環(huán)境管理體系檢查表

ISO14001環(huán)境管理體系通用內(nèi)審檢查表（按條款審核）ISO14001：2004環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表日期：_年—月—日IS014001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)記錄評(píng)價(jià)4.1總要求公司是否依據(jù)ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系形成文件并加以實(shí)施和保持？是否確定了本公司的環(huán)境管理體系的覆蓋范圍并形成文件？4.2環(huán)境方針公司是否制定了形成文件的環(huán)境方針并加以實(shí)施和保持？環(huán)境方針是否適合于本公司的產(chǎn)品、規(guī)模，并與其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響相適應(yīng)？環(huán)境方針內(nèi)容是否有對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？環(huán)境方針內(nèi)容是否有對(duì)包括對(duì)遵守適用法律要求和公司應(yīng)遵守的其他與環(huán)境因素相關(guān)的要求的承諾？是否提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到全體為公司工作或代表公司的人員？是否都理解環(huán)境方針？環(huán)境方針是否可為公眾所獲?。?.3策劃4.3.1環(huán)境因素是否編制、實(shí)施和保持環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序？是否按程序要求對(duì)環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別？是否對(duì)已識(shí)別的環(huán)境因素，從中判定出對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的重要因素？環(huán)境因素識(shí)別是否考慮正常、態(tài)？是否考慮過(guò)去、現(xiàn)在和;異常和緊急狀將來(lái)時(shí)態(tài)？受審核人員 管理代表內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實(shí)記錄評(píng)價(jià)4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因素識(shí)別是否考慮下列因素？*向大氣的排放*向水體的排放*向土地的排放*原材料和自然資源的使用*能源使用*能量排放*廢物和副產(chǎn)品*產(chǎn)品本身*其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題*保存和運(yùn)輸環(huán)境因素是否有規(guī)定時(shí)間的更新要求？4.3.2法律法規(guī)和其他要求有否建立、實(shí)施并保持了識(shí)別、獲得和更新法律法規(guī)與其他要求的程序？如何獲取這些法律法規(guī)和其他要求？是否將法律法規(guī)以及其他應(yīng)遵守要求與公司的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別并建立對(duì)應(yīng)關(guān)系以應(yīng)用于公司的環(huán)境因素的控制？是否有按程序規(guī)定獲取、登記和更新適合本公司的法律法規(guī)和其他要求？4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和萬(wàn)案是否在內(nèi)部相關(guān)職能和層次上制定、實(shí)施和保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，并形成文件？目標(biāo)和指標(biāo)是否可測(cè)量、可實(shí)現(xiàn)？是否符合環(huán)境方針并包括對(duì)污染預(yù)防、遵守適用的法律法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？在制定與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律法規(guī)要求與公司應(yīng)遵守的其他要求、重要環(huán)境因素、技術(shù)可行性及效益和成本要求以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)？為了實(shí)現(xiàn)制定的目標(biāo)和指標(biāo)，是否制定了環(huán)境管理方案？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實(shí)記錄評(píng)價(jià)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案環(huán)境管理方案中是否明確實(shí)現(xiàn)每一目標(biāo)、指標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表？是否按環(huán)境管理方案的要求進(jìn)行實(shí)施？如何評(píng)審、更新環(huán)境管理方案？4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限是否為確保建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供所必需的資源？包括人力資源和專項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財(cái)力資源。是否明確了環(huán)境管理工作的組織機(jī)構(gòu)、作用、職責(zé)、權(quán)限并形成文件，并得到溝通？是否任命環(huán)境管理者代表？環(huán)境管理者代表的作用、職責(zé)與權(quán)限是否明確？是否行使相應(yīng)的職權(quán)？4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)是否規(guī)定了對(duì)工作具有潛在重大環(huán)境影響的人員的能力要求？培訓(xùn)需求如何確定？培訓(xùn)計(jì)劃何如制定？是否編制了人員培訓(xùn)的程序？是否公司每一層次的員工都得到相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對(duì)代表公司作業(yè)的相關(guān)方人員進(jìn)行培訓(xùn)？通過(guò)實(shí)施培訓(xùn)或采取其他措施是否確保了其工作具有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的所有人員都具備了相應(yīng)的能力，并保持了相關(guān)記錄？4.4.3信息交流是否編制用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息交流程序？如何進(jìn)行公司內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流？如何進(jìn)行公司外的外部信息交流（外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)）？