逐步下降，促進(jìn)了國際貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。為防止締約方利用非關(guān)稅措施來直接或間接地抵消關(guān)稅減讓的效果，因此關(guān)稅保護(hù)原則要求嚴(yán)格限制非關(guān)稅措施。第七章國際貿(mào)易行為的約束4、一般禁止數(shù)量限制原則（RuleofGeneralCriminationofQuantitativeRestrictions）?？倕f(xié)定的第十一條規(guī)定：“任何締約方除征收稅捐或其他費用外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他方領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入，或向其他締約方領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品?！笨倕f(xié)定又對這一原則的例外情況作了規(guī)定：①產(chǎn)品例外，即第十一條允許因糧食或其他必需品的缺乏，因?qū)嵤﹪H商品分類、分級等，在特定情況下農(nóng)漁產(chǎn)品的進(jìn)口等實施數(shù)量限制。②“多種纖維協(xié)議”{《國際紡織品貿(mào)易協(xié)定》(ArrangementRegardingInternationalTradeinTextiles)，又稱《多種纖維協(xié)定》（MultifibreAgreement,MFA）}下有關(guān)國家簽訂的雙邊配額限制。③總協(xié)定第十二條允許締約方為保障其金融地位和國際收支困難時實行進(jìn)口限制，待國際收支恢復(fù)平衡后，進(jìn)出口限制應(yīng)立即取消；④總協(xié)定第十八條允許發(fā)展中國家為保護(hù)本國國內(nèi)工業(yè)或保持國際收支平衡而合理地實施數(shù)量限制。第七章國際貿(mào)易行為的約束5、公平貿(mào)易原則（RuleofFairTrade）?？倕f(xié)定認(rèn)為傾銷和出口補(bǔ)貼是不公平的貿(mào)易手段，允許締約方采取措施來抵銷傾銷行為和出口補(bǔ)貼對進(jìn)口國造成的損害。第七章國際貿(mào)易行為的約束6、豁免和緊急行動原則（RuleofWaiversandEmergencyAction）?？倕f(xié)定第二十三條、第二十五條對豁免義務(wù)作了規(guī)定，當(dāng)一締約方在總協(xié)定享受的利益正在喪失或受到損害時，全體締約方可授權(quán)這一締約方暫停實施它所承擔(dān)的關(guān)稅減讓義務(wù)。但這種決定應(yīng)以所投票數(shù)的2/3多數(shù)通過，而且，這一多數(shù)應(yīng)包括全體締約者的半數(shù)以上。豁免義務(wù)的時間一般是臨時性的。第七章國際貿(mào)易行為的約束7、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外原則（RuleofExceptionsofCustomsUnions&FreeAreas），又稱維護(hù)地區(qū)貿(mào)易原則。總協(xié)定允許締約方之間建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，并把它用為最惠國待遇原則的例外。第二十四條認(rèn)為締約方之間的經(jīng)濟(jì)一體化對擴(kuò)大貿(mào)易的自由化是有好處的。但這種地區(qū)貿(mào)易一體化必須遵守總協(xié)定的原則：①關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)成員國之間的優(yōu)惠不得導(dǎo)致對非成員國的貿(mào)易壁壘；②影響貿(mào)易的關(guān)稅和貿(mào)易法規(guī)不得高于或嚴(yán)于建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)之前的水平第七章國際貿(mào)易行為的約束8、磋商調(diào)解原則（RuleofConsultationandMediation）?？倕f(xié)定制定了一套磋商程序和利益的喪失或損害時的申訴程序，以保證締約國在總協(xié)定體制下順利地履行義務(wù)并享受權(quán)利。磋商調(diào)解的程序體現(xiàn)在總協(xié)定第二十二條和二十三條規(guī)定中。第七章國際貿(mào)易行為的約束締約方之間一旦發(fā)生爭端，根據(jù)第二十二條規(guī)定，首先由當(dāng)事雙方進(jìn)行協(xié)商解決。如果協(xié)商沒有結(jié)果，根據(jù)第二十三條規(guī)定，任何一方可向總協(xié)定理事會提出書面申斥，理事會根據(jù)情況成立工作小組或?qū)＜倚〗M來處理，并依據(jù)小組調(diào)查的結(jié)論或建議作出裁決。若裁決雙方都能接受，爭端就解決了；若一方不能接受，總協(xié)定可請調(diào)查小組進(jìn)一步調(diào)查，或者授權(quán)另一方撤銷減讓或報復(fù)。磋商調(diào)解原則的目的并非要保證爭端必須嚴(yán)格符合總協(xié)定的規(guī)定，而是在于代到當(dāng)事雙方都能接受解決辦法。它強(qiáng)調(diào)通過協(xié)商，使雙方自愿達(dá)成解決爭端的協(xié)議。因此，總協(xié)定中解決貿(mào)易爭端并不是簡單地對一國違反總協(xié)定的規(guī)則進(jìn)行制裁，或者予以懲罰，而是通過解決爭端來恢復(fù)締約方之間貿(mào)易利益的平衡。第七章國際貿(mào)易行為的約束9、對發(fā)展中國家的特殊待遇原則。總協(xié)定的第四部分，即第三十六至三十八條對發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠待遇作了規(guī)定?？倕f(xié)定第三十六條規(guī)定：“發(fā)達(dá)的締約各方對它們在貿(mào)易談判中對發(fā)展中的締約各方的貿(mào)易所承擔(dān)的減少或撤除關(guān)稅和其他壁壘的義務(wù)，不能希望得到互惠?！钡谄哒聡H貿(mào)易行為的約束10、透明度原則（RuleofTransPiracy）?？倕f(xié)定第十條規(guī)定，各締約方有效實施的有關(guān)關(guān)稅及其他稅費和有關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易措施的所有法令、條例和普遍采用的司法談判例，以及行業(yè)規(guī)定，應(yīng)迅速公布，使各國政府及貿(mào)易商熟知。一締約方和另一締約方公布那些會妨礙法令的貫徹實施，會違反公共利益，或損害某一公私企業(yè)的正當(dāng)商業(yè)利益的機(jī)密資料第七章國際貿(mào)易行為的約束三、總協(xié)定的演變特點及其作用（一）歷次多邊貿(mào)易談判的特點自總協(xié)定生效以來，到1994年初已經(jīng)主持了八次多邊談判，從歷次貿(mào)易談判中，可以看出總協(xié)定發(fā)展和演變的過程及特點。1、參加總協(xié)定的國家不斷增加?？倕f(xié)定臨時生效之初，僅有23個締約方，到1994年已有近120個締約方；而且，每次多邊談判的國家和地區(qū)數(shù)目都在增加，（見表7-1）這從一個側(cè)面說明了戰(zhàn)后貿(mào)易自由化在世界范圍的擴(kuò)大情況。2、美國在總協(xié)定中的作用舉足輕重，但其作用呈下降的趨勢。3、歷次多邊談判中，發(fā)達(dá)國家尤其是美國、歐洲經(jīng)濟(jì)共同體、日本等是談判主角，也是談判的主要受益者。4、多邊貿(mào)易談判的內(nèi)容范圍在擴(kuò)大，時間越拉越長，（見表7-1）第七章國際貿(mào)易行為的約束附表總協(xié)定歷次多邊貿(mào)易談判情況簡表屆次談判時間談判地點參加國和地區(qū)數(shù)談判內(nèi)容和議題談判主要成果11947年4月-10月瑞士日內(nèi)瓦23關(guān)稅減讓達(dá)成45000項商品的關(guān)稅減讓，使占資本主義國家進(jìn)口值54%的商品平均降低關(guān)稅35%，導(dǎo)致總協(xié)定臨時生效21949年4月-10月法國安納西29關(guān)稅減讓達(dá)成147項雙邊協(xié)議，增加5000項商品的關(guān)稅減讓，使占應(yīng)稅進(jìn)口值5.6％的商品平均降低關(guān)稅35％31950年9月-1951年4月英國托奎32關(guān)稅減讓達(dá)成9000項商品的關(guān)稅減讓，使占應(yīng)稅進(jìn)口值11.7%的商品平均降低關(guān)稅26%41956年1-5月瑞士日內(nèi)瓦33關(guān)稅減讓達(dá)成近3000項商品的關(guān)稅減讓，使占應(yīng)稅進(jìn)口值16%的商品平均降低關(guān)稅15%，相當(dāng)于25億美元的貿(mào)易額51960年9月-1961年7月瑞士日內(nèi)瓦（狄龍回合）39關(guān)稅減讓達(dá)成4400項商品的關(guān)稅減讓，使占應(yīng)稅進(jìn)口值20%的商品平均降低關(guān)稅20%，相當(dāng)于49億美元的貿(mào)易額第七章國際貿(mào)易行為的約束屆次談判時間談判地點參加國和地區(qū)數(shù)談判內(nèi)容和議題談判主要成果61964年5月-1967年6月瑞士日內(nèi)瓦（肯尼迪回合）74關(guān)稅統(tǒng)一減讓涉及關(guān)稅減讓商品項目達(dá)60000項；經(jīng)合組織成員間工業(yè)品平均削減關(guān)稅35％，涉及貿(mào)易額400多億美元71973年9月-1979年4月瑞士日內(nèi)瓦（東京回合）99（1）關(guān)稅減讓；（2）消除非關(guān)稅壁壘以一攬子關(guān)稅減讓方式就影響世界貿(mào)易額約3000億美元的商品達(dá)成關(guān)稅減讓與約束，使關(guān)稅水平下降35%；9個發(fā)達(dá)國家工業(yè)制成品關(guān)稅降至加權(quán)平均關(guān)稅降到6％左右；達(dá)成多項非關(guān)稅壁壘協(xié)議和守則；通過了給予發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇的“授權(quán)條款”81986年9月-1993年12月瑞士日內(nèi)瓦（烏拉圭回合）117（1）關(guān)稅減讓；（2）非關(guān)稅壁壘；（3）總協(xié)定規(guī)章；（4）與貿(mào)易有關(guān)的投資和知識產(chǎn)權(quán)問題；（5）服務(wù)貿(mào)易達(dá)成內(nèi)容廣泛的協(xié)議，共45個；減稅商品涉及貿(mào)易額高達(dá)1.2萬億美元；減稅幅度近40%，近20個產(chǎn)品部門實行了零關(guān)稅；發(fā)達(dá)國家平均稅率由6.4%降為4%；農(nóng)產(chǎn)品非關(guān)稅措施全部關(guān)稅化；紡織品的歧視性配額限制在10年內(nèi)取消；服務(wù)貿(mào)易制定了自由化原則；建立了WTO取代GATT第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）總協(xié)定的作用1、總協(xié)定促進(jìn)了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的自由化，主要表現(xiàn)在：①通過歷次多邊貿(mào)易談判，總協(xié)定締約方范圍內(nèi)進(jìn)出口關(guān)稅稅率大幅度降低（見表7-1）。從總協(xié)定生效以來，通過七輪談判，各發(fā)達(dá)締約方平均進(jìn)口關(guān)稅率（即最惠國稅率）已人50%左右下降為4.7%。②1979年第七輪談判通過的“授權(quán)條款”使發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家出口的制成品給予普遍的、非歧視和非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠。③總協(xié)定通過禁止數(shù)量限制以及“東京回合”中達(dá)成的非關(guān)稅壁壘的協(xié)議和守則。大大削減了非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的限制和阻礙，使貿(mào)易自由化的范圍擴(kuò)大了第七章國際貿(mào)易行為的約束2、緩和了總協(xié)定內(nèi)外各方的矛盾?？倕f(xié)定首先緩和了各締約方的矛盾，總協(xié)定的各種線組織機(jī)構(gòu)為各締約方解決矛盾和爭端提供了場所，而且它還建立了一套爭端調(diào)解，并為各方調(diào)節(jié)貿(mào)易關(guān)系提供了法律依據(jù)，更好地保障了各方在總協(xié)定中的權(quán)利和義務(wù)。其次，它緩和了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的矛盾，這主要體現(xiàn)在第四部分的增加及普惠制的實施。為解決普惠制與最惠國待遇之間矛盾，1979年通過“授權(quán)條款”，為普惠制提供了法律依據(jù)。這些都反映出發(fā)展中國家地位提高，充分反映了發(fā)展中國家的利益，緩解了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的矛盾。第七章國際貿(mào)易行為的約束3、建立了一套指導(dǎo)締約方國際貿(mào)易行為的貿(mào)易準(zhǔn)則?？倕f(xié)定通過關(guān)稅和貿(mào)易兩個方面，規(guī)定了指導(dǎo)國際貿(mào)易行為的十大原則，以及在歷次多邊貿(mào)易談判中達(dá)成的協(xié)議，形成了以一套國際貿(mào)易的行為法典。它還要求締約方無論在從事國際貿(mào)易活動，還是制定國內(nèi)對外貿(mào)易政策和措施，以及處理締約方之間的貿(mào)易關(guān)系上，都應(yīng)遵守這些原則和協(xié)議，促進(jìn)貿(mào)易自由化和國際貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。第七章國際貿(mào)易行為的約束第三節(jié)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判

