資產(chǎn)證券化信托計劃資金保管合同模版

PAGEPAGE1協(xié)議編號：xxx二期資產(chǎn)證券化信托之資金保管合同受托人：xx信托有限公司保管人：xx銀行股份有限公司20xx年x月

甲方名稱：xx信托有限公司法定代表人：x注冊住址：x辦公地址：x郵編：x聯(lián)系人：x電話：x傳真：x乙方（保管銀行）名稱：xx銀行股份有限公司法定代表人：x注冊住址：x辦公地址：x郵編：x聯(lián)系人：x電話：x傳真：x

鑒于：甲方為按照中華人民共和國（以下簡稱“中國”，但為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律合法成立并有效存續(xù)的信托公司，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準，有權(quán)在中國境內(nèi)經(jīng)營信托業(yè)務；乙方為按照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開展信托財產(chǎn)保管業(yè)務。甲方保證其發(fā)行的xx二期資產(chǎn)證券化信托（以下稱“本信托”）符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，作為信托的受托人，甲方同意委托乙方為信托資金的保管人，乙方同意接受甲方的委托。為明確雙方在信托資金保管中的權(quán)利和義務，確保信托財產(chǎn)的安全，保護委托人及雙方的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，特簽訂本合同。除非本合同中另有規(guī)定，以下詞語在本合同（含“鑒于”條款）中具有下列含義：釋義：1、委托人：指xx銀行股份有限公司。2、受托人：指信托合同中的受托人，即甲方。3、受益人：指信托合同中的受益人。4、保管銀行/保管人：指乙方。5、信托專戶／銀行結(jié)算賬戶/信托財產(chǎn)專戶：指甲方在乙方開立的保管、劃付認購資金以及保管、管理和運用貨幣資金類信托財產(chǎn)的專用銀行賬戶。6、劃款指令：指甲方及其授權(quán)機構(gòu)通過書面文件（含復印件）或雙方約定的其他形式，向乙方發(fā)出的關(guān)于從信托財產(chǎn)專戶向委托人賬戶劃付認購資金、向受益人賬戶劃付信托利益、從信托財產(chǎn)專戶支付信托費用以及其他投資交易指令等。7、信托財產(chǎn)：指“受托人”因承諾“信托”而從“委托人”處取得的“標的資產(chǎn)”以及因“標的資產(chǎn)”的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，以及因前述一項或數(shù)項財產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成的財產(chǎn)（含損失）。8、信托財產(chǎn)總值：指加入本信托的全部“標的資產(chǎn)”以及對其管理、運用后形成財產(chǎn)的總和。9、本信托/信托：指甲方設立的xx二期資產(chǎn)證券化信托。10、信托合同：指編號為x號的《xx二期資產(chǎn)證券化信托之信托合同》以及對該合同的任何有效修訂或補充。11、本合同：指本保管合同。12、信托資金/財產(chǎn)：指本信托項下因信托財產(chǎn)管理、運用、處分所獲得的貨幣資金類信托財產(chǎn)。13、費用／收益：指本信托項下的費用/收益。本合同所有條款的標題僅為方便檢索而設，不用作對本合同規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本合同的規(guī)定。第一條委托事項及期限1.1乙方應提供以下信托資金保管服務： 1.1.1信托財產(chǎn)專戶內(nèi)信托資金的保管； 1.1.2劃款指令的執(zhí)行； 1.1.3會計核算； 1.1.4信托費用的核算和扣劃； 1.1.5信托收益分配和信托財產(chǎn)的清算； 1.1.6信息披露及投資交易監(jiān)督；1.1.7認購資金的劃付。甲乙雙方約定，甲方委托乙方提供上述信托資金保管服務，乙方接受委托，根據(jù)信托合同以及本合同的約定提供約定范圍內(nèi)的信托資金保管服務，并根據(jù)本合同的約定收取保管費。1.2委托期限甲方應根據(jù)信托合同、本合同以及其他相關(guān)合同、協(xié)議的約定，在本信托成立當日，及時將認購人交付的認購資金存入信托財產(chǎn)專戶，并于認購資金存入當日向乙方發(fā)送加蓋甲方公章的《起始運作通知書》（見附件六）。乙方確認認購資金已到賬且與《起始運作通知書》所述內(nèi)容一致后，向甲方簽發(fā)《回執(zhí)》以及《保管人預留印鑒書》（見附件六和附件七），乙方開始提供本合同約定范圍內(nèi)的信托資金保管服務。委托期限從《起始運作通知書》及《回執(zhí)》所述的起始日開始，至本信托終止且按照信托文件清算、分配完畢之日時終止。第二條甲方的權(quán)利及義務2.1甲方的權(quán)利：2.1.1甲方按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及信托合同的授權(quán)，對信托財產(chǎn)行使受托管理權(quán)。2.1.2甲方按照國家有關(guān)法律法規(guī)及信托合同的規(guī)定從信托財產(chǎn)中收取受托人管理費，以及其他應由受托人收取的費用。2.1.3甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的保管行為。