哈貝馬斯與溝通行動理論課件

第二講哈貝馬斯與溝通行動理論第二講哈貝馬斯與溝通行動理論1哈貝馬斯（JürgenHabermas1929～）德國哲學(xué)家，社會學(xué)家。被公認(rèn)為“批判理論”和新馬克思主義的主要代表人物。被稱為“德國思想威力最強大的哲學(xué)家”。

哈貝馬斯（JürgenHabermas1929～）德2哈貝馬斯哈貝馬斯3第一節(jié)哈貝馬斯簡介一、生平簡介

出生于一個中產(chǎn)階級的家庭。祖父是一位神學(xué)院院長，父親是當(dāng)?shù)毓ど搪?lián)合會會長。哈貝馬斯曾先后在哥廷根大學(xué)、蘇黎士大學(xué)、波恩大學(xué)學(xué)習(xí)哲學(xué)、心理學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等，并獲得哲學(xué)博士學(xué)位，博士論文題為《論謝林思想中的矛盾》。1961年完成教授資格論文《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》。任教于海德堡大學(xué)。1964～1971年在法蘭克福大學(xué)講授哲學(xué)、社會學(xué)，并協(xié)助阿多諾指導(dǎo)法蘭克福社會研究所。1971年任普朗克科學(xué)技術(shù)世界生存條件研究所領(lǐng)導(dǎo)人。后任法蘭克福大學(xué)哲學(xué)系教授。1994年光榮退休。第一節(jié)哈貝馬斯簡介一、生平簡介

出生于一個中產(chǎn)階4哈貝馬斯少年時期在家鄉(xiāng)讀完了小學(xué)和中學(xué)，那一段時間正是法西斯主義在德國從盛極走向崩潰的歷史時期。哈貝馬斯少年時期在家鄉(xiāng)讀完了小學(xué)和中學(xué)，那一段時間正是法西斯5哥廷根大學(xué)（UniversityofGoettingen）哥廷根大學(xué)（UniversityofGoettingen6哥廷根大學(xué)

哥廷根大學(xué)始建于1734年，是一所“沒有校門和圍墻的大學(xué)”。世界法學(xué)重鎮(zhèn)，更讓哥廷根成為世人矚目的科學(xué)中心的是其自然科學(xué)，尤其是數(shù)學(xué)。被稱為“最重要的數(shù)學(xué)家”的高斯就于18世紀(jì)任教于此并開創(chuàng)了哥廷根學(xué)派。此后，黎曼、希爾伯特吸引大批數(shù)學(xué)家前往哥廷根，使哥廷根數(shù)學(xué)學(xué)派進入全盛時期。20世紀(jì)初，哥廷根已成為無可爭辯的世界數(shù)學(xué)中心和麥加圣地。物理學(xué)也群星璀璨：泡利、費米、海森堡、狄拉克、普朗克、奧本海默、赫茲、波恩等等。文科類學(xué)科舉要有：韋伯、哈貝馬斯、洪堡、叔本華、胡塞爾、海涅、格林兄弟、朱德、季羨林等等。

哥廷根大學(xué)哥廷根大學(xué)始建于1734年，是一所“7法蘭克福大學(xué)建立于1914年。法蘭克福大學(xué)就是以歌德的名字命名，稱為約翰·沃爾夫?qū)じ璧麓髮W(xué)。

法蘭克福大學(xué)建立于1914年。法蘭克福大學(xué)就是以歌德的名字命8法蘭克福大學(xué)法蘭克福大學(xué)9第一節(jié)哈貝馬斯簡介

由于思想龐雜而深刻，體系宏大而完備，哈貝馬斯被公認(rèn)是“當(dāng)代最有影響力的思想家”，甚至被譽為“當(dāng)代的黑格爾”，在西方學(xué)術(shù)界占有舉足輕重的地位。另一方面，由于哈貝馬斯積極入世，經(jīng)常指點江山，德國很多政治家，例如前外長菲舍爾等都向他請教國策，因此有人把哈貝馬斯稱為“國師”。2005年，哈貝馬斯被評為全球前20位公共知識分子的第7名（第1名是喬姆斯基，其他還有克魯格曼、阿瑪?shù)賮啞ど⒌隆に魍?、霍布斯鮑姆等）。第一節(jié)哈貝馬斯簡介由于思想龐雜而深刻，體系宏10第一節(jié)哈貝馬斯簡介