1986年9月15日，總協(xié)定締約方全體會議在埃斯特角城舉行，會議決定進(jìn)行第八輪多邊談判，即烏拉圭多邊談判，簡稱烏拉圭回合。第七章國際貿(mào)易行為的約束一、烏拉圭回合的目標(biāo)和議題（一）烏拉圭回合的目標(biāo)1986年9月15日—20日，在烏拉圭埃斯特角城舉行的部長級會議上，通過了《烏拉圭回合部長宣言》。宣言中提出，每個參加方在承諾維持現(xiàn)狀和逐步回退的前提下，力求達(dá)到下列目標(biāo)：制止和扭轉(zhuǎn)保護(hù)主義，消除貿(mào)易扭曲現(xiàn)象；維護(hù)總協(xié)定的基本原則和促進(jìn)總協(xié)定目標(biāo)的實現(xiàn)；建立一個更加開放的、具有生命力和持久的多邊貿(mào)易體制。為了達(dá)到上述目的，應(yīng)具體實現(xiàn)下列具體目標(biāo)：1、為了所有締約方的利益特別是欠發(fā)達(dá)締約的利益，進(jìn)一步放寬和世界貿(mào)易，包括通過減少和取消關(guān)稅、數(shù)量限制和其他非關(guān)稅壁壘來改善進(jìn)入市場的條件。2、加強(qiáng)總協(xié)定的作用，改善建立在總協(xié)定原則和規(guī)則基礎(chǔ)上的多連連貿(mào)易體制，把更大范圍的世界貿(mào)易置于統(tǒng)一的、有效的和可實施的多邊規(guī)則之下。3、增加總協(xié)定體制對不斷演變的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的適應(yīng)能力，特別是促進(jìn)必要的結(jié)構(gòu)調(diào)整，加強(qiáng)總協(xié)定同有關(guān)國際組織的聯(lián)系。4、促進(jìn)國內(nèi)和國際合作行動，以加強(qiáng)貿(mào)易政策與其他影響增長和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策之間的內(nèi)部聯(lián)系，作出持續(xù)、有效和堅決的努力，為改善國際貨幣體制職能、促進(jìn)金融的實際投資資源向發(fā)展中國家流動做出貢獻(xiàn)第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）烏拉圭回合的議題第一部分：貨物貿(mào)易.有14個議題：（1）關(guān)稅；（2）非關(guān)稅措施；（3）熱帶產(chǎn)品；（4）自然資源產(chǎn)品；（5）紡織品與服裝；（6）農(nóng)產(chǎn)品；（7）總協(xié)定條款；（8）保障條款；（9）多邊貿(mào)易談判協(xié)議和安排；（10）補(bǔ)貼與反貼措施；（11）爭端解決程序；（12）與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的問題，包括冒牌貿(mào)易問題；（13）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；（14）總協(xié)定體制的作用。第二部分：服務(wù)貿(mào)易通過服務(wù)貿(mào)易談判制定處理服務(wù)貿(mào)易的多邊原則和規(guī)則的框架，包括對各個部門制定可能的規(guī)則，以便在透明和逐步自由化的條件下擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易，并以此用為促進(jìn)所有貿(mào)易伙伴和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種手段。第七章國際貿(mào)易行為的約束二、

