供應(yīng)商審核記錄表（詳細版）

供應(yīng)商審核記錄表（詳細版）供應(yīng)商信息及審核狀況供方名稱制造地點產(chǎn)品名稱自評團隊審核日期自評日期審核團隊陪審團隊審核項目審核分數(shù)供方自評評分標準不合格條件通過完全通過水平D水平C水平B水平A水平AA供應(yīng)商管理1.0SCM-基礎(chǔ)條件與環(huán)境管理0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分2.0SCM-管理職責0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分3.0SCM-HR管理0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分4.0SCM-計劃與物控0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分5.0SCM-采購0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分6.0SCM-倉儲管理0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分供應(yīng)商品質(zhì)管理1.0SQM-質(zhì)量管理體系0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分2.0SQM-與顧客相關(guān)的過程0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分3.0SQM-設(shè)計開發(fā)0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分4.0SQM-進料檢驗0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分5.0SQM-生產(chǎn)過程0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分6.0SQM-成品/出貨檢查0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分7.0SQM-設(shè)備管理及儀校0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分8.0SQM-不合格品控制0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分9.0SQM-可靠性測試和失效分析0～60分60～70分70～80分80～90分90～100分總結(jié)供應(yīng)商管理(SCM)審核結(jié)論：供應(yīng)商品質(zhì)管理(SQM)一、自評指南及評價標準：《供應(yīng)商審核表》自評指南1.目的：本文件作為好幫手新供應(yīng)商或合格供應(yīng)商進行自評的Checklist，供應(yīng)商在收到文件后需按好幫手要求進行自評；本文件中所有要求均為好幫手對供應(yīng)商的要求，供應(yīng)商需誠實誠信地自評，對于沒有滿足的地方應(yīng)主動提出。2.好幫手對自評的具體要求：2.1本文件包含多個sheet，供應(yīng)商只需填寫SQM和SCM兩個sheet；2.2具體評分項目：2.2.1供應(yīng)商客服或業(yè)務(wù)在接到Checklist后需將各具體評分項目分配給相關(guān)部門進行自評，而不是由體系部門全部評完，且需建立每一個項目自評人信息，在稽核時需自評人對應(yīng)解釋相應(yīng)問題；2.2.2供應(yīng)商相關(guān)部門在評每一個條款時，可點擊相應(yīng)blank選擇“0”“1”“2”“3”“NA”，其中“NA”是指不適用某一供應(yīng)商的情形，例如某一供應(yīng)商無設(shè)計部門，則設(shè)計部分可選擇“NA”。2.2.3供應(yīng)商在自評blank中錄入相應(yīng)分數(shù)后需在Remark欄給出說明：2.2.3.1自評為“0”，需說明原因；2.2.3.2自評為“1”“2”“3”，需在Remark欄中填上支持此條款得分的文件及文件編號或其他左證數(shù)據(jù)名，若支持得分的文件很多，則可選取較為重要的文件即可；2.2.3.3自評為“NA”，需說明不適用的理由。2.2.4關(guān)于自評填寫的禁忌：2.2.4.1Remark欄禁止單獨出現(xiàn)“是”、“有”、“YES”等字眼，需詳細的文件名及編號或左證資料名；2.2.4.2需在制定的blank中填寫完所有信息，若格式無法調(diào)整，請直接聯(lián)系好幫手對接人；2.2.4.3禁止修改源文件格式，注意表格框線需保持原狀和保持字體格式；2.2.4.4禁止對沒有做到但適用的條款選“NA”；3.好幫手要求的自評時效要求：3.1對新供應(yīng)商3.1.1供應(yīng)商需在3個工作日內(nèi)回復第一次自評結(jié)果，由好幫手對接人確認自評是否滿足要求；3.1.2在供應(yīng)商自評表審核可放行前，好幫手拒絕進行實地稽核并有權(quán)終止該新供應(yīng)商申請資格。3.2對現(xiàn)有供應(yīng)商3.2.2供應(yīng)商需在3個工作日內(nèi)回復第一次自評結(jié)果，由好幫手對接人確認自評是否滿足要求；3.2.2供應(yīng)商自評的結(jié)果不滿足要求，好幫手直接給相應(yīng)項目（非個別條款）判為0分并直接按計劃進行稽核?！豆?yīng)商審核表》評分方式項目ABCDNA評分標準3210不計分1.每個大項單獨評分:1.1SQM中“質(zhì)量管理體系”共7個評分項,此大項最高分:7*3=21分,最低分O分；1.2如：實際得分為15分,換算成百分制=15/21*100=71.5分。2.如大項中有NA，評分方式為：2.1SQM中“設(shè)計研發(fā)”共12個評分項,此大項最高分:12*3=36分,如其中有2項不需參加考評，則最高得分為10*3=30分；2.2如：實際得分為20分,換算成百分制=20/30*100=66.7分。3.各個大項計算平均分：如：SQM共9個大項，9個大項總得分680分，則SQM平均分：680/9=75.6。二、SQM供應(yīng)商品質(zhì)管理審核(SQM)供方名稱制造地點產(chǎn)品名稱自評日期審核日期自評團隊審核團隊陪審團隊供應(yīng)商自評好幫手現(xiàn)場審核須描述流程/提供文件編號供應(yīng)商自評分供應(yīng)商實際狀況好幫手意見好幫手評分1.0質(zhì)量管理體系1.1體系標準□A.1.通過ISO/TS16949認證；2.通過ISO9000認證；3.通過ISO14000認證；4.通過OHSAS18000認證；5.通過其電它國際認可證書（如ESD管理證書或第三方認證機構(gòu)發(fā)放的測試實驗室證書）；

□B.通過其中3~4種認證；

□C.通過其中1~2種認證；

□D.未通過任何認證。2005年度通過德國DQSISO9001質(zhì)量管理體系認證

2006年度通過德國DQSTS16949質(zhì)量管理體系認證

2012年通過德國DQSISO14001環(huán)境管理體系認證；21.2文件要求□A.體系文件包含:形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；質(zhì)量手冊；標準所要求的程序；確保過程有效策劃/運作和控制所需的文件,且實際運行完全符合文件要求；

□B.體系文件完備,但實際運行存在不符合；

□C.體系文件缺失,且實際運行存在不符合；

□D.無任何體系文件。質(zhì)量手冊

25份程序文件

SOP、WI等21.3文件控制□A.有專門的文件:對文件的評審/批準/發(fā)布/定期更新并識別版本/以舊換新/外來文件管理進行了規(guī)定；實際運作符合文件規(guī)定；

□B.實際運作符合文件規(guī)定,但文件內(nèi)容本身存在不適宜不完善項；

□C.實際做法與文件規(guī)定不符,存在偏差項；

□D.無文件管理規(guī)定；我公司發(fā)放文件存在泄密/誤用風險。文件控制程序HJ-QP-0131.4記錄控制□A.有成文的文件,規(guī)定:記錄的標識/貯存/保護/檢索/保存期限和處置要求；實際運作符合其文件規(guī)定；

