供應(yīng)商審核記錄表（詳細(xì)版）

供應(yīng)商審核記錄表（詳細(xì)版）供應(yīng)商信息及審核狀況供方名稱制造地點(diǎn)產(chǎn)品名稱自評團(tuán)隊(duì)審核日期自評日期審核團(tuán)隊(duì)陪審團(tuán)隊(duì)審核項(xiàng)目審核分?jǐn)?shù)供方自評評分標(biāo)準(zhǔn)不合格條件通過完全通過水平D水平C水平B水平A水平AA供應(yīng)商管理1.0SCM-基礎(chǔ)條件與環(huán)境管理0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分2.0SCM-管理職責(zé)0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分3.0SCM-HR管理0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分4.0SCM-計(jì)劃與物控0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分5.0SCM-采購0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分6.0SCM-倉儲(chǔ)管理0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分供應(yīng)商品質(zhì)管理1.0SQM-質(zhì)量管理體系0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分2.0SQM-與顧客相關(guān)的過程0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分3.0SQM-設(shè)計(jì)開發(fā)0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分4.0SQM-進(jìn)料檢驗(yàn)0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分5.0SQM-生產(chǎn)過程0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分6.0SQM-成品/出貨檢查0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分7.0SQM-設(shè)備管理及儀校0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分8.0SQM-不合格品控制0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分9.0SQM-可靠性測試和失效分析0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分總結(jié)供應(yīng)商管理(SCM)審核結(jié)論：供應(yīng)商品質(zhì)管理(SQM)一、自評指南及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：《供應(yīng)商審核表》自評指南1.目的：本文件作為好幫手新供應(yīng)商或合格供應(yīng)商進(jìn)行自評的Checklist，供應(yīng)商在收到文件后需按好幫手要求進(jìn)行自評；本文件中所有要求均為好幫手對供應(yīng)商的要求，供應(yīng)商需誠實(shí)誠信地自評，對于沒有滿足的地方應(yīng)主動(dòng)提出。2.好幫手對自評的具體要求：2.1本文件包含多個(gè)sheet，供應(yīng)商只需填寫SQM和SCM兩個(gè)sheet；2.2具體評分項(xiàng)目：2.2.1供應(yīng)商客服或業(yè)務(wù)在接到Checklist后需將各具體評分項(xiàng)目分配給相關(guān)部門進(jìn)行自評，而不是由體系部門全部評完，且需建立每一個(gè)項(xiàng)目自評人信息，在稽核時(shí)需自評人對應(yīng)解釋相應(yīng)問題；2.2.2供應(yīng)商相關(guān)部門在評每一個(gè)條款時(shí)，可點(diǎn)擊相應(yīng)blank選擇“0”“1”“2”“3”“NA”，其中“NA”是指不適用某一供應(yīng)商的情形，例如某一供應(yīng)商無設(shè)計(jì)部門，則設(shè)計(jì)部分可選擇“NA”。2.2.3供應(yīng)商在自評blank中錄入相應(yīng)分?jǐn)?shù)后需在Remark欄給出說明：2.2.3.1自評為“0”，需說明原因；2.2.3.2自評為“1”“2”“3”，需在Remark欄中填上支持此條款得分的文件及文件編號或其他左證數(shù)據(jù)名，若支持得分的文件很多，則可選取較為重要的文件即可；2.2.3.3自評為“NA”，需說明不適用的理由。2.2.4關(guān)于自評填寫的禁忌：2.2.4.1Remark欄禁止單獨(dú)出現(xiàn)“是”、“有”、“YES”等字眼，需詳細(xì)的文件名及編號或左證資料名；2.2.4.2需在制定的blank中填寫完所有信息，若格式無法調(diào)整，請直接聯(lián)系好幫手對接人；2.2.4.3禁止修改源文件格式，注意表格框線需保持原狀和保持字體格式；2.2.4.4禁止對沒有做到但適用的條款選“NA”；3.好幫手要求的自評時(shí)效要求：3.1對新供應(yīng)商3.1.1供應(yīng)商需在3個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)第一次自評結(jié)果，由好幫手對接人確認(rèn)自評是否滿足要求；3.1.2在供應(yīng)商自評表審核可放行前，好幫手拒絕進(jìn)行實(shí)地稽核并有權(quán)終止該新供應(yīng)商申請資格。3.2對現(xiàn)有供應(yīng)商3.2.2供應(yīng)商需在3個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)第一次自評結(jié)果，由好幫手對接人確認(rèn)自評是否滿足要求；3.2.2供應(yīng)商自評的結(jié)果不滿足要求，好幫手直接給相應(yīng)項(xiàng)目（非個(gè)別條款）判為0分并直接按計(jì)劃進(jìn)行稽核?！豆?yīng)商審核表》評分方式項(xiàng)目ABCDNA評分標(biāo)準(zhǔn)3210不計(jì)分1.每個(gè)大項(xiàng)單獨(dú)評分:1.1SQM中“質(zhì)量管理體系”共7個(gè)評分項(xiàng),此大項(xiàng)最高分:7*3=21分,最低分O分；1.2如：實(shí)際得分為15分,換算成百分制=15/21*100=71.5分。2.如大項(xiàng)中有NA，評分方式為：2.1SQM中“設(shè)計(jì)研發(fā)”共12個(gè)評分項(xiàng),此大項(xiàng)最高分:12*3=36分,如其中有2項(xiàng)不需參加考評，則最高得分為10*3=30分；2.2如：實(shí)際得分為20分,換算成百分制=20/30*100=66.7分。3.各個(gè)大項(xiàng)計(jì)算平均分：如：SQM共9個(gè)大項(xiàng)，9個(gè)大項(xiàng)總得分680分，則SQM平均分：680/9=75.6。二、SQM供應(yīng)商品質(zhì)管理審核(SQM)供方名稱制造地點(diǎn)產(chǎn)品名稱自評日期審核日期自評團(tuán)隊(duì)審核團(tuán)隊(duì)陪審團(tuán)隊(duì)供應(yīng)商自評好幫手現(xiàn)場審核須描述流程/提供文件編號供應(yīng)商自評分供應(yīng)商實(shí)際狀況好幫手意見好幫手評分1.0質(zhì)量管理體系1.1體系標(biāo)準(zhǔn)□A.1.通過ISO/TS16949認(rèn)證；2.通過ISO9000認(rèn)證；3.通過ISO14000認(rèn)證；4.通過OHSAS18000認(rèn)證；5.通過其電它國際認(rèn)可證書（如ESD管理證書或第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的測試實(shí)驗(yàn)室證書）；

□B.通過其中3~4種認(rèn)證；

□C.通過其中1~2種認(rèn)證；

□D.未通過任何認(rèn)證。2005年度通過德國DQSISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證

2006年度通過德國DQSTS16949質(zhì)量管理體系認(rèn)證

2012年通過德國DQSISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證；21.2文件要求□A.體系文件包含:形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量手冊；標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序；確保過程有效策劃/運(yùn)作和控制所需的文件,且實(shí)際運(yùn)行完全符合文件要求；

□B.體系文件完備,但實(shí)際運(yùn)行存在不符合；

□C.體系文件缺失,且實(shí)際運(yùn)行存在不符合；

□D.無任何體系文件。質(zhì)量手冊

25份程序文件

SOP、WI等21.3文件控制□A.有專門的文件:對文件的評審/批準(zhǔn)/發(fā)布/定期更新并識別版本/以舊換新/外來文件管理進(jìn)行了規(guī)定；實(shí)際運(yùn)作符合文件規(guī)定；

□B.實(shí)際運(yùn)作符合文件規(guī)定,但文件內(nèi)容本身存在不適宜不完善項(xiàng)；

□C.實(shí)際做法與文件規(guī)定不符,存在偏差項(xiàng)；

□D.無文件管理規(guī)定；我公司發(fā)放文件存在泄密/誤用風(fēng)險(xiǎn)。文件控制程序HJ-QP-0131.4記錄控制□A.有成文的文件,規(guī)定:記錄的標(biāo)識/貯存/保護(hù)/檢索/保存期限和處置要求；實(shí)際運(yùn)作符合其文件規(guī)定；