作為批判社會學(xué)重鎮(zhèn)的法蘭克福學(xué)派的第二代主要代表，哈貝馬斯的理論首先無疑是屬于批判社會學(xué)一脈。盡管他與法蘭克福學(xué)派其它名家為師生同事，但他與他們的思想差異很大。1957年，他主張要有批判的思考，并有實際的行動，但霍克海默擔(dān)心這樣可能危及這所公立學(xué)院，因此要求將哈貝馬斯免職。最后，由于霍克海默的刁難，哈貝馬斯辭職。相比較來說，哈貝馬斯受馬克思與韋伯的直接啟發(fā)更大更深刻，他是杰出的新馬克思理論家。他理論批判的起點來自于韋伯的理性思想。 第一節(jié)哈貝馬斯簡介作為批判社會學(xué)重鎮(zhèn)的法蘭克11第一節(jié)哈貝馬斯簡介由于《溝通行動理論》第一卷更多談微觀交往問題，特別是他對戈夫曼思想的解讀（包括誤讀）等。所以，可以看到哈貝馬斯與互動理論之間有相對較近的關(guān)聯(lián)。哈貝馬斯強調(diào)人們行為的協(xié)調(diào)應(yīng)以共同的規(guī)范為基礎(chǔ)；而共同的規(guī)范是由人的共識促成的。實現(xiàn)這一目標(biāo)的方法就是對話。對話應(yīng)以相互諒解為目的，而不能以追求自己取得成果為目的，抱著這種目的的人，是不會開誠布公地同他的伙伴進行誠實對話的，是不會同對方進行協(xié)調(diào)行動的，因此也就無法同對方建立起和諧的關(guān)系。

第一節(jié)哈貝馬斯簡介由于《溝通行動理論》第一卷更多12第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

1、溝通行動理論的起點：理性化悖論將communication翻譯為“交往”更具有社會學(xué)意味，但翻譯為“溝通”則更能表達(dá)由于交往而至理解與協(xié)調(diào)的涵義。 理性化悖論內(nèi)容參見教材P344-347。從中我們至少可以發(fā)現(xiàn)以下問題：其一，哈貝馬斯重拾韋伯的經(jīng)典的理性分析話題，這是一種具有英雄色彩的嘗試，因為自韋伯去世后直到19世紀(jì)60年代哈氏發(fā)表相關(guān)言論，其間幾乎以韋伯的理論為經(jīng)典定論。而哈氏的挑戰(zhàn)與突破為后來眾多研究相關(guān)問題的研究者提供了新的豐富的思想源泉。

第二節(jié)哈貝馬斯理論要點1、溝通行動理論的起點：理性化悖13第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