□B.實際運作符合文件規(guī)定,但文件內(nèi)容本身存在不適宜不完善項；

□C.實際做法與文件規(guī)定不符,未建立記錄保存期限要求或表單格式被隨意更改；

□D.無記錄管理規(guī)定；記錄保存期限要求不能滿足我公司的追溯要求。記錄控制程序HJ-QP-0231.5過程管理□A.依過程識別結(jié)果設(shè)置部門,每個過程皆有所有者且都有對應(yīng)管理方法及考核指標；目標能反映出過程績效,且由公司級分解到部門；

□B.有識別過程,策劃考核指標,但沒有與部門設(shè)置及績效指標結(jié)合；

□C.過程識別不充分,過程考核指標設(shè)置不合理；

□D.僅建立了極少過程的管理文件,未采用目標管理。25個過程均設(shè)置過程擁有人并建立過程指標31.6內(nèi)部審核□A.審核方案覆蓋了體系范圍內(nèi)的所有過程/部門/生產(chǎn)班次/體系標準,內(nèi)審員沒有審核自己的工作；有實施月度體系監(jiān)察；所發(fā)現(xiàn)的不符合項原因分析合理/改善措施具有針對性,且已實施到位；

□B.一年實施兩次內(nèi)審；審核方案存在不合理項目；所發(fā)現(xiàn)的不符合項有改正,但是原因分析不徹底；

□C.一年實施一次內(nèi)審；所發(fā)現(xiàn)的不符合項存在未準時改善/關(guān)閉項

□D.未實施內(nèi)部審核。內(nèi)部審核程序HJ-QP-2231.7審核員資質(zhì)□A.內(nèi)審員證明材料齊全,抽內(nèi)審員詢問相應(yīng)過程的審核方法及要點,答案正確；

□B.是由知名認證機構(gòu)提供的培訓,如BSI/SGS/CCAA認可機構(gòu)等,且具有相應(yīng)證明材料；或由注冊審核員培訓,教材及考核資料齊；

□C.能拿出普通的顧問公司提供的內(nèi)審員證明；

□D.無內(nèi)審員資質(zhì)證明材料。內(nèi)審員均有內(nèi)審員證書32.0與顧客相關(guān)的過程2.1顧客要求分析/識別□A定期采用適宜方式,如:座談會/用戶意見收集或?qū)I(yè)機構(gòu)調(diào)研,以收集顧客要求；分析/識別顧客的潛在需求,評審滿足顧客要求的方案及可行性；并及時將顧客需求傳達給公司各責任部門；所確定的顧客要求項目已經(jīng)將我公司的明示或隱含要求全部識別,交給研發(fā)項目組作為項目輸入。

□B僅關(guān)注了顧客有明確提出來的要求,公司未額外再識別/增加要求；

□D.存在產(chǎn)品（顧客）要求識別不充分的現(xiàn)象,如:研發(fā)項目輸入的顧客要求或產(chǎn)品要求不齊全或存在遺漏/錯誤項目。2.2顧客滿意度分析□A.定期收集客觀的關(guān)鍵績效數(shù)據(jù),如:交期/品質(zhì)/顧客中斷干擾/業(yè)務(wù)流失數(shù)據(jù)與顧客的主觀評價數(shù)據(jù)結(jié)合尋找客戶不滿意的項目,并進行分析原因/制定改善措施；

□B.僅作了客戶滿意度調(diào)查,未收集客觀數(shù)據(jù),未分析原因作改善；

□D.未收集客戶滿意度數(shù)據(jù),未作分析/改善。2.3顧客反饋處理□A.顧客口頭投訴有記錄下來并反饋給相關(guān)部門；顧客的所有書面投訴有專門的小組進行根本原因分析,制定對應(yīng)的改善措施并落實；避免再發(fā)生；有對改善措施進行橫向展開避免；

□D.投訴內(nèi)容未記錄；原因分析不徹底,投訴后改善效果不明顯；未對投訴問題進行橫向拓展；改善措施未落實；2.4產(chǎn)品質(zhì)量已交付給我公司或其他汽車業(yè)客戶的產(chǎn)品質(zhì)量:

□A.不良率在500PPM以內(nèi)；□B.不良率在1000PPM以內(nèi)；

□C.不良率在2000PPM以內(nèi)；□D.不良率大于1%2.5用戶意見□A.未曾因質(zhì)量問題被客戶控訴；有定期收集用戶意見,分析原因,并予以采納；

□D.對于接收到的用戶意見未作有效的利用；或,未曾調(diào)查用戶意見；2.6流失業(yè)務(wù)分析□A.有對客戶流失/業(yè)務(wù)流失進行統(tǒng)計,并分析原因,制定了有效的補救措施或拓展方案；

□B.有對客戶流失或業(yè)務(wù)流失進行統(tǒng)計,但無有效的改善措施制止惡化；

□C.有對客戶流失或業(yè)務(wù)流失進行統(tǒng)計,未作原因分析及改善對策；

□D.未對業(yè)務(wù)流失及客戶流失進行統(tǒng)計分析。2.7顧客贊揚□A.最近一年,有獲得行業(yè)內(nèi)的品質(zhì)/技術(shù)優(yōu)秀類稱號/榮譽或獎?wù)拢?/p>

□B最近一年有獲得其他公司的優(yōu)秀供應(yīng)商稱號；

□C.最近三年,有獲得過行業(yè)或其他公司的優(yōu)秀供應(yīng)商稱號；

□D.最近三年,未獲得過優(yōu)質(zhì)/技優(yōu)稱號/榮譽或獎?wù)拢?.8造成顧客停線/退貨□A.未對我公司或其他顧客造成停線/市場退貨干擾未曾導致我公司被顧客索賠；

□D.曾對我公司或其他顧客造成停線/市場退貨干擾,未因自身產(chǎn)品質(zhì)量問題導致我公司或其他公司被其顧客索賠；2.9質(zhì)量/交付問題投訴次數(shù)□A.已合作顧客上一年度未曾因交付/品質(zhì)問題被我公司投訴；

□B.未曾合作供方上年度被其他客戶投訴2次/家以內(nèi)；

□C.已合作供方上年度內(nèi)被我公司書面投訴3次以內(nèi)；

□D.上年度被我公司投訴超過3次；或被其他客戶每家投訴超過3次3.0設(shè)計開發(fā)3.1研發(fā)項目確定□A.有立項流程:收集項目資料,進行可行性研究/評審,批準立項；