□B.實(shí)際運(yùn)作符合文件規(guī)定,但文件內(nèi)容本身存在不適宜不完善項(xiàng)；

□C.實(shí)際做法與文件規(guī)定不符,未建立記錄保存期限要求或表單格式被隨意更改；

□D.無記錄管理規(guī)定；記錄保存期限要求不能滿足我公司的追溯要求。記錄控制程序HJ-QP-0231.5過程管理□A.依過程識別結(jié)果設(shè)置部門,每個(gè)過程皆有所有者且都有對應(yīng)管理方法及考核指標(biāo)；目標(biāo)能反映出過程績效,且由公司級分解到部門；

□B.有識別過程,策劃考核指標(biāo),但沒有與部門設(shè)置及績效指標(biāo)結(jié)合；

□C.過程識別不充分,過程考核指標(biāo)設(shè)置不合理；

□D.僅建立了極少過程的管理文件,未采用目標(biāo)管理。25個(gè)過程均設(shè)置過程擁有人并建立過程指標(biāo)31.6內(nèi)部審核□A.審核方案覆蓋了體系范圍內(nèi)的所有過程/部門/生產(chǎn)班次/體系標(biāo)準(zhǔn),內(nèi)審員沒有審核自己的工作；有實(shí)施月度體系監(jiān)察；所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)原因分析合理/改善措施具有針對性,且已實(shí)施到位；

□B.一年實(shí)施兩次內(nèi)審；審核方案存在不合理項(xiàng)目；所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)有改正,但是原因分析不徹底；

□C.一年實(shí)施一次內(nèi)審；所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)存在未準(zhǔn)時(shí)改善/關(guān)閉項(xiàng)

□D.未實(shí)施內(nèi)部審核。內(nèi)部審核程序HJ-QP-2231.7審核員資質(zhì)□A.內(nèi)審員證明材料齊全,抽內(nèi)審員詢問相應(yīng)過程的審核方法及要點(diǎn),答案正確；

□B.是由知名認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的培訓(xùn),如BSI/SGS/CCAA認(rèn)可機(jī)構(gòu)等,且具有相應(yīng)證明材料；或由注冊審核員培訓(xùn),教材及考核資料齊；

□C.能拿出普通的顧問公司提供的內(nèi)審員證明；

□D.無內(nèi)審員資質(zhì)證明材料。內(nèi)審員均有內(nèi)審員證書32.0與顧客相關(guān)的過程2.1顧客要求分析/識別□A定期采用適宜方式,如:座談會(huì)/用戶意見收集或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)研,以收集顧客要求；分析/識別顧客的潛在需求,評審滿足顧客要求的方案及可行性；并及時(shí)將顧客需求傳達(dá)給公司各責(zé)任部門；所確定的顧客要求項(xiàng)目已經(jīng)將我公司的明示或隱含要求全部識別,交給研發(fā)項(xiàng)目組作為項(xiàng)目輸入。

□B僅關(guān)注了顧客有明確提出來的要求,公司未額外再識別/增加要求；

□D.存在產(chǎn)品（顧客）要求識別不充分的現(xiàn)象,如:研發(fā)項(xiàng)目輸入的顧客要求或產(chǎn)品要求不齊全或存在遺漏/錯(cuò)誤項(xiàng)目。2.2顧客滿意度分析□A.定期收集客觀的關(guān)鍵績效數(shù)據(jù),如:交期/品質(zhì)/顧客中斷干擾/業(yè)務(wù)流失數(shù)據(jù)與顧客的主觀評價(jià)數(shù)據(jù)結(jié)合尋找客戶不滿意的項(xiàng)目,并進(jìn)行分析原因/制定改善措施；

□B.僅作了客戶滿意度調(diào)查,未收集客觀數(shù)據(jù),未分析原因作改善；

□D.未收集客戶滿意度數(shù)據(jù),未作分析/改善。2.3顧客反饋處理□A.顧客口頭投訴有記錄下來并反饋給相關(guān)部門；顧客的所有書面投訴有專門的小組進(jìn)行根本原因分析,制定對應(yīng)的改善措施并落實(shí)；避免再發(fā)生；有對改善措施進(jìn)行橫向展開避免；

□D.投訴內(nèi)容未記錄；原因分析不徹底,投訴后改善效果不明顯；未對投訴問題進(jìn)行橫向拓展；改善措施未落實(shí)；2.4產(chǎn)品質(zhì)量已交付給我公司或其他汽車業(yè)客戶的產(chǎn)品質(zhì)量:

□A.不良率在500PPM以內(nèi)；□B.不良率在1000PPM以內(nèi)；

□C.不良率在2000PPM以內(nèi)；□D.不良率大于1%2.5用戶意見□A.未曾因質(zhì)量問題被客戶控訴；有定期收集用戶意見,分析原因,并予以采納；

□D.對于接收到的用戶意見未作有效的利用；或,未曾調(diào)查用戶意見；2.6流失業(yè)務(wù)分析□A.有對客戶流失/業(yè)務(wù)流失進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并分析原因,制定了有效的補(bǔ)救措施或拓展方案；

□B.有對客戶流失或業(yè)務(wù)流失進(jìn)行統(tǒng)計(jì),但無有效的改善措施制止惡化；

□C.有對客戶流失或業(yè)務(wù)流失進(jìn)行統(tǒng)計(jì),未作原因分析及改善對策；

□D.未對業(yè)務(wù)流失及客戶流失進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2.7顧客贊揚(yáng)□A.最近一年,有獲得行業(yè)內(nèi)的品質(zhì)/技術(shù)優(yōu)秀類稱號/榮譽(yù)或獎(jiǎng)?wù)拢?/p>

□B最近一年有獲得其他公司的優(yōu)秀供應(yīng)商稱號；

□C.最近三年,有獲得過行業(yè)或其他公司的優(yōu)秀供應(yīng)商稱號；

□D.最近三年,未獲得過優(yōu)質(zhì)/技優(yōu)稱號/榮譽(yù)或獎(jiǎng)?wù)拢?.8造成顧客停線/退貨□A.未對我公司或其他顧客造成停線/市場退貨干擾未曾導(dǎo)致我公司被顧客索賠；

□D.曾對我公司或其他顧客造成停線/市場退貨干擾,未因自身產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致我公司或其他公司被其顧客索賠；2.9質(zhì)量/交付問題投訴次數(shù)□A.已合作顧客上一年度未曾因交付/品質(zhì)問題被我公司投訴；

□B.未曾合作供方上年度被其他客戶投訴2次/家以內(nèi)；

□C.已合作供方上年度內(nèi)被我公司書面投訴3次以內(nèi)；

□D.上年度被我公司投訴超過3次；或被其他客戶每家投訴超過3次3.0設(shè)計(jì)開發(fā)3.1研發(fā)項(xiàng)目確定□A.有立項(xiàng)流程:收集項(xiàng)目資料,進(jìn)行可行性研究/評審,批準(zhǔn)立項(xiàng)；

□C.未在文件中進(jìn)行規(guī)定,但是由領(lǐng)導(dǎo)評估/確定研發(fā)項(xiàng)目；3.2產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入□A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入包括:顧客要求/產(chǎn)品功能和性能要求/適用的法律法規(guī)要求/設(shè)計(jì)目標(biāo)（質(zhì)量/壽命/可靠性/可維修性/時(shí)間和成本）/信息的使用（以往設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)/競爭對手分析/供方反饋/顧客反饋）；有對設(shè)計(jì)輸入信息進(jìn)行評審,確定是否可行；

□D.輸入項(xiàng)目未包括A項(xiàng)中的全部；未對設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行評審。3.3產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出□A.輸出包括:檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)/DFMEA/產(chǎn)品規(guī)格書/防錯(cuò)設(shè)計(jì)/樣件可靠性測試結(jié)果設(shè)計(jì)評審記錄故障診斷指南；進(jìn)行了系統(tǒng)性歸檔保管；

