新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)位置：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)新分支特點(diǎn)：1、

交易成本，回到現(xiàn)實(shí)2、

走出數(shù)學(xué)模型，回歸理論演繹3、

人文關(guān)懷一、概論（一）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)實(shí)的，平民大眾的經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）

基本概念二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)位置：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)新分支1

一、概論（一）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)實(shí)的，平民大眾的經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）

基本概念1、

制度(Institution)的概念規(guī)則、政策、法律、規(guī)制、意識形態(tài)（System）宏觀、組織、系統(tǒng)、體制(Mechanism)微觀、機(jī)制、非正式安排①T·W·Schultz：制度是管束人們行為的一系列規(guī)則[汪丁?。褐贫仁瞧跫s，減少信息C和摩擦C的契約；張五常市場和企業(yè)都是一種契約，只是交易成本不同D·C·North制度是一系列被制度定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體盈利和效用最大化利益的個人行為。

一、概論（一）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)實(shí)的，平民大眾的經(jīng)濟(jì)21、制度②正式制度安排：（FormalInstitution，正式規(guī)則，正式約束）：是指規(guī)則的變動和修改，必須得到這一行為受這一制度安排管束一群人的準(zhǔn)許。要求無異義是自發(fā)的、正式的制度安排變遷的前提。正式安排創(chuàng)新成變遷會遇外部性和搭便車問題須政治企業(yè)家通過利潤分割和意識形態(tài)灌輸以減少交易成本，化解外部性。1、制度②正式制度安排：（FormalInstitutio31、制度③外部性③外部性（ExternalEconomy)外部經(jīng)濟(jì)，溢出效應(yīng)，外部性，外部經(jīng)濟(jì)效果）：“當(dāng)一種活動成本或效益自動外地“外溢”到其他人和廠商的，這種事件便發(fā)生了。（B·A·Samuerson經(jīng)濟(jì)學(xué)）“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時，外部經(jīng)濟(jì)便發(fā)生了；就是說，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人并沒有為此會出代價。更為確切地說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個經(jīng)濟(jì)人的行為對另一個人的福利產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。（同上P1193）1、制度③外部性③外部性（ExternalEconomy41、制度③外部性正外部性：效益自動溢出：糧補(bǔ)與農(nóng)資價格上漲負(fù)外部性：成本自動溢出：污染（水和空氣污染），三農(nóng)政策與溫家寶的糧食問題。制度就是要使外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化?；春?、其它的河流治理成效低的原因新經(jīng)濟(jì)成本，外部性，（小店、偏房經(jīng)營與出租）大眾的經(jīng)濟(jì)學(xué)搭便車（freerider）：沒有支付費(fèi)用卻享受了制度變遷收益的行為。個人或群體對制度安排中的違規(guī)行為之一種。1、制度③外部性正外部性：效益自動溢出：糧補(bǔ)與農(nóng)資價格上漲51、制度③非正式制度安排（InformalInstitution）：A、規(guī)則的修改和變動純粹由個人完成，用不著也不可能由群體完成的制度安排。包括價值觀、倫理規(guī)范、道德、習(xí)慣、意識形態(tài)等。B、較之正式制度安排更難以變遷，特別是在社會流動性很小的情況下。如戰(zhàn)國的百家爭鳴——改革開放后的群蛇亂舞秦國的法家獨(dú)尊——改革開放前的毛主宰（毛主席）C、非正式規(guī)則對正式規(guī)則起著決定作用。正式規(guī)則“差不多主要是由規(guī)范、行為準(zhǔn)則和習(xí)俗確定的。但是，正式規(guī)則所依賴的這些非正式約束卻很少是日常相互關(guān)系中做出選擇的最直接的來源（North）?！胺钦揭?guī)則”通過“正式規(guī)則”表現(xiàn)出來：人們見面不是問：你是共產(chǎn)員嗎？（非）而是問：跳槽了嗎（正式規(guī)則）？

1、制度③非正式制度安排（InformalInstitut61、制度D、意識形態(tài)（Ideology）：關(guān)于世界的一整套的信念，傾向于從道德上評判勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)。大多文獻(xiàn)中提到意識形態(tài)，還強(qiáng)調(diào)它有確定制度結(jié)構(gòu)合乎義理和凝聚某個團(tuán)體的功能。意識形態(tài)可以降低人們消費(fèi)虔誠的影子價格（LinJustin=林毅夫）我認(rèn)為：意識形態(tài)可以細(xì)分為個人的思維定式和倫理道德規(guī)范等行為準(zhǔn)則；以及一個社會中的主流意識形態(tài)和非主流意識形態(tài)。主流意識形態(tài)：占統(tǒng)治地位的政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、法律、道德倫理等思想，對于現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)具有明顯的確定和認(rèn)可其合理的作用。對于制度創(chuàng)新形式及其方向也提供了可能的設(shè)計空間，決定著制度安排及其變遷的邊際；決定著非主流意識形態(tài)及個人的意識形態(tài)是否合理。主流意識形態(tài)灌輸可以降低制度安排創(chuàng)新、變遷、實(shí)施的費(fèi)用。主流意識形態(tài)的重建和灌輸也是一個需要交易費(fèi)用的過程，同樣存在變遷的“時滯”。意識形態(tài)相對于制度變遷來說，是相對穩(wěn)定的。

1、制度D、意識形態(tài)（Ideology）：關(guān)于世界的一整套的71、制度e、其他非正式安排e、其他非正式安排：North稱做之為文化的東西，指：傳統(tǒng)：我認(rèn)為是人們在歷史上的累積的行為準(zhǔn)則，它表現(xiàn)為固定格式的群體經(jīng)驗(yàn)，在各個不同的集體中，通過時間和空間上的傳遞交接得以累積和再現(xiàn)。傳統(tǒng)形成人們的標(biāo)準(zhǔn)行為。與社會變化的快慢成正相關(guān)。傳統(tǒng)影響著意識形態(tài)的重建和變遷。1、制度e、其他非正式安排e、其他非正式安排：North稱做81、制度e、其他非正式安排習(xí)慣：我認(rèn)為是個人以前形成的標(biāo)準(zhǔn)行為，是傳統(tǒng)與個性結(jié)合的產(chǎn)物，及對傳統(tǒng)進(jìn)行自我適應(yīng)的產(chǎn)物。工作就業(yè)（傳統(tǒng)）——好靜——退居江湖（習(xí)慣）——好動——出頭露面（習(xí)慣）習(xí)慣與傳統(tǒng)、意識形態(tài)、制度變遷并不總是一致。心血來潮、葉公好龍，破壞了龍的習(xí)慣：神龍見首不見尾

個性是民族自發(fā)創(chuàng)新沖動的一個保證——習(xí)慣的重要性?？傊?，“非正式規(guī)則”中的傳統(tǒng)、習(xí)慣較之意識形態(tài)較易松動；非正式規(guī)則的變動是制度變遷的充分條件；意識形態(tài)重建則是必要條件。

1、制度e、其他非正式安排習(xí)慣：我認(rèn)為是個人以前形成的標(biāo)準(zhǔn)行92、制度變遷（InstitutionalChange）①

制度的交替過程。②

類型或模型：A、

誘致性制度變遷（Incurring/InducingInstitutionalChange）一個（群）人響應(yīng)制度不均衡時的獲利機(jī)會的自發(fā)性變遷。（LinJustin）1989誘致性變遷的目地是實(shí)現(xiàn)外部利潤（外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，風(fēng)險降低轉(zhuǎn)移、交易費(fèi)用降低、減少不確定性等的收益）是漸進(jìn)的過程難免搭便車，存在較多時滯——制度短缺過程。

2、制度變遷（InstitutionalChange）102、制度變遷（jnstitutionalChange）B、強(qiáng)制性制度變遷（ImposingInstitutionalChange）國家通過政策法令引起的制度變遷。為了矯正制度供給不足：國家提供的公共物品之一國家在預(yù)期邊際收益=預(yù)期邊際費(fèi)用的條件下才會實(shí)施制度變遷國家的目標(biāo)是租金最大化和產(chǎn)出最大化——政治支持最大化、財政收入最大化——互相矛盾的國家的強(qiáng)制性創(chuàng)新會帶來“制度失敗”。國家悖論經(jīng)濟(jì)增長<——〉人為的經(jīng)濟(jì)衰退。2、制度變遷（jnstitutionalChange）113、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）交易費(fèi)用就是交易成本?與transformcosts相對應(yīng)，在其之外的成本。North的轉(zhuǎn)移成本和交易成本交易成本在North看來，由衡量所交換物品價值屬性的成本、保護(hù)權(quán)利的成本，以及監(jiān)察與實(shí)施協(xié)約的成本組成。（《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》，p36）修訂合約的costs,執(zhí)行合約的costs就是交易成本：交易成本+轉(zhuǎn)移成本=新的“生產(chǎn)成本”轉(zhuǎn)移成本之外的成本（Lin1989）.3、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）交易123、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）Y.Bazel:（中譯本1997）與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本——交易成本。如果任何資產(chǎn)的上述成本都上升，并且完全保護(hù)和完全轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的成本達(dá)到非常高的程度，那么結(jié)論就是①