烏拉圭回合談判的特點烏拉圭回合談判歷時近8年，于1993年正式結(jié)束。烏拉圭回合談判的主要特點是：（一）談判成員的廣泛性參加談判的國家和地區(qū)共計117個，包括總協(xié)定的正式締約方和非正式成員；另外有19個觀察員、30多個國際組織也參加了談判。中國政府全面參加了烏拉回合各項議題的談判。第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）議題內(nèi)容的多樣性議題內(nèi)容包括貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的15個議題：①圍繞市場準(zhǔn)入展開的進(jìn)一步實現(xiàn)貿(mào)易自由化的議題有6個，即關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘、熱帶產(chǎn)品、自然資源產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、紡織品與服裝；②有關(guān)強(qiáng)化總協(xié)定多邊貿(mào)易體制及其作用的議題有6個，即總協(xié)定條款、保障條款、多邊貿(mào)易談判和安排、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施、爭端解決程序、總協(xié)定體制運行；③新議題有3個，即與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的問題，包括冒牌貨貿(mào)易問題以及服務(wù)貿(mào)易。第七章國際貿(mào)易行為的約束（三）各方矛盾的錯綜復(fù)雜性農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問題上，發(fā)達(dá)國家尤其是美國和歐盟之間矛盾重重；在紡織品與服裝、服務(wù)貿(mào)易、保障條款、投資措施、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中家有矛盾；并且，各國之間圍繞反傾銷守則的修改等問題也存在矛盾第七章國際貿(mào)易行為的約束（四）各議題談判進(jìn)展的不平衡性發(fā)達(dá)國家關(guān)心的國際服務(wù)貿(mào)易、投資措施、投資措施、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等議題的談判進(jìn)展較快，而發(fā)展中國家關(guān)心的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、熱帶產(chǎn)品貿(mào)易等議題的談判進(jìn)展相對緩慢。（五）談判權(quán)限一定程度的不平等性在有些議題的談判中，發(fā)達(dá)國家采驟秘密磋商方式達(dá)成初步共識，然后再拿來進(jìn)行討論，發(fā)展中國家往往成為變相的受害者與局外人。（六）談判成果的顯著性烏拉圭回合談判的最后文件包括28個協(xié)議，涉及21個領(lǐng)域，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過以前歷屆談判的成果。第七章國際貿(mào)易行為的約束三、烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成的協(xié)議和協(xié)定烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成的《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果的最后文件》（簡稱《最后文件》），是一個“一攬子文件”，即必須全部接受或全部拒絕，不能接受一部分，拒絕另一部分。它包括28個協(xié)議和協(xié)定，涉及的主要議題有：關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘、熱帶產(chǎn)品、自然資源產(chǎn)品、原產(chǎn)地規(guī)則、裝船前協(xié)議、反傾銷、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼、技術(shù)貿(mào)易壁壘、進(jìn)口許可證程序、海關(guān)估價、政府采購農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、紡織品和服裝、保障條款、統(tǒng)一的爭端解決制度、總協(xié)定體制的運行、與貿(mào)易有關(guān)和投資措施、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易、國營貿(mào)易、動植物檢疫、貿(mào)易政策審議機(jī)制、民用航空貿(mào)易、國際收支、奶制品貿(mào)易、牛肉貿(mào)易和世界貿(mào)易組織等。上述28個協(xié)議和協(xié)定可以分為三類：第一類是修訂原有的總協(xié)定款和貨物貿(mào)易規(guī)則，如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障條款等；第二類是規(guī)范與貿(mào)易有關(guān)的新問題的規(guī)則，如知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資措施和服務(wù)貿(mào)易；第三類是具有關(guān)體制建設(shè)的協(xié)議，其中最重要的是建立世界貿(mào)易組織取代總協(xié)定。第七章國際貿(mào)易行為的約束《最后文件》與1994年4月15日簽署,1995年1月1日正式書生效,部分協(xié)議內(nèi)容如下（一）有關(guān)工業(yè)品關(guān)稅各締約平均減稅幅度約40%，涉及的貿(mào)易額高達(dá)1.2萬億美元，其中有20個產(chǎn)品實行零關(guān)稅，有些產(chǎn)品關(guān)稅下降50%。就工業(yè)品而言，發(fā)達(dá)國家的關(guān)稅稅目約束比例由烏拉圭回合前的78%擴(kuò)大到97%，發(fā)展中國家的稅目約束比例由21%劇增到65%。（二）農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易1、所有參加方必須將一切非關(guān)稅壁壘措施轉(zhuǎn)換成關(guān)稅，實行關(guān)稅化，對于現(xiàn)行關(guān)稅和關(guān)稅化而征收的新關(guān)稅的平均率在2002年以前削減36%，發(fā)展中國家可只削減24%；對每項關(guān)稅細(xì)目至少降低15%，發(fā)展中國家可只削減10%；所有關(guān)稅都要受到約束。2、對于需要關(guān)稅化的農(nóng)產(chǎn)品，必須承諾相當(dāng)于國內(nèi)消費量3%~5%的最低市場準(zhǔn)入量。3、對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)生影響的國內(nèi)支持措施減少20%，出口補(bǔ)貼削減36%，以展中國家可削減24%。出口補(bǔ)貼的承諾特定的產(chǎn)品，如小麥和面粉、粗糧、脫脂奶粉、食糖等。第七章國際貿(mào)易行為的約束（三）紡織品和服裝貿(mào)易1、在世界貿(mào)易組織成立后的10年內(nèi)分3個階段逐步取消進(jìn)口數(shù)量限制和進(jìn)口年增長率，以實現(xiàn)紡織品和服裝貿(mào)易自由化。2、在發(fā)達(dá)進(jìn)口國逐步取消數(shù)量限制的同時，發(fā)展中國家也必須開放國內(nèi)市場。3、在過渡期間，如進(jìn)口國造成破壞性的沖擊，允許進(jìn)口國對造成這種損害的實行進(jìn)口配額限制，但一般應(yīng)在磋商基礎(chǔ)上實行，特殊情況可以先實行，后磋商和公布實施，限制期限為3年。4、進(jìn)口國必須加強(qiáng)配合打擊非法轉(zhuǎn)口，如打擊無效，進(jìn)口方可扣減配額。5、協(xié)議規(guī)定建立紡織品監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以監(jiān)督協(xié)議的實施，任何有關(guān)協(xié)議實施的爭端由紡織品監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審理。.

