股票收益互換交易業(yè)務(wù)隔離墻制度模版

股票收益互換交易業(yè)務(wù)隔離墻制度第一章總則第一條為控制股票收益互換交易業(yè)務(wù)開展期間內(nèi)幕信息和其他敏感信息在各部門間的流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)上述信息在公司內(nèi)部各部門間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易的發(fā)生，避免公司與客戶之間、客戶與客戶之間以及員工與公司、客戶之間的利益沖突，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》以及公司《章程》、《合規(guī)管理暫行規(guī)定》和公司《股票收益互換交易業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，制定本制度。第二條股票收益互換是指證券公司與符合條件的客戶約定在未來一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的名義本金和收益率定期交換收益的行為。其中，交易一方或雙方支付的金額將與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標的證券的表現(xiàn)掛鉤。原則上，雙方按照收益軋差后的凈額進行支付，不發(fā)生本金交換。第三條本制度所稱隔離墻是指公司建立的與股票收益互換交易業(yè)務(wù)相關(guān)的隔離制度，確保股票收益互換交易業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。第四條公司應(yīng)當對股票收益互換交易業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，股票收益互換交易業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當由公司資產(chǎn)配置委員會和交易與衍生產(chǎn)品部承擔(dān)。股票收益互換交易業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按董事會__資產(chǎn)配置委員會__業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一一分支機構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行。第二章基本原則第五條股票收益互換交易業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當分別由不同的部門和崗位負責(zé)，負責(zé)風(fēng)險控制和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當獨立于其他部門和崗位。第六條股票收益互換交易業(yè)務(wù)人員應(yīng)當專職，不得同時從事傳統(tǒng)自營業(yè)務(wù)與股票收益互換交易業(yè)務(wù)。第七條股票收益互換交易業(yè)務(wù)人員應(yīng)當按照授權(quán)和崗位職責(zé)開展業(yè)務(wù)活動，對工作中接觸的內(nèi)幕信息和其他敏感信息嚴守秘密，并不得利用接觸的信息為自己或向他人推薦買賣股票或其他證券。第八條公司股票收益互換交易業(yè)務(wù)須使用專用的交易單元，并與傳統(tǒng)證券自營、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)的交易單元嚴格分離。第三章操作規(guī)范第九條任何上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有本公司百分之十以上的股份時，公司股票收益互換交易業(yè)務(wù)不得買賣該上市公司股票。第十條股票收益互換交易業(yè)務(wù)開展期間，涉及到證券申購的，不得申購本公司承銷的股票，也不得以他人名義申購本公司所承銷的股票。不得參與本公司關(guān)聯(lián)公司所承銷的證券的詢價和網(wǎng)下申購，但可以參與網(wǎng)上申購。第十一條進行股票收益互換交易對沖交易時，應(yīng)該根據(jù)投資銀行業(yè)務(wù)部門承接相關(guān)公司投資銀行業(yè)務(wù)的情況，遵守以下禁止在二級市場進行交易的規(guī)定：（一）投資銀行業(yè)務(wù)部門作為相關(guān)公司再融資的保薦人、主承銷商的，立項、簽訂保密協(xié)議或合作協(xié)議之日起，該上市公司發(fā)行的證券進入限制買入名單（老股東權(quán)利以及包銷除外)。非公開發(fā)行項目，上市公司刊登證監(jiān)會核準批文公告當日，解除限制；公開增發(fā)項目和配股項目，上市公司刊登募集文件當日，解除限制。（二）投資銀行業(yè)務(wù)部門處于為相關(guān)公司提供重大資產(chǎn)重組、兼并收購等項目的財務(wù)顧問服務(wù)的，自立項、簽訂保密協(xié)議或合作協(xié)議之日起，相關(guān)公司發(fā)行的證券進入限制買入清單。重大資產(chǎn)重組方案獲證監(jiān)會核準并公告或者兼并收購等項目完成交易并按照監(jiān)管規(guī)則要求公告后，該相關(guān)公司發(fā)行的證券解除限制。（三）我公司處于為上市公司提供其他投資銀行類服務(wù)的，業(yè)務(wù)部門對于服務(wù)內(nèi)容和所處階段是否存在利益沖突不明確的，應(yīng)當及時向合規(guī)部咨詢。第十二條風(fēng)險控制部根據(jù)投資銀行部門提交的信息，管理并維護證券禁止買入清單，并在系統(tǒng)中進行設(shè)置，禁止股票收益互換交易業(yè)務(wù)賬戶買入該證券。第十三條公司禁止不同賬戶間的對敲。風(fēng)險控制部通過交易系統(tǒng)事前設(shè)定防止對敲的功能，防止可能構(gòu)成對敲交易的后一筆委托報出，以阻止股票收益互換交易業(yè)務(wù)與公司其他部門或業(yè)務(wù)的不同賬戶之間可能存在的對同一證券方向相反的撮合成交。信息技術(shù)中心負責(zé)相關(guān)的系統(tǒng)維護工作，并保證有關(guān)交易系統(tǒng)對敲控制功能的有效性。第十四條開展股票收益互換交易業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的研究、決策文件管理制度。對作出的每一筆交易，應(yīng)當妥善保管研究、決策、交易等的文件、會議記錄、信息系統(tǒng)傳遞記錄等資料，做到每一筆操作都有獨立、完整的研究和決策記錄。第十五條進行股票收益互換交易銷售時，應(yīng)該根據(jù)投資銀行業(yè)務(wù)部門承接相關(guān)公司投資銀行業(yè)務(wù)的情況，遵守本公司關(guān)于靜默期的規(guī)定，具體是：（一）投資銀行業(yè)務(wù)部門作為相關(guān)公司首次公開發(fā)行的保薦人、主承銷商的，申請文件報送證監(jiān)會至發(fā)行日之后的40天內(nèi)，股票收益互換交易銷售人員不得對外推介掛鉤相關(guān)公司股票的產(chǎn)品。（二）投資銀行業(yè)務(wù)部門作為相關(guān)公司再融資的保薦人、主承銷商的，自申請文件報送證監(jiān)會至發(fā)行日之后的10天內(nèi)，股票收益互換交易銷售人員不得對外推介掛鉤相關(guān)公司股票的產(chǎn)品。（三）投資銀行業(yè)務(wù)部門為相關(guān)公司提供重大資產(chǎn)重組、兼并收購等財務(wù)顧問服務(wù)的，自立項、簽訂保密協(xié)議或合作協(xié)議之日起至重大資產(chǎn)重組方案獲證監(jiān)會核準并公告或者兼并收購等項目完成交易并按照監(jiān)管規(guī)則要求公告之曰止，股票收益互換交易銷售人員不得對外推介掛鉤相關(guān)公司股票的產(chǎn)品。（四）我公司處于為相關(guān)公司提供其他投資銀行類服務(wù)的，業(yè)務(wù)部門對于服務(wù)內(nèi)容和所處階段是否存在利益沖突不明確的，應(yīng)當及時向合規(guī)部咨詢。第十六條股票收益互換交易銷售人員在向客戶提供產(chǎn)品建議和咨詢服務(wù)時，應(yīng)當比照證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則提供投資建議或發(fā)表評論，不得對產(chǎn)品與其收益或市場走勢作出確定性的判斷。第十七條股票收益互換交易的設(shè)計、銷售人員在設(shè)計產(chǎn)品或?qū)ν顿Y產(chǎn)品的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示