GB-T16856-1997機械安全風險評價的原則

#機械安全風險評價的原則GB/T16856-1997范圍本標準描述了被稱之為風險評價的程序，通過這種程序?qū)⒂嘘P(guān)機械的設(shè)計、使用、事件、事故和傷害的知識和經(jīng)驗匯集到一起，以進行機器壽命周期內(nèi)各種風險的評價。本標準給出了賴以進行風險評價所需要的信息指南。規(guī)定了識別危險、評估和評定風險的程序。本標準的目的是對有關(guān)機械安全問題及為驗證風險評價所需的文件類型問題進行決策時提供建議。本標準對分析危險和評估風險的方法不作詳細規(guī)定。這種詳細規(guī)定在其他文獻（如教科書或其他參考文件）中另有述及。引用標準下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構(gòu)成本標準的條文。本標準出版時，所有版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應(yīng)探討使用下列標準最新版本的可能性。GB/T5226.1—1996工業(yè)機械電氣設(shè)備第1部分：一般要求GB/T15706.1—1995機械安全基本概念與設(shè)計通則第1部分：基本術(shù)語、方法學GB/T15706.2—1995機械安全基本概念與設(shè)計通則第2部分：技術(shù)原則與規(guī)范定義除GB/T15706.1給出的定義外，本標準還采用以下定義：3．1傷害harm對健康或財產(chǎn)的物理損傷和/或危害。3．2危險事件hazardousevent引起傷害的事件。3．3遺留風險residualrisk采取安全措施之后所剩余的風險。3．4安全措施safetymeasure消除危險或減小風險的手段。（見GB/T15706.1—1995的第5章）總則4．1基本概念風險評價是以系統(tǒng)方式對與機械有關(guān)的危險進行考察的一系列邏輯步驟。當需要時，風險評價后應(yīng)按照GB/T15706.1—1995第5章所描述的方法減小風險。當重復這一過程時,就可達到盡可能消除危險和根據(jù)現(xiàn)有工藝水平實施安全措施的迭代過程（見圖1）。注：減小風險和選擇適當?shù)陌踩胧┎皇秋L險評價的內(nèi)容，進一步的解釋見GB/T15706.1—1995第5章和GB/T15706.2圖1實現(xiàn)安全的迭代過程風險評介包括：——風險分析1）機械限制的確定（第5章）2）危險識別（第6章）3）風險評估（第7章）——風險評定（第8章）風險分析提供了風險評定所需的信息，有了這種信息就可對機械安全做出判斷。風險評價依賴于判斷決定。這些決定應(yīng)通過定性的方法來支持，并盡可能通過定量方法補充。當可預見傷害嚴重度高且范圍大時，定量法是特別合適的。定量法對評價可替換的安全措施和決定何種防護更好是有用的。注：由于定量法的使用受可得到的有用數(shù)據(jù)量的限制，因此，在許多應(yīng)用場合，只能使用定性的風險評價。風險評價的程序應(yīng)以形成文件的方式進行：——已進行過評價的機械的預期使用（技術(shù)規(guī)范、限制等）；——所識別的危險、危險狀態(tài)和危險事件；、——使用的有關(guān)信息（事故歷史，由對類似機器進行減小風險獲得的經(jīng)驗等）；——通過安全措施要達到的目標；——為消除識別的危險或減小風險所實施的安全措施；、——通過規(guī)定某種有關(guān)假設(shè)（載荷、安全因素等）后，各種危險的遺留風險。4．2風險評價信息風險評價信息和定性、定量分析應(yīng)包括以下內(nèi)容：——機械的限制（GB/T15706.1—1995的5.1）；——機械各壽命階段的要求（見GB/T15706.1—1995的3.11a）；——規(guī)定機械特性的設(shè)計圖樣或其他手段；——有關(guān)動力源的信息；——事故或事件的歷史（如果可得到的話）；——有損健康的任何信息。當設(shè)計改進和需更改時，信息也應(yīng)適時更新。假如能得到那些危險狀態(tài)中的有關(guān)危險和事故環(huán)境的足夠信息，可對不同類型機械的類似危險狀態(tài)進行比較通常是可行的。在事故歷史不明的情況下，不應(yīng)根據(jù)少量事故及嚴重性不大的事故主觀做出低風險推測。