這些權(quán)利是不完全的。交易成本>0，影響預(yù)期。②

資產(chǎn)所有者對資產(chǎn)的屬性沒有充分認(rèn)識。③

產(chǎn)權(quán)完整界定時，產(chǎn)品信息可以免費(fèi)獲得，交易成本為零。信息成本=交易成本農(nóng)村居民戀愛結(jié)婚的成本：看家、相親、吃面、定親、結(jié)婚——為什么自由戀愛盛行于城市?大櫻桃的購買——臨時的公共產(chǎn)品3、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）Y.133、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）R.Caose交易過程中發(fā)生的費(fèi)用；交易：人與人之間的談判和交換康芒斯的交易:買賣的交易(平等)管理的交易(上下級)限額的交易(政府與個人)汪丁?。航鉀Q信息問題的成本和解決激勵問題的成本，即信息成本和摩擦成本：（Wang.1992.經(jīng)濟(jì)研究，制度創(chuàng)新的一般理論）k.Arrow（阿羅）運(yùn)行一個制度的耗費(fèi)的資源的價值：事前的：起草、談判、保證、落實(shí)的costs（1969）。事后的：退出的、改變價格的、政府的、長期化的costs。其實(shí)各家所說的都可以分成兩部分：制度（協(xié)約、合作、契約）界定和執(zhí)行的costs產(chǎn)權(quán)的界定（Bazel所說的獲取和保護(hù)）和轉(zhuǎn)讓costs結(jié)合國情：創(chuàng)新制度和實(shí)施制度的成本（僅供理解）3、

交易費(fèi)用（Transactioncosts）R.144、國家A.暴力國家（Liening）“一定階級的統(tǒng)治機(jī)關(guān)?！绷袑庍x集3，176B.契約國家（Lusuo，F(xiàn)ranch）人民權(quán)利賦予國家，國家保護(hù)人民自由、平等和生命財產(chǎn)。C.暴力潛能分配的產(chǎn)物（D.C.North）：暴力潛能（ViolencePotential）包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威，特權(quán)、壟斷權(quán)等無形資產(chǎn)。類似于企業(yè)擁有生產(chǎn)要素后的生產(chǎn)能力。暴力潛能如公平分配——契約性國家不公平分配——掠奪、剝削性國家4、國家A.暴力國家（Liening）“一定階級的統(tǒng)治機(jī)關(guān)155、產(chǎn)權(quán)：（PropertyRights）A、個人對資產(chǎn)的權(quán)利。由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。（Bazel1997中譯本《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》）——產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利束。B、

產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的意志反映和法律硬化形式。（Carl.Marx）“有意識地把生產(chǎn)條件看作自己所有”——財產(chǎn)關(guān)系離開了人與人之間的關(guān)系，把財產(chǎn)看作是單個人的權(quán)利，如同“把語言看作單個人的產(chǎn)物一樣”，“荒謬絕倫”?！獙?shí)質(zhì)是人與人的關(guān)系產(chǎn)權(quán)隨經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化而變化：部落所有制——封建地產(chǎn)——同業(yè)公會的動產(chǎn)——工場手工業(yè)資本——現(xiàn)代資本。C、

Alchain&Demesetz(1972《生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)組織和信息費(fèi)用》)剝奪和給予他人的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是一種剩余權(quán)（剩余索取權(quán)），包括剩余控制權(quán)（對資源的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、交換、分配的表決和干預(yù)權(quán)利）和剩余享益權(quán)（獲得生產(chǎn)剩余的權(quán)利）

產(chǎn)權(quán)是否包括所有權(quán)？5、產(chǎn)權(quán)：（PropertyRights）A、個人對資產(chǎn)16一、概論（三）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法：交易費(fèi)用分析法、成本收益法（制度變遷）、供求分析法（四）理論體系：1、分支：交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度變遷理論、企業(yè)理論、國家理論、公共選擇理論、博奕論、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)2、

組成主干：制度的產(chǎn)生論、產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷論、國家理論、企業(yè)理論一、概論（三）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法：17二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論（NewInstitutionalEconomics非Neo-InstitutionalEconomics（加爾布雷斯等——否定市場）的基本理論。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論1、

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)不容忽視產(chǎn)權(quán)制度和交易費(fèi)用。A、

完全競爭市場中的瓦爾拉模型:價格的變動就可以充分地調(diào)整資源配置，并使之達(dá)到帕累托最優(yōu)（ParetoEfficiency）——經(jīng)濟(jì)此時已不可能通過改變產(chǎn)品和資源的配置，在不降低其他人（至少1個人）的效用水平的情況下，使任何別人（至少一個人）的效用水平有所提高的狀態(tài)。帕累托最優(yōu)是以完全競爭為背景的，無條件的。德·阿萊西：把效率看作是在一定的約束條件下求最大化解的題目。條件是必須的。如產(chǎn)權(quán)和交易成本。B、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法：市場機(jī)制并非完美，交易成本使市場不能達(dá)到帕累托最優(yōu)；存在外部性，須明晰產(chǎn)權(quán)。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論（NewInstitutiona18（一）、制度和交易費(fèi)用存在論2.North的系統(tǒng)分析：逐一批駁修正<新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定：——利潤最大化的最基本的假定<資源稀缺但人們?nèi)宰非蟾＠鹼、財富或效用最大化（通過邊際選擇）——>個人努力增加資本存量（人力資本、實(shí)物資本，自然資源的數(shù)量）+知識——個人在發(fā)明創(chuàng)造上投資造成技術(shù)進(jìn)步，形成“創(chuàng)造能力”；并非僅僅利潤最大化，如利他行為?！顿Y任何一種資本存量都有最大收益率；具有最高收益率的存量將增加——總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出增長率取決于儲蓄率和人口增長率;儲蓄轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出的機(jī)制、體制等制度安排。<明顯地，這里不包括信息費(fèi)用、不確定性。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論2.North的系統(tǒng)分析：逐一批19（一）、制度和交易費(fèi)用存在論基本假定一：·私人收益與社會收益相等（激勵結(jié)構(gòu)）（不存在外部性）<要求產(chǎn)權(quán)被充分界定并且交易成本為零。<實(shí)際上存在的理想狀態(tài)是個人收益接近社會收益<有效率的產(chǎn)權(quán)并不常見基本假定二:由于使用自然資源存量的成本不變，因此新知識的獲取與運(yùn)用不存在收益遞減；<實(shí)際上到了近代新科技進(jìn)步才得以克服收益遞減。<今天收益遞減之勢仍然難免：如美、日間的經(jīng)濟(jì)競爭。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論基本假定一：·私人收益與社會收益20（一）、制度和交易費(fèi)用存在論基本假定之三：·儲蓄存在正收益，儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資<實(shí)際上私人儲蓄率和資本形成率通常極低，甚至為負(fù)。<同樣受產(chǎn)權(quán)的制約（分配制度）基本假定之四：撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本一致（相等）。<這同樣是難以實(shí)現(xiàn)的。偏好和有界理性?；炯俣ㄖ澹喝藗兊倪x擇與期望的結(jié)果是一致的（通過競爭劣汰）。<但是事實(shí)存在著大量的無效率的政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（不確定性）。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究到了回到現(xiàn)實(shí)中的時候了。新古典的框架可以說是空中樓閣。汪丁丁對數(shù)學(xué)模型的態(tài)度-汪丁丁傳奇。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論基本假定之三：·儲蓄存在正收益，21（一）、制度和交易費(fèi)用存在論3、

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定：A

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定都是關(guān)于人的行為的假定。B

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)首先假定人類行為動機(jī)是雙重的，既追求財富最大化，而且追求非財富最大化?！暾娜祟愋袨榧俣ɡ纾簩W(xué)習(xí)的精神成本和物質(zhì)成本熊炳元的“到烏托邦之路”：不要指望做好事能實(shí)現(xiàn)烏托邦,因?yàn)橥獠啃?推論：那一種最大化動機(jī)最為主要？那是一個哲學(xué)的臭泥潭。North：利他主義、意識形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)約束引入個人的自我效用集合?！艺J(rèn)為這個集合中還有文化等因素：“采菊東籬下，悠然見南山”,鄉(xiāng)情?！安粸閯e的，只為傳統(tǒng)中美麗的草原”。——齊秦納爾遜等：人們表達(dá)自己的價值和偏好所付出的代價越低，非財富價值在他們所做的決策中就顯得越重要。（高利貸者與志愿者）推論：制度能改變?nèi)藗優(yōu)槠淦酶冻龅拇鷥r，并改變?nèi)藗冊谪敻慌c非財富最大化之間的選擇。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論3、