第七章國際貿(mào)易行為的約束（四）進(jìn)口許可證程序1、對于那些保留著許可證要求和程序的締約方來說，在申請自動和非自動許可證的程序方面所做的任何變化都必須在實施這些程序變化之前至少21天公布。2、進(jìn)口商提交許可證申請的期限至少必須為21天，在某種情況下可延長。3、對于非自動許可證的程序必須加強(qiáng)旨在實施這些程序而制定的除非絕對必要，不得在行政上增加任何累贅。對非自動許可證的審批必須在30天內(nèi)完成，如果申請同時處理時，必須在60天內(nèi)完成。4、締約方如果要制定頒發(fā)許可證的新程序，必須在60天內(nèi)將有關(guān)規(guī)定通知進(jìn)口許可證委員會第七章國際貿(mào)易行為的約束(五)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（Trade-RelatedInvestmentMeasures,TRIMs)旨在促世界貿(mào)易的增長和自由化，簡化投資的跨國流動，加速全體貿(mào)易方，特別損失發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長，并確保自由競爭的進(jìn)行。協(xié)議的主要內(nèi)容如下：第七章國際貿(mào)易行為的約束1.禁止采取不符合1994年總協(xié)定的國民待遇原則和一般取消數(shù)量限制原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施(1)禁止采取不符合1994年總協(xié)定的國民待遇原則和一般取消數(shù)量限制原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，包括國內(nèi)法或行政條例的義務(wù)性或強(qiáng)制性的措施，或與取得優(yōu)惠所必需的誘因性規(guī)定，具體有兩個方面：1>當(dāng)?shù)爻煞忠?，如要求外資企業(yè)購買或使用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品或原料：2>進(jìn)出口平衡要求,如對外資企業(yè)使用進(jìn)口原料、零部件、機(jī)械設(shè)備的一般限定，或?qū)υ撈髽I(yè)產(chǎn)品的出口量或出口值的一定比例的限定。（2)禁止不符合總協(xié)定的一般取消數(shù)量限制原則，包括國內(nèi)法或行政條例的義務(wù)性或強(qiáng)制性的措施，或于取得優(yōu)惠所必需的誘因性規(guī)定，具體有3個方面：①進(jìn)出口平衡要求，如對外資企業(yè)進(jìn)出口數(shù)量或金額的一定比例的限定；②進(jìn)口用匯限制，如外資企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)所需的進(jìn)口額被限制在屬于該企業(yè)流人的外匯的一定數(shù)量內(nèi)；③國內(nèi)銷售要求，如限定外資企業(yè)的產(chǎn)品必須有一部分在東道國國內(nèi)銷售。

