基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)系統(tǒng)介紹課件

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

從業(yè)人員管理平臺(tái)系統(tǒng)介紹中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

從業(yè)人員管理平臺(tái)系統(tǒng)介紹培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別系統(tǒng)用戶及主要功能用戶類型主要功能權(quán)限協(xié)會(huì)用戶從業(yè)注冊(cè)審核、外部公示管理、機(jī)構(gòu)信息審核、從業(yè)證書管理、基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷審核、高管人員考試預(yù)約、任職備案、解聘審核、培訓(xùn)班發(fā)布、中證協(xié)培訓(xùn)班管理、會(huì)員自辦培訓(xùn)班審核、考試管理、投訴管理、誠(chéng)信管理、通知公告管理、綜合查詢、綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)一級(jí)管理員從業(yè)注冊(cè)初審復(fù)審、個(gè)人信息審核、機(jī)構(gòu)信息維護(hù)、基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷申請(qǐng)、高管人員考試預(yù)約、任職備案、解聘申請(qǐng)、內(nèi)部公示管理、變更申請(qǐng)、離職備案、年檢申請(qǐng)、年檢審核、會(huì)員單位培訓(xùn)報(bào)名、會(huì)員自辦培訓(xùn)班管理、誠(chéng)信信息錄入、綜合查詢機(jī)構(gòu)二級(jí)管理員從業(yè)注冊(cè)初審個(gè)人用戶從業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)、高管人員基本信息備案申請(qǐng)、個(gè)人信息維護(hù)、個(gè)人培訓(xùn)報(bào)名、投訴信息錄入、個(gè)人誠(chéng)信檔案查詢系統(tǒng)用戶及主要功能用戶類型主要功能權(quán)限協(xié)會(huì)用戶從業(yè)注冊(cè)審核、培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別類別名稱具體內(nèi)容機(jī)構(gòu)類別公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、證券公司、證券公司子公司、保險(xiǎn)資管、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、媒體、服務(wù)機(jī)構(gòu)、專業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、期貨公司、期貨公司子公司、信托公司其中服務(wù)機(jī)構(gòu)包含：投資咨詢、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算、第三方電子商務(wù)平臺(tái)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信息技術(shù)服務(wù)商、第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)類別名稱具體內(nèi)容機(jī)構(gòu)類別公募基金管理公司、公募基金管理公司子系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)類別名稱具體內(nèi)容從業(yè)類別基金從業(yè)資格、基金銷售從業(yè)資格、其他從業(yè)資格、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、基金投資顧問(wèn)、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理證書狀態(tài)正常、注銷、暫停、吊銷、注銷恢復(fù)、暫?；謴?fù)、吊銷恢復(fù)、離職、年檢、無(wú)效系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)類別名稱具體內(nèi)容從業(yè)類別基金從業(yè)資格、基金培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別8一般從業(yè)人員注冊(cè)介紹機(jī)構(gòu)為個(gè)人員工開(kāi)通系統(tǒng)賬戶后，個(gè)人可以登錄系統(tǒng)進(jìn)行一般從業(yè)人員注冊(cè)。