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定22（一）、制度和交易費(fèi)用存在論C、有界理性假定（BoundedRationality）K．Arrow：人的行為既是“有意識地理性的，但這種理性又是有限的”，因?yàn)橹橇κ且环N稀缺資源。North：（A）

環(huán)境是復(fù)雜的，交易中存在很多不確定性因素。交易越多，不確定性越強(qiáng)，信息就越不完全。例如：中國農(nóng)業(yè)合作化的層次，人民公社的破產(chǎn)（B）

人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的：計算機(jī)時代的計劃體制。（C）

推論：制度可以減少不確定性或信息的不完全性：計算機(jī)時代的市場機(jī)制----股票和期貨市場。有界理性=信息不完整（全）是與新古典“信息無成本”的假定相對的。第三種觀點(diǎn)：只要能夠付出足夠高的信息成本就可以獲得完全信息。同樣不可能：信息完全、加工所有信息都不可能。信息不對稱：交易雙方對交易品擁有的信息量不對等。

（一）、制度和交易費(fèi)用存在論C、有界理性假定（Bounded23（一）、制度和交易費(fèi)用存在論D、

人的行為中存在機(jī)會主義傾向（Opportunism）：人會隨機(jī)應(yīng)變地追求自我福利的最大化。機(jī)會主義一方面與保持現(xiàn)狀、墨守成規(guī)相對立；另一方面又是指一種對他人和集體造成危害的行為。排污和欺騙。推論：同樣需要創(chuàng)新制度減少人們的機(jī)會主義傾向。（一）、制度和交易費(fèi)用存在論D、人的行為中存在機(jī)會主義傾向24

（二）、制度的產(chǎn)生論4、

科斯（Caose）的交易費(fèi)用論A、

科斯一生只出過兩本書《英國廣播業(yè)：壟斷研究》、《企業(yè)、市場、法律》。一生的重大貢獻(xiàn)僅僅因?yàn)閮晌模骸镀髽I(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》前者“引入交易費(fèi)用來解釋企業(yè)的出現(xiàn)”后者則“運(yùn)用交易費(fèi)用概念來證實(shí)法律體系可以影響經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的方式”。都是為了探尋制度的源起?？扑沟呢暙I(xiàn)卻主要在于他提出的問題，而非對問題的解決。并且對問題的提出也是含混不清的。兩文中《企業(yè)的性質(zhì)》是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作。

（二）、制度的產(chǎn)生論4、

科斯（Caose）的交易費(fèi)用25（二）、制度的產(chǎn)生論B、

非個人交易的內(nèi)在本質(zhì)亞當(dāng)·斯密的研究出發(fā)點(diǎn)是·專業(yè)化分工（被忽視）·競爭與市場——微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（馬歇爾）——凱思斯——新古典——認(rèn)為分工和專業(yè)化由需求決定；可以提高效率大頭針1800倍科斯對于污染排放談判的分析，屬于非個人交易的早期嘗試諾思是以專業(yè)化和分工為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行研究的代表。指出交換引起了分工和專業(yè)化。節(jié)約了生產(chǎn)成本（轉(zhuǎn)移成本），但是提高了交易成本。須創(chuàng)新制度減少交易成本。（二）、制度的產(chǎn)生論B、

非個人交易的內(nèi)26（二）、制度的產(chǎn)生論C、

科斯曾思考過燈塔制度形成過程：燈塔由誰提供？(收費(fèi)最經(jīng)濟(jì)數(shù)量風(fēng)險)私人——外部性無窮大（交易成本無窮大）國家——供給公共物品集體（地方政府）——降低效率（停下收費(fèi)）增加風(fēng)險同樣的道理有高速公路——多方集資修高速路（二）、制度的產(chǎn)生論C、

科斯曾思考過燈塔制度形成過程：燈27（二）、制度的產(chǎn)生論得出結(jié)論：（A）科斯中性定理（科斯第一定理）如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源最優(yōu)配置（喬治·斯蒂格勒總結(jié)）——科斯的論文就論到此。（B）科斯第二定理（科斯定理）

正交易費(fèi)用情況下，法律和制度在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用，被稱之為科斯定理。這樣制度產(chǎn)生了。法律也是指有關(guān)財產(chǎn)權(quán)利的規(guī)定規(guī)則，規(guī)范資源的利用。企業(yè)代替了市場，為了減少交易成本（二）、制度的產(chǎn)生論得出結(jié)論：28（二）、制度的產(chǎn)生論（C）制度選擇思想：不同的制度環(huán)境下，化解外部性的方法有多種，須進(jìn)行選擇?！獌煞N非常主要的方法：比較不同制度安排的交易費(fèi)用比較不同制度安排變遷的成本與收益香港大學(xué)張五常曾說：企業(yè)的產(chǎn)生在科斯那里，不是被說成企業(yè)代表市場或者一種要素市場代替一種生產(chǎn)市場，而是被表述為一種契約代替另一種契約，即工資和租賃契約代替生產(chǎn)市場契約；人們將選擇交易費(fèi)用低的安排。如科斯的燈塔小工廠的排污：談判定價.集體行動制止·政府關(guān)閉·工廠治理·收費(fèi).收稅。（二）、制度的產(chǎn)生論（C）制度選擇思想：不同的制度環(huán)境下，化29（二）、制度的產(chǎn)生論2、諾思的制度起源說2、

諾思的制度起源說：從簡單的交換形式到非個人交換形式。A、

人類經(jīng)歷的兩種交換形式：簡單交換形式：專業(yè)化和分工處于原始狀態(tài)交易不斷重復(fù)進(jìn)行交易者很少——————信息完全·信息對稱·制度不需創(chuàng)新非個人交換形式：專業(yè)化和分工發(fā)展，市場擴(kuò)大交易增加；交易者增多，信息不完全，不對稱出現(xiàn)機(jī)會主義傾向和行為社會收益與個人收益偏離制度就有了創(chuàng)新的必要：減少不確定性；交易成本規(guī)范行為North的柑橘。（二）、制度的產(chǎn)生論2、諾思的制度起源說2、

30（二）、制度的產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生3、博奕論與制度的產(chǎn)生（A）

“囚徒困境”（PrisonerDilemma）

檢察官說：都不招，判每人一年；若一方招，對方5年，自己0；若同時招，每人3年不合作解招不招招3年，3年0年，5年不招5年，0年1年，1年（二）、制度的產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生3、博奕論與制度31（二）制度產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生（B）博奕論（對策論）（GameTheory）囚徒困境是博奕論的研究起點(diǎn)。博奕論：研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用的時候的決策以及這種決策的均衡問題。也即一個人或一個企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)選擇的影響，而且反過來影響到其他人，其他企業(yè)的選擇時的決策問題和均衡問題。博奕論中個人效用函數(shù)不僅是自己的選擇同時也是別人的選擇結(jié)果。對個人來說，最佳的選擇是其他人選擇的函數(shù)。博奕論就是研究相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個人選擇問題。合作社中的博奕百事可樂與可口可樂價格大戰(zhàn)街市中企業(yè)的選位（二）制度產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生（B）博奕論（對策論32（二）制度的產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生博奕包括合作博奕（CooperativeGame）和非合作博奕（Non-cooperativeGame）區(qū)別在于能否達(dá)成一種具有約束力的協(xié)議。能否使集體理性與個人理性（非合作博奕）吻合。這就是說：不能單純追求個人理性——可能無效率不能用集體理性克服與個人理性的矛盾。（制度創(chuàng)新達(dá)到合作博奕有了可能）只能使在滿足個人理性的前提下達(dá)到集體理性——制度創(chuàng)新的應(yīng)有途徑。博奕的合作與非合作是會發(fā)生變化的：合作博奕一次博奕不合作博奕重復(fù)博奕

