2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試

1.下列有關(guān)股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（D）

A股票是有價(jià)證券、要式證券

B股票是證權(quán)證券、資本證券

C股票是綜合權(quán)利證券

I）.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

2.股票是一種資本證券，它屬于（C）。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

3.張先生觀測(cè)到近來(lái)股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是由于

股票的（C）增大。

A流動(dòng)性B.期限性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性

4.一般來(lái)說(shuō)，股票的實(shí)際清算價(jià)值（B）帳面價(jià)值。A.高于B.低于C.等于D.不確定

5.一般股票是最基本、最常見(jiàn)的I一種股票，其持有者享有股東的（D）o

A營(yíng)銷權(quán)B.支配企業(yè)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)

6.從數(shù)量角度看，證券買(mǎi)賣(mài)委托包括（B）

I市價(jià)委托II限價(jià)委托III整數(shù)委托IV零數(shù)委托

AI,IIB.UKIVC.I、IIID.II、IV

7.無(wú)記名股票與記名股票的差異重要表目前（C）上。

A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利

8.按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（B）

I優(yōu)先股IIA股IIIB股IVH股

A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III,IVD.I、II、III、IV

9.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（A）。

A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益

10、《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)的剩余資產(chǎn)在分派給股東之前，其支付次序?yàn)椋–）。

A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償企業(yè)債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償企業(yè)債務(wù)

C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償企業(yè)債務(wù)

D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償企業(yè)債務(wù)

11.股票的清算價(jià)值是企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的（C

A.賬面價(jià)值B.資產(chǎn)價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.清算資金

12.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（A）來(lái)確定的。

A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論

13、下列各項(xiàng)中，（A）不是影響股價(jià)的）宏觀經(jīng)濟(jì)與政策原因。

A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.貨幣政策

14、中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)的剩余資產(chǎn)在分派給股東之前，其支付次序?yàn)椋–）.

A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償企業(yè)債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償企業(yè)債務(wù)

C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償企業(yè)債務(wù)

D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償企業(yè)債務(wù)

15、股份企業(yè)在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一種（B）,在此日期前認(rèn)購(gòu)一般股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)

股權(quán)。A.股權(quán)交易日B.股權(quán)登記日C.股權(quán)發(fā)行日D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

16.優(yōu)先股票的特性不包括（D）?A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D.具有優(yōu)

先認(rèn)股權(quán)

17、當(dāng)股份企業(yè)因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東分派企業(yè)的剩余資產(chǎn)，但一般

按優(yōu)先股票的（D）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值

18、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分派的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累

積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票I）.股息率固定優(yōu)先股票

19、（B）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入企業(yè)形成的

股份。A.社會(huì)公眾股B.法人股C.外資股D.國(guó)家股

20、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的）境外上市的外資股是（B）。A.A股B.S股C.B股D.L

股

21、股權(quán)分置改革后企業(yè)原非流通股股份的發(fā)售應(yīng)當(dāng)遵照的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)行之日起，（D）

個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.18B.6C.24D.12

22、我國(guó)現(xiàn)行的初次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是（B）.A.協(xié)約定價(jià)方式B.詢價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方

式D.市價(jià)折扣方式

23、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱為（I））oA.開(kāi)戶B.申報(bào)C.成交1）.委托

24、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分根據(jù)是（C）.A.委托訂單的數(shù)量B.買(mǎi)賣(mài)證券

的方向C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制

25、下列各項(xiàng)中，（D）不是我國(guó)證券賬戶的種類。A.人民幣一般股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證

券投資基金賬戶D.權(quán)證交易賬戶

26、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（B）原則。A.合法性與及時(shí)性B.合法性與真實(shí)性C.及時(shí)性與全面性D.及

時(shí)性與真實(shí)性

27、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（B）。A.網(wǎng)上委托B.當(dāng)面口頭委托C.自動(dòng)委托D.委

托

28、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是（D）.A.證券品種B.證券賬號(hào)C.委托價(jià)格D.席位代碼

29、下列有關(guān)委托撤銷的J說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（C）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷以C.在委托未成交之前，客戶變更或

撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的狀況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)

行成果告知客戶D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接

申報(bào)的狀況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，

辦理撤單

30.我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法對(duì)的的是（C）0A.目

前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B.目前我國(guó)對(duì)B股的I可轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相似C.B股|可轉(zhuǎn)