其二，哈氏的理論是一種宏大的理論架構(gòu)，他更認(rèn)為沒有實際行動的概念是空洞的，所以他將哲學(xué)與社會學(xué)結(jié)合起來。盡管按照柯林斯的說法，哈氏的理論在實際生活中并沒多少實現(xiàn)的可能，因而哈氏希望將理論與實踐結(jié)合的愿望可能只是一種愿望，但作為一種批判和解放的路徑是有價值的。其三，具體來說，哈氏正是通過對韋伯的理性的不同理解，指出人們通過理性溝通可能達(dá)成協(xié)調(diào)行動，這是人類避免鐵籠命運的途徑和希望。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點其二，哈氏的理論是一種14一、溝通行動理論的出發(fā)點：社會理性化的困境哈貝馬斯：“從理論的發(fā)展史來說，馬克斯?韋伯是我理論的出發(fā)點"。所謂社會理性化的困境，是指韋伯所說的現(xiàn)代資本主義理性化所導(dǎo)致的現(xiàn)代社會的兩難困境，即形式（工具）合理性和實質(zhì)（價值）合理性的矛盾。無論是韋伯還是法蘭克福學(xué)派的第一代人物，他們在對待西方理性化發(fā)展悖論這一問題上都走向了悲觀主義。一、溝通行動理論的出發(fā)點：社會理性化的困境哈貝馬斯：“從理論15哈貝馬斯則認(rèn)為，韋伯他們之所以會對現(xiàn)代社會的發(fā)展持悲觀主義的態(tài)度，是因為他們對行動和理性概念的理解太過于狹隘，他們是一種目的-工具理性模式，這種視角只看到人類行為在處理主體與客體關(guān)系的合理性，而忽視了主體之間關(guān)系的合理性，這就是溝通理性。由溝通行動中發(fā)展出來的溝通理性可以使人類生活的發(fā)展出現(xiàn)另外一種可能性。哈貝馬斯則認(rèn)為，韋伯他們之所以會對現(xiàn)代社會的發(fā)展持悲觀主義的16第二節(jié)哈貝馬斯理論要點2、溝通行動與有效性要求

在對韋伯理性批判的基礎(chǔ)上，哈貝馬斯將行動分為工具行動與溝通行動兩類，如果說，工具行動是一種非互動的、孤立的、獨白式的、單方面非社會性行動，那么，溝通行動則是對話式的、互動的、雙向的社會性行動。

溝通行動是兩個以上的行動者，以語言為中介，以相互溝通和理解，達(dá)成協(xié)調(diào)一致與共同合作為目的的行動。最主要的溝通行動就是言語行為，特別是為了共同目標(biāo)而進行的有效辯論。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點2、溝通行動與有效性要求17第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

那么，溝通行動如何形成？需要什么條件？這就涉及到溝通行動的有效性要求（validityclaims），包括四個概念：可理解性要求、真實性要求、正確性要求與真誠性要求（sincerityclaim）。簡單來說：可理解性要求：言語必須符合語言規(guī)范，明白易懂；真實性要求：言語符合客觀情況；正確性要求：符合社會規(guī)范，是正當(dāng)?shù)?；真誠性要求：發(fā)自內(nèi)心，不是戲言。參見P352－353。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點那么，溝通行動如何形成？需18第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

例如，一位教授對一位學(xué)生說：“請你給我拿一杯水來?！笔紫冗@句話能被學(xué)生聽懂，符合可理解性。學(xué)生可能有兩種反應(yīng)：拿水和拒絕。第一種情況表明，這位學(xué)生同意教授言語背后的有效要求，具體來說，附近有水可取，這就符合了真實性要求；學(xué)生認(rèn)為自己應(yīng)該為教授拿水，這符合了正當(dāng)性要求；學(xué)生知道教授是認(rèn)真的，符合真誠性要求。第二種情況則是學(xué)生對上述三個有效性中的部分或全部否定。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點例如，一位教授對一位學(xué)生說19第二節(jié)哈貝馬斯理論要點3、理性討論

上面提到的四種有效性要求，其中第一種提得不多，因為對于一個正常人，一般都能夠用語言來表達(dá)自己的意思。后三種是重點。但是，要形成溝通行動，還必須要求行動雙方相互承認(rèn)這些要求，這是一種相互的期望，即我讓我的言語符合有效性要求，對方也應(yīng)這樣（這是溝通理性的一種表現(xiàn)）。這就構(gòu)成一種背景知識，與常人方法論一樣，它往往是不明言的，自然而然的。 第二節(jié)哈貝馬斯理論要點3、理性討論20第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

