2019特種設備管理功能模塊課件

CBS/SY-SZ-01-20181.0AluminumCorporstionofChina公司業(yè)務系統(tǒng)（CBS）（特種設備管理功能模塊）CBS/SY-SZ-01-20181.0Alum版本編碼說明1

代碼表支柱代碼基本模塊代碼資源/增長ZZ戰(zhàn)略管理ZL并購管理BG技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新JS生產(chǎn)/運營SY生產(chǎn)制造管理SZ供應鏈管理GY采購供應管理CG投資項目管理TZ市場/銷售SX客戶與產(chǎn)品組合KC定價與合同管理DH大客戶與銷售管理DX渠道和戰(zhàn)略管理QZ品牌管理PP基礎代碼基本模塊代碼運營優(yōu)化YY運營轉(zhuǎn)型YZ持續(xù)改進GJCBS管理和完善GW機制體制JT監(jiān)管和政策管理JZ人才體系RC財務管理CW風險管理FX信息化建設XXCBS/SY–SZ-01-20181.0中國鋁業(yè)公司業(yè)務系統(tǒng)支柱/基礎基本模塊功能模塊數(shù)字編號發(fā)布年份編碼規(guī)則版本號注：版本編碼字號為華文楷體14號，代碼取關(guān)鍵字首字母版本編碼說明1代碼表支柱代碼基本模塊代碼資源/增長ZZ戰(zhàn)略目錄特種設備管理功能模塊評價標準結(jié)語2

特種設備管理功能模塊評價細則特種設備管理功能模塊綜述功能模塊推廣應用思路目錄特種設備管理功能模塊評價標準結(jié)語2特種設備管特種設備管理功能模塊是CBS生產(chǎn)/運營支柱下48個功能模塊之一投資項目管理模塊生產(chǎn)制造模塊

–質(zhì)量管理采購與供應商管理模塊生產(chǎn)制造模塊

–能源效率供應鏈管理模塊生產(chǎn)制造模塊

–裝備維護生產(chǎn)制造模塊

–安全環(huán)保生產(chǎn)制造模塊–生產(chǎn)管理物料管理技術(shù)分析與標準管理OEE管理現(xiàn)場管理啟動管理生產(chǎn)控制行為安全職業(yè)病預防設備設施安全水土保持污染預防控制事故管理自主維護預防性維修設備故障管理設備管理信息化早期管理備件管理銷售預測管理

庫存管理倉儲管理

生產(chǎn)計劃銷售計劃管理及配送服務維修工程管理電機管理電解工序蒸汽工序加熱工序能源業(yè)績管理采購計劃新產(chǎn)品及替代品試用供應市場分析

招標、比價、談判到貨結(jié)算供應商準入及評定物料質(zhì)量產(chǎn)品質(zhì)量

質(zhì)量檢查與監(jiān)督流程和工序改進質(zhì)量異議及事故處理測量體系管理建設方案合同及計劃管理工程現(xiàn)場管理竣工驗收管理項目評審及立項項目協(xié)同管理3

特種設備管理特種設備管理功能模塊是CBS生產(chǎn)/運營支柱下48個功能模特種設備管理功能模塊綜述對照國家法律法規(guī)要求，運用運行轉(zhuǎn)型理念和方法，分解細化企業(yè)特種設備管理各項工作任務，保證各項工作按照標準化、規(guī)范化模式開展并保持持續(xù)可靠運行，促進企業(yè)特種設備管理滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，達到國家法規(guī)要求。法規(guī)如下：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2014版）《中華人民共和國特種設備安全法》（2014版）《特種設備安全監(jiān)察條例》（2009版）《特種設備使用管理規(guī)則》（TSG08-2017）《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（2007版）一、功能模塊簡介4

特種設備管理功能模塊綜述對照國家法律法規(guī)要求，運用運行轉(zhuǎn)型理特種設備管理功能模塊綜述1、機構(gòu)設置和人員配備符合法規(guī)要求；①單位特種設備安全管理負責人明確并充分履職；②特種設備安全管理機構(gòu)依規(guī)設置，安全管理員配備合理，職責明確；③作業(yè)人員持證上崗，數(shù)量配備合適，按章作業(yè)。2、規(guī)章制度建立健全；①崗位責任制明確；②管理制度齊全有效；③操作規(guī)程完善。3、基礎資料齊全完整，管理規(guī)范；①使用登記及時辦理，程序清晰、資料齊全、信息完整；②安全技術(shù)檔案內(nèi)容完整、記錄規(guī)范、動態(tài)受控；二、最終狀態(tài)目標5

特種設備管理功能模塊綜述1、機構(gòu)設置和人員配備符合法規(guī)要求；特種設備管理功能模塊綜述4、日常運行管理有效開展；①維護保養(yǎng)和定期自行檢查有效進行，記錄翔實，設備技術(shù)狀況良好；②定期檢驗及時進行，無漏檢、遲檢現(xiàn)象；③隱患排查治理定期開展，隱患及時發(fā)現(xiàn)、排除；④檢修、改造規(guī)范合法進行；5、專項業(yè)務切實合規(guī)進行；①停用及報廢程序規(guī)范，記錄準確完整；②教育培訓如實有效進行，資料翔實，記錄完整；③應急演練有效開展，事故防范準確、可靠；④事故處理快捷高效，事故報告及時規(guī)范。二、最終狀態(tài)目標6