□C.未在文件中進行規(guī)定,但是由領(lǐng)導評估/確定研發(fā)項目；3.2產(chǎn)品設(shè)計輸入□A.產(chǎn)品設(shè)計輸入包括:顧客要求/產(chǎn)品功能和性能要求/適用的法律法規(guī)要求/設(shè)計目標（質(zhì)量/壽命/可靠性/可維修性/時間和成本）/信息的使用（以往設(shè)計經(jīng)驗/競爭對手分析/供方反饋/顧客反饋）；有對設(shè)計輸入信息進行評審,確定是否可行；

□D.輸入項目未包括A項中的全部；未對設(shè)計輸入進行評審。3.3產(chǎn)品設(shè)計輸出□A.輸出包括:檢驗標準/DFMEA/產(chǎn)品規(guī)格書/防錯設(shè)計/樣件可靠性測試結(jié)果設(shè)計評審記錄故障診斷指南；進行了系統(tǒng)性歸檔保管；

□B.輸出項目缺少DFMEA；

□C.與A標準相比,輸出缺少DFMEA及其他適宜的項目；

□D.輸出資料使用/保管不當,傳達范圍不合理；存在被誤用風險；3.4制程設(shè)計輸入□A.制程設(shè)計輸入包括:產(chǎn)品設(shè)計輸出數(shù)據(jù)；生產(chǎn)率/過程能力和成本的目標；顧客要求（如果有）/以往的開發(fā)經(jīng)驗；有對設(shè)計輸入信息進行評審,確定是否可行；

□D.輸入項目未包括A項中的全部；未對設(shè)計輸入進行評審。3.5制程設(shè)計輸出□A.輸出包括:規(guī)范和圖樣/工藝流程圖/車間平面布置圖/PFMEA/控制計劃作業(yè)文件輸出資料進行了系統(tǒng)性歸檔保管；

□B.輸出項目缺少PFMEA；

□C.與A標準相比,輸出缺少PFMEA及其他適宜的項目；

□D.輸出資料使用/保管不當,傳達范圍不合理；存在被誤用風險；3.6設(shè)計驗證與確認□A.提供給我公司的產(chǎn)品有按文件規(guī)定采用試產(chǎn)等方式進行驗證；有對試產(chǎn)品進行功能試驗/性能測試/包裝評估；

□D.未按規(guī)定進行設(shè)計驗證；規(guī)定的測試項目未完全實施；3.7設(shè)計確認□A.有明確的PPAP程序,或,有識別送樣要求；按規(guī)定的階段提交樣品

給我公司確認,如發(fā)生設(shè)計變更后；

□D.發(fā)生影響可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更后,未送樣給顧客確認；3.8DFMEA使用□A.有識別產(chǎn)品的特殊特性,對其展開作成DFMEA；產(chǎn)品所包含的所有系統(tǒng)都有對應(yīng)的DFMEA；有建立適用的嚴重度/頻度/探測度評分標準,且按標準評估；S/O/D風險高的項目有按規(guī)定要求制定改善措施；

□C.有DFMEA,但存在未分析項目；未識別產(chǎn)品特殊特性；S/O/D評估結(jié)果不符合其評估標準；高風險項目未按規(guī)定要求制定改善措施；

□D.未做DFMEA；3.9PFMEA使用□A.有識別制程的特殊特性,對其展開作成PFMEA；制程所包含的所有工序都有對應(yīng)的PFMEA；有建立適用的嚴重度/頻度/探測度評分標準,且按標準評估；S/O/D風險高的項目有按規(guī)定要求制定改善措施；

□C.有PFMEA,但存在未分析項目；未識別制程特殊特性；S/O/D評估結(jié)果不符合其評估標準；高風險項目未按規(guī)定要求制定改善措施；

□D.未做PFMEA；3.10產(chǎn)品設(shè)計變更管理□A.有規(guī)定設(shè)計變更流程,按規(guī)定流程提出變更要求,由專業(yè)人員評估變更要求；變更后按要求進行驗證；按要求進行批準/發(fā)布；設(shè)計變更后,其涉及到的文件同步進行變更,并更新DFMEA；

□B.滿足A條款規(guī)定的項目,但未更新DFMEA；

□D.不符合設(shè)計變更流程規(guī)定；變更后未做驗證,未更新文件；3.11制程變更管理□A.有規(guī)定制程變更流程,按規(guī)定流程進行變更驗證/變更批準及發(fā)布；

制程變更后,其涉及到的PFMEA須再評估/同步更新；

□B.滿足A條款規(guī)定的項目,但未更新PFMEA；

□D.不符合文件規(guī)定；或未管控變更過程；未做驗證,未更新文件。3.12控制計劃作成□A.有量產(chǎn)控制計劃,產(chǎn)品及制程的特殊特性有識別并分別標示；控制計劃包括了制程中所有工序的控制要點產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控節(jié)點及要求/抽樣要求及反應(yīng)計劃；當項目發(fā)生異常后,反應(yīng)計劃應(yīng)能生效；

□B.有量產(chǎn)控制計劃,但產(chǎn)品及制程的特殊特性未識別或標示；

□C.有量產(chǎn)控制計劃,但未涵蓋所有的工序及品質(zhì)監(jiān)控點；反應(yīng)計劃不能對其項目起作用；

□D.未作控制計劃。4.0進料檢驗4.1進料檢驗員資格□A.所有IQC人員經(jīng)過培訓,考核合格后上崗,且有相關(guān)培訓考核記錄；

□B.有專職IQC人員,但未經(jīng)培訓直接上崗；

□C.有兼職品質(zhì)人員擔任IQC；或進料不需IQC檢驗；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流入的情形；4.2檢驗標準□A.每種類型的材料都有檢驗指導書；每個規(guī)格的材料都有規(guī)格書；檢驗標準與規(guī)格書標準相符

□B.每個規(guī)格的材料都有規(guī)格書,但檢驗指導書不完善；

□C.每個規(guī)格的材料都有規(guī)格書,但檢驗標準與規(guī)格書不相符；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流入的情形；4.3檢驗項目□A.依物料清單與來料檢驗標準比較,物料的檢驗方法/檢驗標準已明確:1.檢驗項目;2.檢驗方法;3.檢驗設(shè)備或儀器;4.檢驗使用之工裝夾具;5.檢驗依據(jù);6.抽樣方法(AQL為0收1退);7.缺陷分類(原材料缺陷屬于重缺還是輕缺);8.允收/拒收標準;

□B.滿足A標準要求的5項以上,且AQL標準為0收1退

□C.滿足A標準要求的3項以上；AQL標準非0收1退；

□D.僅滿足A標準的1~2項要求；4.4檢驗項目的可操作性□A.檢驗規(guī)范或作業(yè)指導書的內(nèi)容具有可操作性；檢驗項目設(shè)置包括了原材料的主要性能參數(shù),能滿足生產(chǎn)控制要求；檢驗儀器/設(shè)備的配置滿足進料檢驗需求；

