私募基金資產(chǎn)管理公司關(guān)聯(lián)方交易管理辦法模版

PAGEPAGE1xx市xx資產(chǎn)管理有限公司關(guān)聯(lián)方交易管理辦法目錄第一章總則 2第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方交易 2第三章投資于關(guān)聯(lián)方 3第四章與關(guān)聯(lián)方一致行動(dòng) 4第五章與關(guān)聯(lián)方的商業(yè)往來 4第六章關(guān)聯(lián)交易的信息披露 5第七章附則 5

第一章總則第一條為了加強(qiáng)關(guān)聯(lián)方交易管理，防范內(nèi)幕交易和利益輸送，保障基金持有人和客戶的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合公司自身情況，特制訂本公司《關(guān)聯(lián)方交易管理辦法》。第二條公司按照公平、誠實(shí)信用、關(guān)聯(lián)方回避的原則，禁止從事不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，確保基金份額持有人、客戶和公司利益不受侵害。第三條公司的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害基金份額持有人、客戶和公司的利益。第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方交易第四條“關(guān)聯(lián)方”是指公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)和關(guān)聯(lián)自然人?！瓣P(guān)聯(lián)企業(yè)”包括但不限于：（一）公司股東；（二）公司股東直接或間接控制的企業(yè)；（三）直接或間接控制公司股東的企業(yè)及其直接或間接控制的企業(yè)；（四）關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的企業(yè)；（五）就某只特定的投資組合而言,該等基金的托管人或與托管人有控股關(guān)系的股東；（六）法律、法規(guī)規(guī)定與公司具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。第五條“關(guān)聯(lián)自然人”包括但不限于公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長、投資經(jīng)理及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的高級管理人員。第六條關(guān)聯(lián)方交易主要包括以下三類情況：（一）“投資于關(guān)聯(lián)方”，即公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中對任一關(guān)聯(lián)企業(yè)所發(fā)行的證券進(jìn)行投資。本辦法所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。（二）“與關(guān)聯(lián)方一致行動(dòng)”，即公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中與關(guān)聯(lián)方經(jīng)事先同謀一致行動(dòng)而從事的可能影響證券交易價(jià)格或證券交易量的證券投資行為。（三）“與關(guān)聯(lián)方的商業(yè)往來”，即公司管理的投資組合或公司自身與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的下列商業(yè)交易活動(dòng)：通過關(guān)聯(lián)方的交易席位進(jìn)行證券買賣；在銀行間市場與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行債券買賣或回購；買賣關(guān)聯(lián)方承銷的證券；與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行大宗交易；選擇具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的中介機(jī)構(gòu)等。第七條“控制”是指直接或間接地?fù)碛辛硪蝗耸刻囟ū壤蛞陨系耐镀北頉Q權(quán)?？刂茩?quán)應(yīng)當(dāng)具有相同的含義，其中：（一）絕對控制：指直接或間接地持有另一人士的投票表決權(quán)達(dá)到或超過50%。（二）相對控制：指直接或間接地持有另一人士的投票表決權(quán)少于50%，但相對擁有最多比例投票表決權(quán)。（三）一般控制：指直接或間接地持有另一人士的投票表決權(quán)大于5%，但不相對擁有最多比例投票表決權(quán)。第三章投資于關(guān)聯(lián)方第八條控制權(quán)為絕對控制和相對控制的關(guān)聯(lián)方及公司的股東所發(fā)行的證券以及就某只特定的投資組合而言,該投資組合的托管人或與托管人有控股關(guān)系的股東所發(fā)行的證券，除指數(shù)型基金進(jìn)行的被動(dòng)投資外，為公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中所禁止投資的證券。第九條控制權(quán)為一般控制的關(guān)聯(lián)方所發(fā)行的證券，除指數(shù)型基金進(jìn)行的被動(dòng)投資外，為公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中所限制投資的證券。第十條投資組合經(jīng)理擬投資限制投資的證券，在作出投資的決策后應(yīng)當(dāng)將該投資計(jì)劃向投資決策委員會(huì)報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。對于單個(gè)投資組合金額人民幣3000萬元以上，且占該投資組合凈資產(chǎn)5%以上投資于限制投資證券的投資，需經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門、督察長、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第十一條控制權(quán)既不構(gòu)成絕對控制和相對控制同時(shí)也不構(gòu)成一般控制的關(guān)聯(lián)方所發(fā)行的證券，為公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中不受限制投資的證券。第十二條公司應(yīng)當(dāng)依照章程和本辦法的有關(guān)規(guī)定建立并維持禁止和限制投資證券清單并不時(shí)地進(jìn)行調(diào)整。董事會(huì)和督察長有權(quán)對該清單不時(shí)地進(jìn)行調(diào)查并審查公司在證券投資中的遵守情況。第四章與關(guān)聯(lián)方一致行動(dòng)第十三條公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)禁止任何與關(guān)聯(lián)方一致行動(dòng)。第十四條公司董事會(huì)和督察長均有權(quán)對于任何現(xiàn)實(shí)的、潛在的、可能的與關(guān)聯(lián)方一致行動(dòng)開展調(diào)查，并有權(quán)作出要求投資決策委員會(huì)、基金經(jīng)理或其他相關(guān)部門配合調(diào)查、提供材料、進(jìn)行整改等。第十五條公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中，與控制權(quán)為絕對控制和相對控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)、關(guān)聯(lián)自然人、或公司股東的一致行動(dòng)，構(gòu)成與關(guān)聯(lián)方一致行動(dòng)。第十六條公司管理的投資組合在證券投資活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)在自行獨(dú)立研究的基礎(chǔ)上嚴(yán)格按照公司的投資決策程序作出投資決策，不得因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方發(fā)行或承銷（在承銷期內(nèi)）證券而影響公司的正常投資決策程序和結(jié)果。第五章與關(guān)聯(lián)方的商業(yè)往來第十六條公司與關(guān)聯(lián)方的商業(yè)往來，應(yīng)該按正常的商業(yè)條款訂立相關(guān)合同，應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害其他股東或基金份額持有人和客戶的合法權(quán)益。第十七條公司的重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)經(jīng)全體董事二分之一以上表決通過，并經(jīng)三分之二獨(dú)立董事同意后方可執(zhí)行。董事會(huì)在審議重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，可以聘請中介機(jī)構(gòu)就重大關(guān)聯(lián)交易的公允性和合法性出具意見。第十八條公司的重大關(guān)聯(lián)交易系指：（一）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的年度內(nèi)累計(jì)金額人民幣100萬元以上或占公司凈資產(chǎn)1%以上的關(guān)聯(lián)交易；（二）與關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生的年度內(nèi)累計(jì)金額人民幣1000萬元以上或占公司凈資產(chǎn)10%以上的關(guān)聯(lián)交易。第十九條董事會(huì)就重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，有利害關(guān)系的董事應(yīng)回避。第二十條就某只特定的投資組合而言，該投資組合不得買賣公司、該投資組合的托管人有控股關(guān)系的股東或者與公司、該投資組合的基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第六章關(guān)聯(lián)交易的信息披露第二十一條無論有無關(guān)聯(lián)交易，公司管理的投資組合的會(huì)計(jì)報(bào)表附注中應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定披露如下事實(shí)：（一）關(guān)聯(lián)方名稱；（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）交易性質(zhì)；（四）法律依據(jù)。第二十二條在發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情況下，公司管理的投資組合的會(huì)計(jì)報(bào)表附注中應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的規(guī)定披露如下事實(shí)：（一）關(guān)聯(lián)方名稱；（二）交易的金額或