特種設備管理功能模塊綜述4、日常運行管理有效開展；二、最終狀特種設備管理功能模塊綜述1、覆蓋范圍：本模塊適用于中國鋁業(yè)公司各分子公司實施特種設備管理功能模塊構(gòu)建。2、功能模塊負責人：--公司級：運營轉(zhuǎn)型辦公室主任--板塊級：企業(yè)管理部總經(jīng)理--企業(yè)級：持續(xù)改進部經(jīng)理（運營轉(zhuǎn)型辦公室）模塊評估和更新--公司每兩年進行一次模塊評估--企業(yè)每一年進行一次模塊評估--模塊每二年進行一次更新維護三、組織結(jié)構(gòu)和治理7

特種設備管理功能模塊綜述1、覆蓋范圍：三、組織結(jié)構(gòu)和治理7特種設備管理功能模塊綜述關(guān)鍵結(jié)果指標（KPI指標）：--定期檢驗計劃完成率--作業(yè)人員持證上崗率--特種設備綜合完好率--主要設備故障停機率關(guān)鍵管理/過程成熟度：--機構(gòu)設置和人員配置符合法規(guī)要求--規(guī)程制度建立健全--基礎資料齊全完整，管理規(guī)范--日常運行管理有效開展--專項業(yè)務切實合規(guī)進行四、關(guān)鍵績效指標8

特種設備管理功能模塊綜述關(guān)鍵結(jié)果指標（KPI指標）：四、關(guān)鍵目錄特種設備管理功能模塊綜述功能模塊推廣應用思路特種設備管理功能模塊評價標準結(jié)語9

特種設備管理功能模塊評價細則目錄特種設備管理功能模塊綜述功能模塊推廣應用思路特特種設備管理功能模塊推廣思路及主要工具應用10

··工具及方法特種設備管理功能模塊的4個步驟診斷設計B固化/持續(xù)改進DA結(jié)合雷達圖診斷出來的短板設計關(guān)鍵改進舉措根據(jù)法規(guī)要求，設計整體改進舉措制作可視化看板，使管理過程一目了然建立評價標準及評價體系，并定期回顧檢查以持續(xù)提高，形成PDCA循壞并建立持續(xù)改進機制計劃/實施C編制改善項目TEPS計劃清單并明確時間節(jié)點和責任人在實施改善的同時，兼顧能力培養(yǎng)和機制的建立制定標準作業(yè)卡片并在實施的過程中定期跟蹤優(yōu)化完善設計B固化/持續(xù)改進DTEPS計劃清單定期效驗看板計劃/實施C現(xiàn)狀評估采用雷達圖對生產(chǎn)現(xiàn)場特種設備進行全面分析，主要圍繞機構(gòu)設置及人員配備情況、制度建立情況、規(guī)程制定及執(zhí)行情況、基礎技術(shù)資料管理情況、日常工作開展情況、專項工作開展情況等6個維度28個子項開展診斷，查找短板和不足特種設備管理功能模塊推廣思路及主要工具應用10··工具通過5個維度16個子項的全面評價，查找特種設備管理存在的問題，找出薄弱環(huán)節(jié)。A:機構(gòu)設置和人員配備情況A1:單位特種設備安全管理負責人A2:安全管理機構(gòu)和安全管理員配備情況A3:作業(yè)人員持證上崗情況B:規(guī)章制度建立情況B1:崗位責任制B2:管理制度B3:操作規(guī)程C:基礎資料完善情況C1:使用登記情況C2:安全技術(shù)檔案A機構(gòu)設置及人員配備情況B規(guī)章制度制度建立情況E專項業(yè)務合規(guī)情況目標狀態(tài)當前狀態(tài)B1是當前最大的短板A1是當前最大的短板示例診斷-雷達圖11

D:日常運行管理情況D1:維護保養(yǎng)和定期檢查情況D2:定期檢驗D3:隱患排查治理D4:檢修改造E:專項業(yè)務合規(guī)情況E1:停用及報廢E2:教育培訓E3:應急演練E4:事故處理C基礎資料完善情況D日常運行管理情況通過5個維度16個子項的全面評價，查找特種設備管理存在的問題12

編制改善項目TEPS計劃清單TEPS計劃編制改善清單明確每個項目的時間節(jié)點明確責任人持續(xù)優(yōu)化1234計劃/實施——TEPS計劃12編制改善項目TEPS計劃清單TEPS計劃編制改善清單明13