□B.輸出項(xiàng)目缺少DFMEA；

□C.與A標(biāo)準(zhǔn)相比,輸出缺少DFMEA及其他適宜的項(xiàng)目；

□D.輸出資料使用/保管不當(dāng),傳達(dá)范圍不合理；存在被誤用風(fēng)險(xiǎn)；3.4制程設(shè)計(jì)輸入□A.制程設(shè)計(jì)輸入包括:產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出數(shù)據(jù)；生產(chǎn)率/過程能力和成本的目標(biāo)；顧客要求（如果有）/以往的開發(fā)經(jīng)驗(yàn)；有對設(shè)計(jì)輸入信息進(jìn)行評審,確定是否可行；

□D.輸入項(xiàng)目未包括A項(xiàng)中的全部；未對設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行評審。3.5制程設(shè)計(jì)輸出□A.輸出包括:規(guī)范和圖樣/工藝流程圖/車間平面布置圖/PFMEA/控制計(jì)劃作業(yè)文件輸出資料進(jìn)行了系統(tǒng)性歸檔保管；

□B.輸出項(xiàng)目缺少PFMEA；

□C.與A標(biāo)準(zhǔn)相比,輸出缺少PFMEA及其他適宜的項(xiàng)目；

□D.輸出資料使用/保管不當(dāng),傳達(dá)范圍不合理；存在被誤用風(fēng)險(xiǎn)；3.6設(shè)計(jì)驗(yàn)證與確認(rèn)□A.提供給我公司的產(chǎn)品有按文件規(guī)定采用試產(chǎn)等方式進(jìn)行驗(yàn)證；有對試產(chǎn)品進(jìn)行功能試驗(yàn)/性能測試/包裝評估；

□D.未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證；規(guī)定的測試項(xiàng)目未完全實(shí)施；3.7設(shè)計(jì)確認(rèn)□A.有明確的PPAP程序,或,有識別送樣要求；按規(guī)定的階段提交樣品

給我公司確認(rèn),如發(fā)生設(shè)計(jì)變更后；

□D.發(fā)生影響可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更后,未送樣給顧客確認(rèn)；3.8DFMEA使用□A.有識別產(chǎn)品的特殊特性,對其展開作成DFMEA；產(chǎn)品所包含的所有系統(tǒng)都有對應(yīng)的DFMEA；有建立適用的嚴(yán)重度/頻度/探測度評分標(biāo)準(zhǔn),且按標(biāo)準(zhǔn)評估；S/O/D風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目有按規(guī)定要求制定改善措施；

□C.有DFMEA,但存在未分析項(xiàng)目；未識別產(chǎn)品特殊特性；S/O/D評估結(jié)果不符合其評估標(biāo)準(zhǔn)；高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未按規(guī)定要求制定改善措施；

□D.未做DFMEA；3.9PFMEA使用□A.有識別制程的特殊特性,對其展開作成PFMEA；制程所包含的所有工序都有對應(yīng)的PFMEA；有建立適用的嚴(yán)重度/頻度/探測度評分標(biāo)準(zhǔn),且按標(biāo)準(zhǔn)評估；S/O/D風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目有按規(guī)定要求制定改善措施；

□C.有PFMEA,但存在未分析項(xiàng)目；未識別制程特殊特性；S/O/D評估結(jié)果不符合其評估標(biāo)準(zhǔn)；高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未按規(guī)定要求制定改善措施；

□D.未做PFMEA；3.10產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更管理□A.有規(guī)定設(shè)計(jì)變更流程,按規(guī)定流程提出變更要求,由專業(yè)人員評估變更要求；變更后按要求進(jìn)行驗(yàn)證；按要求進(jìn)行批準(zhǔn)/發(fā)布；設(shè)計(jì)變更后,其涉及到的文件同步進(jìn)行變更,并更新DFMEA；

□B.滿足A條款規(guī)定的項(xiàng)目,但未更新DFMEA；

□D.不符合設(shè)計(jì)變更流程規(guī)定；變更后未做驗(yàn)證,未更新文件；3.11制程變更管理□A.有規(guī)定制程變更流程,按規(guī)定流程進(jìn)行變更驗(yàn)證/變更批準(zhǔn)及發(fā)布；

制程變更后,其涉及到的PFMEA須再評估/同步更新；

□B.滿足A條款規(guī)定的項(xiàng)目,但未更新PFMEA；

□D.不符合文件規(guī)定；或未管控變更過程；未做驗(yàn)證,未更新文件。3.12控制計(jì)劃作成□A.有量產(chǎn)控制計(jì)劃,產(chǎn)品及制程的特殊特性有識別并分別標(biāo)示；控制計(jì)劃包括了制程中所有工序的控制要點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控節(jié)點(diǎn)及要求/抽樣要求及反應(yīng)計(jì)劃；當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生異常后,反應(yīng)計(jì)劃應(yīng)能生效；

□B.有量產(chǎn)控制計(jì)劃,但產(chǎn)品及制程的特殊特性未識別或標(biāo)示；

□C.有量產(chǎn)控制計(jì)劃,但未涵蓋所有的工序及品質(zhì)監(jiān)控點(diǎn)；反應(yīng)計(jì)劃不能對其項(xiàng)目起作用；

□D.未作控制計(jì)劃。4.0進(jìn)料檢驗(yàn)4.1進(jìn)料檢驗(yàn)員資格□A.所有IQC人員經(jīng)過培訓(xùn),考核合格后上崗,且有相關(guān)培訓(xùn)考核記錄；

□B.有專職IQC人員,但未經(jīng)培訓(xùn)直接上崗；

□C.有兼職品質(zhì)人員擔(dān)任IQC；或進(jìn)料不需IQC檢驗(yàn)；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流入的情形；4.2檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)□A.每種類型的材料都有檢驗(yàn)指導(dǎo)書；每個(gè)規(guī)格的材料都有規(guī)格書；檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)格書標(biāo)準(zhǔn)相符

□B.每個(gè)規(guī)格的材料都有規(guī)格書,但檢驗(yàn)指導(dǎo)書不完善；

□C.每個(gè)規(guī)格的材料都有規(guī)格書,但檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)格書不相符；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流入的情形；4.3檢驗(yàn)項(xiàng)目□A.依物料清單與來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)比較,物料的檢驗(yàn)方法/檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)已明確:1.檢驗(yàn)項(xiàng)目;2.檢驗(yàn)方法;3.檢驗(yàn)設(shè)備或儀器;4.檢驗(yàn)使用之工裝夾具;5.檢驗(yàn)依據(jù);6.抽樣方法(AQL為0收1退);7.缺陷分類(原材料缺陷屬于重缺還是輕缺);8.允收/拒收標(biāo)準(zhǔn);

□B.滿足A標(biāo)準(zhǔn)要求的5項(xiàng)以上,且AQL標(biāo)準(zhǔn)為0收1退

□C.滿足A標(biāo)準(zhǔn)要求的3項(xiàng)以上；AQL標(biāo)準(zhǔn)非0收1退；

□D.僅滿足A標(biāo)準(zhǔn)的1~2項(xiàng)要求；4.4檢驗(yàn)項(xiàng)目的可操作性□A.檢驗(yàn)規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容具有可操作性；檢驗(yàn)項(xiàng)目設(shè)置包括了原材料的主要性能參數(shù),能滿足生產(chǎn)控制要求；檢驗(yàn)儀器/設(shè)備的配置滿足進(jìn)料檢驗(yàn)需求；

□C.檢驗(yàn)儀器/設(shè)備配置不完全滿足檢驗(yàn)需求；

□D.檢驗(yàn)項(xiàng)目不具可操作性,材料的主要參數(shù)未檢驗(yàn),生產(chǎn)重要尺寸未管控；4.5檢驗(yàn)儀器點(diǎn)檢□A.檢驗(yàn)儀器的測試范圍/精度滿足檢驗(yàn)需求；對有開機(jī)后校準(zhǔn)要求的儀器,檢驗(yàn)人員有按要求進(jìn)行校準(zhǔn)并保有記錄；校準(zhǔn)樣品在有效期內(nèi)；