□C.檢驗儀器/設(shè)備配置不完全滿足檢驗需求；

□D.檢驗項目不具可操作性,材料的主要參數(shù)未檢驗,生產(chǎn)重要尺寸未管控；4.5檢驗儀器點檢□A.檢驗儀器的測試范圍/精度滿足檢驗需求；對有開機后校準要求的儀器,檢驗人員有按要求進行校準并保有記錄；校準樣品在有效期內(nèi)；

□C.儀器日常校準無記錄；校準樣品不受控；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流入的情形；4.6檢驗記錄□A.檢驗記錄完整/清晰,包括原材料名稱和型號/批次號/來料數(shù)量/抽檢數(shù)量/檢驗日期/檢驗員及檢驗結(jié)果,有責任人審核確認；

□B.記錄模糊難以識別；檢驗報告無責任人審核確認；

□C.檢驗項目與規(guī)格書或檢驗指導書不符；依抽樣計劃核對抽檢數(shù)量,存在抽檢數(shù)錯誤現(xiàn)象；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流入的情形；4.7物料標識□A.已檢物料被適當標識；待檢/已檢合格/不合格區(qū)域分別設(shè)置,且標識清晰；能夠追溯到來料檢驗報告以避免未檢物料或拒收物料入倉；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流入的情形；4.8來料不合格處理□A.發(fā)現(xiàn)不合格時,先標識/隔離,按規(guī)定的期限/規(guī)定的流程處理不合格；通知供應(yīng)商處理其產(chǎn)品不良,分析原因及制定改善措施/進行效果驗證；將使用于供我公司產(chǎn)品上的物料,一年內(nèi)未發(fā)生過特采/讓步接收。

□C.不合格有標識/隔離,供應(yīng)商處理后再次出現(xiàn)質(zhì)量問題；

□D.不合格品標識不正確,未隔離；未按規(guī)定流程處理；供我公司產(chǎn)品使用的物料一年內(nèi)曾發(fā)生過特采/讓步接收；或有其他可能導致不合格物料流入的風險；4.9進料質(zhì)量指標□A.來料的質(zhì)量指標已被測量和分析；最近三個月來料合格率達標；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流入的情形；5.0生產(chǎn)過程5.1人員操作技能□A.有培養(yǎng)操作員作業(yè)方法,有對作業(yè)人員操作技能進行認可/按熟練度分類（認可主導人員應(yīng)具有相應(yīng)經(jīng)驗）試用期人員有特別標識；現(xiàn)場實際觀察,作業(yè)員操作嫻熟,了解作業(yè)指導書要求；

□B.未對試用期員工進行標識,未對作業(yè)員操作技能進行認可/區(qū)分其熟練度；作業(yè)員熟悉作業(yè)指導書要求；

□D.作業(yè)員操作不熟練；或與工藝文件規(guī)定不符；5.2設(shè)備使用□A.設(shè)備使用狀態(tài)清晰,如:使用中/維修中/暫停使用/報廢等；有標識設(shè)備操作者,操作方法滿足規(guī)定要求；有按規(guī)定進行設(shè)備日常點檢/維護；設(shè)備有防錯裝置,操作者使用時不太可能被設(shè)備傷害；

□B.操作方法滿足規(guī)定要求,但設(shè)備未標識使用狀態(tài),特別是非使用狀態(tài)下未標識操作人員；

□C.操作方法滿足規(guī)定要求,但未按時進行日常點檢；

□D.違規(guī)操作,或,使用設(shè)備非最先進的,無防錯裝置；5.3生產(chǎn)環(huán)境管理□A.識別生產(chǎn)過程所需溫濕度要求,采用自動溫度記錄儀,現(xiàn)場有配置空調(diào)/抽濕機；5S良好,現(xiàn)場處于清潔/有序狀態(tài)；

□B.有配置空調(diào)/抽濕機；手工記錄溫濕度；屬無塵車間；

□C.5S良好,現(xiàn)場處于清潔/有序狀態(tài)；

□D.現(xiàn)場觀察生產(chǎn)環(huán)境不能滿足產(chǎn)品要求；車間發(fā)現(xiàn)5S不良現(xiàn)象超過5處；5.4物料使用□A.現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn),作業(yè)員有進行物料上線前確認,確認是否有IQC檢驗合格標識；比對物料規(guī)格與數(shù)量；

□D.觀察時發(fā)現(xiàn):作業(yè)員未確認物料,直接使用；且不認識所使用物料,如元器件電阻的歐姆數(shù)/元器件名稱；5.5作業(yè)指導書□A.每個作業(yè)站點都有最新版的生產(chǎn)指導書用來監(jiān)控特性的抽樣數(shù)量﹑頻率及方法；作業(yè)指導書中定義了產(chǎn)品型號和每個過程/工站的作業(yè)內(nèi)容；

□B.站點有通用的作業(yè)批導書；

□C.作業(yè)指導書中定義的過程/站點與實際不符；

□D.無作業(yè)指導書,作業(yè)員憑經(jīng)驗做事；5.6作業(yè)標準□A.作業(yè)指導書定義了所需用到的物料/材料/制程規(guī)格/機器的設(shè)置?(如:料號/名稱,組裝工具,檢驗工具,如:溫度,壓力,扭矩,調(diào)節(jié)/測試規(guī)格等)；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流出的情形；5.7制程巡檢□A.IPQC有適用的制程稽核清單；現(xiàn)場可查詢當日生產(chǎn)產(chǎn)品的首件記錄/巡檢記錄；過程/物料和設(shè)備變更,有得到合理的認證并記錄；

□B.現(xiàn)場確認,有個別產(chǎn)線無生產(chǎn)首件記錄/巡檢記錄；或記錄存在錯誤；

□C.制程稽核清單與實際生產(chǎn)流程不符；過程/物料和設(shè)備變更未經(jīng)IPQC確認；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格料流出的情形；5.8首件/末件不合格處理□A.首件/末件的不良內(nèi)容有記錄并改善；首件/末件發(fā)生不良時,有尋找原因并做出改善后才開始生產(chǎn)；首件末件的質(zhì)量確認結(jié)果有記錄；

□C.有首件/末件記錄,但記錄本身存在不完善項；

□D.首件未件不良無分析確認直接生產(chǎn)；5.9樣品管理□A.限度/標準樣品有專用地點存放；有專人管理；在規(guī)定期限內(nèi)更新；極限/標準樣品與其他樣品分開保管；有與客戶達成共識的標記；樣品借出/歸還有記錄；