對(duì)重要環(huán)境因素是否需要與外部交流進(jìn)行討論，并將決定形成文件，并按決定的交流方式進(jìn)行父流？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實(shí)記錄評(píng)價(jià)4.4.4文件環(huán)境管理體系文件包括哪些？是否編制了環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？是否有對(duì)環(huán)境管理體系范圍的描述和對(duì)管理體系主要要素及其相互作用的描述及相關(guān)文件的引用的文件？是否都編制了IS014001:2004標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的文件？是否編制了為確保環(huán)境管理體系和與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過(guò)程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件？疋否編制相關(guān)表格、記錄等？4.4.5文件控制是否編制了環(huán)境管理體系文件管理的程序？文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？是否對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審和修訂并批準(zhǔn)？是否對(duì)文件進(jìn)行更改？更改時(shí)是否確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別？是否對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行的崗位，都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本？是否有失效文件？是否從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回并進(jìn)行處理？失效文件是否予以標(biāo)識(shí)？文件是否清晰、易于識(shí)別？是否對(duì)環(huán)境管理體系運(yùn)行的外來(lái)文件進(jìn)行識(shí)別，并控制其分發(fā)？4.4.6運(yùn)行控制是否對(duì)確定的重要環(huán)境因素建立相應(yīng)的控制文件并實(shí)施？是否有與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行控制文件包含對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？是否按照文件要求實(shí)施？一般環(huán)境因素的控制情況？對(duì)化學(xué)品是否收集MSDS資料并編制化學(xué)品物質(zhì)安全特性及管理措施表進(jìn)行標(biāo)識(shí)、管理和檢杳？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過(guò)程中是否考慮相關(guān)環(huán)境因素以及環(huán)境影響？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實(shí)記錄評(píng)價(jià)4.4.6運(yùn)行控制是否對(duì)公司所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，建立管理程序或管理要求并通報(bào)到供方和合冋方？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有否編制了以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？是否試驗(yàn)上述程序？是否有計(jì)劃和評(píng)估報(bào)告？是否有緊急處理的相關(guān)控制文件和相關(guān)配套處理物資？在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂？4.5檢查4.5.1監(jiān)視和測(cè)量是否編制對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量的程序？是否對(duì)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的符合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？是否對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以判定環(huán)境績(jī)效、運(yùn)行控制、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的符合情況，并對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？使用的環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備是否進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)？4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)是否編制了用于定期評(píng)價(jià)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序？是否定期評(píng)價(jià)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的合規(guī)性情況？是否保留了評(píng)價(jià)記錄？4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施是否編制了用于處理實(shí)際的和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施的程序？是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境不符合進(jìn)行處理和記錄？是否對(duì)發(fā)生的環(huán)境不符合進(jìn)行原因分析并采取糾正措施？糾正措施是否經(jīng)過(guò)審批？是否記錄所采取糾正措施的結(jié)果？是否有效？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實(shí)記錄評(píng)價(jià)4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施是否對(duì)潛在的環(huán)境不符合進(jìn)行原因分析并采取預(yù)防措施？預(yù)防措施是否經(jīng)過(guò)審批？是否記錄所采取預(yù)防措施的結(jié)果？是否有效？4.5.4記錄控制是否編制了用來(lái)標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄的程序？環(huán)境記錄是否清晰？標(biāo)識(shí)是否明確？是否具有可追溯性？是否便于查閱、避免損壞，變質(zhì)或遺失？是否對(duì)IS014001:2004標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄進(jìn)行了記錄？環(huán)境記錄是否規(guī)定其保存期限并實(shí)施？