目視化5要素是保證流程穩(wěn)定和持續(xù)改善的有效方法目視化

工廠5.傳達變革和改善1.表明識別標識和地點2.傳達標準流程3.顯示

狀態(tài)4.展示

業(yè)績流程穩(wěn)定持續(xù)改善固化——目視化管理13目視化5要素是保證流程穩(wěn)定和持續(xù)改善的有效方法目視化

固化評價持續(xù)改進14

持續(xù)改進將成功做法進行固化，以機制進行強化定期開展最佳實踐分享以推廣最佳做法實施計劃執(zhí)行檢查實施計劃執(zhí)行檢查定期進行評價并開展PDCA改善活動持續(xù)支持和改進，利用PDCA模式穩(wěn)定和優(yōu)化模式實施計劃執(zhí)行檢查定期依據(jù)評價細則進行改善和穩(wěn)定效果評價確定需持續(xù)改進的短板固化目錄特種設備管理功能模塊綜述特種設備管理功能模塊評價標準功能模塊推廣應用思路結(jié)語15

特種設備管理功能模塊評價細則目錄特種設備管理功能模塊綜述特種設備管理功能模塊評特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流機構(gòu)設置及人員配備單位最高管理層有分管特種設備的主管領(lǐng)導，并取得特種設備安全管理人員資格證書；使用電站鍋爐、客運架空索道、客運纜車的以及使用各類特種設備總量大于50臺（含50臺）的，設置特種設備安全管理機構(gòu)、配備有資質(zhì)的專職安全管理員，并逐臺落實安全責任人；作業(yè)人員取得特種設備作業(yè)人員資格證書。單位最高管理層有明確的分管特種設備的主管領(lǐng)導，并取得特種設備安全管理人員資格證書；使用電站鍋爐、客運架空索道、客運纜車的以及使用各類特種設備總量大于50臺（含50臺）的，設置特種設備安全管理機構(gòu)，配備有數(shù)量合理、分工明確、資質(zhì)對應的專職安全管理員，并逐臺落實安全責任人；作業(yè)人員取得特種設備作業(yè)人員資格證書，數(shù)量配備合理。單位最高管理層有書面明確的分管特種設備的主管領(lǐng)導，并取得特種設備安全管理人員資格證書；機構(gòu)職責健全，安全負責人數(shù)量配備充足，兼職安全管理員負責設備臺數(shù)不超過10臺，專職安全管理員負責設備臺數(shù)不超過20臺；作業(yè)人員取得特種設備作業(yè)人員資格證書，數(shù)量配備合理。規(guī)章制度建有特種設備管理崗位責任制；制定有各項管理規(guī)章制度（維護保養(yǎng)及定期檢查制度，登記、檢驗申請實施管理制度，隱患排查治理制度，安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓制度，采購、安裝、改造、修理、報廢管理制度，應急預案管理制度，事故報告和處理制度，節(jié)能管理制度）。建有特種設備管理崗位責任制，責任制對崗位人員、責任范圍、考核標準界定清晰明確；管理規(guī)章制度（維護保養(yǎng)及定期檢查制度，登記、檢驗申請實施管理制度，隱患排查治理制度，安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓制度，采購、安裝、改造、修理、報廢管理制度，應急預案管理制度，事故報告和處理制度，節(jié)能管理制度）內(nèi)容描述清晰、職責界定全面、考核標準合理，實施記錄詳細，并根據(jù)工作需要及時更新。建有特種設備管理崗位責任制，責任制對崗位人員、責任范圍、考核標準界定清晰明確；管理規(guī)章制度（維護保養(yǎng)及定期檢查制度，登記、檢驗申請實施管理制度，隱患排查治理制度，安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓制度，采購、安裝、改造、修理、報廢管理制度，應急預案管理制度，事故報告和處理制度，節(jié)能管理制度）內(nèi)容描述清晰、職責界定全面、考核標準合理，實施記錄詳細，并根據(jù)工作需要及時更新。在此基礎上，還立足需要，制定有更加高效、適用的管理制度。16

特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流機構(gòu)設置及人員配特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流操作規(guī)程每臺設備均有對應的操作規(guī)程，對設備運行參數(shù)、操作程序和方法、維護保養(yǎng)要求、安全注意事項、巡回檢查和異常情況處置處理有描述，并有相應執(zhí)行記錄。操作規(guī)程內(nèi)容全面，對設備運行參數(shù)、操作程序和方法、維護保養(yǎng)要求、安全注意事項、巡回檢查和異常情況處置規(guī)定等有詳細、準確描述，相應記錄完備、可追溯。規(guī)程隨實際情況及時更新，與生產(chǎn)需要保持良好的銜接操作規(guī)程內(nèi)容全面，對設備運行參數(shù)、操作程序和方法、維護保養(yǎng)要求、安全注意事項、巡回檢查和異常情況處置規(guī)定等有詳細、準確描述，相應記錄完備、可追溯。規(guī)程隨實際情況及時更新，與生產(chǎn)需要保持良好的銜接。規(guī)程培訓學習到位，相關(guān)人員無違規(guī)現(xiàn)象使用登記使用登記辦理在投入使用前后30日內(nèi)完成，沒有滯后現(xiàn)象；登記方式正確（鍋爐、壓力容器、電梯、起重設備、客運索道、大型游樂設施和場內(nèi)專用機動車輛等按臺套辦理登記；氣瓶、工業(yè)管道按單位辦理登記）。使用登記嚴格在投入使用前后30日內(nèi)辦理完成，登記方式準確合理，登記程序規(guī)范，在改造、移裝、停用、報廢及權(quán)屬變化時，使用登記及時有效變更。登記時間、登記方式、登記程序、登記變更等環(huán)節(jié)清晰受控。使用登記嚴格在投入使用前后30日內(nèi)辦理完成，登記方式準確合理，登記程序規(guī)范，在改造、移裝、停用、報廢及權(quán)屬變化時，使用登記及時有效變更。登記時間、登記方式、登記程序、登記變更等環(huán)節(jié)清晰受控。資料保管規(guī)范，查詢便捷。17