□B.限度/標準樣品有專用地點存放,但無人管理；

□C.限度樣品為內(nèi)部確認,未取得客戶認可；變更后,樣品未及時更新；

□D.樣品被隨意取放,樣品已過期；5.10產(chǎn)品標識及可追溯□A.現(xiàn)場了解完所有工位,確認產(chǎn)品狀態(tài)清晰/明確（技術(shù)狀態(tài)不明顯的,有標識卡,或在工藝中有防止混裝/混料的設(shè)計）；產(chǎn)品可追溯到生產(chǎn)班次/作業(yè)員/工藝/來料批次及日期；

□B.了解完所有工位,確認產(chǎn)品狀態(tài)清晰/明確；但可追溯項目不能滿足A標準的所有要求；

□D.存在產(chǎn)品狀態(tài)不清晰且無標識的工位,可能導致未加工或未檢驗產(chǎn)品交付給我公司；5.11制程受控□A以PFMEA/控制計劃逐個工位核對,關(guān)鍵監(jiān)控點與作業(yè)指導書相符,作業(yè)員實際作業(yè)方法與三份文件相符；

□C.作業(yè)員實際作業(yè)方法與作業(yè)指導書相同,但作業(yè)指導書與PFMEA/控制計劃要求不相符；

□D.作業(yè)員作業(yè)方法與作業(yè)指導書不符；5.12制程監(jiān)控□A.產(chǎn)品特殊特性采用SPC工具進行監(jiān)控,監(jiān)控結(jié)果未超過控制限；制程特殊特性有采用點檢或其他方式確認,監(jiān)控其是否符合要求；

□B.產(chǎn)品特殊特性采用SPC工具監(jiān)控,超過監(jiān)控界限卻未采取任何措施；

□D.未采用SPC工具監(jiān)控產(chǎn)品特殊特性,制程特殊特性未作點檢或確認。5.13檢驗項目□A.依控制計劃與檢驗標準核對,監(jiān)控點一致且檢驗要求已經(jīng)明確:1.檢驗項目;2.檢驗方法;3.檢驗設(shè)備或儀器;4.檢驗使用之工裝夾具;5.檢驗依據(jù);6.抽樣方法(AQL為0收1退);7.缺陷分類(原材料缺陷屬于重缺還是輕缺);8.允收/拒收標準;

□B.滿足A標準要求的5項以上,且AQL標準為0收1退

□C.滿足A標準要求的3項以上；AQL標準非0收1退；

□D.僅滿足A標準的1~2項要求；5.14檢驗儀器點檢□A.檢驗儀器的測試范圍/精度滿足檢驗需求；對有開機后校準要求的儀器,檢驗人員有按要求進行校準并保有記錄；校準樣品在有效期內(nèi)；

□C.儀器日常校準無記錄；校準樣品不受控；

□D.不滿足A標準的任何要求；5.15檢驗記錄□A.檢驗記錄完整/清晰,包括原材料名稱和型號/批次號/來料數(shù)量/抽檢數(shù)量/檢驗日期/檢驗員及檢驗結(jié)果,有責任人審核確認；

□B.記錄模糊難以識別；檢驗報告無責任人審核確認；

□C.檢驗項目與規(guī)格書或檢驗指導書不符；依抽樣計劃核對抽檢數(shù)量,存在抽檢數(shù)錯誤現(xiàn)象；

□D.不滿足A標準的任何要求；5.16制程不合格處理□A.發(fā)現(xiàn)不合格時,先標識/隔離/通知生產(chǎn)部暫停生產(chǎn),按規(guī)定期限/規(guī)定的流程處理不合格；通知生技/生產(chǎn)人員分析原因并制定改善措施,品質(zhì)人員進行效果驗證；

□C.不合格有標識/隔離,生產(chǎn)及技術(shù)人員處理后,問題重復發(fā)生的；

□D.不合格品標識不正確,未隔離；未按規(guī)定流程處理；或有其他可能導致制程中的不合格流出的風險；5.17制程質(zhì)量指標□A.制程質(zhì)量指標已被測量和分析；最近三個月制程合格率達標；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他不符合情形；6.0成品/出貨檢查6.1檢驗員資格□A.所有QA人員經(jīng)過培訓,考核合格后上崗,且有相關(guān)培訓考核記錄；

□B.有專職QA人員,但未經(jīng)培訓直接上崗；

□D.不滿足A標準的要求；6.2檢驗標準□A.每個機型都有詳細的檢驗規(guī)范或檢驗指導書/BOM表/性能指標；客戶特殊標準；歷史客訴清單；

□B.每個機型都有詳細的檢驗規(guī)范或檢驗指導書/BOM表/性能指標,但檢驗指導書不完善；

□C.客戶有特殊要求,但未納入指導書中；無歷史客訴清單；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格成品流入客戶的情形；6.3檢驗項目□A.依控制計劃與檢驗標準核對,物料的檢驗方法/檢驗標準已明確:1.檢驗項目;2.檢驗方法;3.檢驗設(shè)備或儀器;4.檢驗使用之工裝夾具;5.檢驗依據(jù);6.抽樣方法(AQL為0收1退);7.缺陷分類(原材料缺陷屬于重缺還是輕缺);8.允收/拒收標準;

□B.滿足A標準要求的5項以上,且AQL標準為0收1退

□C.滿足A標準要求的3項以上；AQL標準非0收1退；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他可能導致不合格成品流入客戶的情形；6.4檢驗項目的可操作性□A.檢驗規(guī)范或作業(yè)指導書的內(nèi)容具有可操作性；檢驗項目設(shè)置包括了原材料的主要性能參數(shù),能滿足生產(chǎn)控制要求；檢驗儀器/設(shè)備的配置滿足進料檢驗需求；

□C.檢驗儀器/設(shè)備配置不完全滿足檢驗需求；

□D.檢驗項目不具可操作性,材料的主要參數(shù)未檢驗,生產(chǎn)重要尺寸未管控；6.5檢驗儀器點檢□A.檢驗儀器的測試范圍/精度滿足檢驗需求；對有開機后校準要求的儀器,檢驗人員有按要求進行校準并保有記錄；校準樣品在有效期內(nèi)；

□C.儀器日常校準無記錄；校準樣品不受控；

□D.不滿足A標準的任何要求；6.6檢驗記錄□A.檢驗記錄完整/清晰,包括原材料名稱和型號/批次號/批次數(shù)量/抽檢數(shù)量/檢驗日期/檢驗員及檢驗結(jié)果,有責任人審核確認；

□B.記錄模糊難以識別；檢驗報告無責任人審核確認；

□C.檢驗項目與規(guī)格書或檢驗指導書不符；依抽樣計劃核對抽檢數(shù)量,存在抽檢數(shù)錯誤現(xiàn)象；

□D.不滿足A標準的任何要求；6.7成品不合格的處理□A.發(fā)現(xiàn)不合格時,先標識/隔離,通知生產(chǎn)部/技術(shù)部,按規(guī)定期限/規(guī)定的流程處理不合格；生技主導分析原因并制定改善措施,品質(zhì)人員進行效果驗證；