主要注冊(cè)流程如下：個(gè)人提交注冊(cè)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)初審內(nèi)部公示機(jī)構(gòu)復(fù)審協(xié)會(huì)自動(dòng)審核協(xié)會(huì)人工審核外部公示取得證書未通過(guò)通過(guò)8一般從業(yè)人員注冊(cè)介紹機(jī)構(gòu)為個(gè)人員工開(kāi)通系統(tǒng)賬戶后，個(gè)人可以離職備案介紹系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行了從業(yè)注冊(cè)的所有從業(yè)人員需要更換機(jī)構(gòu)之前都需要先由原機(jī)構(gòu)提交離職信息（不需要協(xié)會(huì)審核）。離職過(guò)去才可以由新機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更申請(qǐng)變更到本機(jī)構(gòu)。離職備案介紹系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行了從業(yè)注冊(cè)的所有從業(yè)人員需要更換機(jī)構(gòu)之變更管理介紹系統(tǒng)內(nèi)變更分為兩種情況：機(jī)構(gòu)內(nèi)變更證書類別（任何證書類別變更）和變更機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)內(nèi)變更證書類別由機(jī)構(gòu)管理員發(fā)起變更申請(qǐng)（不需要協(xié)會(huì)審核直接變更成功）。變更機(jī)構(gòu)由新機(jī)構(gòu)發(fā)起變更申請(qǐng)，如果原機(jī)構(gòu)已經(jīng)正常離職并且不在競(jìng)業(yè)禁止期限范圍內(nèi)（不需要協(xié)會(huì)審核直接變更成功）。如果原機(jī)構(gòu)沒(méi)有進(jìn)行離職備案，新機(jī)構(gòu)會(huì)獲得提醒但是不能提交變更申請(qǐng)。如果原機(jī)構(gòu)已經(jīng)正常離職但是在競(jìng)業(yè)禁止期限范圍內(nèi)，需要協(xié)會(huì)進(jìn)行審核。變更管理介紹系統(tǒng)內(nèi)變更分為兩種情況：機(jī)構(gòu)內(nèi)變更證書類別（任何年檢管理介紹系統(tǒng)會(huì)每天自動(dòng)計(jì)算當(dāng)前需要年檢的從業(yè)人員，在機(jī)構(gòu)端年檢提交頁(yè)面會(huì)自動(dòng)計(jì)算出當(dāng)前需要年檢并且培訓(xùn)學(xué)時(shí)符合條件的從業(yè)人員信息，由機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一提交年檢，主要年檢流程如下：機(jī)構(gòu)提交年檢申請(qǐng)機(jī)構(gòu)審核年檢申請(qǐng)內(nèi)部公示外部公示證書截止日期調(diào)整年檢管理介紹系統(tǒng)會(huì)每天自動(dòng)計(jì)算當(dāng)前需要年檢的從業(yè)人員，在機(jī)構(gòu)基金產(chǎn)品管理介紹機(jī)構(gòu)用戶在基金產(chǎn)品管理功能中維護(hù)本機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品信息。機(jī)構(gòu)內(nèi)從業(yè)人員進(jìn)行基金經(jīng)理注冊(cè)時(shí)需要機(jī)構(gòu)選擇管理的基金產(chǎn)品?；甬a(chǎn)品管理介紹機(jī)構(gòu)用戶在基金產(chǎn)品管理功能中維護(hù)本機(jī)構(gòu)的基金基金經(jīng)理注冊(cè)介紹當(dāng)個(gè)人用戶取得一般從業(yè)資格后，可以由機(jī)構(gòu)發(fā)起變更管理進(jìn)行證書類別變更。變更后個(gè)人可以申請(qǐng)注冊(cè)基金經(jīng)理。主要注冊(cè)流程如下：個(gè)人提交注冊(cè)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)審核上傳材料預(yù)約考試協(xié)會(huì)審核材料協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審材料協(xié)會(huì)審核考試成績(jī)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料協(xié)會(huì)審核補(bǔ)充材料協(xié)會(huì)復(fù)審補(bǔ)充材料機(jī)構(gòu)上傳公告信息取得證書第一次材料全部上傳基金經(jīng)理注冊(cè)介紹當(dāng)個(gè)人用戶取得一般從業(yè)資格后，可以由機(jī)構(gòu)發(fā)起基金經(jīng)理變更管理介紹基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)通過(guò)后，就會(huì)有相關(guān)綁定的基金產(chǎn)品供其管理，當(dāng)基金經(jīng)理管理的基金產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)，機(jī)構(gòu)管理員需要到基金經(jīng)理變更管理功能中進(jìn)行變更申請(qǐng)。