特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流操作規(guī)程每臺設特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流安全技術(shù)檔案一機一檔，沒有遺漏；使用登記證，使用登記表，設計制造文件，質(zhì)量合格證明，安裝及維護保養(yǎng)說明，監(jiān)督檢驗證書，型式試驗證書，安裝改造和修理資料，定期自行檢查記錄和定期檢驗報告，日常使用狀況記錄，設備及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄，安全附件和安全保護裝置校驗檢修更換記錄和報告，運行故障和事故記錄及事故處理報告等資料齊全完整。一機一檔，沒有遺漏；使用登記證，使用登記表，設計制造文件，質(zhì)量合格證明，安裝及維護保養(yǎng)說明，監(jiān)督檢驗證書，型式試驗證書，安裝改造和修理資料，定期自行檢查記錄和定期檢驗報告，日常使用狀況記錄，設備及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄，安全附件和安全保護裝置校驗檢修更換記錄和報告，運行故障和事故記錄及事故處理報告等資料齊全完整。檔案內(nèi)容完備，記錄規(guī)范準確，動靜資料信息有效受控。一機一檔，沒有遺漏；使用登記證，使用登記表，設計制造文件，質(zhì)量合格證明，安裝及維護保養(yǎng)說明，監(jiān)督檢驗證書，型式試驗證書，安裝改造和修理資料，定期自行檢查記錄和定期檢驗報告，日常使用狀況記錄，設備及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄，安全附件和安全保護裝置校驗檢修更換記錄和報告，運行故障和事故記錄及事故處理報告等資料齊全完整。檔案內(nèi)容完備，記錄規(guī)范準確，動靜資料信息有效受控。檔案管理科學規(guī)范，查詢高效便捷。定期檢驗在檢驗有效期屆滿前1個月內(nèi)申請辦理；檢驗完成后，及時組織恢復和試運行；按照檢驗結(jié)論確定的參數(shù)使用。嚴格在檢驗有效期屆滿前1個月內(nèi)申請辦理；檢驗完成后，及時組織恢復和試運行；嚴格按照檢驗結(jié)論確定的參數(shù)使用。建有定期檢驗動態(tài)管理臺賬，嚴密監(jiān)控每臺特種設備的檢驗狀況。嚴格在檢驗有效期屆滿前1個月內(nèi)申請辦理；檢驗完成后，及時組織恢復和試運行；嚴格按照檢驗結(jié)論確定的參數(shù)使用。建有定期檢驗動態(tài)管理臺賬，嚴密監(jiān)控每臺特種設備的檢驗狀況。有特殊的定期檢驗管理和實施措施可推廣。

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特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流安全技術(shù)檔案一機特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流維護保養(yǎng)經(jīng)常性維護保養(yǎng)（崗位）和定期自行檢查（專業(yè)）如實進行，有記錄；法律對維保單位有專門資質(zhì)要求的，實施單位具有相應資質(zhì)；設備實際技術(shù)狀況滿足生產(chǎn)操作需要。經(jīng)常性維護保養(yǎng)（崗位）和定期自行檢查（專業(yè)）如實進行，記錄翔實、全面；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清楚、全面，實施過程規(guī)范，效果良好；設備現(xiàn)場整潔，潤滑良好，安全附件齊全可靠，技術(shù)狀況全面滿足公司安全管理、現(xiàn)場管理、無泄漏管理的要求。經(jīng)常性維護保養(yǎng)（崗位）和定期自行檢查（專業(yè)）嚴格按規(guī)定進行，記錄翔實、全面，資料保管規(guī)范有序；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清楚、全面，實施過程規(guī)范，效果良好；設備現(xiàn)場整潔，潤滑良好，安全附件齊全可靠，技術(shù)狀況全面滿足公司安全管理、現(xiàn)場管理、無泄漏管理的要求。有特殊的維保管理和實施措施可推廣。隱患排查治理隱患排查治理按制度進行，事故隱患及時得到消除；有排查和治理記錄；使用中發(fā)現(xiàn)的異常情況，在查明原因的前提下得到及時處理。隱患排查治理嚴格按制度進行，事故隱患及時得到徹底消除；排查和治理記錄清晰、完整；使用中發(fā)現(xiàn)的異常情況，原因排查全面，處理及時、可靠，設備無帶病運行現(xiàn)象。隱患排查治理嚴格按制度進行，事故隱患及時得到徹底消除；排查和治理記錄清晰、完整；使用中發(fā)現(xiàn)的異常情況，原因排查全面，處理及時、可靠，設備無帶病運行現(xiàn)象。有顯著高效的隱患排查治理措施和手段。