□C.不合格有標識/隔離,生產(chǎn)及技術(shù)人員處理后,問題重復發(fā)生的；

□D.不合格品標識不正確,未隔離；未按規(guī)定流程處理；或其他可能導致不合格成品流入客戶的情形；6.8成品質(zhì)量指標□A.成品質(zhì)量指標已被測量和分析；最近三個月成品合格率達標；

□D.不滿足A標準的要求；或其他不符合情形；7.0設(shè)備管理及儀校7.1設(shè)備管理基本活動□A.各類設(shè)備都有經(jīng)過驗收,驗收數(shù)據(jù)可追溯,合格后登記臺帳；有識別關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備,標識并進行預測性維護；有建立年度預防性保養(yǎng)計劃并按計劃實施；有識別易損件及其更換頻次,做好備件并及時更換；

□B.未實施預測性維護/無易損件更換計劃,驗收數(shù)據(jù)不可追溯；

□D.未實施系統(tǒng)性的保養(yǎng)/點檢；臺帳不全；未經(jīng)過驗收即入帳；7.2工裝夾具管理□A.工裝夾具制作要求清晰/明確；設(shè)計圖紙受控；制作完成的夾具由指定部門驗收；有專門的管理部門對工裝夾具造冊/定期點檢,確保生產(chǎn)線不因夾具問題而斷線；

□D.實際操作有不滿足A標準的事項；7.3測量儀器日常管理□A.測量儀器驗收/校正合格后貼上校正合格標簽/投入使用,登記造冊；外校/內(nèi)校及免校儀器定義清楚；由專人按儀校計劃送校；

□D.未按規(guī)定要求實施驗收；未按校正規(guī)程進行校正；校正方法不正確；校正記錄僅注明“合格”,不可追溯當時的參數(shù)；7.4測量儀器外?！魽.內(nèi)校所用的標準件/內(nèi)校員無法內(nèi)校的儀器,按規(guī)定頻次進行外校；內(nèi)校標準件單獨保管,未用于測試；查外校機構(gòu)的資質(zhì)證明,其被國家允許/認可的試驗項目已包括公司需送外校的項目,且已通過IEC17025認證。

□D.實際運作未能完全符合A標準要求。7.5測量儀器內(nèi)?！魽.內(nèi)校儀器由儀校員按計劃的頻率/參照校正規(guī)程實施內(nèi)校,并記錄校正時的各項參數(shù)結(jié)果及校正結(jié)論；校正方法需要追溯到國家/國際標準（若無,按供應(yīng)商方法執(zhí)行）；儀校員具有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局承認的儀校資質(zhì)；

□C.校正標識不準確；儀校員證書由顧問機構(gòu)發(fā)放的證書,并非由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局及其下屬機構(gòu)頒發(fā)；

□D.未按規(guī)定要求實施驗收；未按校正規(guī)程進行校正；校正方法不正確；校正記錄僅注明“合格”,不可追溯當時的參數(shù)；7.6測量儀器使用□A.較精密的測量/試驗設(shè)備,在設(shè)備上有標識指定的操作人員（普通卡尺可除外）；并注明:非指定人員不可操作/調(diào)校；按規(guī)定項目要求實施日常點檢/維護；

□B.有培訓操作人員儀器使用方法；有限使用者,但無標注及警示語；

□C.未按規(guī)定要求實施日常點檢/保養(yǎng)維護；

□D.測量儀器被非指定人員使用/調(diào)校；7.7測量系統(tǒng)分析□A.確定所采用的方法/分析對象,進行測量系統(tǒng)分析；發(fā)測標變化/人員變化/測試環(huán)境及儀器設(shè)備變化時,需重新選用MSA工具進行分析；分析結(jié)果:GR&R不可超過30%；較復雜監(jiān)控點建議采用:偏倚/線性/重復性/再現(xiàn)性/GR&R五種方法進行MSA分析。

□B.MSA分析有使用到常用五項工具的三種；

□D.除分析工具的選用外,發(fā)生其他不能滿足A標準的事項；8.0不合格品控制8.1進料不合格處理□A.進料不合格有完整的檢驗記錄；有向供應(yīng)商發(fā)出不合格糾正通知單；供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)回復分析及改善報告；改善報告經(jīng)確認并跟蹤改善效果；

□B.供應(yīng)商未在規(guī)定時間內(nèi)回復分析及改善報告；

□C.改善報告無負責人簽字確認,且未追蹤改善效果；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他不符合；8.2抽檢不合格處理□A.抽程或成品不合格有完整的檢驗記錄；有向責任單位發(fā)出不合格糾正通知單；責任單位在規(guī)定時間內(nèi)回復分析及改善報告；改善報告經(jīng)確認并跟蹤改善效果；

□B.責任單位未在規(guī)定時間內(nèi)回復分析及改善報告；

□C.改善報告無負責人簽字確認,且未追蹤改善效果；

□D.不滿足A標準的要求；或其他不符合；8.3維修品投入□A.有定義維修品的投放流程,且維修OK品有依流程進行再次目檢和功能測試；維修品有單獨標識以便于追溯；維修記錄是否依據(jù)定義的保存期限保存；

□B.維修品無單獨標識,后工序無法識別及追溯；

□C.無維修品投放流程,但維修OK品有經(jīng)檢驗合格后流入下工序；

□D.不滿足A標準的任何要求；8.4顧客拒收品處理□A.對顧客拒收產(chǎn)品進行標識/隔離,并再次檢驗/試驗,將結(jié)果與顧客檢測結(jié)果核對,同時對比雙方的測量系統(tǒng)差異；分析問題原因后,確定拒收品的處理方案。

□C.未完全符合A標準規(guī)定的要求,但是未將拒收品重新交付；

□D.拒收品存在標識/檢驗狀態(tài)模糊現(xiàn)象,存在可能將拒收品與其他合格品相混從而交付給顧客的風險。8.5改善對策確認□A.改善報告中包含了所有必要信息(料號/批號/檢驗日期/批量/抽樣數(shù)/判退數(shù)等)；原因分析從4M1E方面進行；改善措施符合SMART原則；改善措施有水平展開；

□B.改善對策未水平展開,但其它產(chǎn)品未發(fā)生同類的問題；

□D.不滿足A標準的要求；或其他不符合；8.6改善不合格處理□A.當改善行動(糾正不合格)不滿意時,有采取相應(yīng)行動（如暫停供應(yīng)商供貨/產(chǎn)線停止生產(chǎn),暫停出貨等）

□D.不滿足A標準的要求；或其他不符合；8.7客訴時效□A.公司內(nèi)部有定義客訴處理時效性；所有客訴均在客戶要求的時間內(nèi)完成；回復給客戶的處理報告得到客戶認可；