制度形成和變遷的過程走私團(tuán)伙的一次博奕：報告警方、黑吃黑

（重復(fù)博奕）合作：市、價機(jī)會主義

制度產(chǎn)生（二）制度的產(chǎn)生論3、博奕論與制度的產(chǎn)生博奕包括合作博奕（33

（二）制度的產(chǎn)生論4

、

制度產(chǎn)生的原因：一個類似于小結(jié)的東西能夠降低交易成本能使外部性內(nèi)在化： BP機(jī)、移動電話的外部性。外國的傳統(tǒng)。減少不確定性因素。TAXI鳴燈換人。降低風(fēng)險：中興式的改革：（王安石、張居正、同光中興）中國反腐敗的難度在個人理性的基礎(chǔ)上形成的集體理性（合作的可能并維系合作）。增加激勵（減少搭便車等機(jī)會主義傾向）：隊(duì)生產(chǎn)；集體宿舍的打水問題。

（二）制度的產(chǎn)生論4

、

制度產(chǎn)生的原因：一個類似于小結(jié)34（三）、制度供求論1、制度需求：A、當(dāng)存在難以內(nèi)在化的外部經(jīng)濟(jì)（獲利機(jī)會（Lin）潛在利潤（North））時，就存在制度需求。B、誘發(fā)制度需求的可能因素，改變制度需求的因素（A）相對價格的變化（產(chǎn)品和要素）North認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)史上存在著3次經(jīng)濟(jì)革命。農(nóng)業(yè)革命的傳說、工業(yè)革命（香料、棉紡織品）、信息革命，都是因?yàn)槿丝谂c資源的關(guān)系發(fā)生了重大變化。North強(qiáng)調(diào)相對價格的變化會改變制度需求結(jié)構(gòu)。人口變化——人地關(guān)系變化——土地產(chǎn)權(quán)制度和人的財產(chǎn)制度的需求發(fā)生變化。人多地少，土地產(chǎn)權(quán)制度需求增加；地多人少，則勞動力、財產(chǎn)制度需求.財富重新分配——人口增長——土地制度改革——貧富依附性減弱分化難抑改朝換代（財產(chǎn)重新分配、人口銳減）（三）、制度供求論1、制度需求：351、制度需求：（B）制度環(huán)境：影響具體制度安排的制度安排。基本的、宏觀性的、有普遍性影響的制度安排。憲法、政策、社會性質(zhì)、全局性戰(zhàn)略、主流意識形態(tài)等。中國的工業(yè)化戰(zhàn)略+計劃經(jīng)濟(jì)體制+農(nóng)村合作化集體化地方工業(yè)化戰(zhàn)略+市場經(jīng)濟(jì)體制+家庭責(zé)任制農(nóng)民增收戰(zhàn)略+反哺農(nóng)業(yè)的政策(補(bǔ)貼、保險)+農(nóng)民組織化（C）、技術(shù)水平：技術(shù)水平的變化會改變制度需求和結(jié)構(gòu)圍欄的例子：產(chǎn)權(quán)要求排他地享益。產(chǎn)權(quán)者的收益——排除其他人使用的費(fèi)用。排除的費(fèi)用須技術(shù)進(jìn)步以降低。帶鐵蒺藜的鐵絲做的圍欄與私有土地權(quán)益的保障。圈地運(yùn)動（英）公共物品的私有化、公共牧場私有化。（D）

市場規(guī)模與社會分工：市場擴(kuò)大——交易增加（分工增加）——固定資本回收快——規(guī)模經(jīng)濟(jì)易出現(xiàn)批發(fā)市場與零售市場超市的革命1、制度需求：（B）制度環(huán)境：影響具體制度安排的制度安排。362、制度供給A、政治企業(yè)家在現(xiàn)有條件下，為滿足制度需求而提供制度這樣一種公共物品的理性行為。B、

影響制度供給的條件有：（A）主流意識形態(tài)、憲法等營造的制度環(huán)境，提供了設(shè)計空間。（B）

既有的制度基礎(chǔ)：正式的(有關(guān)制度需求的)非正式的(傳統(tǒng)、習(xí)慣、意識形態(tài)等)（Ｃ）制度供給的成本：設(shè)計的成本（構(gòu)想、等候、談判、簽署等）實(shí)施的成本（組織實(shí)施費(fèi)用、損失費(fèi)、清除阻力費(fèi)、隨機(jī)成本）（Ｄ）制度供給的收益：尤其是對政治企業(yè)家的收益。如果需求不與政治企業(yè)家直接相關(guān)，則會出現(xiàn)供求不均衡。股份制的變異、一股就靈、國資流失、中飽私囊、免費(fèi)午餐、濫竽充數(shù)的南郭先生。（Ｅ）社會科學(xué)知識的儲備。中央糧庫與農(nóng)家糧庫。（F）國家的偏好（政治企業(yè)家的偏好）2、制度供給A、政治企業(yè)家在現(xiàn)有條件下，為滿足制度需求而提供37３、制度均衡Ａ、對現(xiàn)在制度安排結(jié)構(gòu)的滿意狀態(tài)，無力也不愿改變的狀態(tài)。制度結(jié)構(gòu)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。制度供給滿足制度需求的均衡狀態(tài)Ｂ、均衡的條件：制度凈收益大于0。選擇了凈收益最大的制度安排。３、制度均衡Ａ、對現(xiàn)在制度安排結(jié)構(gòu)的滿意狀態(tài)，無力也不愿改變38３、制度均衡Ｃ、制度非均衡是一種常態(tài)：不均衡之一表現(xiàn)為供給不足；時滯；誘致性制度的外部性效果；強(qiáng)制性制度的無效率；制度環(huán)境壓制減少了制度供給量。不均衡之二表現(xiàn)為供給過剩從總體上講，中國的問題是制度供給不足，但也存在制度供給過剩。如法規(guī)。美國的制度過剩：基礎(chǔ)設(shè)施的提供在７０年代通脹壓力下出臺很多強(qiáng)制性安排，引起不滿。７０年代末－８０年代初，許多部門減少立法；１９７７年ＧＮP中１７％由完全管制產(chǎn)業(yè)提供；１９８８年ＧＮP中６、６％由完全管制產(chǎn)業(yè)提供。３、制度均衡Ｃ、制度非均衡是一種常態(tài)：39（四）、隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）１、阿爾欽和德姆塞茨（Ａlcian&Ｄemsetz,1972，AER）２、內(nèi)容：Ａ、合作生產(chǎn)比單個私產(chǎn)所有者自己生產(chǎn)更有效率；減少轉(zhuǎn)移成本；實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；減少外部性（外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化）Ｂ、合作生產(chǎn)是一種契約制度；私產(chǎn)者個人之間達(dá)成合作的協(xié)定；私產(chǎn)者與監(jiān)督者形成委托代理關(guān)系。股東（Boss）——董事會（白領(lǐng)）博奕：代理人有自己的利益，更關(guān)心企業(yè)，但違委托人之意會被免；委托人關(guān)心自己的利益，但要通過企業(yè)運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)。（四）、隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）１、阿爾欽和德姆塞茨（Ａl40（四）隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）Ｃ、合作生產(chǎn)帶來了增加的交易成本；有產(chǎn)的生產(chǎn)者的努力程度須測度、報酬要計量——監(jiān)督費(fèi)用——專門的監(jiān)督者經(jīng)由協(xié)議產(chǎn)生——給予其一定的剩余索取權(quán)剩余享益權(quán)：報酬源自剩余；剩余控制權(quán)：談判進(jìn)行資產(chǎn)優(yōu)化配置、生產(chǎn)決策、管理生產(chǎn)Ｄ、合作生產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：有私產(chǎn)的個人通過共有形成合作生產(chǎn)；有部分剩余索取權(quán)的個人或群體進(jìn)行監(jiān)督。Ｅ、漏洞：忽視了代理人與委托人之間的交易成本；忽視了監(jiān)督監(jiān)督者的機(jī)制和成本；不適應(yīng)西方現(xiàn)代公司中的科層制，比如，委托、代理博奕。（四）隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）Ｃ、合作生產(chǎn)帶來了增加的交易41（四）隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）3、改進(jìn)：

林毅夫（引入博奕論，分析實(shí)施機(jī)制的形成）周其仁的發(fā)展（激勵監(jiān)督監(jiān)督者的制度安排）。（四）隊(duì)生產(chǎn)理論（合作生產(chǎn)理論）3、改進(jìn)：

