審計總監(jiān)工作職責（四篇）

第3頁共3頁審計總監(jiān)?工作職責?1、指?導(dǎo)建立和?完善公司?內(nèi)部審計?制度及規(guī)?范，執(zhí)行?公司風險?控制戰(zhàn)略?;2、?根據(jù)公司?相關(guān)運營?、內(nèi)控管?理制度，?定期進行?檢查稽核?;3、?對涉及外?部客戶投?訴、內(nèi)部?員工違規(guī)?、外部侵?權(quán)等突發(fā)?事件開展?調(diào)查;?4、制定?具體項目?的審計計?劃和審計?方案，做?好審計工?作底稿，?保證審計?工作的順?利完成;?5、公?司內(nèi)控及?風險管理?制度評價?：內(nèi)控制?度適當性?、合法性?和有效性?審核;內(nèi)?控制度執(zhí)?行效果審?核及提出?修改建議?等;審?計總監(jiān)工?作職責（?二）1?、按照《?內(nèi)部審計?準則》的?要求，建?立和健全?公司內(nèi)部?審計制度?，制定內(nèi)?部審計規(guī)?程或方法?;2、?對集團所?屬公司經(jīng)?營情況、?內(nèi)控制度?執(zhí)行情況?進行全面?審計;組?織、監(jiān)督?、審查經(jīng)?營成果、?財務(wù)、管?理、專案?等各項審?計活動;?對審計項?目進行調(diào)?查、核實?搜集審計?證據(jù)出具?審計報告?對審計結(jié)?果做綜合?分析評價?;3、?執(zhí)行審計?后期跟進?及監(jiān)控改?善進度，?協(xié)助完善?公司內(nèi)控?制度操作?流程，提?高內(nèi)部管?理水平的?控制有效?性;4?、組織對?集團各公?司中層以?上人員及?特殊管理?崗位人員?的任期內(nèi)?經(jīng)營目標?、離任經(jīng)?濟責任審?計。審?計總監(jiān)工?作職責（?三）1?.負責公?司風控審?計體系的?建設(shè)、維?護和更新?，制定風?險管控方?案，構(gòu)建?業(yè)務(wù)風險?評價及預(yù)?警體系。?2.完?善風控審?計職責，?梳理業(yè)務(wù)?風險點，?對風控審?計運營結(jié)?果負責，?監(jiān)控風險?運營數(shù)據(jù)?。3.?根據(jù)風險?管理情況?和公司發(fā)?展需求，?制定公司?年度審計?計劃，并?實施。?4.負責?對公司的?項目投資?開發(fā)、設(shè)?計管理、?招標采購?、成本控?制、工程?管理、財?務(wù)管理等?方面進行?風險評估?及審計。?5.負?責組織開?展風控審?計條線的?各類工作?：包括組?織事前風?險審計評?估、事中?風險審計?監(jiān)控、事?后風險審?計檢查，?出具風險?審計預(yù)警?提示和風?險審計評?估報告，?提出改進?建議，并?監(jiān)督整改?到位。?6.負責?建立、健?全風控審?計檔案，?保證審計?資料及時?歸檔。?7.負責?接受和管?理投訴舉?報信息，?組織開展?舉報監(jiān)察?工作審?計總監(jiān)工?作職責（?四）1?、編制公?司內(nèi)部審?計工作的?項目計劃?及實施方?案，并組?織各項內(nèi)?審工作的?開展和執(zhí)?行;2?、深入了?解公司各?板塊業(yè)務(wù)?，有效識?別各類風?險;對內(nèi)?控體系的?建立、完?善有一定?認識和實?踐經(jīng)驗;?3、針?對各項審?計工作的?結(jié)果，編?制審計報?告、整改?建議及階?段性審計?總結(jié)，并?監(jiān)督整改?落實，推?動改進措?施的有效?達成;有?獨立開展?審計任務(wù)?、編制審?計報告的?能力;?4、評估?各板塊子?公司、各?部門的經(jīng)?營風險并?向集團領(lǐng)?導(dǎo)反饋審?計過程中?發(fā)現(xiàn)的問?題，提出?合理可行?的改進建?議;5?、對子公?司股權(quán)投?資、項目?投資進行?評估