第七章國際貿(mào)易行為的約束2．對發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠。發(fā)展中國家可以享受以下兩個方面的優(yōu)惠：①發(fā)展中國家可以在協(xié)議生效后的5年的過渡期內(nèi)，最不發(fā)達(dá)國家在7年的過渡期內(nèi)取消與該協(xié)議規(guī)定不相符的投資措施，并且，到期時還可申請延長過渡期；而發(fā)達(dá)國家的過渡期只有兩年。②按總協(xié)定第十八條的規(guī)定，允許發(fā)展中國家暫時背離該協(xié)議中關(guān)于國民待遇和數(shù)量限制的規(guī)定。3．通知義務(wù)和透明度要求。在協(xié)議生效后的90天內(nèi)，締約方應(yīng)將他們所實施的與該協(xié)議不一致的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，包括一般或特別實施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施及其主要特征一并通知世界貿(mào)易組織貨物貿(mào)易委員會。締約方應(yīng)遵守總協(xié)定第十條關(guān)于透明度的義務(wù)，及時公布有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。締約各方，包括那些適用總協(xié)定的區(qū)域性或地方政府，都應(yīng)將所知的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知世界貿(mào)易組織秘書處的出版局，但締約方可以不公開有礙法律執(zhí)行或公共利益或?qū)μ囟ǖ钠髽I(yè)的合法商業(yè)利益可能造成損害的信息。第七章國際貿(mào)易行為的約束

4．磋商與爭端解決?？倕f(xié)定第二十二條和第二十三條爭端解決程序與規(guī)則，以及這兩條之下的《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》適用于該協(xié)議項下的磋商與爭端解決。5．建立于貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會。第七章國際貿(mào)易行為的約束（六)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)《與貿(mào)易有關(guān)的包括冒牌貨貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（AgreementonTrade—RelatedAspectsIntellectualProperty-right,TRIP)旨在“減少國際貿(mào)易中的不公平和障礙，考慮到有必要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的充分有效保護(hù)，確保實施知識產(chǎn)權(quán)的措施及程序?qū)侠碣Q(mào)易不造成任何障礙“1．基本原則。①最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則。協(xié)議規(guī)定各締約方有義務(wù)實施該協(xié)議：在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求、權(quán)利的維護(hù)等方面，締約方還應(yīng)遵守《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》、《保護(hù)唱片、錄音制品的羅馬公約》和《有關(guān)保護(hù)集成電路知識產(chǎn)權(quán)的華盛頓公約)》等所規(guī)定的義務(wù)。②國民待遇原則和最惠國待遇原則。③透明度原則。2．保護(hù)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)議的第二部分詳細(xì)規(guī)定了保護(hù)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，共分8個方面，即版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、原產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)晶外觀設(shè)計、專利、集成電路的布圖設(shè)計、商業(yè)秘密和許可合同中限制性條款的控制。（七）服務(wù)貿(mào)易(參見本書第五章)

第七章國際貿(mào)易行為的約束第四節(jié)世界貿(mào)易組織

世界貿(mào)易組織《WorldTradeOrganization,WTO》是根據(jù)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成的(建立世界貿(mào)易組織協(xié)定(AgreementEstablishingtheWorldTradeOrganization)，于1995年1月1日建立，取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定。這一組織的成立是關(guān)稅于貿(mào)易于總協(xié)定(GATT)烏拉圭回合談判的一項一項重要成果，也是關(guān)貿(mào)總協(xié)定運作47年后的一個飛躍。世界貿(mào)易組織以烏拉圭回合談判達(dá)成的最后文件所形成的一套協(xié)定和協(xié)議的條款作為國際法律準(zhǔn)則，監(jiān)督和管理各成員國之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的權(quán)利和義務(wù)。