42（五）、國家理論１、North的暴力潛能分配論Ａ、國家是指統(tǒng)治者、國家的最高領(lǐng)導(dǎo)、政治企業(yè)家、在暴力方面擁有比較優(yōu)勢的組織。理應(yīng)指統(tǒng)治者＋政府；一股指政府。但政府也是一種公共物品——組織制度系統(tǒng)Ｂ、剝削（掠奪）國家論和契約國家論的偏頗之處：（Ａ）掠奪國家論認(rèn)為國家是一定階級社會集團(tuán)的代理者。是一個階級壓迫另一個階級的工具。產(chǎn)權(quán)的界定將追求自己集團(tuán)利益的最大化，但為什么最初形成了這種格局？（利益和均衡是如何達(dá)到的？）（利益分配）（五）、國家理論１、North的暴力潛能分配論43（五）、國家理論（Ｂ）契約論認(rèn)為國家是一種權(quán)利交換形成的契約。契約國家由此可以形成一系列有效的行為；但沒有說明不同利益成員后來的最大化行為；所以它和掠奪說一樣不全面。（Ｃ）國家是暴力潛能分配的結(jié)果Ｃ、國家的悖論(A)國家既可以帶來長期持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長——指產(chǎn)出增長超過人口增長的速度。如農(nóng)業(yè)革命與國家的形成工業(yè)革命與荷蘭、英國的政策美國的知識經(jīng)濟(jì)政策：知識經(jīng)濟(jì)為什么首先發(fā)生于美國？(B)國家又可以造成人為的經(jīng)濟(jì)衰退：如西歐（封建制的崩潰）、清政府、１０年文革。1995年North北大中國經(jīng)濟(jì)研究中心的演講，自己不知有國家悖論。（五）、國家理論（Ｂ）契約論認(rèn)為國家是一種權(quán)利交換形成的契約44（五）、國家理論2、國家模型：只有一個統(tǒng)治者的國家。就是為了解釋上述悖論。A、基本假定：（A）國家為獲取收入。以服務(wù)、保護(hù)與公正做交換。國家提供保護(hù)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（B）國家象有歧視性的壟斷者那樣，為每一個選民集團(tuán)設(shè)計產(chǎn)權(quán)（不同的），以獲取收人最大化。（C）國家總有可以提供同樣服務(wù)的競爭對手，受制選民的機(jī)會成本：壟斷度受制于不同選民集團(tuán)的替代度。B、國家的目標(biāo)：主要內(nèi)容之一(A)國家的目標(biāo)界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在產(chǎn)品和要素市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），以實(shí)現(xiàn)租金（廣義的，指依靠權(quán)力獲取的各種利益）最大化——第一目標(biāo)在第一個目標(biāo)框架中降低交易費(fèi)用以使社會產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收增加,這將導(dǎo)致一系列公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，以降低界定、談判和實(shí)施契約這一交換基礎(chǔ)的費(fèi)用——第二目標(biāo)。（五）、國家理論2、國家模型：只有一個統(tǒng)治者的國家。45（五）、國家理論（B）明顯可以推出的是：上述兩個目標(biāo)不完全一致：第二個目標(biāo)隱含著需要一整套完全有效率的產(chǎn)權(quán)以使社會產(chǎn)出最大化；第一個目標(biāo)則是希望通過所有權(quán)等規(guī)則的構(gòu)建實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者自己收人的最大化。二者之間持續(xù)的矛盾，即國家既代表公共又代表私利（或者集團(tuán)的私利），是社會不能持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的根源。國家既要界定產(chǎn)權(quán)，又要用規(guī)則規(guī)范自己代理人——官僚機(jī)構(gòu)，使其與之之保持一致；但代理人并不是全受其制約，從而降低了壟斷租金。國家的規(guī)模決定于國家提供軍事技術(shù)的邊際成本是否等于邊際稅收。（這一點(diǎn)有問題：自由競爭的政治只能短暫的：春秋戰(zhàn)國、希臘羅馬，但近、現(xiàn)代世界卻不是完全自由競爭的。）（五）、國家理論（B）明顯可以推出的是：46（五）、國家理論C、主要內(nèi)容之二：國家給不同集團(tuán)界定產(chǎn)權(quán)（A）經(jīng)濟(jì)中存在不同集團(tuán)的活動，可能表現(xiàn)為不同的由技術(shù)、資源、人口決定的不同的生產(chǎn)函數(shù)（B）統(tǒng)治者的任務(wù)就是監(jiān)督和測量每個環(huán)節(jié)的投人與產(chǎn)出，并由此確保不同集團(tuán)實(shí)現(xiàn)壟斷租金最大化。方法之一就是度量衡標(biāo)準(zhǔn)化，之二是委托代理人結(jié)果是由成本決定形成公共產(chǎn)權(quán)和排他性產(chǎn)權(quán)。D、潛在的競爭對手：來自國內(nèi)和國外——競爭者越有力，勢均力敵——統(tǒng)治者越不自由——選民收人增長的機(jī)會就越大E、面臨競爭約束和交易費(fèi)用，國家悖論：國家：衰退——長期持續(xù)增長有效率的產(chǎn)權(quán)——產(chǎn)權(quán)無效都會交互出現(xiàn)。（五）、國家理論C、主要內(nèi)容之二：國家給不同集團(tuán)界定產(chǎn)權(quán)47（五）、國家理論F、國家對產(chǎn)權(quán)的影響：（A）憑借暴力潛能在全社會實(shí)現(xiàn)所有權(quán)界定并且成本更低。（B）國家影響產(chǎn)權(quán)的方式：提供“游戲規(guī)則”，承認(rèn)和保護(hù)國家變更產(chǎn)權(quán)，通過暴力潛能成為產(chǎn)權(quán)交易者國家形成的無效率的產(chǎn)權(quán)形式，維持有利于統(tǒng)治者所依靠的集團(tuán)的財產(chǎn)權(quán)利制度。近代早期西班牙的“羊人團(tuán)”土地匱乏時仍然有效朱鏞基時代的糧食購銷體制（五）、國家理論F、國家對產(chǎn)權(quán)的影響：48（五）、國家理論C.產(chǎn)權(quán)殘缺決策者的偏好導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)形式的歧視性選擇（A.Alchain等，1962）產(chǎn)權(quán)殘缺是指國家對“完整”的產(chǎn)權(quán)利束中一種或幾種私有權(quán)的刪除。國家是所有權(quán)利束殘缺的根源。廢除一些對私有權(quán)束的權(quán)利已安排給了國家。產(chǎn)權(quán)殘缺與管制的制度成正比。產(chǎn)權(quán)殘缺影響深刻的是排他性和可讓度性權(quán)利的殘缺；公共產(chǎn)權(quán)內(nèi)部不具有排他性，則會出現(xiàn)外部性、搭便車、竭澤而魚等?？山粨Q產(chǎn)權(quán)如固定租金、公寓的轉(zhuǎn)讓被分割，甚至刪除掉了，不但不能保證窮人租房，反而會使低價房供不應(yīng)求。商品房是市場價嗎?糧食的保護(hù)價是否有同樣的效果？產(chǎn)權(quán)殘缺實(shí)際上是國家對財富和權(quán)力的再分配所以，避免產(chǎn)權(quán)殘缺，甚至避免國家悖論，都應(yīng)發(fā)揮國家制訂制度安排的功能，限制國家獲取租金的目標(biāo)——形成國家理性。（五）、國家理論C.產(chǎn)權(quán)殘缺49（六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）(公共選擇、路徑選擇、變遷模型)1、公共物品的選擇理論：A、公共物品：公共產(chǎn)品+公共服務(wù)。就是能夠同時供許多人享用的物品，并且供給它的成本享用它的效果，并不因享用者人數(shù)的變化而變化。不排他和非競爭.制度（（包括產(chǎn)權(quán)）是一種公共物品。B、制度的選擇：制度的選擇是一個個人選擇和集體選擇的過程。集體選擇：（A）一致同意法：合伙公司、常任理事國。4戶（3老人1年輕人）組成的小鎮(zhèn)上，年輕人自愿拿出150元給3戶老人（成本、收益）—— 帕累托最優(yōu)的格局。年輕人交稅務(wù)局50元政府分給3戶—— 強(qiáng)制性安排非帕最優(yōu)（六）、制度變遷理論（InstitutionalChan50(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）（B）多數(shù)同意規(guī)則（簡單多數(shù)制、比例制）少部分人的利益被忽視，卻不得不接受新安排；易為利益集團(tuán)操縱； 喜好體育的我改投文藝活動家的票(C)加權(quán)投票規(guī)則（制度高度稀缺的前提）；根據(jù)利益差別和成員的重要性分配票數(shù)，再投票；9國組成的歐共體（總57票，英、法、德、意40票，世界銀行，據(jù)各國援助的份額配票）(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan51(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）(D)否決投票原則：每人提出自己的方案，匯總后再逐一由成員否定，末被否定的方案做為選擇對象。