交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前所有或部分賣(mài)出D.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B

股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后所有或部分賣(mài)出

31、一般股票股東規(guī)定分派企業(yè)資產(chǎn)日勺權(quán)利不是任意的，必須是在（B）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東

所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B.企業(yè)解散清算C.企業(yè)持續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少企業(yè)注冊(cè)資本的

決策

32、一般股東享有的權(quán)利包括（C）I企業(yè)重大決策參與權(quán)II企業(yè)資產(chǎn)收益分派祈求權(quán)III企業(yè)剩

余資產(chǎn)分派祈求權(quán)W優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

A.I、IkIIIB.IKIIIC.I、II、III、IVD.IILIV

33、行業(yè)分類的根據(jù)重要是（B）I企業(yè)凈資產(chǎn)II企業(yè)總資產(chǎn)III企業(yè)收入IV利潤(rùn)的來(lái)源比重

A.I、IIB.Ill,IVC.I、II、IIID.I、H、III,IV

34、下列有關(guān)股票性質(zhì)的J說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（I））。A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證

券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

35、如下有關(guān)派發(fā)股利的說(shuō)法對(duì)的的有（B）I現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利II最一般、

最基本的股息形式是現(xiàn)金股息”1股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息IV財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息

A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III.IVD.I、II、HEIV

36、衡量企業(yè)財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)有（D）。I杠桿比率II債務(wù)擔(dān)保比率III長(zhǎng)期債務(wù)比率IV短期

財(cái)務(wù)比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III,IVD.I、II,III,IV

37、按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（B）I優(yōu)先股IIA股IIIB股IVH股

A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III,IVD.I、II、III、IV

38、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（A）來(lái)確定的A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理

論D.流動(dòng)性理論

39、優(yōu)先股票的特性不包（D）。

A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先具D.有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

40、除按規(guī)定分得本期固定股息外無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分派的優(yōu)先股票被稱為（B）。

A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票

41、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱為（D）。A.開(kāi)戶B.申報(bào)C.成交D.委托

42、有關(guān)股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不對(duì)的的）是（A）。

A.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

B.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

D.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

43、下列有關(guān)記名股票論述不對(duì)的的是（）。

A.便于掛失，相對(duì)安全B.股東權(quán)歸屬于記名股東

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)規(guī)定一次繳納出資

44、股權(quán)分置改革是為處理A股市場(chǎng)有關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采用的舉措，對(duì)于同步存在H股或B

股的A股上市企業(yè)，由（）協(xié)商處理股權(quán)分置問(wèn)題。

A.董事會(huì)B.A股市場(chǎng)有關(guān)股東C.H股市場(chǎng)有關(guān)股東D.B股市場(chǎng)有關(guān)股東

45、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。

A.市場(chǎng)利率B.景氣變動(dòng)C.企業(yè)的盈利水平D.供求關(guān)系的變化

46、境外上市外資股以（）標(biāo)明面值，采用記名股票的形式發(fā)行的。

A.美元B.上市地貨幣C.港元D.人民幣

47、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常明顯，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述對(duì)的的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一企業(yè)利潤(rùn)增減一一股息增減一一投費(fèi)者心理和投資決策變化一一供求關(guān)系變化

—股票價(jià)格變化

B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一供求關(guān)系變化一一企業(yè)利潤(rùn)增減一一股息增減一一投資者心理和投資決策變化

一一股票價(jià)格變化

C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一企業(yè)利潤(rùn)增減一一供求關(guān)系變化一一股息增減一一投資者心理和投資決策變化

一一股票價(jià)格變化

D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一投資者心理和投資決策變化一一企業(yè)利潤(rùn)增減一一股息增減一一供求關(guān)系變化

一一股票價(jià)格變化

48、以募集方式設(shè)置股份有限企業(yè)的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于企業(yè)股份總數(shù)的（）。

A.30%B.45%C.35%D.20%

49、如下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。

A轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活B為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供根據(jù)C.便于股票分割D.發(fā)行價(jià)格靈活

50、有關(guān)通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響的說(shuō)法對(duì)內(nèi)的是（）。

A.通貨膨脹只有刺激股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹沒(méi)有克制股票市場(chǎng)的作用

C.一出現(xiàn)通貨膨脹，就會(huì)引起股價(jià)下跌D.只有通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，股價(jià)才會(huì)下跌

51、股票的世界收益也許高于或低于預(yù)先的估計(jì)，這反應(yīng)了股票的（）特點(diǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)性B.參與性C.收益性D.流動(dòng)性

52、根據(jù)優(yōu)先股票在企業(yè)盈利較多H勺年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈

利的分派，可將優(yōu)先股分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D,可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

53、（）是指企業(yè)清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值I）.股票的內(nèi)在價(jià)值

54、以募集方式設(shè)置股份有限企業(yè)的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于企業(yè)股份總數(shù)的（）.