主要變更流程如下：機(jī)構(gòu)提交變更申請(qǐng)協(xié)會(huì)審核變更信息機(jī)構(gòu)上傳變更公告變更完成基金經(jīng)理變更管理介紹基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)通過(guò)后，就會(huì)有相關(guān)綁定的基金經(jīng)理注銷管理介紹當(dāng)基金經(jīng)理發(fā)生離職的時(shí)候，機(jī)構(gòu)需要先發(fā)起基金經(jīng)理注銷申請(qǐng)，注銷基金經(jīng)理資格并解除基金經(jīng)理與管理基金的關(guān)系。主要注銷流程如下：機(jī)構(gòu)提交注銷申請(qǐng)協(xié)會(huì)審核注銷信息機(jī)構(gòu)上傳注銷公告注銷完成基金經(jīng)理注銷管理介紹當(dāng)基金經(jīng)理發(fā)生離職的時(shí)候，機(jī)構(gòu)需要先發(fā)起高管人員基本信息管理介紹系統(tǒng)內(nèi)取得一般從業(yè)資格的高管人員可以進(jìn)行高管信息備案，首先需要進(jìn)行高管人員基本信息備案申請(qǐng)。主要申請(qǐng)流程如下：個(gè)人提交基本信息機(jī)構(gòu)審核基本信息協(xié)會(huì)審核基本信息高管人員基本信息管理介紹系統(tǒng)內(nèi)取得一般從業(yè)資格的高管人員可以高管人員考試預(yù)約管理介紹高管人員在系統(tǒng)進(jìn)行基本信息備案申請(qǐng)通過(guò)后，可以由機(jī)構(gòu)進(jìn)行高管人員考試預(yù)約申請(qǐng)并選擇預(yù)約時(shí)間，由協(xié)會(huì)審核參加考試。主要申請(qǐng)流程如下：機(jī)構(gòu)提交考試預(yù)約協(xié)會(huì)審核高管人員考試預(yù)約管理介紹高管人員在系統(tǒng)進(jìn)行基本信息備案申請(qǐng)通高管人員任職備案管理介紹高管人員在系統(tǒng)進(jìn)行基本信息備案申請(qǐng)通過(guò)并通過(guò)高管考試（特批情形除外），可以由機(jī)構(gòu)進(jìn)行高管人員任職備案申請(qǐng)，由協(xié)會(huì)審核任職備案信息。主要申請(qǐng)流程如下：機(jī)構(gòu)提交任職備案信息協(xié)會(huì)審核任職備案信息高管人員任職備案管理介紹高管人員在系統(tǒng)進(jìn)行基本信息備案申請(qǐng)通高管人員解聘管理介紹系統(tǒng)內(nèi)正常任職的高管人員崗位或者機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，需要先由機(jī)構(gòu)發(fā)起高管人員解聘申請(qǐng)，申請(qǐng)通過(guò)解聘高管人員。主要流程如下：機(jī)構(gòu)提交解聘信息協(xié)會(huì)審核解聘信息高管人員解聘管理介紹系統(tǒng)內(nèi)正常任職的高管人員崗位或者機(jī)構(gòu)發(fā)生考試管理介紹考試管理模塊主要管理系統(tǒng)從ATA考試中心同步過(guò)來(lái)的考試信息、考生信息、考生成績(jī)等相關(guān)信息。這些信息主要為系統(tǒng)個(gè)人用戶進(jìn)行從業(yè)注冊(cè)提供支撐，通過(guò)個(gè)人用戶的考試成績(jī)進(jìn)行判定個(gè)人用戶是否具備從業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的資格。考試管理介紹考試管理模塊主要管理系統(tǒng)從ATA考試中心同步過(guò)來(lái)培訓(xùn)管理介紹培訓(xùn)管理模塊主要包含培訓(xùn)班管理，培訓(xùn)學(xué)員管理以及培訓(xùn)學(xué)時(shí)管理。對(duì)系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員參訓(xùn)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)進(jìn)行管理，為從業(yè)人員的年檢進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)時(shí)的支撐。主要流程有會(huì)員自辦班審核流程：機(jī)構(gòu)提交自辦班信息協(xié)會(huì)審核自辦班信息培訓(xùn)管理介紹培訓(xùn)管理模塊主要包含培訓(xùn)班管理，培訓(xùn)學(xué)員管理以及綜合查詢介紹綜合查詢主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對(duì)系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、考試、培訓(xùn)、年檢等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢分析。