供求一定的共性為前提。(E)需求顯示法：每人表示出A、B、C方案的可能價值，加總得出社會價值，選擇社會價值最高的。新成員加人會改變之。(F)最優(yōu)規(guī)則的選擇：外在成本（預(yù)期成本、事后成本）：由于他人的行動而使參與者預(yù)期個人所需承擔(dān)的成本。即由集體決策的強(qiáng)制性帶來的；集體決策與個人偏好不相符的帶來的成本。是集體決策通過所需人數(shù)的減函數(shù)。決策成本（交易成本、事前成本）：形成集體決策所需人數(shù)所花的時間與精力。人數(shù)是決策成本的增函數(shù)；人數(shù)是交易成本的增函數(shù)。相互依賴成本：外有成本+決策成本，最小的即為最優(yōu)選擇。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan52(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）2、路徑依賴：過去的影響A、路徑依賴（PathDependence）（Ａ）技術(shù)變遷中存在報酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制（Self-inforcingmechanism）新技術(shù)——降低成本——學(xué)習(xí)效應(yīng)——形成模式、軌跡——路徑依賴（很難放棄（lockin））。（計劃經(jīng)濟(jì)模式）（Ｂ）制度變遷的軌跡與路徑依賴制度變遷同樣存在收益遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制制度設(shè)計的成本會在實(shí)施中下降（收益遞增,適應(yīng)制度建立的個體和組織會利用新制度安排使獲利機(jī)會成為現(xiàn)實(shí)（學(xué)習(xí)、移植）組織與其他組織協(xié)調(diào),進(jìn)一步投資并創(chuàng)新制度安排（協(xié)調(diào)效應(yīng)） 新制度安排將減少制度運(yùn)行的不確定性（增強(qiáng)預(yù)期）路徑依賴：無效制度的加強(qiáng) 長期停滯不前;有效制度的學(xué)習(xí)、投資、協(xié)調(diào)、持續(xù)創(chuàng)新、增長(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan53(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange）C.重要論斷:論斷1：“人們過去作出的選擇決定他們現(xiàn)在可能的選擇”（North，1990）論斷2：“由于缺少進(jìn)人有法律約束和其他制度化社會的機(jī)會，造成了現(xiàn)今發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)長期停滯不前。（North,1995北大） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的原因。路徑依賴形成后，就可能引入修漏補(bǔ)缺式的創(chuàng)新。論斷3：路徑依賴仍然起著作用，也就是說，我們的社會演化到今天，我們的文化傳統(tǒng)，我們的信仰體系，這一切都是根本上性的制約因素。我們必須充分考慮這些制約因素。我們必須非常敏感注意到這一點(diǎn)：你過去是怎么走過來的，你的過渡是怎么進(jìn)行的。我們必須非常了解這一切。這樣，才能很清楚未來面對的制約因素；選擇我們有那些機(jī)會。（North,1995,北大)）North路徑依賴說是對中長期經(jīng)濟(jì)做的成功分析解釋。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan54(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)D.中國的雙軌制改革：積累成本核算以實(shí)施全局性變革（一說）是對腐敗的公開邀請（尋租盛行）RentSeeking尋租的原理：以計劃手段壓低均衡價格P0為P1；Qa的供給量不能滿足需求市場價格被提高到P2租金即為Qa*OP2-Qa*OP1,即陰影部分尋租集中表現(xiàn)在股份化國有企業(yè)上 原野公司、圈地狂潮（房地產(chǎn)開發(fā)），批條、招標(biāo)；1987、1988年制度租金占GNP的20%-25%（2000億，2500億）.國有資產(chǎn)每天流失一個億(90’s)社會主義的免費(fèi)午餐。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan55(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)3、制度變遷模型：North模型和LinJustin模型，（1）North模型:A、基本假定：制度變遷的誘致因素是主體期望獲得最大的潛在利潤（外部利潤）在Ａ制度中無法實(shí)現(xiàn)的外在利潤要靠變Ａ制度為Ｂ制度來實(shí)現(xiàn)；外在利潤包括（影響外在利潤的因素，基本因素）：由規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的：制度象技術(shù)一樣會形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，股份制的增資能力（吸納社會資金）就是國有外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化帶來的：克服外部性有可能增加或減少社會總收益．化解和分散風(fēng)險帶來的：租額高于定額租的分成租也是有效的（張玉常的解釋，生產(chǎn)關(guān)系的理論解釋奴隸制 農(nóng)奴主的保護(hù) 馮開文的未來成本支付由轉(zhuǎn)移降低交易成本而來的：交易成本越低，市場運(yùn)作越好，越能降低交易成本，則制度越有效．(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan56(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)B、制度非均衡是制度變遷的前提：制度變遷是為了通過帕累托改進(jìn)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)（佳境）供求均衡。因此，制度變遷的前提就是存在外部利潤，并且有實(shí)現(xiàn)的可能：（收入成本發(fā)生變化；制度環(huán)境變化），也就是制度不均衡。C、制度安排層次選擇的決定因素：制度安排的層次：個人獨(dú)自推進(jìn)大家仿效和制度；大家自愿聯(lián)合形成的制度；政府強(qiáng)制推進(jìn)的制度。成本和收益的比較：成本低，但收益有限（個人）·組織成本較大，收益也較大(群體).強(qiáng)制服從成本+較之團(tuán)體少的組織成本（政）影響團(tuán)體、政府和個人的市場力和非市場力：如國家修鐵路；國家與個人合伙修鐵路；個人公司修筑鐵路?！Y金的籌措限制(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan57(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)D．影響外在利潤最大化的其他因素（除去基本因素外，改變它和成本的因素）市場規(guī)模的變化：市場規(guī)模越大，交易成本越大·隨之能減少交易成本的制度安排收益越大·如制度是公共產(chǎn)品，不受人數(shù)規(guī)模的影響。技術(shù)的變化：規(guī)模報酬遞增，使復(fù)雜的組織能夠建立，組織又降低了制度安排的操作成本：數(shù)字化技術(shù)與現(xiàn)代軍事戰(zhàn)略知識的積累和教育的發(fā)展：與上類似。人們預(yù)期的改變：凱思斯主義的出現(xiàn)（市場失?。┡c布萊爾的自由資本主義主張（政府失?。?。團(tuán)體中組織費(fèi)用的大小：過高則會使一些創(chuàng)新擱淺。政府的穩(wěn)定和有力：暴力潛能減少實(shí)施成本（組織成本）。政府的規(guī)模、組成規(guī)則等也有影響；文化、價值觀及其他社會因素（現(xiàn)存非正式安排）：也有明顯的影響。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan58(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)E、制度變遷的時滯；認(rèn)知和組織和時滯：指認(rèn)出外部利潤到初級行為主體行動所需的時間。