當(dāng)然，在生活中往往存在著很多對對方話語的有效性質(zhì)疑的情況（參見上例第二種情況及教材P358）。一旦有質(zhì)疑，雙方有兩種選擇：要么中斷溝通，進行策略式行動，即單方面追求自己的利益最大化，不顧對方（這是工具理性）；要么進行理性討論，雙方都要以更佳的論據(jù)來說明自己是符合有效性要求的，以說服對方（這是溝通理性）。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點當(dāng)然，在生活中往往存在著很21第二節(jié)哈貝馬斯理論要點按照哈貝馬斯的說法，可理解性要求出現(xiàn)問題的可能性不大，也比較容易解決。例如通過對有爭議的詞語進行共同的解釋和界定。如果真實性與正確性要求受到質(zhì)疑，則需要尋求更佳的論據(jù)，通過理性的討論來證明自己。這里應(yīng)注意：盡管哈氏強調(diào)的是理性討論，但在討論的前后可能要有大量的事務(wù)作為支撐條件。例如進行調(diào)查、進一步了解對方等等。如果某方的真誠性受到質(zhì)疑，則需要用以后的行動來再次取得對方的信任，溝通行動才可能繼續(xù)。（實際上不一定）第二節(jié)哈貝馬斯理論要點按照哈貝馬斯的說法，可理解22第二節(jié)哈貝馬斯理論要點4、溝通行動與理想溝通情境

參見P360。理想溝通情境保證溝通是自由的，而自由討論的關(guān)鍵是公開性，必須進行公開的溝通討論，不斷持續(xù)進行直到達(dá)成非強迫的一致認(rèn)識。（如鐵路、民航調(diào)價聽證會，圓明園整治工程環(huán)境影響聽證會，個稅起征點聽證會等） 理性的溝通表明，人們具有相互溝通和理解的意愿，有通過對話，而不是武力和強迫來協(xié)調(diào)行動的需要。反過來說，這種需要和意愿就是一種溝通理性（哈氏往往把理性、理性化作負(fù)面理解，但這里的溝通理性是積極正面的）。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點4、溝通行動與理想溝通情境23第二節(jié)哈貝馬斯理論要點溝通理性對應(yīng)于韋伯的工具理性，它是人類的一種潛能，如果得到發(fā)展，特別是通過創(chuàng)造理想的溝通情境，就有可能形成一種溫和的、文質(zhì)彬彬式的溝通圖景，人類的困境在這種圖景中可能消除。這里要補充的是，哈貝馬斯認(rèn)為韋伯與當(dāng)今的很多批判者一樣都是單向理解模式，特別是實證主義者更是主客二分模式來理解世界，但哈氏認(rèn)為世界的存在是以“雙向理解”（dialogicalunderstanding）的溝通為起點的，即溝通是人的一種本質(zhì)，人際之間的相互理解是人的基本要求。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點溝通理性對應(yīng)于韋伯的工具理24第二節(jié)哈貝馬斯理論要點5、生活世界及其理性化