A.15%B.20%C.25%D.35%

55、下面哪一項(xiàng)（）不是股票的特性.

A.收益性B.返還性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.流動(dòng)性

56、下列選項(xiàng)中股票不需要載明的事項(xiàng)重要是（）。

A.企業(yè)名稱B.股票種類C.股票的編號(hào)D.股票的到期日

57、（）是最基本、最常見(jiàn)的I一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

A.一般股票B.一般股票C.記名股票D.有面額股票

58、與無(wú)面額股票比較，有面額股票（）。

A.不可以明確表達(dá)每一股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓價(jià)格較以便

C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供根據(jù)

59、股票的賬面價(jià)值是指（）?

A.發(fā)行價(jià)格B.在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

C.股票票面上標(biāo)明的價(jià)格D.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)

60、（）是股票最基本的特性。

A.收益性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.流動(dòng)性

61、有關(guān)紅籌股描述不對(duì)的的是（）。

A.紅籌股不屬于外資股B.紅籌股屬于境外上市外資股

C.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的

股票D.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

62、（）是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值.

A.股票的賬面價(jià)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的票面價(jià)值

63、（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向企業(yè)投資的股份。

A.社會(huì)公眾股B.集體股C.法人股D.國(guó)有股

64、一般股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。

A.股票的格式B.股東享有的權(quán)利C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

65、不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（屋

A.發(fā)行價(jià)格較靈活B.便于分割C.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活D.分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù)

66、下列財(cái)政、貨幣政策中，一般會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。

A.央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.政府大幅減少稅率

C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券

67、從主線上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是（）。

A.景氣變動(dòng)B.財(cái)政政策C.心理原因D.貨幣政策

68、有價(jià)證券是（）和（）的統(tǒng)一體現(xiàn)形式。

A財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)價(jià)值B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)證明C財(cái)產(chǎn)憑證財(cái)產(chǎn)價(jià)值D.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)憑證

69、資本利得指的是（）。

A.投資者買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)B.紅利C.股息D.利息

70、下列有關(guān)?般股票和優(yōu)先股票的比較，對(duì)的的是（）。

A.一般股票風(fēng)險(xiǎn)較大B.一般股票風(fēng)險(xiǎn)較小

C.一般股票收益較穩(wěn)定D.優(yōu)先股票沒(méi)有表決權(quán)

71、在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的（）。

A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值

72、股票的理論價(jià)格等于（）.

A.預(yù)期股息/到期收益率B.預(yù)期股息/必要收益率

C.實(shí)際股息/必要收益率D.預(yù)期股息/貼現(xiàn)率

二、多選題

1.下面有關(guān)無(wú)面額股票的論述對(duì)的1的是（）。

A.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而對(duì)應(yīng)增減

B.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中占比例的股票

C.我國(guó)的《企業(yè)法》容許發(fā)行無(wú)面額股票D.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

2.分析政治原因?qū)蓛r(jià)的影響時(shí)重要考察的原因有（）。

A.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布D.戰(zhàn)爭(zhēng)

3.下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。

A.為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供根據(jù)B.便于分割C.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

D.可以明確表達(dá)每一股所代表的股權(quán)比例

4.如下有關(guān)一般股票股東的權(quán)利論述，對(duì)的的有（）。

A.企業(yè)重大決策參與權(quán)B.企業(yè)為增長(zhǎng)注冊(cè)資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股C.

企業(yè)資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分派權(quán)

D.股東有權(quán)查閱企業(yè)章程、股東名冊(cè)、企業(yè)債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決策、監(jiān)事會(huì)

會(huì)議決策、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)提出提議或者質(zhì)詢。

5.境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。

A.外幣現(xiàn)鈔存款B.外幣現(xiàn)鈔C.現(xiàn)匯存款D.從境外匯人的外匯資金

6.社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大體要通過(guò)哪些階段（）。

A.高漲B.衰退C.蕭條D.復(fù)蘇

7.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是（）.