初級行為主體（初級行動團(tuán)體）：認(rèn)識并主動實(shí)現(xiàn)外部利潤的決策單位體。即熊比特意義上的企業(yè)家及其創(chuàng)新（創(chuàng)新追求利潤、成就感等戰(zhàn)斗的沖動。）制度的創(chuàng)新者、策劃者、推動者。誘致性安排的創(chuàng)新者。

次行為主體（次級行動主體）：幫助初級行為主體獲得外部收益并分割外部收益的行為主體（決策單位）。制度的實(shí)施者和再分配者。發(fā)明的時滯：受制于潛在利潤的大小·可借用的相似安排的多少·制度環(huán)境的制約的大小(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan59(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)(時滯)制度環(huán)境：一系列用來建立生產(chǎn)、交換、分配與消費(fèi)基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。是一國的基本制度規(guī)定。憲法和法律結(jié)構(gòu)是至關(guān)重要的。在中國是否主流意識形態(tài)最重要？菜單選擇的時滯：搜尋可替換的菜單并從中選出潛在利潤最大化的安排所需的時間。啟動時滯：人選擇最佳制度和實(shí)現(xiàn)外部利潤的時間間隔。此外還有有限理性時滯、信息成本時滯、意識形態(tài)時滯等等。 North認(rèn)為影響時滯最重要的因素是憲法和法律。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan60(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)（2）Lin模型：誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷A、定義：一群（個）人在響應(yīng)由制度不均衡誘致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)性變遷——誘由政策法令引起的變遷——強(qiáng)B誘致性變遷：（A）前提條件：由制度不均衡引致的獲得機(jī)會存在；制度不均衡的影響因素：·制度集合選擇改變·技術(shù)進(jìn)步·產(chǎn)品和要素相對價格長期變動·其他制度安排的改變?？晒┻x擇的制度集合是制度變遷的源泉和選擇的空間。影響制度集合的因素：·——社會科學(xué)方面的知識——改進(jìn)理性——改進(jìn)現(xiàn)制度創(chuàng)造新制度——制度的引進(jìn)要注意配套性。緬甸人去以色列學(xué)合作；無功而返；難忍?！叻畹母淖?。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan61(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)(B)制度創(chuàng)新主體的選擇（制度選擇）：主體是一個或一群人，即個人或團(tuán)體而非國家——自發(fā)性選擇的依據(jù)是預(yù)期邊際收益=預(yù)期邊際成本——盈利性問題：面臨較高的組織成本和談判成本——漸進(jìn)性結(jié)果：存在外部性和搭便車問題。所以，存在不均衡和制度短缺問題(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan62(六）制度變遷理論（InstitutionalChange)C、強(qiáng)制性制度變遷：（A）強(qiáng)制性制度變遷會因?qū)ΜF(xiàn)有收入的再分配引起，也會追逐外部利潤；（B）變遷的主體是國家；（C）國家實(shí)施強(qiáng)制變遷的優(yōu)勢：國家的目的就在于制定制度安排以實(shí)現(xiàn)租金和社會產(chǎn)出最大化；國家提供制度這樣的公共物品具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)國家可以彌補(bǔ)制度供給不足——避免外部性和搭便車現(xiàn)象。過多會使制度變遷“胎死”。國家的暴力潛能在實(shí)施、推行新制度上也有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（D）但國家仍然要進(jìn)行較之個人更復(fù)雜的成本——收益比較，并選擇符合預(yù)期邊際成本=預(yù)期邊際收益的（本人預(yù)期收益）變遷。國家的目標(biāo)并不只是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化制度變遷中國家的效用最大化與全社會的財富最大化目標(biāo)可能并不一致(六）制度變遷理論（InstitutionalChang63(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)（E）國家不一定總能建立符合社會需要的有效安排。不會肯定也不全否定。國家的有界理性意識形態(tài)剛性處理利益沖突的主觀偏好社會科學(xué)知識的局限性國家的競爭對手的制約追求自身目標(biāo)變遷本身違背一致同意的帕累托效率原則國家難免制度無效率，(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan64(六）、制度變遷理論（InstitutionalChange)D、接近帕累托最優(yōu)的途徑（馮開文）（A）兩種制度變遷互相補(bǔ)充，形成互補(bǔ)性。但互補(bǔ)性并不能解決強(qiáng)制性變遷和誘的問題。（B）協(xié)調(diào)一致性：兩種變遷互補(bǔ)的思路+集體理性（國家理性）適合個人理性——強(qiáng)適應(yīng)誘的制度需求。國家要積極尋求未被滿足的誘致性需求，以自身優(yōu)勢滿足之；同時鼓勵個人充分創(chuàng)新，激發(fā)人人的企業(yè)家精神，使誘致性創(chuàng)新（當(dāng)然包括給予創(chuàng)新者“發(fā)明”權(quán)和“發(fā)明”獎）不斷勃發(fā)強(qiáng)化對國家的監(jiān)督。(六）、制度變遷理論（InstitutionalChan65

（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1、經(jīng)濟(jì)增長的源泉：A、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：Harrod—Domar模型E．DenisonandS.Kuznets增長因素分析和國民收入核算分析E．Mishan增長有代價論D.Meadows增長有限論B、制度會帶來經(jīng)濟(jì)增長：X．Kuznets,1971(獲noble獎時)：定義經(jīng)濟(jì)增長為：“不斷擴(kuò)大地供應(yīng)它的人民所需的各種各樣的經(jīng)濟(jì)商品生產(chǎn)能力有著長期的提高，而生產(chǎn)能力的提高是建筑在先進(jìn)基礎(chǔ)之上，并且進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)的需要的制度上和意識形態(tài)上的調(diào)整?！保ㄉ唐?、技術(shù)、制度和意識形態(tài)）E.Denison的全要素生產(chǎn)率中仍無法解決“余值（剩余）”問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把它歸根于制度。

（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1、經(jīng)濟(jì)增長的源泉：66（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展(B.制度會帶來經(jīng)濟(jì)增長)D．North進(jìn)而證明，在沒有技術(shù)變化的情況下，制度創(chuàng)新也能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長（DNorth.,1968）〈1600-1850海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因〉〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志〉封建貴族家族制度向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變。NORTH：因?yàn)閷I(yè)化和分工增加了交易費(fèi)用——導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退制度創(chuàng)新——減少交易成本，增加激勵——導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長NORTH：首先實(shí)現(xiàn)大于人口增長速度的經(jīng)濟(jì)增長的國家荷、美，“是當(dāng)時在確立制度和所有權(quán)體系——可以有效地發(fā)揮個人積極性，保證把資本和精力都用在對社會最有益的活動——方面走在最前面的兩個歐洲國家”。制度變遷為技術(shù)創(chuàng)新提供了可能（越南——稻米）（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展(B.制度會帶來經(jīng)濟(jì)增長)D．67（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展2、NORTH制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。A、工業(yè)革命之謎：首先發(fā)生在荷、英?！霸谶@兩個國家，持久的經(jīng)濟(jì)增長都起因于一種適宜所有權(quán)演進(jìn)的環(huán)境，這種環(huán)境促進(jìn)了從繼承權(quán)完全無限制地土地所有制、自由勞動力、保護(hù)私有財產(chǎn)、專利法和其他對知識財產(chǎn)所有制的鼓勵措施，甚至一套旨在減少產(chǎn)品和資本市場缺陷的制度安排?！薄狽ORTH、1988華夏版，〈西方世界的崛起〉前者主要指產(chǎn)權(quán)，通過議會的至尊地位實(shí)現(xiàn)私有權(quán)的神圣。后者包括行會權(quán)力下降、產(chǎn)業(yè)管制衰減——產(chǎn)品制度股份公司、銀行、保險公司等制度降低了交易成本——資本市場制度。此外，知識產(chǎn)權(quán)制度也建立了起來，并鼓勵發(fā)明創(chuàng)新。 NORTH說，1700年時，英國已形成了良好的適宜增長的制度環(huán)境。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展2、NORTH制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。68（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展B、圈地運(yùn)動；16世紀(jì)英國牧場仍基本上是共同體組織的產(chǎn)業(yè)——村鎮(zhèn)牧場、局部公共物品16世紀(jì)英國已產(chǎn)生了一個自耕農(nóng)階層——〉耕地私有 ——〉學(xué)習(xí)效應(yīng)10世紀(jì)出現(xiàn)羊毛價格大漲和牧場上的“擁擠”現(xiàn)象。原因在于仍是排他性公有權(quán)（村鎮(zhèn)內(nèi)部共同占有使用）——〉要求排他性私有權(quán)。第一步：限制公地上放牧的牲畜頭數(shù)（監(jiān)督費(fèi)用過高）第二步：給予每個人經(jīng)營專屬權(quán)（按牲畜頭數(shù)）——〉反對激烈——〉在人少地多處發(fā)展較快第三步：國家以法令認(rèn)可總之，是排他性公有權(quán)被排他性私有權(quán)取代的過程。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展B、圈地運(yùn)動；69（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展C、1988年以來越南的農(nóng)地改革（A）由稻米進(jìn)口國到第二大出口國（B）

原因；·集體農(nóng)場私有·市場經(jīng)濟(jì)：價格——種植·技術(shù)成果得以運(yùn)用：菲律賓的國際稻米所的新品種。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展C、1988年以來越南的農(nóng)地改革70（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展D、李約瑟之謎；1400中國已有了工業(yè)革命發(fā)生的所有條件，為什么沒有？（A）馬克思主義的技術(shù)決定論：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系（B）

LIN的解釋；假說；前現(xiàn)代時期的技術(shù)發(fā)明源于經(jīng)驗(yàn)（而非實(shí)驗(yàn)）；科學(xué)發(fā)現(xiàn)是少數(shù)人自發(fā)觀察出的——人口多帶來的優(yōu)勢中國沒有爆發(fā)工業(yè)革命是因?yàn)榭婆e制度及其激勵方向。對中國的知識分子而言，難以從原始的發(fā)明發(fā)現(xiàn)上升到現(xiàn)代。LIN是制度決定者，制度變遷決定技術(shù)變遷（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展D、李約瑟之謎；1400中國已有了工業(yè)革71（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展E、奴隸制：R．FOGEL——重構(gòu)了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)據(jù)庫——新經(jīng)濟(jì)史家奴隸制并非無效而是高效的制度安排奴隸的生產(chǎn)率比自由農(nóng)高70%；生活水平比自由農(nóng)高30%（包括自由度、休息時間等）只有戰(zhàn)爭才能摧毀它。收益大于其運(yùn)作成本？成本是什么？Y．BAZEL。這種說法是“非制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的”，奴隸制仍是低效的。奴隸主的監(jiān)督成本和政府的保護(hù)成本我：奴隸制在NORTH，就是奴隸為了防范風(fēng)險而請求奴隸主保護(hù)自己及全家——?dú)埧釕?zhàn)爭及個人權(quán)威形成后的產(chǎn)物。奴隸主在對所有資源（包括人）的壟斷中獲得了超額壟斷利潤，使他們?nèi)藶榈刈璧K變革奴隸制的舉動。高度壟斷造成外部利潤也被更大規(guī)模的國家——帝國（復(fù)制部落奴隸制的更大規(guī)模組織）所復(fù)制。唯一的機(jī)會是軍事技術(shù)的有限性和逃亡奴隸的創(chuàng)新沖動——制度外的變遷。（七）制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展E、奴隸制：72(八)產(chǎn)權(quán)理論（一）