□D.不滿足A標準的要求；或其他不符合；8.8客戶滿意度目標□A.有設(shè)定客戶滿意度目標；近6個月內(nèi)均達到目標；

□B.近6個月未達到目標,但有進行原因分析并制定改善對策；

□D.目標未完成,無改善動作；9.0可靠性測試和失效分析9.1可靠性設(shè)備□A.公司有完善的設(shè)備,完成產(chǎn)品所需的測試或試驗；

□B.公司有部分設(shè)備進行測試或試驗,無法測試或試驗部分,有送外部實驗室測試；

□C.公司無任何測試設(shè)備,無法測試部分,全部送外部實驗室測試；

□D.公司無任何測試設(shè)備,無法測試部分,未按要求送外部實驗室測試；9.2可靠性測試計劃□A.有滿足標準要求的產(chǎn)品可靠性測試計劃,且有按計劃進行產(chǎn)品可靠性測試；正在進行的測試有按規(guī)定進行記錄；已完成的測試有測試報告,且經(jīng)負責人審核；

□B.可靠性測試計劃設(shè)備不合理,無法按時間要求進行可靠性測試；

□C.正在進行的測試無按規(guī)定記錄,已完成的報告無負責人審核；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他不符合；9.3周期性檢測□A.有按客戶要求進行周期性檢測,以確保產(chǎn)品穩(wěn)定性和可靠性(如跌落試驗,EMI,可靠性測試,安全性測試)；測試報告有提交給客戶；測試不合格有以書面形式通知客戶；

□C.測試報告未提交客戶；測試不合格未通知客戶；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他不符合；9.4可靠性失效處理□A.可靠性測試發(fā)現(xiàn)功能失效時,有通知相關(guān)人員分析原因并制定改善措施；重新可靠性驗證合格；

□D.可靠性測試失效未通知人員分析原因,直接維修不合格品；9.5失效分析□A.產(chǎn)品維修/分析人員有分析所需的文件(原理圖/layout/BOM等)；維修/分析作業(yè)指導書列有必要的維修機器/設(shè)備/工具/夾具；產(chǎn)品維修/分析人員有經(jīng)過培訓及資格認定；

□B.產(chǎn)品維修/分析人員未經(jīng)考核上崗；但實際分析準確率達到要求；

□C.產(chǎn)品維修/分析人員無分析所需的文件,僅憑經(jīng)驗進行分析/維修；

□D.不滿足A標準的任何要求；或其他不符合；9.6專業(yè)分析□A.工程師有運用專業(yè)的問題解決技術(shù)來分析解決問題(如:FMEA,實驗設(shè)計,計劃實驗,高級診斷工具等),有相關(guān)的分析模型和記錄；

□B.工程師有運用普通的分析手法分析解決問題(替換法,4M1E)；

□D.未運用任何分析方法；自評總分審核總分三、SCM供應(yīng)商品質(zhì)管理審核(SCM)供方名稱制造地點產(chǎn)品名稱自評日期審核日期自評團隊審核團隊陪審團隊供應(yīng)商自評好幫手現(xiàn)場審核須描述流程/提供文件編號供應(yīng)商自評分供應(yīng)商實際狀況好幫手意見好幫手評分1.0基礎(chǔ)條件與環(huán)境管理1.1工廠面積□A.占地面積3萬平方米以上；□B.占地面積1~3萬平方米；

□C.占地面積2000~1萬平方米；□D.占地面積2000平方米以下1.2工廠平面布置□A.布置合理,物流方向清晰,產(chǎn)品制程中流動次數(shù)/流動距離合理；

□B.布局合理,但未標示/規(guī)定物流方向；

□C.產(chǎn)品制作過程存在冗余的流動距離,流動次數(shù)較同行多；1.7廠區(qū)環(huán)境□A.有設(shè)員工健身房/閱讀室,有足球場/藍球場/桌球室/游泳池；廠區(qū)內(nèi)由專業(yè)的園丁設(shè)計/維護綠化工作；

□B.滿足A類標準中的3項以上；廠區(qū)內(nèi)有配置園藝人員維護綠化；

□C.沒有特別添置休閑場所,僅在飯?zhí)迷O(shè)電視機；1.4工廠所屬□A.廠房屬公司所有；

□B.租用廠房,自用廠房在建造中或兩年內(nèi)建造；

□C.租用廠房,兩年內(nèi)無法自建廠房。1.5通訊工具□A使用電子白板電話會議設(shè)施廣播會議室2個以上；

□B.使用電子白板/廣播,會議室3個以內(nèi)；

□C.傳統(tǒng)白板,公司內(nèi)采用電話溝通,使用QQ/MSN工具；1.6水/電/氣設(shè)施□A.有發(fā)電機；有使用空壓機的公司,至少有1臺備用空壓機；

□B.有發(fā)電機,有使用空壓機的公司,空壓機數(shù)量剛好滿足生產(chǎn)所需；

□C.由外部機構(gòu)供水/電資源,公司未額外添置應(yīng)急設(shè)施；1.7環(huán)境管理（須現(xiàn)場確認）□A.生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水/廢氣/噪聲,有進行環(huán)保處理,并定期找環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行監(jiān)測,證明排放達標；生產(chǎn)過程中可能對員工產(chǎn)生傷害的工位,有采用防護措施保護員工；

□B.有對廢水/廢氣/噪聲進行處理,但未進行定期監(jiān)測；

□C環(huán)保設(shè)施未定期校正保養(yǎng)員工未按規(guī)定要求佩戴防護用具；

□D.未對廢水/廢氣/噪聲進行處理,或環(huán)境設(shè)施不能使用；生產(chǎn)工序存在對員工安全有影響的重大危險源,未進行相應(yīng)防護；1.8廢棄物分（必須現(xiàn)場確認）□A.一般可回收/一般不可回收/危險廢棄物分類回收,危險廢棄物交環(huán)保局承認機構(gòu)處理；現(xiàn)場分類清晰準確；

□B.分兩類回收,但一般可回收和不可回收分類錯誤；

□C.未與有資質(zhì)的危險廢棄物處理機構(gòu)簽協(xié)議,自行處理危險廢棄物；

□D.廢棄物未分類處理2.0管理職責2.1管理者代表與管理者代表交談,了解其對體系的看法/專業(yè)度/熟悉度；

提問1:在你做管理者代表以來,參與了哪些工作？

提問2:你覺得目前體系運作中最大的問題在哪里？如何解決這些問題？

提問3:你覺得目前全公司各級人員對體系的參與度如何？如何促進全員參與？

提問4:你是如何激勵下屬的？如何推動全公司的體系運作規(guī)范化？

根據(jù)答復內(nèi)容衡量/勾選:

□A.管代屬經(jīng)營班子一員,具有CCAA注冊審核員資質(zhì)；

□B.管代在內(nèi)部權(quán)威性高,滿足內(nèi)審員要求,非常熟悉體系管理；

□C.管代對體系的理解不專業(yè)；

□D.回答問題的人與管代任命書不一致。2.2目標與績效□A.建立了績效考核系統(tǒng)；各部門/各過程具有量化的目標,且有對目標達成情況進行監(jiān)督；未達成項目有進行原因分析并制定改善對策；

□B.未作績效考核；各部門/各過程具有量化的目標,且有對目標達成情況進行監(jiān)督；未達成項目有進行原因分析并制定改善對策；

□C有目標但存在項目設(shè)置不合理；未達成項沒有改善對策；

□D.未使用目標管理,主要過程如生產(chǎn)部門亦未建立目標要求；2.3管理評審□A.定期由高管召開會議,如部門負責人會議或總經(jīng)理辦公會議,對相關(guān)事項的完成情況進行評估,形成若干決議事項,并定期跟進決議事項的實施情況；

□B.有舉行會議,但未包括QMS及EMS要求的管理評審輸入事項,如:產(chǎn)品符合性/顧客反饋/審核結(jié)果/質(zhì)量成本；

□C.有舉行會議,但未對決議事項進行跟蹤；

□D.高管未曾主持/參與公司內(nèi)的會議；2.4經(jīng)營計劃□A.有制定未來一年度/三年度/五年度規(guī)劃,有清晰可衡量的目標,有制定實現(xiàn)目標的措施及方案；有確定各項目標的考核方法及責任人；規(guī)劃項目能與滿足我公司產(chǎn)品產(chǎn)能發(fā)展需要；

□B.有制定長/短周期工作規(guī)劃,有制定目標,但無相應(yīng)的實施方案；

□C.有制定長/短周期工作規(guī)劃,但未設(shè)可測量的目標并落實責任人；

□D.未制定未來的工作規(guī)劃。3.0HR管理3.1HR規(guī)劃□A.有對組織架構(gòu)進行規(guī)劃,且設(shè)置合理,有明確各部門職責；有人員編制計劃,明確崗位及人數(shù)需求；有明確的崗位職責及能力要求；

□B.人員編制計劃未及時更新；崗位職責及能力要求不合理；

□C.有分部門及崗位,但未做人員編制計劃；部門職責及崗位職責無；

□D.部門職責/崗位職責混亂,未作區(qū)分,如出納兼會計；3.2招聘與配置□A.具有合適的渠道獲得所需人才,未發(fā)生普工用工荒；有識別關(guān)鍵崗位,人員資質(zhì)與能力滿足崗位能力要求；有識別潛在緊急情況并建立應(yīng)急措施；如多能工培養(yǎng)/儲干/校企合作；

□B.現(xiàn)有人員配置能滿足工作需要,但未建立應(yīng)急措施；

□C.未識別特殊崗位,且無材料可證明滿足崗位需求；或?qū)嶋H資質(zhì)與崗位能力要求不符現(xiàn)象；

□D.用工荒:缺普工致產(chǎn)能不飽和/生產(chǎn)線停開或少開/產(chǎn)能降低等。3.3培訓與開發(fā)□A.根據(jù)崗位能力要求與人員配置情況識別培訓需求,按計劃實施培訓,對講師及其授課范圍進行認可,培訓后對講師作評估,對學員進行考核；培訓教材可查,個人的培訓記錄有匯總/系統(tǒng)整理,可供調(diào)閱；

□B.有培訓,但未對講及其授課范圍進行認可,培訓后未作系統(tǒng)評估；

□C.有培訓,但無培訓記錄；或受過訓的人員未掌握相應(yīng)技能；

□D.未對培訓進行管理,無證據(jù)表明有進行必需的培訓；3.4薪酬與福利□A.普工月收入超過政府規(guī)定的最低標準10%；職員待遇具競爭力；為員工提供良好的福利,如:夫妻房/生日禮物/年終獎,有進行股權(quán)或分紅激勵,宿舍有空調(diào)/洗衣機/電視/熱水/桌椅/衣柜；

□B.普工月收入略高于最低工資標準；有按規(guī)定支付加班費；有年終獎；宿舍配置滿足A類標準三項以上；

□C.普工工資滿足政府最低標準要求；普工宿舍僅配置床；

□D.普工月收入不滿足最低工資標準。3.5勞資關(guān)系□A.未發(fā)生過勞動仲裁事件,無員工罷工事件；員工月離職率在3%以內(nèi)；與所有的雇員（包括試用期）都有簽定勞動合同,且試用期不超過6個月；有給公司所有人員購買社會保險；

□B.有過勞動仲裁；員工月離職率在4%以內(nèi)；正式員工有簽勞動合同；有給正式員工購買保險；

□C.有過勞動仲裁,但屬于個案；員工月離職率在4%以內(nèi)；僅與正式的職員有簽勞動合同,未包括普工；僅給愿意購買保險者購買社保；

□D.發(fā)生過勞動仲裁和員工罷工；月離職率6%以上；未簽勞動合同,未買社保；4.0計劃與物控4.1合同成立與評審□A.收到顧客訂購要求后,有對其進行確認,技術(shù)條款由技術(shù)人員評審/檢測條款由品質(zhì)人員評審,確定是否可滿足顧客要求,評估中的任何決議都有記錄；評估在承諾交貨之前進行；修改后的顧客要求有傳達到各相關(guān)部門；

□D.修改后的要求未傳達到各相關(guān)部門；未對顧客要求進行評審；評審并非由專業(yè)人員評估專業(yè)條款；評審決議未記錄；與顧客的溝通內(nèi)容未記錄；4.2生產(chǎn)計劃管理□A.生產(chǎn)計劃按規(guī)定流程制定,經(jīng)過審核/批準后下發(fā)；可追溯發(fā)放對象,計劃變更后重新發(fā)放,將舊版回收銷毀；計劃達成率達標；

□B.生產(chǎn)計劃制作流程未文件化,但計劃制作人員都知道如何操作；

□D.生產(chǎn)計劃新作成或變更后未審核/批準；發(fā)放對象不可追溯,計劃變更后再發(fā)布時可能導致計劃的被誤用。計劃達成率50%以上時間不達標。4.3準時產(chǎn)付率□A.屬已合作過的供應(yīng)商,產(chǎn)品準時交付率100%；

□B.尚未合作過的供應(yīng)商,對其他客戶的準時交付率100%；

□C產(chǎn)品準時交付率（訂單量）在95%以上；

□D.產(chǎn)品準時交付率（訂單量）低于95%4.4物料控制□A.物料控制按規(guī)定流程進行。物料清單及標準用量明確；有采用辦公系統(tǒng)幫助計算物料用料/監(jiān)控物料耗用情況,如ERP/SAP；物料需求下達準確率100%

□B.物料控制過程運行順暢,但無文件規(guī)定；未采用