第七章國際貿(mào)易行為的約束一、WTO的建立WTO的前身是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(簡稱關(guān)貿(mào)總協(xié)定或GATT)。GATT于1947年10月30日由23個國家在日內(nèi)瓦簽訂，1948年1月1日生效。在GATT烏拉圭回合談判上，當(dāng)時的歐洲共同體在1990年初首先提出建立一個多邊貿(mào)易組織的倡議，得到美國、加拿大等國的支持。1993年12月，根據(jù)美國的動議，把“多邊貿(mào)易組織”改為“世界貿(mào)易組織”。1994年4月15日，“烏拉圭回合”參加方在摩洛哥馬拉喀什通過了《建立世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)定》。至此，WTO正式宣告成立，并于1995年1月1日開始運作。第七章國際貿(mào)易行為的約束二、WTO取代GATT的原因GATT只是一份臨時起草的協(xié)定，隨著國際經(jīng)貿(mào)形勢的發(fā)展，GATT的作用因其法律地位、職能范圍、管轄內(nèi)容和運行機(jī)制等方面的局限性而日顯有限第七章國際貿(mào)易行為的約束

三、WTO的宗旨序言規(guī)定，WTO全體成員“在處理貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時，應(yīng)以提高生活水平、確保充分就業(yè)、大幅度和穩(wěn)定地增加實際收入和有效需求、持續(xù)地開發(fā)和合理利用世界資源、拓展貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的，努力保護(hù)和維持環(huán)境，并通過與各國的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的方式來加強(qiáng)環(huán)保”。由此可見，WTO的宗旨，不僅重申了GATT的目標(biāo)，而且強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易、保護(hù)和維持環(huán)境和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。第七章國際貿(mào)易行為的約束四、WTO的原則1、非歧視原則在WTO中，非歧視原則由最惠國待遇和國民待遇條款體現(xiàn)出來。2、最惠國待遇：指一成員將在貨物、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國家(地區(qū))的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員。3、國民待遇：指對其他成員的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者提供的待遇，不低于本國同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。4．穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展原則體現(xiàn)為：按照關(guān)稅減讓表減讓關(guān)稅。按服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表履行服務(wù)市場開放義務(wù)。第七章國際貿(mào)易行為的約束5．公平競爭原則主要表現(xiàn)為：在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，通過反傾銷和反補(bǔ)貼防止因傾銷和出口補(bǔ)貼而形成的不公平競爭；在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，鼓勵各成員通過相互開放服務(wù)貿(mào)易市場，逐步為外國的服務(wù)或服務(wù)提供者提供公平競爭的機(jī)會；在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和反不正當(dāng)競爭。6．鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革原則又稱為對發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠待遇原則。這些鼓勵措施或特殊優(yōu)惠待遇體現(xiàn)在：①允許發(fā)展中國家成員用較長的時間履行義務(wù)，或有較長的過渡期；②允許發(fā)展中國家成員在履行義務(wù)時有較大的靈活性；③規(guī)定發(fā)達(dá)國家成員對發(fā)展中國家成員提供技術(shù)員援助，以使后者得以更好地履行義務(wù)。7．地區(qū)貿(mào)易原則--地區(qū)性貿(mào)易安排是指一些國家通過協(xié)議組成經(jīng)貿(mào)集團(tuán)，成員內(nèi)部相互廢除或減少進(jìn)口貿(mào)易壁壘。WTO允許地區(qū)性貿(mào)易安排，但是有條件要求，包括定期向WTO理事會作出活動報告等。