市場經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)權(quán)的要求1、

幾種經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)制度A、

計劃經(jīng)濟(jì)——國家產(chǎn)權(quán)暴力國家——產(chǎn)權(quán)是國家按其利益集團(tuán)意志而供給的公共物品。B、

市場經(jīng)濟(jì)——契約或暴力潛能國家穩(wěn)定契約國家——成熟的市場經(jīng)濟(jì)——所有權(quán)的給定（給定的所有權(quán)）暴力潛能轉(zhuǎn)換的國家——轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)——所有權(quán)與剩余權(quán)并重。

(八)產(chǎn)權(quán)理論（一）

市場經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)權(quán)的要求73(八)產(chǎn)權(quán)理論2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定：A、

產(chǎn)權(quán)必是平純經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利無強(qiáng)制——政企不分無特權(quán)——雙軌制與腐敗無意識形態(tài)印痕——公有權(quán)的不可觸摸B、

不同交易主體之間界區(qū)的確定（A）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)而非政治、軍事等超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制權(quán)力的界定；可以用經(jīng)濟(jì)的或超經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制權(quán)力來界定經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利。

(八)產(chǎn)權(quán)理論2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定：742、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定B、

不同交易主體之間界區(qū)的確定（B）、各交易主體只有存在界區(qū)才能進(jìn)行交易（前提）。主體內(nèi)部的資源流動與配置不算做市場交換（有關(guān)的爭議）。（C）、產(chǎn)權(quán)的界定就是劃分權(quán)利與相關(guān)的責(zé)任義務(wù)即：排他性、交易性統(tǒng)一——涉及所有權(quán)、剩余權(quán)也即：權(quán)利——責(zé)任一一對應(yīng)（不受侵犯、不逃責(zé)任）交易性：每一權(quán)利束有一定程度的、明確的排他性，才能交換。（D）、產(chǎn)權(quán)界區(qū)越明確，交易費(fèi)用越小，交易效率越高。一方的進(jìn)入是另一方的成本的函數(shù)。博奕論：2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定B、

不同交易主體之752、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定C、

對產(chǎn)權(quán)根據(jù)其權(quán)能進(jìn)行分工——委托代理關(guān)系的建立所有權(quán)的演變與弱化————所有權(quán)享益權(quán)（資）剩余權(quán)控制權(quán)——支配（董）、控制（經(jīng)理）剩余權(quán)分割制度（A）委托代理制（關(guān)系）是生產(chǎn)社會化的要求和體現(xiàn)；馬克思資本主義基本矛盾理論的破產(chǎn)；（B）委托人通過股權(quán)交易間接而非直接地監(jiān)督和享益：用手投票和用腳投票；免去個人偏好；在整個市場中進(jìn)行監(jiān)督和享益；（C）代理者支配多不屬于自己的財產(chǎn)，監(jiān)督經(jīng)理層——承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險；（D）經(jīng)理對代理者（董事會）負(fù)責(zé)。人力資本優(yōu)勢、白領(lǐng)革命。2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定C、

對產(chǎn)權(quán)根據(jù)其權(quán)762、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。（A）、市場交易實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)交易及其變化的體現(xiàn)；（B）、市場秩序包括：市場準(zhǔn)人秩序（資格、權(quán)利、責(zé)任等規(guī)定）市場交易秩序（價格決定與價格競爭規(guī)則）市場法治秩序（法律支持與保護(hù)）市場道德秩序（德行肯定與人文前提“信”）（B）是（A）的體現(xiàn)與證明2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。772、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。（C）、市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)秩序要求——市場準(zhǔn)入方面：政企不分或特權(quán)統(tǒng)治者的企業(yè)不準(zhǔn)入；權(quán)利與責(zé)任不對稱的企業(yè)不準(zhǔn)入；無責(zé)任能力的企業(yè)不準(zhǔn)入?！袌鼋灰祝▋r格）秩序方面要普遍地克服普通的價格歧視和價格扭曲：價格功能、尋租；要杜絕“第三方付款”的普遍發(fā)生：報銷、串謀尋租；要有效地監(jiān)督約束各種壟斷定價；要加強(qiáng)市場管理制度（建立在明晰的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上）；2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。782、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。（C）、市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)秩序要求

——市場法治秩序方面要在產(chǎn)權(quán)中明確規(guī)定經(jīng)濟(jì)個體的各種權(quán)利責(zé)任；要使特權(quán)變?yōu)榉ǘóa(chǎn)權(quán)；要使契約雙方真正平等；要使有法不依、缺乏法律精神的現(xiàn)象漸漸消失；——市場道德秩序方面要求守信——遵守并嚴(yán)格履行已有的權(quán)利交易；減少欺詐和背信等機(jī)會主義行為——產(chǎn)權(quán)制度有缺陷；2、

市場對產(chǎn)權(quán)的要求與規(guī)定D、市場要求的產(chǎn)權(quán)交易秩序。79（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新1、

市場失靈歸根到底是產(chǎn)權(quán)制度存在缺陷（制度有均衡）選成的。解決之道就在于進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因及對策（1）、信息不對稱A、信息不對稱，在市場中交易對方掌握的信息不對等、不均衡。B、分類（A）——買方不對稱：健康保險——賣方不對稱：醫(yī)療服務(wù)（B）、交易者對交易對象（產(chǎn)權(quán)制度）的信息不對稱。（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新1、

市場失靈歸根到80（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因及對策（1）信息不對稱C、例子：前者如健康保險：買方不對稱；賣方以平均健康狀態(tài)平均定價；身體好于平均線的不買；保費(fèi)中平均健康水平之下；提高保費(fèi)；購買減少；健康最差的購買。后者如購車交易：賣方不對稱（各種的車、8成新的各種價格）；買者以舊車平均價購買；高于平均水平的舊車難以賣出。

D.對策：政府的制度安排：公費(fèi)醫(yī)療（公共品的外部性發(fā)生）；政府健康保險（結(jié)果同樣外部性）；政府要求公布信息（難杜絕機(jī)會主義、監(jiān)督困難）

（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因81（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因及對策（2）、剩余權(quán)與責(zé)任的信息不對稱（交易的不對稱、權(quán)利運(yùn)轉(zhuǎn)中的不對稱）（分類B）A、

委托代理中的信息不對稱（A）、三層次的委托代理所有者出資委托給企業(yè)法人董事會；董事會等控制權(quán)（經(jīng)管權(quán)）委托給經(jīng)理；經(jīng)理將資產(chǎn)的使用權(quán)委托給生產(chǎn)者?！煌嬷黧w的機(jī)會主義與監(jiān)督問題。

（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因82（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因及對策（2）、剩余權(quán)與責(zé)任的信息不對稱（B）、三層次的產(chǎn)權(quán)制度要求：第一層要求（支配權(quán)）：資方要了解支配者（董事會）的住處并監(jiān)督；支配者要承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險；風(fēng)險最大者擁有資產(chǎn)運(yùn)作權(quán)。第二層要求（管理權(quán)）：管理者執(zhí)行支配者的決策：支配者適當(dāng)?shù)乇O(jiān)督管理者（信息多），給管理者充分的積極性和激勵（報酬、企業(yè)家市場）。第三層要求（使用權(quán)）生產(chǎn)者信息多，又有機(jī)會主義行為——監(jiān)督+激勵；權(quán)利與責(zé)任風(fēng)險一致；效率工資等激勵；科層管理制度；勞動力市場：體現(xiàn)勞動力價格、便利勞動力更替的選擇。（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因83（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因及對策（2）、剩余權(quán)與責(zé)任的信息不對稱C、

敗德行為中的信息不對稱（鉆空子）制度允許條件下的追求個人收益以至造成權(quán)利與責(zé)任（義務(wù)）的不對稱。如多看病，看病多開藥、開補(bǔ)藥等。要求：權(quán)利與責(zé)任相一致；減少敗德行為中的信息不對稱；進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)（如補(bǔ)藥自購）（如胡慶余堂的股份制改造、股金自籌）（南慶余、北同仁）。

（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈的原因84（二）、市場失靈與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新2、

市場失靈