□C.儀器日常校準(zhǔn)無記錄；校準(zhǔn)樣品不受控；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流入的情形；4.6檢驗(yàn)記錄□A.檢驗(yàn)記錄完整/清晰,包括原材料名稱和型號/批次號/來料數(shù)量/抽檢數(shù)量/檢驗(yàn)日期/檢驗(yàn)員及檢驗(yàn)結(jié)果,有責(zé)任人審核確認(rèn)；

□B.記錄模糊難以識別；檢驗(yàn)報(bào)告無責(zé)任人審核確認(rèn)；

□C.檢驗(yàn)項(xiàng)目與規(guī)格書或檢驗(yàn)指導(dǎo)書不符；依抽樣計(jì)劃核對抽檢數(shù)量,存在抽檢數(shù)錯(cuò)誤現(xiàn)象；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流入的情形；4.7物料標(biāo)識□A.已檢物料被適當(dāng)標(biāo)識；待檢/已檢合格/不合格區(qū)域分別設(shè)置,且標(biāo)識清晰；能夠追溯到來料檢驗(yàn)報(bào)告以避免未檢物料或拒收物料入倉；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流入的情形；4.8來料不合格處理□A.發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),先標(biāo)識/隔離,按規(guī)定的期限/規(guī)定的流程處理不合格；通知供應(yīng)商處理其產(chǎn)品不良,分析原因及制定改善措施/進(jìn)行效果驗(yàn)證；將使用于供我公司產(chǎn)品上的物料,一年內(nèi)未發(fā)生過特采/讓步接收。

□C.不合格有標(biāo)識/隔離,供應(yīng)商處理后再次出現(xiàn)質(zhì)量問題；

□D.不合格品標(biāo)識不正確,未隔離；未按規(guī)定流程處理；供我公司產(chǎn)品使用的物料一年內(nèi)曾發(fā)生過特采/讓步接收；或有其他可能導(dǎo)致不合格物料流入的風(fēng)險(xiǎn)；4.9進(jìn)料質(zhì)量指標(biāo)□A.來料的質(zhì)量指標(biāo)已被測量和分析；最近三個(gè)月來料合格率達(dá)標(biāo)；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流入的情形；5.0生產(chǎn)過程5.1人員操作技能□A.有培養(yǎng)操作員作業(yè)方法,有對作業(yè)人員操作技能進(jìn)行認(rèn)可/按熟練度分類（認(rèn)可主導(dǎo)人員應(yīng)具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)）試用期人員有特別標(biāo)識；現(xiàn)場實(shí)際觀察,作業(yè)員操作嫻熟,了解作業(yè)指導(dǎo)書要求；

□B.未對試用期員工進(jìn)行標(biāo)識,未對作業(yè)員操作技能進(jìn)行認(rèn)可/區(qū)分其熟練度；作業(yè)員熟悉作業(yè)指導(dǎo)書要求；

□D.作業(yè)員操作不熟練；或與工藝文件規(guī)定不符；5.2設(shè)備使用□A.設(shè)備使用狀態(tài)清晰,如:使用中/維修中/暫停使用/報(bào)廢等；有標(biāo)識設(shè)備操作者,操作方法滿足規(guī)定要求；有按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備日常點(diǎn)檢/維護(hù)；設(shè)備有防錯(cuò)裝置,操作者使用時(shí)不太可能被設(shè)備傷害；

□B.操作方法滿足規(guī)定要求,但設(shè)備未標(biāo)識使用狀態(tài),特別是非使用狀態(tài)下未標(biāo)識操作人員；

□C.操作方法滿足規(guī)定要求,但未按時(shí)進(jìn)行日常點(diǎn)檢；

□D.違規(guī)操作,或,使用設(shè)備非最先進(jìn)的,無防錯(cuò)裝置；5.3生產(chǎn)環(huán)境管理□A.識別生產(chǎn)過程所需溫濕度要求,采用自動(dòng)溫度記錄儀,現(xiàn)場有配置空調(diào)/抽濕機(jī)；5S良好,現(xiàn)場處于清潔/有序狀態(tài)；

□B.有配置空調(diào)/抽濕機(jī)；手工記錄溫濕度；屬無塵車間；

□C.5S良好,現(xiàn)場處于清潔/有序狀態(tài)；

□D.現(xiàn)場觀察生產(chǎn)環(huán)境不能滿足產(chǎn)品要求；車間發(fā)現(xiàn)5S不良現(xiàn)象超過5處；5.4物料使用□A.現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn),作業(yè)員有進(jìn)行物料上線前確認(rèn),確認(rèn)是否有IQC檢驗(yàn)合格標(biāo)識；比對物料規(guī)格與數(shù)量；

□D.觀察時(shí)發(fā)現(xiàn):作業(yè)員未確認(rèn)物料,直接使用；且不認(rèn)識所使用物料,如元器件電阻的歐姆數(shù)/元器件名稱；5.5作業(yè)指導(dǎo)書□A.每個(gè)作業(yè)站點(diǎn)都有最新版的生產(chǎn)指導(dǎo)書用來監(jiān)控特性的抽樣數(shù)量﹑頻率及方法；作業(yè)指導(dǎo)書中定義了產(chǎn)品型號和每個(gè)過程/工站的作業(yè)內(nèi)容；

□B.站點(diǎn)有通用的作業(yè)批導(dǎo)書；

□C.作業(yè)指導(dǎo)書中定義的過程/站點(diǎn)與實(shí)際不符；

□D.無作業(yè)指導(dǎo)書,作業(yè)員憑經(jīng)驗(yàn)做事；5.6作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)□A.作業(yè)指導(dǎo)書定義了所需用到的物料/材料/制程規(guī)格/機(jī)器的設(shè)置?(如:料號/名稱,組裝工具,檢驗(yàn)工具,如:溫度,壓力,扭矩,調(diào)節(jié)/測試規(guī)格等)；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流出的情形；5.7制程巡檢□A.IPQC有適用的制程稽核清單；現(xiàn)場可查詢當(dāng)日生產(chǎn)產(chǎn)品的首件記錄/巡檢記錄；過程/物料和設(shè)備變更,有得到合理的認(rèn)證并記錄；

□B.現(xiàn)場確認(rèn),有個(gè)別產(chǎn)線無生產(chǎn)首件記錄/巡檢記錄；或記錄存在錯(cuò)誤；

□C.制程稽核清單與實(shí)際生產(chǎn)流程不符；過程/物料和設(shè)備變更未經(jīng)IPQC確認(rèn)；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格料流出的情形；5.8首件/末件不合格處理□A.首件/末件的不良內(nèi)容有記錄并改善；首件/末件發(fā)生不良時(shí),有尋找原因并做出改善后才開始生產(chǎn)；首件末件的質(zhì)量確認(rèn)結(jié)果有記錄；

□C.有首件/末件記錄,但記錄本身存在不完善項(xiàng)；

□D.首件未件不良無分析確認(rèn)直接生產(chǎn)；5.9樣品管理□A.限度/標(biāo)準(zhǔn)樣品有專用地點(diǎn)存放；有專人管理；在規(guī)定期限內(nèi)更新；極限/標(biāo)準(zhǔn)樣品與其他樣品分開保管；有與客戶達(dá)成共識的標(biāo)記；樣品借出/歸還有記錄；

□B.限度/標(biāo)準(zhǔn)樣品有專用地點(diǎn)存放,但無人管理；

□C.限度樣品為內(nèi)部確認(rèn),未取得客戶認(rèn)可；變更后,樣品未及時(shí)更新；

□D.樣品被隨意取放,樣品已過期；5.10產(chǎn)品標(biāo)識及可追溯□A.現(xiàn)場了解完所有工位,確認(rèn)產(chǎn)品狀態(tài)清晰/明確（技術(shù)狀態(tài)不明顯的,有標(biāo)識卡,或在工藝中有防止混裝/混料的設(shè)計(jì)）；產(chǎn)品可追溯到生產(chǎn)班次/作業(yè)員/工藝/來料批次及日期；