對于定量評價，可以使用數(shù)據(jù)庫、手冊、實驗室和制造廠技術(shù)規(guī)范的中的數(shù)據(jù)（假如對它們的適用性有把握的話）。有關(guān)該數(shù)據(jù)的不確定度應(yīng)在文件中指明（見第9章）。專家一致認可的經(jīng)驗數(shù)據(jù)可作為補充定性數(shù)據(jù)。機械限制的確定風險評價應(yīng)考慮：——機器壽命的各個階段（見GB/T15706.1—1995的3.11a）?！獧C械的限制，包括預定使用（見GB/T15706.1—1995的5.1），除了合理預見的誤用和失靈的后果外，還應(yīng)包括機器的正確使用和正確操作兩方面。另外，風險評價還應(yīng)適當根據(jù)人的情況來考慮：——可預見的機械（如工業(yè)用、非工業(yè)用和家用）全部使用范圍，人的情況可依據(jù)性別、年齡及用手習慣或體能限制（如視力或聽力損傷、身材大小、體力強弱）來確定?！深A見的使用者預期訓練水平、經(jīng)驗或能力，例如：1）經(jīng)過培訓的熟練技術(shù)維修人員；2）經(jīng)過培訓的操作人員；3）學員和初學者；4）一般人員。——暴露于可合理預見機械危險場合的其他人員。危險識別應(yīng)識別與機械有關(guān)的所有危險、危險狀態(tài)和危險事件。附錄A（提示的附錄）給出的例子有助于這種識別（描述由機械產(chǎn)生危險的進一步信息參見GB/T15706.1—1995的第4章）。風險評估危險識別（第6章）后，對一種危險都應(yīng)通過測定7.1給出的風險要素進行風險評估。在測定這些風險要素時，需考慮7.2給出的幾個方面。7．1風險要素與特殊情況或技術(shù)過程相關(guān)的風險由以下要素組合得出：、——傷害的嚴重度；——傷害出現(xiàn)的概率。1）人員暴露于危險中的頻次和持續(xù)時間；2）危險事件出現(xiàn)的概率；——在技術(shù)上和人為方面避免或限制傷害的可能性（如對風險的了解、降低速度、急停裝置、使動裝置。風險要素示于圖2中，附加細節(jié)在7.1.1和7.1.2中給出。注：在許多情況下，這些風險要素不能被精確地測定，而只能估計。這特別適用于可能傷害出現(xiàn)的概率。在某些情況（如由于有毒物質(zhì)或精神壓力有損健康的情況）下，可能傷害的嚴重度不容易確定。為改善這種情況，可使用附加輔助值即所謂的風險參數(shù)，以方便風險評估，總的來說，特別適用于這種情況的風險參數(shù)型式取決于所涉及的危險類別。圖2風險要素7．1．1嚴重度（可能傷害的程度）嚴重度可通過考慮以下因素評估：——防護對象的性質(zhì)：1）人；2）財產(chǎn)；3）環(huán)境?！獡p傷的嚴重度（對人的情況）：1）輕度（可正?；謴偷模p傷或危害健康；2）嚴重（不能正?；謴偷模p傷或危害健康；3）死亡?！獋Φ南薅龋▽γ颗_機器）。對人的情況：1）一個人；2）幾個人。7．1．2傷害出現(xiàn)的概率傷害出現(xiàn)的概率可通過考慮7.1.2.1到7.1.2.3來進行評估：7．1．2．1暴露的頻次和持續(xù)時間——接近危險的需要（如生產(chǎn)的原因、維護或修理）；——接近的性質(zhì)（如手動送料）；——處于危險區(qū)的時間；——需要接近危險的人數(shù)；——進入危險區(qū)的頻次。7．1．2．2危險事件出現(xiàn)的概率——可靠性和其他統(tǒng)計數(shù)據(jù)；——事故歷史；——風險比較。注：危險事件的出現(xiàn)可能源于技術(shù)的或人的原因。7．1．2．3避免或限制傷害的可能性機器是1）由熟練工操作；2）由非熟練工操作；無人操作?！ｋU事件出現(xiàn)的速度：突然；快；慢?！獙︼L險的了解：一般信息；直接觀察；通過指示裝置?！藛T避免危險的可能性(如反應(yīng)、靈敏性、逃脫的可能性)：1)可能；2)在某些情況下可能；不可能。——實踐經(jīng)驗和知識：1)該機械的；2)類似機械的；沒經(jīng)驗的。7．2確定風險要素應(yīng)考慮的諸方面7．2．1暴露的人員風險估計應(yīng)考慮所有暴露于危險中的人員，包括操作者、維修人員和可合理預見的可能受到機器影響的其他人員。7．2．