如果說，舒茨關(guān)心生活世界的庫存知識與交互主體關(guān)系，加芬克爾關(guān)心生活世界的索引問題與反身性，那哈貝馬斯則關(guān)注生活世界中人際之間的溝通。 生活世界是人們生活其中、大家在一定程度上共同擁有的、一組龐大而不明確的社會文化背景。生活世界與溝通行動相輔相成，生活世界中大量的共同擁有的、不明確的背景知識使得溝通行動有進行的可能。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點5、生活世界及其理性化25生活世界包含文化、社會和人格這三種結(jié)構(gòu)性要素；生活世界使得人類的溝通行動成為可能。文化是人類共享的知識系統(tǒng)（或知識儲存庫），從而使相互理解性的溝通成為可能。社會是指合法的社會秩序，為溝通行動提供環(huán)境基礎(chǔ)。人格是溝通行動的參與者所具有的語言能力和行動能力。生活世界包含文化、社會和人格這三種結(jié)構(gòu)性要素；生活世界使得人26生活世界的理性化過程表現(xiàn)在三方面：生活世界結(jié)構(gòu)上的區(qū)分；形式與內(nèi)容的分離；符號再生產(chǎn)過程中的反思性增強。所謂生活世界結(jié)構(gòu)上的區(qū)分，是指文化、社會和人格這三種結(jié)構(gòu)不再受神秘色彩的世界觀所控制，而是各自獨立起來。對應(yīng)于文化、社會和人格的區(qū)分，是形式與內(nèi)容的分離。符號再生產(chǎn)過程中的反思性增強，是指在文化領(lǐng)域、社會制度領(lǐng)域，甚至在教育下一代的過程中，理性的反思代替了權(quán)威和傳統(tǒng)文化成為溝通的基礎(chǔ)。生活世界的理性化過程表現(xiàn)在三方面：生活世界結(jié)構(gòu)上的區(qū)分；形式27生活世界的理性化意味著人與人之間的溝通和交往通過理性的討論多于受權(quán)威的制約，那為什么還會出現(xiàn)工具理性當(dāng)?shù)篮腿穗H關(guān)系疏離的現(xiàn)代社會困境呢？哈貝馬斯指出，原因就在于社會理性化還包含了另一層含義，即系統(tǒng)層面的理性化，以及系統(tǒng)對生活世界的殖民化。生活世界的理性化意味著人與人之間的溝通和交往通過理性的討論多28第二節(jié)哈貝馬斯理論要點6、系統(tǒng)及其理性化

如果按照哈貝馬斯對生活世界理性化的分析，那么，應(yīng)該是人類全面的理性的增長。但事實上，為什么會出現(xiàn)現(xiàn)代化的困境呢？這是因為，社會的理性化是在生活世界與系統(tǒng)兩個層次同時展開的。 所謂系統(tǒng)，簡單來說，首先指市場上的經(jīng)濟組織，通過金錢制約著人們的行為與生活世界；其次指國家的行政機關(guān)這類科層組織，以權(quán)力來影響人的行為。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點6、系統(tǒng)及其理性化29系統(tǒng)（體制）的理性化過程系統(tǒng)主要是指與生活世界相對的，影響人類生活的社會制度或組織。系統(tǒng)理性化過程分為四個階段：平等式部落社會、等級制部落社會、政治階級分層社會和經(jīng)濟階級結(jié)構(gòu)社會。生活世界在價值層面上規(guī)范人的行動，而系統(tǒng)則是在功能層次上調(diào)節(jié)人們不同的生活方式和取向。系統(tǒng)（體制）的理性化過程系統(tǒng)主要是指與生活世界相對的，影響人30在前兩個階段，生活世界與系統(tǒng)還沒有分開，系統(tǒng)的發(fā)展以生活世界里的符號意義為基礎(chǔ)。在第三個階段里，權(quán)力機制與親族結(jié)構(gòu)逐漸分離，形成了一種新的制度，即國家。在第四個階段里，經(jīng)濟與政治秩序分離。從系統(tǒng)理性化的四個發(fā)展階段來看，系統(tǒng)的發(fā)展依賴生活世界給它提供符號意義，但隨著系統(tǒng)的發(fā)展，卻出現(xiàn)了現(xiàn)代社會的悖論：一方面是個人的理性認(rèn)知和自主性增強，另一方面是系統(tǒng)的不斷擴張最后導(dǎo)致生活世界受制于系統(tǒng)。在前兩個階段，生活世界與系統(tǒng)還沒有分開，系統(tǒng)的發(fā)展以生活世界31第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

