風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單-質(zhì)量-過程

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風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析及措施表,,,,,,,,

類別：■質(zhì)量□環(huán)境■過程,,,,,嚴(yán)重程度：5以上為高風(fēng)險(xiǎn)，低于5為低風(fēng)險(xiǎn),,,

序號(hào),,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)分析,,管理措施,責(zé)任部門/人,"實(shí)施時(shí)間

(開始－完成)",評(píng)價(jià)措施有效性

,,,嚴(yán)重程度,風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,,,,

1,客戶開發(fā)，合同評(píng)審過程,1.對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。2.客戶要求識(shí)別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。,4,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證。2.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。3.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。相關(guān)文件：《產(chǎn)品和服務(wù)要求控制辦法》,營(yíng)銷部,2016.3.15,有效

2,生產(chǎn)計(jì)劃,1.計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。,5,高風(fēng)險(xiǎn),1.合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃。3.安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過程。,生產(chǎn)部,2016.3.15,有效

3,制造過程,"1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃。

2.不良率過高。

3.效率太低。

4.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。",7,高風(fēng)險(xiǎn),"1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。

2.過程能力提前策劃。

3.不良率前期策劃。

4.標(biāo)識(shí)管理要求。

相關(guān)文件：

1.《生產(chǎn)管理制度》

2.《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理辦法》

3.《產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付管理辦法》",生產(chǎn)部,2016.3.15,有效

4,產(chǎn)品交付,1.不能按時(shí)交付。2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。,5,高風(fēng)險(xiǎn),"1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。

2.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。3.成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。4.出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。相關(guān)文件：

1.《生產(chǎn)過程管理辦法》

2.《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量管理辦法》

3.《不合格品控制規(guī)程》",生產(chǎn)部,2016.3.15,有效

5,顧客服務(wù),1.顧客投訴未能有效解決。2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。,7,高風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶。客訴處理一律以8D報(bào)告格式存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：

1.《顧客滿意控制辦法》

",供銷部,2016.3.15,有效

6,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理,1.和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。,4,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。2.加強(qiáng)公司內(nèi)部質(zhì)量控制,管理者代表總經(jīng)理營(yíng)銷部,2016.3.15,有效

7,內(nèi)部審核,1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致問題長(zhǎng)期存在。,5,高風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2.對(duì)內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.《內(nèi)部審核控制規(guī)程》

2.《不合格及糾正措施控制規(guī)程》",各部門,2016.3.15,有效

8,持續(xù)改進(jìn)過程,"1、不合格識(shí)別不充分。

2、改善意識(shí)不到位。

3、人員不具備改善的能力。",5,高風(fēng)險(xiǎn),"1.明確不合格的范圍。

2.意識(shí)培訓(xùn)。

3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)。

相關(guān)文件：

1.《不合格及糾正措施控制規(guī)程》",各部門,2016.3.15,有效

9,組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程,"1.組織環(huán)境識(shí)別不齊全。

2.相關(guān)方要求識(shí)別不完整。",5,高風(fēng)險(xiǎn),"1.定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。

2.采取以對(duì)策。

相關(guān)文件：

無",管理者代表總經(jīng)理,2016.3.15,有效

10,應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過程,"1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。

2.風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施。

3.措施沒有得到有效的實(shí)施。",4,高風(fēng)險(xiǎn),"1.制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

相關(guān)文件：1.《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制規(guī)程》",各部門,2016.3.15,有效

11,領(lǐng)導(dǎo)作用,1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾。2.未能配置足夠的資源。,4,一般風(fēng)險(xiǎn),1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：1.《文件化管理》,總經(jīng)理,2016.3.15,有效

12,管理評(píng)審,1.輸入項(xiàng)目不全。2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。,6,高風(fēng)險(xiǎn),1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門。2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審。3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做？”、“怎么做？”“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)。4.每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：1.《管理評(píng)審控制規(guī)程》,總經(jīng)理各部門,2016.3.15,有效

13,質(zhì)量管理體系策劃,1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了的要求。2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。,5,高風(fēng)險(xiǎn),1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行浴?.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。,管理者代表各部門,2016.6.1,有效

14,信息交流,1.交流的對(duì)象不明確；2.交流的方法不當(dāng)；3.交流未能保證最終結(jié)。,3,一般風(fēng)險(xiǎn),1.建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。相關(guān)文件：1.《溝通和信息交流控制規(guī)程》,辦公室各部門,2016.3.15,有效

15,文件管理,1.需要遵守的外來文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。,6,高風(fēng)險(xiǎn),1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。2.失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分。相關(guān)文件：1.《文件管理辦法》,辦公室,2016.3.15,有效

16,人力資源控制,"1.人員不足。

2.能力不足。

3.溝通不暢。",5,高風(fēng)險(xiǎn),"1.采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。

相關(guān)文件：

1.《人力資源及培訓(xùn)管理規(guī)程》",辦公室,2016.3.15,有效

17,設(shè)備管理,"

1.設(shè)備產(chǎn)能不足。

2.設(shè)備能力不足。

3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。",6,高風(fēng)險(xiǎn),"

1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備。

2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。

相關(guān)文件：

1.《設(shè)備管理控制規(guī)程》

",生產(chǎn)部,2016.3.15,有效

18,采購管理,"1.供應(yīng)商不配合。

2.采購物料不符合要求。

3.交貨不及時(shí)。

4.價(jià)格成本高。",6,高風(fēng)險(xiǎn),"1.供應(yīng)商定期評(píng)審。

2.開發(fā)建立備用供應(yīng)商。

3.價(jià)格成本核算，與供方共贏。

4.供應(yīng)商定期整改。

相關(guān)文件：

1.《供應(yīng)商評(píng)價(jià)與選擇控制辦法》2.《采購控制辦法》",營(yíng)銷部部,2016.3.15,有效

19,來料與成品檢驗(yàn),"1.原材料批量不良未檢出。

2.不良品流出到客戶。

3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制。",8,高風(fēng)險(xiǎn),"1.制訂抽樣計(jì)劃。

2.設(shè)置待檢區(qū)域。

3.建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識(shí)。

4.對(duì)不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限。

相關(guān)文件：

1.《產(chǎn)品和服務(wù)放行控制辦法》

2.《不合格輸出控制辦法》",品技部,2016.3.15,有效

20,儀器校準(zhǔn)管理,1.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備。,6,高風(fēng)險(xiǎn),"1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。相關(guān)文件：

1.《監(jiān)視和測(cè)量資源管理規(guī)定》",生產(chǎn)部,2016.3.15,有效

21,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,1.組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足。,6,高風(fēng)險(xiǎn),"1.可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備。

相關(guān)文件：

無",辦公室,2016.3.15,有效

22,不合格品管理,1.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。,6,高風(fēng)險(xiǎn),"1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用。2.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。相關(guān)文件：

1.《不合格輸出控制程序》2.《不符合及糾正措施控制程序》"