2暴露的類型、頻次和持續(xù)時間對所考慮危險中暴露的評估，需要分析并應(yīng)說明機器的各種操作模式和使機器工作的方法。這尤其影響到在設(shè)定、示教、過程轉(zhuǎn)換或調(diào)整、清理、查找故障和維修(見GB/T15706.1—1995的3.11)期間進入危險區(qū)的需要。當必須暫停安全功能時(如維修期間)，風險評估應(yīng)說明這種情況。7．2．3暴露和影響之間的關(guān)系當確定在一種危險中暴露及其影響之間的關(guān)系時，就可行而言，風險評估應(yīng)根據(jù)合適的認可數(shù)據(jù)。注：事故數(shù)據(jù)可用來表明與具有特定安全措施的特定型式機械的使用有關(guān)的損傷概率和嚴重度。7．2．4人的因素風險評估應(yīng)不限于技術(shù)因素。風險可能受人為因素的影響，諸如，一方面，與機械的相互作用有關(guān)的、與人們之間的相互作用有關(guān)的、與心理學有關(guān)的和與人類工效影響有關(guān)的因素，另一方面，與認識在給定條件下風險的能力高低有關(guān)的因素。這種情況取決于操作者和可能受影響的其他人的培訓情況、經(jīng)驗和能力。對暴露于危險中的人員能力的評估應(yīng)考慮以下幾個方面：——與人類工效學原則有關(guān)的機械設(shè)計；——執(zhí)行所需任務(wù)固有或被開發(fā)的能力；——對各種風險的認識；——如果不發(fā)生有意或無意差錯時執(zhí)行所需任務(wù)的把握程度；——防止誘使偏離規(guī)定的和必要的安全工作規(guī)程的能力。訓練、經(jīng)驗和能力都會影響到風險，但是它們都不能用來代替可能通過設(shè)計或安全防護來消除危險、減小風險的措施。7．2．5安全功能的可靠性風險評估應(yīng)考慮元件和系統(tǒng)的可靠性。尤其是判定作為主要安全功能(見GB/T15706.1—1995的3.13.1）部分的元件和系統(tǒng)應(yīng)受到特別注意。評估應(yīng)：——判明可能導致傷害的環(huán)境（例如，元件故障，電氣干擾）；——當合適時，使用定量法比較可供選擇的安全措施；——提供用以選擇適當?shù)陌踩δ?、元件和裝置的信息；對承擔一種安全功能的有關(guān)安全裝置不只一個時，選擇這些裝置需考慮它們的性能和可靠性應(yīng)是協(xié)調(diào)一致的。當安全措施包括工作組織、正確行為、小心注意、應(yīng)用個體防護裝備、技能或培訓時，在風險評估中必須考慮到：這些措施與經(jīng)過驗證的技術(shù)措施相比，可靠性相對較低。7．2．6毀壞或避開安全措施的能力風險評估應(yīng)說明某一特定安全措施被輕易毀壞或避開的可能性。風險評估還應(yīng)考慮毀壞或避開系統(tǒng)的誘因。如：——是否安全措施延緩了生產(chǎn)或干擾使用者的某些其他活動或選擇；——安全措施難以使用；——是否涉及操作者以外的人員；——安全措施的功能是否未被認可或接受。毀壞安全措施的能力可能取決于安全措施的類型及其設(shè)計細節(jié)兩方面。如果對有關(guān)安全軟件的存取設(shè)計和監(jiān)控不當，使用可編程電子系統(tǒng)會導致毀壞或避開安全措施的附加可能性。風險評估應(yīng)判明有關(guān)安全功能在什么地方?jīng)]與其他機器功能分開和存取可能達到的范圍。當為診斷或過程校正需要遙控存取時，這是特別重要的（見GB/T5226.1—1995的12.3.5）。當進行風險評估時，需要考慮毀壞或避開可調(diào)防護裝置和可編程自動停機裝置的可能性。7．2．7保持安全措施的能力風險評估應(yīng)考慮安全措施是否能保持在為提供需要的防護水平所必須的狀態(tài)。注：如果安全措施不容易保持在正確工作狀態(tài)下，為了使機械連續(xù)使用，這可能促使毀壞或避開安全措施。7．2．8使用信息風險評估應(yīng)考慮隨機械提供的使用信息。應(yīng)考慮妥善地實施GB/T15706.2—1995第5章的要求。風險評定風險評估后，要進行風險評定，以確定是否需要減小風險或是否達到了安全。如果風險需要減小，則應(yīng)選擇和應(yīng)用相應(yīng)的安全措施，并應(yīng)重復該程序（見圖1）。