一方面，人類自身的不斷進步，人們越來越善于運用理性代替對傳統(tǒng)權(quán)威的盲目信奉。從而，個人的自由增加了；但另一方面，這也導(dǎo)致人類社會的事務(wù)越來越復(fù)雜，人們已經(jīng)越來越不能完全靠自己的理性和認(rèn)識來了解和把握社會，人們往往只知道運用某類知識（knowhow），而不知道它們到底是什么（notknowthat）。例如，現(xiàn)在的很多司機只知道開車不知道修車；很多人懂得操作電腦，但并不了解程序是什么。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點一方面，人類自身的不斷進步32第二節(jié)哈貝馬斯理論要點系統(tǒng)本身雖然是人造物，但由于它們是高度組織化，精英化，能夠處理很多個人無法處理的事務(wù)，因此人們越來越依賴系統(tǒng)，造成系統(tǒng)對“生活世界的殖民化”（colonizationofthelifeworld），即原本屬于私人領(lǐng)域和公共空間的非市場和非商品化的活動，被市場機制和科層化的權(quán)力侵蝕了。其中，構(gòu)成生活世界范圍的私人領(lǐng)域主要以家庭為核心；公共空間主要是指各種大眾媒介。系統(tǒng)往往會把自己強加在溝通上，限制溝通者進行理性的完整的討論以達(dá)成共識的能力。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點系統(tǒng)本身雖然是人造物，但由33在現(xiàn)代社會，系統(tǒng)的理性化主要發(fā)生在國家和市場的范圍內(nèi)。在市場范圍內(nèi)，人們主要從事經(jīng)濟活動；在國家范圍內(nèi)，人們主要從事政治參與活動。這兩種活動都要求有效率的運作，因此都以工具理性作為運作的準(zhǔn)則和目標(biāo)。為了達(dá)到有效率的運作，市場以金錢來調(diào)節(jié)和制約人的經(jīng)濟活動，國家機關(guān)則通過權(quán)力來影響人的行為。在現(xiàn)代社會，系統(tǒng)的理性化主要發(fā)生在國家和市場的范圍內(nèi)。在市場34但是，隨著社會的發(fā)展，金錢和權(quán)力的制約機制逐漸滲透到其他活動或領(lǐng)域中，人們不但在日常的工作中，而且在娛樂、教育和家庭等事務(wù)中也以金錢和權(quán)力作為溝通的媒介。這樣，人們逐漸習(xí)慣于把周圍的環(huán)境，包括其他人在內(nèi)，都當(dāng)作一種達(dá)到個人目的的工具或手段。但是，隨著社會的發(fā)展，金錢和權(quán)力的制約機制逐漸滲透到其他活動35第二節(jié)哈貝馬斯理論要點7、公共領(lǐng)域與法律程序

公共領(lǐng)域是17世紀(jì)末的英國與18世紀(jì)的法國出現(xiàn)的獨特現(xiàn)象，伴隨著歐洲封建權(quán)威的崩解，私人要素與公共要素出現(xiàn)分化，分化為代表公共權(quán)威的國家和與國家對立的私人領(lǐng)域的市民社會。而公共領(lǐng)域就是介于國家與市民社會之間進行調(diào)停的領(lǐng)域。公共領(lǐng)域中的個人與團體，相當(dāng)于今天的公共知識分子，以公民的身份對公共事務(wù)進行討論，形成公共輿論，將市民社會的聲音傳達(dá)給國家權(quán)威，讓國家的政治權(quán)威更加理性，起到限制國家權(quán)力的作用。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點7、公共領(lǐng)域與法律程序36第二節(jié)哈貝馬斯理論要點

在哈貝馬斯看來，后來的國家對私人領(lǐng)域的侵入和公共領(lǐng)域弱化是系統(tǒng)對生活世界殖民化的一個重要原因。今天要再次擴展公共領(lǐng)域的作用。然而，哈貝馬斯對重建公共領(lǐng)域也并不抱很大希望。 哈貝馬斯為法律賦予了在促成理性的溝通行動過程中核心的地位，但他強調(diào)，公民不僅要做法律的實施者，更要成為法律的制定者和參與者。第二節(jié)哈貝馬斯理論要點在哈貝馬斯看來，后來的國家37第三節(jié)哈貝馬斯簡評

哈貝馬斯的溝通理性化更多的是理想化與良好意愿。一方面，正如哈氏指出的，理性化溝通發(fā)生在生活世界中，人們的確會有更多更好的溝通的機會，但他們由于比較同質(zhì)，對資源的需求往往也相似，所以競爭的激烈