主要包括：從業(yè)注冊(cè)查詢、年檢查詢、考試查詢、變更查詢、培訓(xùn)查詢等幾大查詢模塊。綜合查詢介紹綜合查詢主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對(duì)系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、綜合統(tǒng)計(jì)介紹綜合統(tǒng)計(jì)主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對(duì)系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、考試、培訓(xùn)、年檢等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。主要包括：注冊(cè)統(tǒng)計(jì)、年檢統(tǒng)計(jì)、考試統(tǒng)計(jì)、培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)、誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)等幾大統(tǒng)計(jì)模塊。綜合統(tǒng)計(jì)介紹綜合統(tǒng)計(jì)主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對(duì)系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、其他功能介紹系統(tǒng)其他功能主要包含：系統(tǒng)管理（主要進(jìn)行系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)）權(quán)限管理（維護(hù)用戶權(quán)限信息）個(gè)人信息管理（維護(hù)個(gè)人信息及個(gè)人密碼）投訴管理（管理對(duì)從業(yè)人員的投訴信息及處理）誠(chéng)信管理（維護(hù)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息）即時(shí)通訊（系統(tǒng)內(nèi)的收發(fā)郵件功能）通知管理（系統(tǒng)內(nèi)的通知發(fā)送及管理功能）其他功能介紹系統(tǒng)其他功能主要包含：培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別增加系統(tǒng)管理員對(duì)于各類別的設(shè)置功能，便于日后業(yè)務(wù)擴(kuò)展；調(diào)整從業(yè)注冊(cè)流程，協(xié)會(huì)端增加自動(dòng)審核功能；離職備案去掉協(xié)會(huì)端審核，離職處理按照設(shè)定的離職時(shí)間計(jì)算，可不必立即生效；調(diào)整變更流程，正常情況變更自動(dòng)通過(guò)；個(gè)人信息可隨時(shí)修改（除身份信息變更），不需要年檢時(shí)修改；調(diào)整年檢流程，取消年檢申請(qǐng)表，通過(guò)年檢培訓(xùn)學(xué)時(shí)即可提交年檢申請(qǐng)，協(xié)會(huì)不審；增加對(duì)于擬聘用人員的誠(chéng)信查詢功能，并可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢其他機(jī)構(gòu)人員誠(chéng)信信息；增加投訴舉報(bào)、誠(chéng)信管理以及從業(yè)行為管理模塊；加強(qiáng)系統(tǒng)權(quán)限管理，包括功能權(quán)限與數(shù)據(jù)權(quán)限；強(qiáng)化系統(tǒng)查詢和統(tǒng)計(jì)功能，滿足協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門的管理需要；降低各級(jí)別管理員的工作量，逐級(jí)管理、責(zé)任分工明確；提高系統(tǒng)易用性，增加提醒與信息傳遞等功能，完善系統(tǒng)可用性。與原有系統(tǒng)差別與原有系統(tǒng)差別與原有系統(tǒng)差別與原有系統(tǒng)差別培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點(diǎn)提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)流程介紹系統(tǒng)主要類別及系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE7版本及以上版本。會(huì)員單位、個(gè)人登錄密碼與原系統(tǒng)相同，保持不變

。系統(tǒng)用戶名、密碼區(qū)分大小寫。機(jī)構(gòu)代碼由協(xié)會(huì)生成，機(jī)構(gòu)代碼即是登錄用戶名。個(gè)人用戶名