公司效能管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法總則第一條為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作用，保證政令暢通，促進勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。第三條公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟效益和社會效益；為促進公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第五條效能監(jiān)察工作堅持以下原則：（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)第六條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司總經(jīng)理；副組長：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副總經(jīng)理；成員：公司其他高管。第七條公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務(wù)管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。第八條公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。第九條效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察年度工按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。第十四條開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應(yīng)決定；（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；（六）建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設(shè)中的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；（二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全過程的效能監(jiān)察。第十六條監(jiān)察對象有以下權(quán)利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。第五章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容第十八條對職能部門的行政管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。第十九條對安全、生產(chǎn)管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)第二十條對銷售經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條對設(shè)備、物資購銷管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是否完好合理。第二十二條對人事、勞動培訓(xùn)管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。第二十三條對財務(wù)管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和公司財務(wù)管理制度進行財務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項成本和費用標(biāo)準(zhǔn)，加強對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。第二十四條對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。第二十五條對科技管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進項目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。第二十六條對工程、建設(shè)項目管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進行審批立項；是否按規(guī)定進行招投標(biāo)；是否按設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進行合同管理和造價信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進行竣工驗收或?qū)徲?。第二十七條對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進行效能監(jiān)察。第七章效能監(jiān)察的基本程序第二十八條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十九條效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第三十條效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第三十一條效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進行檢查；（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；（五）運用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。第三十二條為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進行處理；對需要進行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。第三十四條監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。第三十五條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：1、《效能監(jiān)察立項表》；2、《效能監(jiān)察通知書》；3、《效能監(jiān)察方案》；4、《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；6、對有關(guān)人員的獎懲意見；7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。第八章監(jiān)察建議和決定監(jiān)察建議和決定第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)?；（五）按照國家法律法?guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟賠償?shù)?；（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的；（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十八條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。第三十九條被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。第六章獎勵與懲處第四十條效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。第四十一條效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人每年進行一次評價表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。第四十二條對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟效益的；（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員