在這種迭代過程中，重要的是當應(yīng)用新的安全措施時，設(shè)計者應(yīng)核對是否又產(chǎn)生了附加危險。如果附加危險的確出現(xiàn)了，則這些危險應(yīng)列入到危險識別清單中。風險減小目標的實現(xiàn)（見8.1）和風險比較的有效結(jié)果（見8.2）可以使人確信機械是安全的（見GB/T15706.1—1995的3.4）。8．1風險減小目標的實現(xiàn)下列條件的實現(xiàn)（見GB/T15706.1—1995的表2和GB/T15706.2—1995的3~6）將表明減小風險的過程可以結(jié)束：——通過以下措施消除了危險或減小了風險：1）通過設(shè)計或替代稍有危險的材料或物質(zhì)，和/或2）按照現(xiàn)有工藝水平進行安全防護；——所選的安全防護類型是經(jīng)過驗證的，對預期使用能起到充分的防護；——針對以下幾種情況，所選擇的防護類型是合適的：1）毀壞或避開的概率；2）傷害的嚴重度；3）對執(zhí)行所要求任務(wù)的妨礙；——有關(guān)機械的預定使用信息十分清楚；、——使用機械的操作程序與使用該機械的人員或可能暴露于與該機械有關(guān)的危險中的其他人員的能力協(xié)調(diào)一致；——推薦的該機械使用安全操作規(guī)程和有關(guān)的培訓要求已充分說明：——關(guān)于遺留風險已充分告知了用戶；——如果推薦用個體防護裝備來對付遺留風險，對這種防護裝備的需要和使用該防護裝備培訓要求已充分說明；――附加預防措施是充分的（GB/T15706.2—1995的第6章）。8．2風險比較只要下列判定適用，作為風險評定過程的一部分，與機械有關(guān)的風險可與類似機械的風險相比較：――類似機械證明了按照現(xiàn)有工藝水平風險減小是可接受的；――兩種機械的預定使用和所采用的工藝都是可比的；――危險和風險要素是可比的；――技術(shù)目標是可比的；――使用條件是可比的。使用這種比較方法不排除在特定使用條件下（如用于切肉的帶鋸機與用于切割木材的帶鋸機相比較時應(yīng)評價與材料變化有關(guān)的風險）還需要遵循本標準描述的風險評價過程。9文件形成風險評價文件是描述所識別的危險和實施安全措施的一種手段。文件應(yīng)包含以下充分的信息：――風險評價所依據(jù)的信息（見4.2）;――已經(jīng)評價過的機械（規(guī)范、限制等）；已做過某些有關(guān)假設(shè)，如載荷、強度、安全因素等；――判明的危險；――判明的危險狀態(tài)；――在評價中考慮的危險事件；――使用的數(shù)據(jù)及原始資料；――與使用的數(shù)據(jù)有關(guān)的不確定度和對風險評價的影響；――通過安全措施達到的目標；――某些補充要求（如使用的標準或其他規(guī)范）；――關(guān)于遺留風險的信息；――最終風險評定的結(jié)果。附錄A（提示的附錄）危險、危險狀態(tài)和危險事件的例子A1機械危險A1．1由機器零件產(chǎn)生的或由工傷引起的（見GB/T15706.1―1995的4.2和GB/T15706.2―1995的3.2）A1．1．1形狀A1．1．2相對位置A1．1．3質(zhì)量和穩(wěn)定性（在重力的影響下可以運動的元件位能）A1．1．4質(zhì)量和速度（受控或非受控運動元件的動能）A1．1．5機械強度不合適A1．2機械內(nèi)部能量積累引起的，例如由：A1．2．1彈性元件（彈簧）A1．2．2壓力下的液體和氣體A1．2．3真空影響A1．3機械危險的基本形式A1.3.1擠壓危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.2剪切危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.3切割或切斷危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.4纏繞危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1））A1.3.5引入或卷入危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.6沖擊危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