第七章國際貿(mào)易行為的約束8．例外與免責(zé)原則允許成員在特殊情況下可以不實施非歧視原則。例外包括：一般例外、安全例外、發(fā)展中國家特殊待遇、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化、知識產(chǎn)權(quán)、邊境貿(mào)易等。免責(zé)包括：緊急限制進(jìn)口措施(即保障措施)、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)、國際收支限制措施、有關(guān)承諾的修改和撤回、義務(wù)豁免。9．透明度原則透明度原則是指成員應(yīng)公布所制定和實施的貿(mào)易措施及其變化情況(如修改、增補(bǔ)或廢除等)，不公布的不得實施，同時還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知WTO。為了提高成員貿(mào)易政策的透明度，WTO還要求，所有成員的貿(mào)易政策都要定期接受審議。第七章國際貿(mào)易行為的約束五、WTO的法律框架、法律地位WTO的法律框架由《WTO協(xié)定》及其4個附件組成WTO的法律地位國際法人資格第七章國際貿(mào)易行為的約束（一）WTO的成員、加入、退出和決策機(jī)制1、WTO的成員（1）創(chuàng)始成員所有符合創(chuàng)始成員條件的締約方都成為WTO的創(chuàng)始成員（2）加入成員凡在WTO協(xié)定生效后，任何國家或在對外商業(yè)關(guān)系上擁有充分自主權(quán)的單獨關(guān)稅地區(qū)，可以向WTO提出加入申請，進(jìn)行全面談判，按談妥的條件加入WTO，成為其成員。第七章國際貿(mào)易行為的約束2.WTO的加入加入WTO的程序可分為四個階段：第一階段：申請與受理第二階段(重點階段)：審議和雙邊談判第三階段：多邊談判和起草入世文件第四階段：表決和生效WTO部長級會議對加入議定書、工作組報告書和決定草案進(jìn)行表決，經(jīng)三分之二的多數(shù)同意即被通過。表決通過后，申請加入方要以簽署或其他方式向WTO表示接受加入議定書。自WTO接到申請加入方表示接受文件之日起第30天，有關(guān)文件開始生效，申請加入方正式成為WTO的成員。第七章國際貿(mào)易行為的約束3.WTO的退出任何成員都有權(quán)退出WTO。在WTO總干事收到書面通知之日起的6個月期滿后，退出開始生效。退出同時適用于《WTO協(xié)定》和其他多邊貿(mào)易協(xié)議。4.WTO的決策方式協(xié)商一致原則“在作出決定的會議上，如果任何一個與會的成員對擬通過的決議不正式提出反對”，就算達(dá)成合意。如通過合意未達(dá)成決定時，則將以投票決定第七章國際貿(mào)易行為的約束（二）WTO的作用(1)WTO成為當(dāng)今世界多邊貿(mào)易體制的組織和法律基礎(chǔ)使自由貿(mào)易得以成為國際貿(mào)易的主流。(2)WTO有利于世界市場競爭的規(guī)范化WTO為國際競爭與合作提供了一個“開放、公平和無扭曲”的規(guī)則(3)有利于資源在世界范圍內(nèi)的合理配置，增進(jìn)消費者的福利生產(chǎn)成本的下降(商品價格下降）消費者更大的選擇范圍(4)促進(jìn)政府改革第七章國際貿(mào)易行為的約束（三）WTO面臨的挑戰(zhàn)(1)貿(mào)易大國在WTO中的強(qiáng)勢地位(2)一些不利因素影響著發(fā)展中國家充分享受權(quán)利。財力不足、人才匱乏、政局不穩(wěn)(3)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對WTO的雙重影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對內(nèi)的貿(mào)易自由化特征與WTO推動的貿(mào)易自由化是一致的，但它對外的排他性和歧視性會加重貿(mào)易保護(hù)主義，對WTO的作用構(gòu)成嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。(4)WTO中存在矛盾，影響著WTO作用的發(fā)揮第七章國際貿(mào)易行為的約束（四）世界貿(mào)易組織的目標(biāo)及職能1、世貿(mào)組織的目標(biāo)世貿(mào)組織的目標(biāo)主要體現(xiàn)在世界貿(mào)易組織協(xié)定的前言部分。1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的前言指出了締約方在處理其貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)關(guān)系上“應(yīng)以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求的大幅度的持續(xù)增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用及發(fā)展商品生產(chǎn)與交換為目的”。同時號召締約方“達(dá)成互利互惠協(xié)議”、“大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇”。世界貿(mào)易組織協(xié)定的前言重申了上述目標(biāo)，并增加了下列內(nèi)容：①擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易；②采取措施保護(hù)并維護(hù)環(huán)境；③積極努力確保發(fā)展中國家，尤其是較不發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的份額第七章國際貿(mào)易行為的約束2、世貿(mào)組織的管轄范圍世貿(mào)組織協(xié)定是一項關(guān)于建立一個世界性經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易組織的條約。它的內(nèi)容主要是規(guī)定組織與機(jī)構(gòu)方面的事項以及某些程序規(guī)則，從而彌補(bǔ)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的缺陷。協(xié)定本身并不直接涉及成員方在實體上的權(quán)利和義務(wù)。各成員方的權(quán)利與義務(wù)主要體現(xiàn)在各項具體協(xié)定或協(xié)議之中。世貿(mào)組織協(xié)定只是一項傘式條約，所有烏拉圭回合達(dá)成的各項協(xié)議以及修改后的東京回合的協(xié)議都是其框架之下的附件。這些附件都是世貿(mào)組織的管轄范圍。第七章國際貿(mào)易行為的約束附件可分為兩類四項。第一類為多邊貿(mào)易協(xié)議(ＭultilateralTradeAgreements),其中包括附件１，２，３。（附件1：附件1中又包括lA，1B和lC。附件lA為多邊貨物貿(mào)易協(xié)議：①1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定；②農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定；③實施動植物檢疫措施協(xié)議；④紡織品與服裝協(xié)議；⑤技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議；⑥與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議；⑦關(guān)于實施1994關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六條的協(xié)議(反傾銷守則)；⑧關(guān)于實施1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第七條的協(xié)議(海關(guān)估價守則)；⑨裝運前檢驗協(xié)議；⑩原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議；@進(jìn)口許可程序協(xié)議；⑩補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議(反補(bǔ)貼守則)；⑩保障措施協(xié)議。附件1B為服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定及附屬文件。附件1C為與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定。附件2：關(guān)于糾紛解決規(guī)則與程序的諒解。附件3：貿(mào)易政策審議機(jī)制。第七章國際貿(mào)易行為的約束世貿(mào)組織的管轄范圍附件1附件2附件3附件41A1B1C414243第七章國際貿(mào)易行為的約束第二類為多邊貿(mào)易協(xié)定的附協(xié)定(Plural-lateralTradeAgreements)，即附件４，內(nèi)含４項協(xié)議：①民用航空器貿(mào)易協(xié)議；②政府采購協(xié)議；③國際奶制品協(xié)議；④國際牛肉協(xié)議。對第一類多邊貿(mào)易協(xié)定，即附件1—3，各國或具有單獨關(guān)稅地位的地區(qū)在加人世貿(mào)組織時必須采取一次性一攬于接受的辦法，不得對任何協(xié)議或條款采取選擇加入或保留。協(xié)定的第二條第二款明確規(guī)定：附件1—3的“各項協(xié)議及其法律文件均為本協(xié)定的組成部分，約束所有成員方”。這是對過去可以自愿選擇加入1947年總協(xié)定的有關(guān)附屬協(xié)議的一項重大改革。對于第二類多邊貿(mào)易協(xié)定的附協(xié)定，協(xié)定仍允許選擇加入。因此，這類協(xié)議只約束那些加入了該協(xié)議的成員方，對未加入的成員方不產(chǎn)生任何權(quán)利或義務(wù)。但上述兩類貿(mào)易協(xié)議都是世貿(mào)組織協(xié)定的組成部分，世貿(mào)組織協(xié)定與這些協(xié)議不可分割。第七章國際貿(mào)易行為的約束3、世貿(mào)組織的職能根據(jù)世貿(mào)組織協(xié)定第三條的規(guī)定，世貿(mào)組織的職能主要包括下列幾項：