□B.了解完所有工位,確認(rèn)產(chǎn)品狀態(tài)清晰/明確；但可追溯項(xiàng)目不能滿足A標(biāo)準(zhǔn)的所有要求；

□D.存在產(chǎn)品狀態(tài)不清晰且無標(biāo)識的工位,可能導(dǎo)致未加工或未檢驗(yàn)產(chǎn)品交付給我公司；5.11制程受控□A以PFMEA/控制計(jì)劃逐個(gè)工位核對,關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)與作業(yè)指導(dǎo)書相符,作業(yè)員實(shí)際作業(yè)方法與三份文件相符；

□C.作業(yè)員實(shí)際作業(yè)方法與作業(yè)指導(dǎo)書相同,但作業(yè)指導(dǎo)書與PFMEA/控制計(jì)劃要求不相符；

□D.作業(yè)員作業(yè)方法與作業(yè)指導(dǎo)書不符；5.12制程監(jiān)控□A.產(chǎn)品特殊特性采用SPC工具進(jìn)行監(jiān)控,監(jiān)控結(jié)果未超過控制限；制程特殊特性有采用點(diǎn)檢或其他方式確認(rèn),監(jiān)控其是否符合要求；

□B.產(chǎn)品特殊特性采用SPC工具監(jiān)控,超過監(jiān)控界限卻未采取任何措施；

□D.未采用SPC工具監(jiān)控產(chǎn)品特殊特性,制程特殊特性未作點(diǎn)檢或確認(rèn)。5.13檢驗(yàn)項(xiàng)目□A.依控制計(jì)劃與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)核對,監(jiān)控點(diǎn)一致且檢驗(yàn)要求已經(jīng)明確:1.檢驗(yàn)項(xiàng)目;2.檢驗(yàn)方法;3.檢驗(yàn)設(shè)備或儀器;4.檢驗(yàn)使用之工裝夾具;5.檢驗(yàn)依據(jù);6.抽樣方法(AQL為0收1退);7.缺陷分類(原材料缺陷屬于重缺還是輕缺);8.允收/拒收標(biāo)準(zhǔn);

□B.滿足A標(biāo)準(zhǔn)要求的5項(xiàng)以上,且AQL標(biāo)準(zhǔn)為0收1退

□C.滿足A標(biāo)準(zhǔn)要求的3項(xiàng)以上；AQL標(biāo)準(zhǔn)非0收1退；

□D.僅滿足A標(biāo)準(zhǔn)的1~2項(xiàng)要求；5.14檢驗(yàn)儀器點(diǎn)檢□A.檢驗(yàn)儀器的測試范圍/精度滿足檢驗(yàn)需求；對有開機(jī)后校準(zhǔn)要求的儀器,檢驗(yàn)人員有按要求進(jìn)行校準(zhǔn)并保有記錄；校準(zhǔn)樣品在有效期內(nèi)；

□C.儀器日常校準(zhǔn)無記錄；校準(zhǔn)樣品不受控；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；5.15檢驗(yàn)記錄□A.檢驗(yàn)記錄完整/清晰,包括原材料名稱和型號/批次號/來料數(shù)量/抽檢數(shù)量/檢驗(yàn)日期/檢驗(yàn)員及檢驗(yàn)結(jié)果,有責(zé)任人審核確認(rèn)；

□B.記錄模糊難以識別；檢驗(yàn)報(bào)告無責(zé)任人審核確認(rèn)；

□C.檢驗(yàn)項(xiàng)目與規(guī)格書或檢驗(yàn)指導(dǎo)書不符；依抽樣計(jì)劃核對抽檢數(shù)量,存在抽檢數(shù)錯(cuò)誤現(xiàn)象；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；5.16制程不合格處理□A.發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),先標(biāo)識/隔離/通知生產(chǎn)部暫停生產(chǎn),按規(guī)定期限/規(guī)定的流程處理不合格；通知生技/生產(chǎn)人員分析原因并制定改善措施,品質(zhì)人員進(jìn)行效果驗(yàn)證；

□C.不合格有標(biāo)識/隔離,生產(chǎn)及技術(shù)人員處理后,問題重復(fù)發(fā)生的；

□D.不合格品標(biāo)識不正確,未隔離；未按規(guī)定流程處理；或有其他可能導(dǎo)致制程中的不合格流出的風(fēng)險(xiǎn)；5.17制程質(zhì)量指標(biāo)□A.制程質(zhì)量指標(biāo)已被測量和分析；最近三個(gè)月制程合格率達(dá)標(biāo)；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他不符合情形；6.0成品/出貨檢查6.1檢驗(yàn)員資格□A.所有QA人員經(jīng)過培訓(xùn),考核合格后上崗,且有相關(guān)培訓(xùn)考核記錄；

□B.有專職QA人員,但未經(jīng)培訓(xùn)直接上崗；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的要求；6.2檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)□A.每個(gè)機(jī)型都有詳細(xì)的檢驗(yàn)規(guī)范或檢驗(yàn)指導(dǎo)書/BOM表/性能指標(biāo)；客戶特殊標(biāo)準(zhǔn)；歷史客訴清單；

□B.每個(gè)機(jī)型都有詳細(xì)的檢驗(yàn)規(guī)范或檢驗(yàn)指導(dǎo)書/BOM表/性能指標(biāo),但檢驗(yàn)指導(dǎo)書不完善；

□C.客戶有特殊要求,但未納入指導(dǎo)書中；無歷史客訴清單；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格成品流入客戶的情形；6.3檢驗(yàn)項(xiàng)目□A.依控制計(jì)劃與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)核對,物料的檢驗(yàn)方法/檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)已明確:1.檢驗(yàn)項(xiàng)目;2.檢驗(yàn)方法;3.檢驗(yàn)設(shè)備或儀器;4.檢驗(yàn)使用之工裝夾具;5.檢驗(yàn)依據(jù);6.抽樣方法(AQL為0收1退);7.缺陷分類(原材料缺陷屬于重缺還是輕缺);8.允收/拒收標(biāo)準(zhǔn);

□B.滿足A標(biāo)準(zhǔn)要求的5項(xiàng)以上,且AQL標(biāo)準(zhǔn)為0收1退

□C.滿足A標(biāo)準(zhǔn)要求的3項(xiàng)以上；AQL標(biāo)準(zhǔn)非0收1退；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他可能導(dǎo)致不合格成品流入客戶的情形；6.4檢驗(yàn)項(xiàng)目的可操作性□A.檢驗(yàn)規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容具有可操作性；檢驗(yàn)項(xiàng)目設(shè)置包括了原材料的主要性能參數(shù),能滿足生產(chǎn)控制要求；檢驗(yàn)儀器/設(shè)備的配置滿足進(jìn)料檢驗(yàn)需求；

□C.檢驗(yàn)儀器/設(shè)備配置不完全滿足檢驗(yàn)需求；

□D.檢驗(yàn)項(xiàng)目不具可操作性,材料的主要參數(shù)未檢驗(yàn),生產(chǎn)重要尺寸未管控；6.5檢驗(yàn)儀器點(diǎn)檢□A.檢驗(yàn)儀器的測試范圍/精度滿足檢驗(yàn)需求；對有開機(jī)后校準(zhǔn)要求的儀器,檢驗(yàn)人員有按要求進(jìn)行校準(zhǔn)并保有記錄；校準(zhǔn)樣品在有效期內(nèi)；

□C.儀器日常校準(zhǔn)無記錄；校準(zhǔn)樣品不受控；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；6.6檢驗(yàn)記錄□A.檢驗(yàn)記錄完整/清晰,包括原材料名稱和型號/批次號/批次數(shù)量/抽檢數(shù)量/檢驗(yàn)日期/檢驗(yàn)員及檢驗(yàn)結(jié)果,有責(zé)任人審核確認(rèn)；

□B.記錄模糊難以識別；檢驗(yàn)報(bào)告無責(zé)任人審核確認(rèn)；

□C.檢驗(yàn)項(xiàng)目與規(guī)格書或檢驗(yàn)指導(dǎo)書不符；依抽樣計(jì)劃核對抽檢數(shù)量,存在抽檢數(shù)錯(cuò)誤現(xiàn)象；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；6.7成品不合格的處理□A.發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),先標(biāo)識/隔離,通知生產(chǎn)部/技術(shù)部,按規(guī)定期限/規(guī)定的流程處理不合格；生技主導(dǎo)分析原因并制定改善措施,品質(zhì)人員進(jìn)行效果驗(yàn)證；