A.可以明確表達(dá)每一股所代表的股權(quán)比例B.為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供根據(jù)

C.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活D.便于股票分割

8.影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)原因包括（）.

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.財(cái)政政策D.市場(chǎng)利率

9.企業(yè)賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。

A.保證一般股票股東在股份企業(yè)中保持原有的持股比例B.保護(hù)原一般股票股東的利益和持股價(jià)值C.

吸引更多的投資者D.維護(hù)新投資者的利益

10.影響股價(jià)的政治原因有（）。

A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、

重要法規(guī)的頒布等D.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

11.通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響體目前（）。

A.在通貨膨脹之初，企業(yè)會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提高和存貨的增值而增長(zhǎng)利潤(rùn)，從而增長(zhǎng)可以分派的股息,

并使股價(jià)上漲

B.在通貨膨脹之初，企業(yè)會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提高和存貨的增值而增長(zhǎng)利潤(rùn)，從而增長(zhǎng)可以分派的股息，

并使股價(jià)下降

C.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份企業(yè)為股東利益著想，會(huì)增長(zhǎng)派發(fā)股息，使股息名義

收入有所增長(zhǎng)，也會(huì)促使股價(jià)上漲

D.不過(guò)當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增長(zhǎng)，使得

利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降

12.一般股票股東擁有（）直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的規(guī)定。

A.選舉權(quán)B.剩余資產(chǎn)分派權(quán)C.表決權(quán)D.企業(yè)資產(chǎn)收益權(quán)

13.外資股按上市地區(qū)可以分為（）。

A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.上證外資股D.深證外資股

14.有關(guān)紅籌股的說(shuō)法對(duì)的的是（）。

A.紅籌股屬于外資股B.紅籌股不屬于外資股

C.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)

內(nèi)地的股票

D.紅籌股已經(jīng)稱為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

15.境外上市外資股重要由（）股構(gòu)成。

A.SB.HC.ND.B

16.為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有（）。

A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌的措施

B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點(diǎn)速記可以決定臨時(shí)停市

C.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易狀況的證券賬戶限制交易

D.漲跌停板規(guī)定

17.財(cái)政政策對(duì)股價(jià)的影響表目前（）。

A.通過(guò)調(diào)整稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

B.通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增長(zhǎng)財(cái)政支出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過(guò)增長(zhǎng)財(cái)政盈余或減少

赤字，減少財(cái)政支出，克制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，變化企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)

利潤(rùn)水平和股票派發(fā)

C.國(guó)債發(fā)行量會(huì)變化證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價(jià)

D.在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)賣(mài)證券，直接影響股價(jià)

18.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的體現(xiàn)是（）。

A.股份企業(yè)數(shù)量劇增B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

C.企業(yè)股票和企業(yè)債券在有價(jià)證券中占重要地位D.仍處在萌芽階段

19.有關(guān)紅籌股描述對(duì)的的是（）。

A.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的

股票B.紅籌股不屬于外資股

C.紅籌股已經(jīng)成為—內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

D.紅籌股屬于境外上市外資股

20.有關(guān)股票的性質(zhì)，定位對(duì)的的是（）。

A有價(jià)證券、要式證券B設(shè)權(quán)證券、資本證券C綜合權(quán)利證券D資本證券、證權(quán)證券

三、判斷題

1.同種類的每一股份權(quán)利相似。（）

2.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。（）

3.一般股票的股利完全隨企業(yè)盈利的高下而變化。（）

4.假如股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利也隨之消失。（）

5.我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，還可以低于票面金額。

（）

6.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。（）

7.股票之因此有價(jià)格，是由于它代表著收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。（）

8.國(guó)家股由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部

門(mén)或機(jī)構(gòu)持有。（）

9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，

也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。（）

10.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。（）

11.未完畢股權(quán)分置改革的企業(yè)，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無(wú)限售條件股份。（）

12.股東有權(quán)查閱企業(yè)章程、股東名冊(cè)、企業(yè)債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)

會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)提出提議或者質(zhì)詢。（）

13.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而對(duì)應(yīng)增減。（）

14.國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓要符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。（）

15.我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)的資本劃分為股份，每一股的金額相等并且不容許發(fā)行無(wú)面

額股票。（）

16.中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導(dǎo)致股價(jià)下降。（）

17.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。（）

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