4.5.5內(nèi)部審核是否編制了環(huán)境管理體系審核的程序？是否編制內(nèi)審的計(jì)劃？?jī)?nèi)審計(jì)劃是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要素？是否包括審核的標(biāo)準(zhǔn)、范圍和方法等？是否按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行了內(nèi)審并記錄？?jī)?nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施并實(shí)施？審核結(jié)果是否報(bào)告管理者？4.6管理評(píng)審是否按策劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審并記錄？管理評(píng)審內(nèi)容是否包含環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行情況以及內(nèi)外部審核的結(jié)果，對(duì)與公司相關(guān)的法律、法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求的遵守情況的評(píng)價(jià)；來(lái)自外部相關(guān)方的信息交流，包括投訴；公司的環(huán)境績(jī)效；環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的達(dá)成程度；糾正和預(yù)防措施的狀況；以往管理評(píng)審的跟蹤措施；不斷變化的客觀環(huán)境，包括與其環(huán)境因素相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的變化；改進(jìn)的建議？管理評(píng)審的報(bào)告是否指出與環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及環(huán)境管理體系其他要素的可能的變化有關(guān)的任何決定和措施并且符合持續(xù)改進(jìn)的承諾？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員鍋爐房環(huán)境管理體系審核檢查表序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)和方法14.4.1了解鍋爐房的概況和動(dòng)力車間負(fù)責(zé)人交談：1） 職責(zé)是什么？2） 鍋爐房的鍋爐類型、容量、壓力、臺(tái)數(shù)；3） 煙囪高度，除灰情況；4） 鼓風(fēng)機(jī)、引風(fēng)機(jī)、排風(fēng)扇等情況；5） 軟化水系統(tǒng)情況及鍋爐清洗情況等。24.3.1鍋爐房有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素1） 查鍋爐房環(huán)境因素清單，識(shí)別是否充分？有否充分考慮六個(gè)方面、三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)？有否關(guān)注產(chǎn)品、相關(guān)方、異常和緊急情況的環(huán)境因素識(shí)別難點(diǎn)？2） 杳重要環(huán)境因素清單，評(píng)價(jià)是否客觀、科學(xué)、合理？34.3.2鍋爐房有哪些相關(guān)的法律、法規(guī)1） 查鍋爐房相關(guān)的法律、法規(guī)清單（可含在總清單內(nèi)）；2） 抽樣查《鍋爐大氣排放標(biāo)準(zhǔn)》、《大氣污染法》、《節(jié)約能源法》、《低硫優(yōu)質(zhì)煤及制品》等。4433是否已建立了與鍋爐房相關(guān)的目標(biāo)和指標(biāo)，執(zhí)行和完成情況如何查環(huán)境管理方案1） 查與鍋爐運(yùn)行有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)；2） 抽查目標(biāo)、指標(biāo)制定是否合格？3） 抽查2~3項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)完成情況、更新情況。4） 查單位環(huán)境管理方案中與鍋爐房有關(guān)的有哪些?5） 如有，抽1~2項(xiàng)查相關(guān)的措施、資金、職責(zé)是否落實(shí)？6） 查方案完成情況。54.4.2查鍋爐房的工作人員的工作能力及對(duì)崗位的環(huán)境重要性的認(rèn)識(shí)1） 詢問(wèn)動(dòng)力車間對(duì)環(huán)境方針的認(rèn)識(shí)；2） 查鍋爐房工人的上崗證（特種工人）；3） 查鍋爐房水質(zhì)化驗(yàn)員的上崗證（特種工人）；4） 查鍋爐房司爐工人對(duì)本崗位環(huán)境責(zé)任的認(rèn)識(shí)；5） 查詢1名鍋爐房值班人員的環(huán)保知識(shí)及實(shí)際操作中控制重要環(huán)境因素的技能。64.4.3查和鍋爐房有關(guān)的信息交流情況1） 抽查2~3份“信息交流單”；2） 查詢鍋爐房有無(wú)異常情況，如有，是否已進(jìn)行交流？

7445查文件控制情況1） 查閱受控文件清單中和鍋爐房有關(guān)的內(nèi)容；2） 抽查鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書及2~3項(xiàng)法律、法規(guī)和其他要求，是否有效受控？8446查運(yùn)行控制情況，是否控制有效1） 圍繞目標(biāo)和指標(biāo)、重要環(huán)境因素等，抽查運(yùn)行控制情況一一煙塵、SO2排放情況；廢水排放情況；煤的含硫量控制情況；鍋爐定期清洗情況；軟化水系統(tǒng)反沖洗水排放情況；水膜除塵器的運(yùn)行情況；2） 查對(duì)相關(guān)方的影響管理情況，如煤的采購(gòu)、爐渣外運(yùn)等，有無(wú)管理規(guī)定？有無(wú)簽訂協(xié)議？94.4.7是否有鍋爐房相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施1）查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序中有關(guān)鍋爐房的內(nèi)容？94.4.7是否有鍋爐房相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施2） 查鍋爐定期酸洗情況及效果。3） 查暴雨時(shí)、停電時(shí)、風(fēng)機(jī)發(fā)生故障時(shí)的異常情況對(duì)策。4） 查大風(fēng)天氣對(duì)露天堆放的煤、爐渣粉塵污染大氣的應(yīng)急措施有未制定并實(shí)施。注：注意對(duì)外溝通聯(lián)絡(luò)（指廠區(qū)各車間用汽單位的及時(shí)溝通）104.5.1查鍋爐房有關(guān)監(jiān)測(cè)的情況1） 對(duì)鍋爐房的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)頻次規(guī)定和要求是否明確？2） 抽查鍋爐廢氣排放、廢水排放的監(jiān)測(cè)記錄，是否超標(biāo)？有無(wú)異常超標(biāo)情況？查噪聲監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及日常監(jiān)控記錄；3） 查鍋爐房的煤質(zhì)監(jiān)測(cè)報(bào)告；4） 查鍋爐房軟化水的水