□C.不合格有標(biāo)識/隔離,生產(chǎn)及技術(shù)人員處理后,問題重復(fù)發(fā)生的；

□D.不合格品標(biāo)識不正確,未隔離；未按規(guī)定流程處理；或其他可能導(dǎo)致不合格成品流入客戶的情形；6.8成品質(zhì)量指標(biāo)□A.成品質(zhì)量指標(biāo)已被測量和分析；最近三個(gè)月成品合格率達(dá)標(biāo)；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的要求；或其他不符合情形；7.0設(shè)備管理及儀校7.1設(shè)備管理基本活動(dòng)□A.各類設(shè)備都有經(jīng)過驗(yàn)收,驗(yàn)收數(shù)據(jù)可追溯,合格后登記臺(tái)帳；有識別關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備,標(biāo)識并進(jìn)行預(yù)測性維護(hù)；有建立年度預(yù)防性保養(yǎng)計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施；有識別易損件及其更換頻次,做好備件并及時(shí)更換；

□B.未實(shí)施預(yù)測性維護(hù)/無易損件更換計(jì)劃,驗(yàn)收數(shù)據(jù)不可追溯；

□D.未實(shí)施系統(tǒng)性的保養(yǎng)/點(diǎn)檢；臺(tái)帳不全；未經(jīng)過驗(yàn)收即入帳；7.2工裝夾具管理□A.工裝夾具制作要求清晰/明確；設(shè)計(jì)圖紙受控；制作完成的夾具由指定部門驗(yàn)收；有專門的管理部門對工裝夾具造冊/定期點(diǎn)檢,確保生產(chǎn)線不因夾具問題而斷線；

□D.實(shí)際操作有不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)；7.3測量儀器日常管理□A.測量儀器驗(yàn)收/校正合格后貼上校正合格標(biāo)簽/投入使用,登記造冊；外校/內(nèi)校及免校儀器定義清楚；由專人按儀校計(jì)劃送校；

□D.未按規(guī)定要求實(shí)施驗(yàn)收；未按校正規(guī)程進(jìn)行校正；校正方法不正確；校正記錄僅注明“合格”,不可追溯當(dāng)時(shí)的參數(shù)；7.4測量儀器外校□A.內(nèi)校所用的標(biāo)準(zhǔn)件/內(nèi)校員無法內(nèi)校的儀器,按規(guī)定頻次進(jìn)行外校；內(nèi)校標(biāo)準(zhǔn)件單獨(dú)保管,未用于測試；查外校機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明,其被國家允許/認(rèn)可的試驗(yàn)項(xiàng)目已包括公司需送外校的項(xiàng)目,且已通過IEC17025認(rèn)證。

□D.實(shí)際運(yùn)作未能完全符合A標(biāo)準(zhǔn)要求。7.5測量儀器內(nèi)?！魽.內(nèi)校儀器由儀校員按計(jì)劃的頻率/參照校正規(guī)程實(shí)施內(nèi)校,并記錄校正時(shí)的各項(xiàng)參數(shù)結(jié)果及校正結(jié)論；校正方法需要追溯到國家/國際標(biāo)準(zhǔn)（若無,按供應(yīng)商方法執(zhí)行）；儀校員具有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局承認(rèn)的儀校資質(zhì)；

□C.校正標(biāo)識不準(zhǔn)確；儀校員證書由顧問機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書,并非由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局及其下屬機(jī)構(gòu)頒發(fā)；

□D.未按規(guī)定要求實(shí)施驗(yàn)收；未按校正規(guī)程進(jìn)行校正；校正方法不正確；校正記錄僅注明“合格”,不可追溯當(dāng)時(shí)的參數(shù)；7.6測量儀器使用□A.較精密的測量/試驗(yàn)設(shè)備,在設(shè)備上有標(biāo)識指定的操作人員（普通卡尺可除外）；并注明:非指定人員不可操作/調(diào)校；按規(guī)定項(xiàng)目要求實(shí)施日常點(diǎn)檢/維護(hù)；

□B.有培訓(xùn)操作人員儀器使用方法；有限使用者,但無標(biāo)注及警示語；

□C.未按規(guī)定要求實(shí)施日常點(diǎn)檢/保養(yǎng)維護(hù)；

□D.測量儀器被非指定人員使用/調(diào)校；7.7測量系統(tǒng)分析□A.確定所采用的方法/分析對象,進(jìn)行測量系統(tǒng)分析；發(fā)測標(biāo)變化/人員變化/測試環(huán)境及儀器設(shè)備變化時(shí),需重新選用MSA工具進(jìn)行分析；分析結(jié)果:GR&R不可超過30%；較復(fù)雜監(jiān)控點(diǎn)建議采用:偏倚/線性/重復(fù)性/再現(xiàn)性/GR&R五種方法進(jìn)行MSA分析。

□B.MSA分析有使用到常用五項(xiàng)工具的三種；

□D.除分析工具的選用外,發(fā)生其他不能滿足A標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)；8.0不合格品控制8.1進(jìn)料不合格處理□A.進(jìn)料不合格有完整的檢驗(yàn)記錄；有向供應(yīng)商發(fā)出不合格糾正通知單；供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)分析及改善報(bào)告；改善報(bào)告經(jīng)確認(rèn)并跟蹤改善效果；

□B.供應(yīng)商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)分析及改善報(bào)告；

□C.改善報(bào)告無負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),且未追蹤改善效果；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他不符合；8.2抽檢不合格處理□A.抽程或成品不合格有完整的檢驗(yàn)記錄；有向責(zé)任單位發(fā)出不合格糾正通知單；責(zé)任單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)分析及改善報(bào)告；改善報(bào)告經(jīng)確認(rèn)并跟蹤改善效果；

□B.責(zé)任單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)分析及改善報(bào)告；

□C.改善報(bào)告無負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),且未追蹤改善效果；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的要求；或其他不符合；8.3維修品投入□A.有定義維修品的投放流程,且維修OK品有依流程進(jìn)行再次目檢和功能測試；維修品有單獨(dú)標(biāo)識以便于追溯；維修記錄是否依據(jù)定義的保存期限保存；

□B.維修品無單獨(dú)標(biāo)識,后工序無法識別及追溯；

□C.無維修品投放流程,但維修OK品有經(jīng)檢驗(yàn)合格后流入下工序；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；8.4顧客拒收品處理□A.對顧客拒收產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識/隔離,并再次檢驗(yàn)/試驗(yàn),將結(jié)果與顧客檢測結(jié)果核對,同時(shí)對比雙方的測量系統(tǒng)差異；分析問題原因后,確定拒收品的處理方案。

□C.未完全符合A標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求,但是未將拒收品重新交付；

□D.拒收品存在標(biāo)識/檢驗(yàn)狀態(tài)模糊現(xiàn)象,存在可能將拒收品與其他合格品相混從而交付給顧客的風(fēng)險(xiǎn)。8.5改善對策確認(rèn)□A.改善報(bào)告中包含了所有必要信息(料號/批號/檢驗(yàn)日期/批量/抽樣數(shù)/判退數(shù)等)；原因分析從4M1E方面進(jìn)行；改善措施符合SMART原則；改善措施有水平展開；

□B.改善對策未水平展開,但其它產(chǎn)品未發(fā)生同類的問題；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的要求；或其他不符合；8.6改善不合格處理□A.當(dāng)改善行動(dòng)(糾正不合格)不滿意時(shí),有采取相應(yīng)行動(dòng)（如暫停供應(yīng)商供貨/產(chǎn)線停止生產(chǎn),暫停出貨等）

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的要求；或其他不符合；8.7客訴時(shí)效□A.公司內(nèi)部有定義客訴處理時(shí)效性；所有客訴均在客戶要求的時(shí)間內(nèi)完成；回復(fù)給客戶的處理報(bào)告得到客戶認(rèn)可；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的要求；或其他不符合；8.8客戶滿意度目標(biāo)□A.有設(shè)定客戶滿意度目標(biāo)；近6個(gè)月內(nèi)均達(dá)到目標(biāo)；