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特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流維護保養(yǎng)經(jīng)常性維特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流維護保養(yǎng)經(jīng)常性維護保養(yǎng)（崗位）和定期自行檢查（專業(yè)）如實進行，有記錄；法律對維保單位有專門資質(zhì)要求的，實施單位具有相應資質(zhì)；設備實際技術(shù)狀況滿足生產(chǎn)操作需要。經(jīng)常性維護保養(yǎng)（崗位）和定期自行檢查（專業(yè)）如實進行，記錄翔實、全面；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清楚、全面，實施過程規(guī)范，效果良好；設備現(xiàn)場整潔，潤滑良好，安全附件齊全可靠，技術(shù)狀況全面滿足公司安全管理、現(xiàn)場管理、無泄漏管理的要求。經(jīng)常性維護保養(yǎng)（崗位）和定期自行檢查（專業(yè)）嚴格按規(guī)定進行，記錄翔實、全面，資料保管規(guī)范有序；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清楚、全面，實施過程規(guī)范，效果良好；設備現(xiàn)場整潔，潤滑良好，安全附件齊全可靠，技術(shù)狀況全面滿足公司安全管理、現(xiàn)場管理、無泄漏管理的要求。有特殊的維保管理和實施措施可推廣。隱患排查治理隱患排查治理按制度進行，事故隱患及時得到消除；有排查和治理記錄；使用中發(fā)現(xiàn)的異常情況，在查明原因的前提下得到及時處理。隱患排查治理嚴格按制度進行，事故隱患及時得到徹底消除；排查和治理記錄清晰、完整；使用中發(fā)現(xiàn)的異常情況，原因排查全面，處理及時、可靠，設備無帶病運行現(xiàn)象。隱患排查治理嚴格按制度進行，事故隱患及時得到徹底消除；排查和治理記錄清晰、完整；使用中發(fā)現(xiàn)的異常情況，原因排查全面，處理及時、可靠，設備無帶病運行現(xiàn)象。有顯著高效的隱患排查治理措施和手段。

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特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流維護保養(yǎng)經(jīng)常性維特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流檢修管理執(zhí)行以日常檢查為基礎的狀態(tài)檢修模式；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清晰、全面，實施過程可靠，資料移交及時；涉及監(jiān)督檢驗或登記變更的，規(guī)范及時辦理；檢修記錄完整。嚴格執(zhí)行以日常檢查為基礎的狀態(tài)檢修模式；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清晰、全面，實施過程可靠、高效，資料移交及時；涉及監(jiān)督檢驗或登記變更的，規(guī)范及時辦理；檢修記錄完整，動態(tài)可追溯。嚴格執(zhí)行以日常檢查為基礎的狀態(tài)檢修模式；相關(guān)方資質(zhì)符合要求，合同約定清晰、全面，實施過程可靠、高效，資料移交及時；涉及監(jiān)督檢驗或登記變更的，規(guī)范及時辦理；檢修記錄完整，動態(tài)可追溯。有顯著高效的檢修管理措施和手段。停用及報廢設備停用后，設置有停用標志；填報《特種設備停用報廢注銷登記表》；重新啟用時，進行用前自行檢查并做有記錄；啟用手續(xù)及涉及超期檢驗的手續(xù)按規(guī)定辦理；報廢手續(xù)及登記證交回事宜及時辦理；采取了措施消除報廢設備使用功能。設備停用后，及時規(guī)范設置有停用標志；停用后30日內(nèi)填報《特種設備停用報廢注銷登記表》；重新啟用時，全面進行啟用前自行檢查并做好詳細記錄；啟用手續(xù)及涉及超期檢驗的手續(xù)嚴格按規(guī)定辦理；報廢手續(xù)及登記證交回事宜及時辦理；采取了可靠徹底的措施消除報廢設備使用功能。相關(guān)停用及報廢的工作記錄齊全、完整。設備停用后，及時規(guī)范設置有停用標志；停用后30日內(nèi)填報《特種設備停用報廢注銷登記表》；重新啟用時，全面進行啟用前自行檢查并做好詳細記錄；啟用手續(xù)及涉及超期檢驗的手續(xù)嚴格按規(guī)定辦理；報廢手續(xù)及登記證交回事宜及時辦理；采取了可靠徹底的措施消除報廢設備使用功能。相關(guān)停用及報廢的工作記錄齊全、完整。有顯著的可以推廣的停用及報廢管理經(jīng)驗。21