①促進(jìn)世貿(mào)組織協(xié)定及各項多邊貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行、管理、運作及目標(biāo)的實現(xiàn)，同時對各多邊貿(mào)易協(xié)定的附協(xié)定的執(zhí)行、管理和運作提供組織機(jī)制；②為其各成員方提供談判場所；③負(fù)責(zé)管理實施<關(guān)于糾紛解決的規(guī)則與程序之諒解協(xié)議)，世貿(mào)組織將按該諒解的規(guī)則與程序主持并處理各成員方之間的各項糾紛；④負(fù)責(zé)管理實施貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議；⑤負(fù)責(zé)與國際貨幣基金組織、世界銀行及其附屬機(jī)構(gòu)的合作，以便進(jìn)一步促進(jìn)對全球統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策的制定。第七章國際貿(mào)易行為的約束WTO的職能WTO首要的和最基本的職能是促進(jìn)《WTO協(xié)定》及各項多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、管理、運作及目標(biāo)的實現(xiàn)，同時對各諸邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、管理和運作提供組織機(jī)制。WTO還為成員提供多邊貿(mào)易談判場所，根據(jù)協(xié)定附錄2的安排主持并處理成員之間的貿(mào)易爭端，以及根據(jù)該協(xié)定附錄3的安排審議各成員的貿(mào)易政策。為了在全球性的經(jīng)濟(jì)決策方面進(jìn)行協(xié)調(diào)，WTO還與國際貨幣基金組織、世界銀行等進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮献?。第七章國際貿(mào)易行為的約束

（六）世貿(mào)組織的決策制度世貿(mào)組織的決策制度指該組織對有關(guān)事項作出決定時應(yīng)遵循的程序規(guī)則。這些事項主要指對條文的解釋、修改、豁免義務(wù)以及接收新成員等。世貿(mào)組織決策程序的規(guī)定十分重要，因為它直接涉及與這些事項相關(guān)的各成員方的權(quán)利與義務(wù)。1、

意思一致原則世貿(mào)組織協(xié)定第九條規(guī)定：“世貿(mào)組織應(yīng)繼續(xù)1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定所遵循的以意思一致(Consensus)作出(Practice)。”這就是說在一般情況下，世貿(mào)組織的各項決定均應(yīng)以意思一致的方式作出，即當(dāng)有關(guān)機(jī)構(gòu)就提交的事項作出決定時，如果出席會議的成員方未正式提出反對建議的決定，則視為該機(jī)構(gòu)已以意思一致作出了決定。這是第一次將意思一致正式納入?yún)f(xié)定。意思一致并不等于意見一致，或?qū)σ豁棝Q定各成員方都表示擁護(hù)、支持，不出席會議或出席會議但保持沉默、或棄權(quán)、或發(fā)言只屬一般的評論等等，都將不構(gòu)成正式的反對意見，也就不能阻止決定的通過，而應(yīng)視決定以意思一致獲得通過。據(jù)統(tǒng)計，過去參加總協(xié)定理事會(多邊貨物貿(mào)易協(xié)定)和(與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定)的修改建議；②對(服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定)1～3部分及其附件(范圍與定義、一般義務(wù)與紀(jì)律，具體承諾)修改建議；③將某些對WTO協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定的修改遞交成員方接受的決定；④加入WTO；⑤財務(wù)規(guī)則和年度預(yù)算

第七章國際貿(mào)易行為的約束2、簡單多數(shù)原則

無法達(dá)成意思一致時采用，同時還有“特殊規(guī)定”。

3、2／3通過原則

無法達(dá)成意思一致時采用，簡單多數(shù)的例外。如加入WTO第七章國際貿(mào)易行為的約束4、3／4通過原則WTO多數(shù)通過的事項一般屬于不涉及成員方的實體權(quán)利或義務(wù)，或?qū)儆谝话愠绦蛐曰蚴聞?wù)性的事項。對于重大事項，WTO協(xié)定規(guī)定了更嚴(yán)格的通過決策的規(guī)則。這是WTO對某些涉及成員方權(quán)利或義務(wù)或重大事項作出決策的規(guī)則。以3／4壓倒多數(shù)通過的事項包括：①條文解釋；②協(xié)定修改；③豁免義務(wù)。

第七章國際貿(mào)易行為的約束5、所有成員方接受規(guī)則WTO協(xié)定及其附件協(xié)定有關(guān)內(nèi)容的規(guī)則，即要求WTO所有成員方接受后才可作出修改的決定。換言之，如存在任何一個成員方的反對，該修改決定就不得作出。這一規(guī)定還意味著在作出這類修改時，所有成員方都應(yīng)明確表示同意。必須由每一WTO成員方同意接受才可作出修改的事項包括：①對WTO第九條關(guān)于決策制度(投票規(guī)則)的修改；②對1994年總協(xié)定第一條和第二條的修改，即關(guān)于WTO成員方之間享受無條件最惠國待遇的規(guī)定和關(guān)稅藏讓的規(guī)定；③對服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第二條第一款的修改，該條規(guī)定成員方對其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者應(yīng)給予立即和無條件的最惠國待遇；④<與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定(TRIPS))第應(yīng)當(dāng)指出的是，“意