□B.近6個(gè)月未達(dá)到目標(biāo),但有進(jìn)行原因分析并制定改善對策；

□D.目標(biāo)未完成,無改善動(dòng)作；9.0可靠性測試和失效分析9.1可靠性設(shè)備□A.公司有完善的設(shè)備,完成產(chǎn)品所需的測試或試驗(yàn)；

□B.公司有部分設(shè)備進(jìn)行測試或試驗(yàn),無法測試或試驗(yàn)部分,有送外部實(shí)驗(yàn)室測試；

□C.公司無任何測試設(shè)備,無法測試部分,全部送外部實(shí)驗(yàn)室測試；

□D.公司無任何測試設(shè)備,無法測試部分,未按要求送外部實(shí)驗(yàn)室測試；9.2可靠性測試計(jì)劃□A.有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品可靠性測試計(jì)劃,且有按計(jì)劃進(jìn)行產(chǎn)品可靠性測試；正在進(jìn)行的測試有按規(guī)定進(jìn)行記錄；已完成的測試有測試報(bào)告,且經(jīng)負(fù)責(zé)人審核；

□B.可靠性測試計(jì)劃設(shè)備不合理,無法按時(shí)間要求進(jìn)行可靠性測試；

□C.正在進(jìn)行的測試無按規(guī)定記錄,已完成的報(bào)告無負(fù)責(zé)人審核；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他不符合；9.3周期性檢測□A.有按客戶要求進(jìn)行周期性檢測,以確保產(chǎn)品穩(wěn)定性和可靠性(如跌落試驗(yàn),EMI,可靠性測試,安全性測試)；測試報(bào)告有提交給客戶；測試不合格有以書面形式通知客戶；

□C.測試報(bào)告未提交客戶；測試不合格未通知客戶；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他不符合；9.4可靠性失效處理□A.可靠性測試發(fā)現(xiàn)功能失效時(shí),有通知相關(guān)人員分析原因并制定改善措施；重新可靠性驗(yàn)證合格；

□D.可靠性測試失效未通知人員分析原因,直接維修不合格品；9.5失效分析□A.產(chǎn)品維修/分析人員有分析所需的文件(原理圖/layout/BOM等)；維修/分析作業(yè)指導(dǎo)書列有必要的維修機(jī)器/設(shè)備/工具/夾具；產(chǎn)品維修/分析人員有經(jīng)過培訓(xùn)及資格認(rèn)定；

□B.產(chǎn)品維修/分析人員未經(jīng)考核上崗；但實(shí)際分析準(zhǔn)確率達(dá)到要求；

□C.產(chǎn)品維修/分析人員無分析所需的文件,僅憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析/維修；

□D.不滿足A標(biāo)準(zhǔn)的任何要求；或其他不符合；9.6專業(yè)分析□A.工程師有運(yùn)用專業(yè)的問題解決技術(shù)來分析解決問題(如:FMEA,實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì),計(jì)劃實(shí)驗(yàn),高級診斷工具等),有相關(guān)的分析模型和記錄；

□B.工程師有運(yùn)用普通的分析手法分析解決問題(替換法,4M1E)；

□D.未運(yùn)用任何分析方法；自評總分審核總分三、SCM供應(yīng)商品質(zhì)管理審核(SCM)供方名稱制造地點(diǎn)產(chǎn)品名稱自評日期審核日期自評團(tuán)隊(duì)審核團(tuán)隊(duì)陪審團(tuán)隊(duì)供應(yīng)商自評好幫手現(xiàn)場審核須描述流程/提供文件編號供應(yīng)商自評分供應(yīng)商實(shí)際狀況好幫手意見好幫手評分1.0基礎(chǔ)條件與環(huán)境管理1.1工廠面積□A.占地面積3萬平方米以上；□B.占地面積1~3萬平方米；

□C.占地面積2000~1萬平方米；□D.占地面積2000平方米以下1.2工廠平面布置□A.布置合理,物流方向清晰,產(chǎn)品制程中流動(dòng)次數(shù)/流動(dòng)距離合理；

□B.布局合理,但未標(biāo)示/規(guī)定物流方向；

□C.產(chǎn)品制作過程存在冗余的流動(dòng)距離,流動(dòng)次數(shù)較同行多；1.7廠區(qū)環(huán)境□A.有設(shè)員工健身房/閱讀室,有足球場/藍(lán)球場/桌球室/游泳池；廠區(qū)內(nèi)由專業(yè)的園丁設(shè)計(jì)/維護(hù)綠化工作；

□B.滿足A類標(biāo)準(zhǔn)中的3項(xiàng)以上；廠區(qū)內(nèi)有配置園藝人員維護(hù)綠化；

□C.沒有特別添置休閑場所,僅在飯?zhí)迷O(shè)電視機(jī)；1.4工廠所屬□A.廠房屬公司所有；

□B.租用廠房,自用廠房在建造中或兩年內(nèi)建造；

□C.租用廠房,兩年內(nèi)無法自建廠房。1.5通訊工具□A使用電子白板電話會(huì)議設(shè)施廣播會(huì)議室2個(gè)以上；

□B.使用電子白板/廣播,會(huì)議室3個(gè)以內(nèi)；

□C.傳統(tǒng)白板,公司內(nèi)采用電話溝通,使用QQ/MSN工具；1.6水/電/氣設(shè)施□A.有發(fā)電機(jī)；有使用空壓機(jī)的公司,至少有1臺(tái)備用空壓機(jī)；

□B.有發(fā)電機(jī),有使用空壓機(jī)的公司,空壓機(jī)數(shù)量剛好滿足生產(chǎn)所需；

□C.由外部機(jī)構(gòu)供水/電資源,公司未額外添置應(yīng)急設(shè)施；1.7環(huán)境管理（須現(xiàn)場確認(rèn)）□A.生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水/廢氣/噪聲,有進(jìn)行環(huán)保處理,并定期找環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測,證明排放達(dá)標(biāo)；生產(chǎn)過程中可能對員工產(chǎn)生傷害的工位,有采用防護(hù)措施保護(hù)員工；

□B.有對廢水/廢氣/噪聲進(jìn)行處理,但未進(jìn)行定期監(jiān)測；

□C環(huán)保設(shè)施未定期校正保養(yǎng)員工未按規(guī)定要求佩戴防護(hù)用具；

□D.未對廢水/廢氣/噪聲進(jìn)行處理,或環(huán)境設(shè)施不能使用；生產(chǎn)工序存在對員工安全有影響的重大危險(xiǎn)源,未進(jìn)行相應(yīng)防護(hù)；1.8廢棄物分（必須現(xiàn)場確認(rèn)）□A.一般可回收/一般不可回收/危險(xiǎn)廢棄物分類回收,危險(xiǎn)廢棄物交環(huán)保局承認(rèn)機(jī)構(gòu)處理；現(xiàn)場分類清晰準(zhǔn)確；

□B.分兩類回收,但一般可回收和不可回收分類錯(cuò)誤；

□C.未與有資質(zhì)的危險(xiǎn)廢棄物處理機(jī)構(gòu)簽協(xié)議,自行處理危險(xiǎn)廢棄物；

□D.廢棄物未分類處理2.0管理職責(zé)2.1管理者代表與管理者代表交談,了解其對體系的看法/專業(yè)度/熟悉度；

提問1:在你做管理者代表以來,參與了哪些工作？

提問2:你覺得目前體系運(yùn)作中最大的問題在哪里？如何解決這些問題？

提問3:你覺得目前全公司各級人員對體系的參與度如何？如何促進(jìn)全員參與？

提問4:你是如何激勵(lì)下屬的？如何推動(dòng)全公司的體系運(yùn)作規(guī)范化？

根據(jù)答復(fù)內(nèi)容衡量/勾選:

□A.管代屬經(jīng)營班子一員,具有CCAA注冊審核員資質(zhì)；

□B.管代在內(nèi)部權(quán)威性高,滿足內(nèi)審員要求,非常熟悉體系管理；

□C.管代對體系的理解不專業(yè)；

□D.回答問題的人與管代任命書不一致。2.2目標(biāo)與績效□A.建立了績效考核系統(tǒng)；各部門/各過程具有量化的目標(biāo),且有對目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)督；未達(dá)成項(xiàng)目有進(jìn)行原因分析并制定改善對策；