特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流檢修管理執(zhí)行以特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流教育和培訓有教育和培訓制度；有培訓事項及相關(guān)過程及考試記錄；特種設備作業(yè)人員具備特種設備安全作業(yè)知識，熟悉特種設備管理規(guī)章制度和操作規(guī)程，掌握特種設備安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身權(quán)利和義務。制定有完善的教育和培訓制度和教育培訓計劃；嚴格按計劃開展教育培訓，培訓事項及相關(guān)過程及考試等內(nèi)容充實、針對性強、嚴密高效，相關(guān)記錄齊全完整；特種設備作業(yè)人員綜合素質(zhì)較高，具備豐富的特種設備安全作業(yè)知識，十分熟悉特種設備管理規(guī)章制度和操作規(guī)程，熟練掌握特種設備安全操作技能，充分了解事故應急處理措施，透徹知悉自身權(quán)利和義務。制定有完善的教育和培訓制度和教育培訓計劃；嚴格按計劃開展教育培訓，培訓事項及相關(guān)過程及考試等內(nèi)容充實、針對性強、嚴密高效，相關(guān)記錄齊全完整；特種設備作業(yè)人員綜合素質(zhì)較高，具備豐富的特種設備安全作業(yè)知識，十分熟悉特種設備管理規(guī)章制度和操作規(guī)程，熟練掌握特種設備安全操作技能，充分了解事故應急處理措施，透徹知悉自身權(quán)利和義務。有顯著的可以推廣的教育培訓管理實施經(jīng)驗。應急演練有單位特種設備安全管理負責人組織制定的特種設備事故應急專項預案和現(xiàn)場處置方案；預案和方案進行定期演練，有演練過程、結(jié)果及總結(jié)記錄。有單位特種設備安全管理負責人組織制定的特種設備事故應急專項預案和現(xiàn)場處置方案；預案和方案嚴格按計劃進行定期演練。應急預案內(nèi)容針對性強，演練過程控制嚴密，效果良好，記錄翔實，總結(jié)全面、客觀。有單位特種設備安全管理負責人組織制定的特種設備事故應急專項預案和現(xiàn)場處置方案；預案和方案嚴格按計劃進行定期演練。應急預案內(nèi)容針對性強，演練過程控制嚴密，效果良好，記錄翔實，總結(jié)全面、客觀。有顯著的可以推廣的應急演練管理實施措施。22

特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流教育和培訓有教育特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流事故處理和報告有特種設備事故處理和報告管理制度；事故處理和報告符合法規(guī)要求，記錄真實完整。有特種設備事故處理和報告管理制度；事故處理和報告嚴格按制度進行，符合相關(guān)法規(guī)要求；事故原因分析透徹全面，整改措施及時可靠，責任人員考核到位，事故控制精準有效。

制定有完善的特種設備事故處理和報告管理制度；未發(fā)生任何事故。23

特種設備管理功能模塊評價標準名稱基礎先進一流事故處理和報告有目錄特種設備管理功能模塊綜述特種設備管理功能模塊評價細則功能模塊推廣應用思路結(jié)語24

特種設備管理功能模塊評價標準目錄特種設備管理功能模塊綜述特種設備管理功能模塊評特種設備管理功能模塊評價細則25

一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）采集項評分標準（5分制）權(quán)重（%）機構(gòu)設置及人員配備機構(gòu)設置40機構(gòu)設置符合《特種設備使用管理規(guī)則》（TSG08-2017）第2.3.2條的規(guī)定要求，程序規(guī)范，文件齊全。①、無實體機構(gòu)0~1分；②、有實體機構(gòu)，無公司下發(fā)的機構(gòu)成立的紅頭文件2~3分；③、有實體機構(gòu)，有公司下發(fā)的機構(gòu)成立的紅頭文件4~5分。100人員配備60安全管理人員按照《特種設備使用管理規(guī)則》（TSG08-2017）第2.4.2條的規(guī)定配備，持證上崗，任務分工合理①、人員有無證上崗情形，普遍存在個人直線負責設備數(shù)量超過20臺的情況0~1分；②、人員持證上崗，數(shù)量配備不足，存在個人直線負責設備數(shù)量超過了20臺的情況2~3分；③、人員持證上崗，數(shù)量配備合理，個人直線負責設備數(shù)量不超過20臺4~5分。60作業(yè)人員按照《特種設備使用管理規(guī)則》（TSG08-2017）第2.4.4條的規(guī)定配備，持證上崗，搭配合理①、作業(yè)班組無持證作業(yè)人員0~1分；②、作業(yè)班組有一名持證作業(yè)人員2~3分；③、作業(yè)班組有兩名以上持證作業(yè)人員4~5分；40規(guī)章制度崗位責任制50崗位責任制的建立及執(zhí)行符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十九條、《中華人民共和國特種設備安全法》第三十四條、《特種設備使用管理規(guī)則》第2.4條的規(guī)定①、無崗位責任制或有崗位責任制但內(nèi)容空洞、可操作性差0~1分；②、崗位責任制有崗位責任人員、責任范圍、考核標準的完整描述，并遵照執(zhí)行2~3分；③、崗位責任制健全有效，執(zhí)行嚴謹，動態(tài)更新4~5分。100管理制度50按照《特種設備使用管理規(guī)則》第2.6.1條的規(guī)定建立健全相應管理制度①、建有相應管理制度，但不全面、內(nèi)容不完善0~1分；②、制度完整、內(nèi)容完備，執(zhí)行上略有欠缺2~3分；③、制度完整、內(nèi)容完備，嚴格準確執(zhí)行4~5分。100特種設備管理功能模塊評價細則25一級指標權(quán)重（%）二級指標特種設備管理功能模塊評價細則26