.7刺傷或扎傷危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.8摩擦或磨損危險（見GB/T15706.1—1995的4.2.1）A1.3.9高壓流體噴射或拋射危險（見GB/T15706.1—1995的421）A2電的危險（見GB/T15706.1—1995的4.3和GB/T15706.2—1995的3.9）,由于A2.1人與帶電零件接觸（直接接觸）A2.2人與在故障條件下變?yōu)閹щ姷牧慵佑|（間接接觸）（見GB/T15706.1—1995的4.3）A2.3趨近于高壓下的帶電零件A2.4靜電現(xiàn)象（見GB/T15706.1—1995的4.3）A2.5熱輻射或其他現(xiàn)象，例如，由于短路或過載等而引起的熔化粒子噴射和化學效應(yīng)（見GB/T15706.1—1995的4.3）A3熱危險（見GB/T15706.1—1995的4.4）導致：A3.1由可能與人接觸的火焰或爆炸也可能由熱源輻射引起燃燒和燙傷（見GB/T15706.1—1995的4.4）A3.2由于熱的或冷的工作環(huán)境影響對健康的危害（見GB/T15706.1—1995的4.4）A4由噪聲產(chǎn)生的危險（見GB/T15706.1—1995的4.5），導致A4.1聽力損失（耳聾）、其他生理異常（例如失去平衡，失去知覺）（見GB/T15706.1—1995的4.5）A4.2對語言通訊和聽覺信號等的干擾（見GB/T15706.1—1995的4.5）A5由振動產(chǎn)生的危險A5.1使用手持式機器導致神經(jīng)病變和血脈失調(diào)（見GB/T15706.1—1995的4.6）A5.2尤其當與不良的姿勢結(jié)合時的全身振動A6由輻射產(chǎn)生的危險（見GB/T15706.1—1995的4.7）A6.1低頻、無線頻率輻射、微波（見GB/T15706.1—1995的4.7）A6.2紅外線、可見光和紫外光A6.3X和y射線（見GB/T15706.1—1995的4.7）A6.4a和p射線、電子或離子束、中子（見GB/T15706.1—1995的4.7）A6.5激光（見GB/T15706.1—1995的4.7）A7由機械加工、使用和它的構(gòu)成材料和物質(zhì)產(chǎn)生的危險（見GB/T15706.1—1995的4.8）A7.1由于接觸或吸入有害的液體、氣體、油霧、煙霧和灰塵產(chǎn)生的危險（見GB/T15706.1—1995的4.8）A7.2火和爆炸危險（見GB/T15706.1—1995的4.8）A7.3生物或微生物（病毒或細菌）危險（見GB/T15706.1—1995的4.8）A8在機械設(shè)計中由于忽略了人類工效學原則而產(chǎn)生的危險（見GB/T15706.1—1995的4.9）A8.1過分用力的不利于健康的姿勢（見GB/T15706.1—1995的4.9）A8．2沒有適當考慮手-臂或腳-腿的結(jié)構(gòu)A8．3忽略了使用個人防護設(shè)備A8．4局部照明不合適A8.5精神負擔過重或準備不足（見GB/T15706.1—1995的4.9）A8.6人的差錯、人的行為（見GB/T15706.1—1995的4.9）A9各種危險的組合（見GB/T15706.1—1995的4.10）危險事件由A1~A9中所列的一種或幾種危險的風險可能導致的事件A10由以下原因引起的意外起動、意外超行程/超速（或某種類似的失靈）：A10．1控制系統(tǒng)的失效/失調(diào)A10．2中斷后的能源恢復A10．3電氣設(shè)備外部干擾A10．4其他外部干擾（重力、風等）A10．5軟件的差錯A10．6由操作者產(chǎn)生差錯（由機械和人的特征能力不協(xié)調(diào)，見8.6）A11機器不能停在最好可能條件下A12工具在合理速度下偏轉(zhuǎn)A13動力源失效A14控制電路失效A15設(shè)定錯誤A16運行期間制動A17物體或流體下落或拋出A18機械不穩(wěn)定/翻倒A19人（相對機械）滑倒、絆倒和跌倒（見GB/T15706.1—1995的423）由于移動性增加的危險和危險事件A20與運行功能有關(guān)的A20．1啟動發(fā)動機時的運動A20．2驅(qū)動位置無司