□B.未作績效考核；各部門/各過程具有量化的目標(biāo),且有對目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)督；未達(dá)成項(xiàng)目有進(jìn)行原因分析并制定改善對策；

□C有目標(biāo)但存在項(xiàng)目設(shè)置不合理；未達(dá)成項(xiàng)沒有改善對策；

□D.未使用目標(biāo)管理,主要過程如生產(chǎn)部門亦未建立目標(biāo)要求；2.3管理評審□A.定期由高管召開會(huì)議,如部門負(fù)責(zé)人會(huì)議或總經(jīng)理辦公會(huì)議,對相關(guān)事項(xiàng)的完成情況進(jìn)行評估,形成若干決議事項(xiàng),并定期跟進(jìn)決議事項(xiàng)的實(shí)施情況；

□B.有舉行會(huì)議,但未包括QMS及EMS要求的管理評審輸入事項(xiàng),如:產(chǎn)品符合性/顧客反饋/審核結(jié)果/質(zhì)量成本；

□C.有舉行會(huì)議,但未對決議事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤；

□D.高管未曾主持/參與公司內(nèi)的會(huì)議；2.4經(jīng)營計(jì)劃□A.有制定未來一年度/三年度/五年度規(guī)劃,有清晰可衡量的目標(biāo),有制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施及方案；有確定各項(xiàng)目標(biāo)的考核方法及責(zé)任人；規(guī)劃項(xiàng)目能與滿足我公司產(chǎn)品產(chǎn)能發(fā)展需要；

□B.有制定長/短周期工作規(guī)劃,有制定目標(biāo),但無相應(yīng)的實(shí)施方案；

□C.有制定長/短周期工作規(guī)劃,但未設(shè)可測量的目標(biāo)并落實(shí)責(zé)任人；

□D.未制定未來的工作規(guī)劃。3.0HR管理3.1HR規(guī)劃□A.有對組織架構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃,且設(shè)置合理,有明確各部門職責(zé)；有人員編制計(jì)劃,明確崗位及人數(shù)需求；有明確的崗位職責(zé)及能力要求；

□B.人員編制計(jì)劃未及時(shí)更新；崗位職責(zé)及能力要求不合理；

□C.有分部門及崗位,但未做人員編制計(jì)劃；部門職責(zé)及崗位職責(zé)無；

□D.部門職責(zé)/崗位職責(zé)混亂,未作區(qū)分,如出納兼會(huì)計(jì)；3.2招聘與配置□A.具有合適的渠道獲得所需人才,未發(fā)生普工用工荒；有識別關(guān)鍵崗位,人員資質(zhì)與能力滿足崗位能力要求；有識別潛在緊急情況并建立應(yīng)急措施；如多能工培養(yǎng)/儲(chǔ)干/校企合作；

□B.現(xiàn)有人員配置能滿足工作需要,但未建立應(yīng)急措施；

□C.未識別特殊崗位,且無材料可證明滿足崗位需求；或?qū)嶋H資質(zhì)與崗位能力要求不符現(xiàn)象；

□D.用工荒:缺普工致產(chǎn)能不飽和/生產(chǎn)線停開或少開/產(chǎn)能降低等。3.3培訓(xùn)與開發(fā)□A.根據(jù)崗位能力要求與人員配置情況識別培訓(xùn)需求,按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn),對講師及其授課范圍進(jìn)行認(rèn)可,培訓(xùn)后對講師作評估,對學(xué)員進(jìn)行考核；培訓(xùn)教材可查,個(gè)人的培訓(xùn)記錄有匯總/系統(tǒng)整理,可供調(diào)閱；

□B.有培訓(xùn),但未對講及其授課范圍進(jìn)行認(rèn)可,培訓(xùn)后未作系統(tǒng)評估；

□C.有培訓(xùn),但無培訓(xùn)記錄；或受過訓(xùn)的人員未掌握相應(yīng)技能；

□D.未對培訓(xùn)進(jìn)行管理,無證據(jù)表明有進(jìn)行必需的培訓(xùn)；3.4薪酬與福利□A.普工月收入超過政府規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)10%；職員待遇具競爭力；為員工提供良好的福利,如:夫妻房/生日禮物/年終獎(jiǎng),有進(jìn)行股權(quán)或分紅激勵(lì),宿舍有空調(diào)/洗衣機(jī)/電視/熱水/桌椅/衣柜；

□B.普工月收入略高于最低工資標(biāo)準(zhǔn)；有按規(guī)定支付加班費(fèi)；有年終獎(jiǎng)；宿舍配置滿足A類標(biāo)準(zhǔn)三項(xiàng)以上；

□C.普工工資滿足政府最低標(biāo)準(zhǔn)要求；普工宿舍僅配置床；

□D.普工月收入不滿足最低工資標(biāo)準(zhǔn)。3.5勞資關(guān)系□A.未發(fā)生過勞動(dòng)仲裁事件,無員工罷工事件；員工月離職率在3%以內(nèi)；與所有的雇員（包括試用期）都有簽定勞動(dòng)合同,且試用期不超過6個(gè)月；有給公司所有人員購買社會(huì)保險(xiǎn)；

□B.有過勞動(dòng)仲裁；員工月離職率在4%以內(nèi)；正式員工有簽勞動(dòng)合同；有給正式員工購買保險(xiǎn)；

□C.有過勞動(dòng)仲裁,但屬于個(gè)案；員工月離職率在4%以內(nèi)；僅與正式的職員有簽勞動(dòng)合同,未包括普工；僅給愿意購買保險(xiǎn)者購買社保；

□D.發(fā)生過勞動(dòng)仲裁和員工罷工；月離職率6%以上；未簽勞動(dòng)合同,未買社保；4.0計(jì)劃與物控4.1合同成立與評審□A.收到顧客訂購要求后,有對其進(jìn)行確認(rèn),技術(shù)條款由技術(shù)人員評審/檢測條款由品質(zhì)人員評審,確定是否可滿足顧客要求,評估中的任何決議都有記錄；評估在承諾交貨之前進(jìn)行；修改后的顧客要求有傳達(dá)到各相關(guān)部門；

□D.修改后的要求未傳達(dá)到各相關(guān)部門；未對顧客要求進(jìn)行評審；評審并非由專業(yè)人員評估專業(yè)條款；評審決議未記錄；與顧客的溝通內(nèi)容未記錄；4.2生產(chǎn)計(jì)劃管理□A.生產(chǎn)計(jì)劃按規(guī)定流程制定,經(jīng)過審核/批準(zhǔn)后下發(fā)；可追溯發(fā)放對象,計(jì)劃變更后重新發(fā)放,將舊版回收銷毀；計(jì)劃達(dá)成率達(dá)標(biāo)；

□B.生產(chǎn)計(jì)劃制作流程未文件化,但計(jì)劃制作人員都知道如何操作；

□D.生產(chǎn)計(jì)劃新作成或變更后未審核/批準(zhǔn)；發(fā)放對象不可追溯,計(jì)劃變更后再發(fā)布時(shí)可能導(dǎo)致計(jì)劃的被誤用。計(jì)劃達(dá)成率50%以上時(shí)間不達(dá)標(biāo)。4.3準(zhǔn)時(shí)產(chǎn)付率□A.屬已合作過的供應(yīng)商,產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交付率100%；

□B.尚未合作過的供應(yīng)商,對其他客戶的準(zhǔn)時(shí)交付率100%；

□C產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交付率（訂單量）在95%以上；

□D.產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交付率（訂單量）低于95%4.4物料控制□A.物料控制按規(guī)定流程進(jìn)行。物料清單及標(biāo)準(zhǔn)用量明確；有采用辦公系統(tǒng)幫助計(jì)算物料用料/監(jiān)控物料耗用情況,如ERP/SAP；物料需求下達(dá)準(zhǔn)確率100%

□B.物料控制過程運(yùn)行順暢,但無文件規(guī)定；未采用