一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）采集項評分標準（5分制）權(quán)重（%）操作規(guī)程規(guī)程制定執(zhí)行100按照《特種設備使用管理規(guī)則》第2.6.2條的規(guī)定制定特種設備操作規(guī)程①、無操作規(guī)程或操作規(guī)程有缺失、內(nèi)容缺項0~1分；②、操作規(guī)程齊全完整，執(zhí)行良好2~3分；③、操作規(guī)程齊全完整，及時更新，嚴格執(zhí)行4~5分。100使用登記辦理40登記范圍、時間、方式、程序符合《特種設備使用管理規(guī)則》第3.1條的規(guī)定。①、登記存在明顯的漏項或者時間上的出入0~1分；②、登記辦理基本及時、規(guī)范，局部有漏項或者時間上的出入2~3分；③、登記辦理及時、規(guī)范，沒有漏項或者時間上的出入4~5分。100管理30使用登記證管理規(guī)范可靠①、紙質(zhì)版原件有缺失，無動態(tài)監(jiān)管臺賬，查詢繁瑣，信息不受控0~1分；②、有紙質(zhì)版原件，無電子版動態(tài)監(jiān)管臺賬，查詢繁瑣，信息未完全受控2~3分；③、有紙質(zhì)版原件妥善保管，有電子版動態(tài)監(jiān)管臺賬，記錄安全，查詢便捷，信息受控4~5分。。100變更30停用、啟用變更辦理及時，規(guī)范①、停用、啟用沒進行相關(guān)變更辦理或者辦理不及時不規(guī)范0~1分；②、停用、啟用變更辦理基本合規(guī)，時間和內(nèi)容上有待完善2~3分；③、停用、啟用變更辦理及時、規(guī)范，登記表記錄完整，信息可控4~5分。50報廢變更辦理及時、規(guī)范①、報廢沒進行相關(guān)變更辦理或者辦理不及時不規(guī)范0~1分；②、報廢變更辦理基本合規(guī)，時間和內(nèi)容上有待完善2~3分；③、報廢變更辦理及時、規(guī)范，登記表記錄完整，信息可控4~5分。50特種設備管理功能模塊評價細則26一級指標權(quán)重（%）二級指標特種設備管理功能模塊評價細則27

一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）采集項評分標準（5分制）權(quán)重（%）安全技術(shù)檔案一機一檔50檔案與實有設備對應嚴密，沒有遺漏。①、檔案未建或只針對部分設備，主要、次要設備均有遺漏0~1分；②、覆蓋所有主要特種設備，部分小型、次要設備有遺漏2~3分；③、覆蓋所有特種設備，沒有遺漏4~5分。100檔案記錄及保管50檔案內(nèi)容詳細、完整，保管規(guī)范，動態(tài)受控①、無檔案或者檔案動靜資料均有欠缺，保管零散，查詢不便0~1分；②、靜態(tài)資料齊全，動態(tài)資料有欠缺2~3分；③、動靜資料齊全、完整，保管規(guī)范，查詢快捷，嚴密受控4~5分。。100維護保養(yǎng)崗位檢查維保40崗位維保按制度開展，記錄真實、完整①、崗位經(jīng)常性檢查保養(yǎng)開展缺失，記錄及現(xiàn)場有明顯缺陷，設備存在可見的技術(shù)或安全隱患0~1分；②、崗位經(jīng)常性檢查保養(yǎng)正常進行，整機性能滿足生產(chǎn)需要但記錄和現(xiàn)場尚有不足2~3分；③、崗位經(jīng)常性檢查保養(yǎng)如實、有效開展，記錄齊全規(guī)整。現(xiàn)場整潔、零部件及安全防護裝置齊全有效，整機性能良好4~5分。100專業(yè)檢查維保30專業(yè)維保按制度開展，記錄真實、完整①、建有相應管理制度，但不全面、內(nèi)容不完善0~1分；②、制度完整、內(nèi)容完備，執(zhí)行上略有欠缺2~3分；③、制度完整、內(nèi)容完備，嚴格準確執(zhí)行4~5分。100相關(guān)方承包維保30資質(zhì)能力符合要求①、沒有相應資質(zhì)或者資質(zhì)不合規(guī)，能力有缺陷0~1分；②、資質(zhì)合規(guī)，能力基本達標2~3分；③、資質(zhì)合規(guī)，能力達標4~5分。50相關(guān)方維保按制度開展，記錄真實、完整①、沒有按制度和標準開展0~1分；②、基本按制度和標準有效開展2~3分；③、嚴格按制度和標準如實有效開展，過程嚴格受控，記錄清晰完整4~5分。50特種設備管理功能模塊評價細則27一級指標權(quán)重（%）二級指標特種設備管理功能模塊評價細則28

