證券合同承銷協(xié)議內(nèi)容

證券合同承銷協(xié)議內(nèi)容證券承銷指的是經(jīng)過企業(yè)發(fā)行人申請，證券承銷商以向公眾出售證券的方式為企業(yè)發(fā)行人承銷證券，并承擔(dān)一定責(zé)任。證券承銷商承諾按約定向企業(yè)發(fā)行人認(rèn)購或者轉(zhuǎn)售證券，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。在證券承銷過程中，簽訂證券合同承銷協(xié)議是必要的，下面結(jié)合我國《公司法》和《證券法》的相關(guān)法律規(guī)定，介紹證券合同承銷協(xié)議內(nèi)容。承銷方式證券承銷具有多種方式，包括市場包銷，保證包銷和最優(yōu)化撮合三種。市場包銷指的是，承銷商依據(jù)發(fā)行人的招股書，通過公開市場發(fā)售證券，并承諾在出售期內(nèi)購買發(fā)行人的全部證券。保證包銷指的是，承銷商承諾向發(fā)行人購買固定數(shù)額的證券，并在未能通過公開市場向投資人出售證券的情況下，將不足部分全部認(rèn)購。最優(yōu)化撮合指的是通過承銷商的證券分銷網(wǎng)絡(luò)完成，完成向投資人出售證券的最優(yōu)化配對。承銷方式的選擇由于證券承銷具有多種方式，因此在簽訂證券合同承銷協(xié)議前，需要明確選擇承銷方式。發(fā)行人應(yīng)該充分考慮自身實力和需求，選擇符合自身情況的承銷方式，從而提高成功的機會和效率。承銷人也應(yīng)該在和發(fā)行人約定承銷方式時，能夠考慮到自身的優(yōu)勢與劣勢，確定合適的承銷方式。承銷價格和發(fā)售數(shù)量在簽署證券合同承銷協(xié)議前，需要明確承銷價格和發(fā)售數(shù)量。承銷價格是指在承銷協(xié)議中約定的證券發(fā)行價格。發(fā)售數(shù)量是指發(fā)行人計劃發(fā)售的證券數(shù)量。制定價格和發(fā)售數(shù)量時，應(yīng)該考慮多方面因素。如發(fā)信息披露、市場情況、承銷資金需求、法律和法規(guī)等因素的影響。承銷人的責(zé)任在證券承銷協(xié)議中，必須明確承銷人的責(zé)任，具體包括兩個方面：其一是一般的義務(wù)，其二是特殊的義務(wù)。一般義務(wù)一般義務(wù)包括：在承銷期間保持溝通，及時提供必要的證券認(rèn)購信息；確保發(fā)售的證券數(shù)量和承銷價格符合法律法規(guī)和協(xié)議規(guī)定；指引發(fā)售工作并執(zhí)行發(fā)售措施；根據(jù)期限向認(rèn)購人提供認(rèn)購結(jié)果。特殊義務(wù)特殊義務(wù)主要包括以下幾個方面：第一，承銷人要對證券出售及投資紀(jì)錄進行跟蹤管理；第二是當(dāng)證券價格低于定價區(qū)間時，承銷人需要負(fù)擔(dān)差價（倍數(shù)）和證券發(fā)行人承受的損失（倍數(shù)）；第三是承銷商需要復(fù)查和確定招股書的時效性、準(zhǔn)確性和真實性；第四是承銷人要對信息披露負(fù)責(zé)。如果因發(fā)行人不當(dāng)行為造成的損失，承銷人需要承擔(dān)法律責(zé)任。協(xié)議的終止在證券合同承銷協(xié)議中，應(yīng)該規(guī)定了協(xié)議的終止。一旦發(fā)行人和承銷人在合同中明確規(guī)定終止，合同就會被終止。終止協(xié)議的時間或原因可能是發(fā)行人沒有成功基于連續(xù)60天的收盤價滿足發(fā)行條件，或是因其他協(xié)議違約行為等等。小結(jié)以上是證券合同承銷協(xié)議內(nèi)容的介紹。證券承銷是一個非常重要且復(fù)雜的過程，對于企業(yè)和承銷商來說都需要做好充分的準(zhǔn)備和計劃。如果沒有一份完整、合法的證券合同承銷協(xié)議，將會對雙方的利益產(chǎn)生