一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）采集項評分標準（5分制）權(quán)重（%）定期檢驗檢驗時間40檢驗時間按照法規(guī)要求，在有效期屆滿前一個月內(nèi)實施。①、沒有嚴格執(zhí)行在有效期屆滿前一個月內(nèi)實施的規(guī)定，有漏檢、遲檢現(xiàn)象0~1分；②、基本在有效期屆滿前一個月內(nèi)實施，有部分遲檢現(xiàn)象2~3分；③、定期檢驗嚴格執(zhí)行在有效期屆滿前一個月內(nèi)實施的規(guī)定，沒有遲檢現(xiàn)象4~5分。100資料保管30納入安全技術(shù)檔案妥善保管①、保管無序，查詢不便，且有普遍缺失現(xiàn)象0~1分；②、大多數(shù)納入安全技術(shù)檔案保管，部分設備有資料缺失2~3分；③、納入安全技術(shù)檔案妥善保管，查詢方便快捷4~5分。100按結(jié)論正確使用30按照檢驗結(jié)論確定的參數(shù)正確使用。①、沒有按檢驗結(jié)論確定的參數(shù)正確使用0~1分；②、基本按檢驗結(jié)論確定的參數(shù)使用2~3分；③、嚴格按檢驗結(jié)論確定的參數(shù)正確使用4~5分。100隱患排查治理排查過程及記錄50隱患整改如實有效實施，治理徹底，形成閉環(huán)，記錄完整。①、沒有整改或者隱患整改沒有正常實施0~1分；②、隱患整改基本正常實施2~3分；③、隱患整改如實有效實施，治理徹底，形成閉環(huán)，記錄完整4~5分。100治理過程及記錄50隱患整改如實有效實施，治理徹底，形成閉環(huán)，記錄完整。①、沒有整改或者隱患整改沒有正常實施0~1分；②、隱患整改基本正常實施2~3分；③、隱患整改如實有效實施，治理徹底，形成閉環(huán)，記錄完整4~5分。50特種設備管理功能模塊評價細則28一級指標權(quán)重（%）二級指標特種設備管理功能模塊評價細則29

一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）采集項評分標準（5分制）權(quán)重（%）檢修管理檢修方資質(zhì)40檢修方資質(zhì)合法有效，備案材料齊全、受控。①、檢修方?jīng)]有相應資質(zhì)或者資質(zhì)材料不全，監(jiān)管不受控0~1分；②、檢修方資質(zhì)合法有效，備案材料及動態(tài)管理尚需完善2~3分；③、檢修方資質(zhì)合法有效，備案材料齊全、受控4~5分。100檢修過程管理40過程管理嚴密、高效，質(zhì)量、進度、安全受控。①、過程管理散亂，質(zhì)量、進度、安全等環(huán)節(jié)不受控0~1分；②、過程管理基本按規(guī)范進行2~3分；③、過程管理嚴密、高效，質(zhì)量、進度、安全嚴格受控4~5分。100監(jiān)督檢驗20重大檢修、改造，嚴格按規(guī)范辦理監(jiān)督檢驗。①、重大檢修、改造，未辦理監(jiān)督檢驗或檢驗不規(guī)范0~1分；②、重大檢修、改造，辦理了監(jiān)督檢驗，檢驗時間及資料有缺陷2~3分；③、重大檢修、改造，嚴格按規(guī)范辦理監(jiān)督檢驗，檢驗及時，資料齊全4~5分。。100停用及報廢停用管理50停用管理及時、規(guī)范。①、停用管理散亂，保護措施及停用標志等未予落實或者實施不當0~1分；②、停用管理基本及時、規(guī)范，保護措施及停用標志等采取設置有欠缺2~3分；③、停用管理及時、規(guī)范，保護措施及停用標志等采取設置得當4~5分。100啟用管理及時、規(guī)范。①、啟用管理散亂，變更及檢驗未予落實或者實施不當0~1分；②、啟用管理基本及時、規(guī)范，變更及檢驗有欠缺2~3分；③、啟用管理及時、規(guī)范，變更及檢驗合法合規(guī)4~5分。50報廢管理50報廢管理合法合規(guī)，手續(xù)齊全有效①、報廢管理散亂，消除功能措施及辦理手續(xù)未予落實或者實施不當0~1分；②、報廢管理基本合法合規(guī)，消除功能措施及辦理手續(xù)有欠缺2~3分；③、報廢管理合法合規(guī)，消除功能措施全面、可靠，辦理手續(xù)及時完備4~5分。100特種設備管理功能模塊評價細則29一級指標權(quán)重（%）二級指標特種設備管理功能模塊評價細則30

一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）采集項評分標準（5分制）權(quán)重（%）教育和培訓培訓計劃30培訓計劃立足實際需要，內(nèi)容及時間安排合理、可操作。①、無培訓計劃或者培訓計劃不立足實際需要，內(nèi)容及時間安排不合理，可操作不強0~1分；②、培訓計劃基本來源實際需要，內(nèi)容及時間安排合理，可操作性存在瑕疵2