對乙方違反國家有關(guān)法律法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定、本合同、信托合同、信托合同附件規(guī)定的保管行為，甲方有權(quán)以書面形式通知乙方，并要求乙方予以糾正。2.1.4國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它權(quán)利。2.2甲方的義務：2.2.1按照本合同的約定向乙方交付信托資金。2.2.2所有劃款指令或其他通知，應以約定的書面或其他有效形式做出，并且加蓋本合同第5.2.1款指定的印鑒。2.2.3向乙方及時提供真實、準確、完整的與本信托有關(guān)的信息，包括但不限于本信托的有關(guān)合同、憑證、信托財產(chǎn)財務狀況證明文件以及乙方為履行本合同約定范圍內(nèi)的信托資金保管職責而要求甲方及/或甲方的授權(quán)機構(gòu)提供的其他文件、資料等。如上述有關(guān)合同、憑證、證明文件發(fā)生變更的，甲方及/或甲方的授權(quán)機構(gòu)應及時通知乙方，因甲方及/或甲方的授權(quán)機構(gòu)延遲通知乙方導致乙方無法按照本合同約定履行保管義務或者導致信托財產(chǎn)遭受損失的，乙方不承擔任何責任。2.2.4甲方應依據(jù)本合同規(guī)定的時限和方法，完整保存信托業(yè)務活動的原始憑證、記賬憑證、交易記錄和重要合同，保存期為15年。2.2.5按本合同和信托合同的約定支付乙方保管費。2.2.6接受乙方依照本合同及法律法規(guī)規(guī)定就本信托的投資運作及資金劃撥的監(jiān)督，在收到乙方要求糾正不當行為的書面通知后及時糾正不當行為，或及時對乙方的書面通知進行解釋說明。在整改期限內(nèi)，甲方應積極配合乙方的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供乙方核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復乙方并改正（如需）。2.2.7因甲方原因?qū)е滦磐匈Y金以違反有關(guān)法律法規(guī)、信托合同或本合同的方式被非法挪用、提取、被查封或用于質(zhì)押的，視為甲方違約。甲方應在三個工作日內(nèi)歸還被挪用、提取或質(zhì)押的信托資金，或解押被查封的資金，且支付按挪用、提取、被查封或質(zhì)押的資金金額或者當日信托財產(chǎn)核算的金額的日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。2.2.8根據(jù)本合同約定履行通知義務，發(fā)生任何可能導致本信托業(yè)務性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響保管業(yè)務的重大事項時，及時通知乙方（乙方聯(lián)系人見附件三）。2.2.9在符合法律法規(guī)的前提下，對乙方開展信托保管業(yè)務提供必需的協(xié)助。2.2.10按照國家法律、法規(guī)或監(jiān)管部門的要求履行信托的受托人的義務以及信托的報備、報告等義務。如因甲方未履行信托的受托人的義務造成信托未報備、報告或未及時報備、報告，由此所產(chǎn)生的法律后果，乙方免責。2.2.11甲方根據(jù)信托合同、本合同以及其他法律法規(guī)的規(guī)定，行使對乙方保管行為的監(jiān)督權(quán)，應提前3個工作日以書面形式通知乙方。且甲方保證，上述監(jiān)督權(quán)的行使，不得影響乙方的日常運營。2.2.12甲方以任何形式對甲方的業(yè)務及本信托進行宣傳推介的，如有涉及乙方的相關(guān)信息，應當如實記載，不得有虛假記載、欺詐、重大遺漏、誤導性陳述、泄露乙方商業(yè)秘密以及其他侵犯乙方合法權(quán)益的行為，并將上述的宣傳推介材料在發(fā)行或公告之日起3個工作日發(fā)送至乙方。2.2.13甲方在此確認，乙方依據(jù)本合同對本信托提供約定范圍內(nèi)的信托資金保管服務，不應被視為乙方對本信托以及其他相關(guān)行為提供保證或其他形式的擔保。乙方不承擔本信托的償還責任，也不為本信托提供任何形式的擔保。2.1.14在委托期限內(nèi)，乙方根據(jù)甲乙雙方約定定期向甲方出具的本信托保管業(yè)務報告（以下簡稱“保管業(yè)務報告”），甲方如對保管業(yè)務報告所載內(nèi)容有異議的，應當在收到保管業(yè)務報告后5個工作日（以下簡稱“異議期”）內(nèi)，以書面形式提出。乙方與甲方協(xié)商解決。如甲方?jīng)]有在異議期內(nèi)以書面形式提出異議的，視為甲方承認并接受保管業(yè)務報告所載內(nèi)容。甲方不得在剩余的委托期限內(nèi)以及本合同終止后就該保管業(yè)務報告的內(nèi)容及形式提出任何形式的異議。2.2.15甲方在此確認，信托財產(chǎn)專戶內(nèi)資金必須按照本合同的約定由乙方審核甲方發(fā)出的劃款指令后由乙方劃出，甲方在任何情況下，不得未經(jīng)乙方的同意通過任何方式挪用信托財產(chǎn)專戶內(nèi)資金。2.2.16國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它義務。第三條乙方的權(quán)利及義務3.1乙方的權(quán)利：3.1.1按照本合同和信托合同的規(guī)定，在委托范圍內(nèi)對信托財產(chǎn)專戶內(nèi)信托資金行使保管、監(jiān)督、清算、核算，對信托財產(chǎn)進行保管職能。3.1.2對甲方就本信托的投資運作及資金劃撥行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的運作違反法律法規(guī)、本合同或信托合同、信托合同附件約定時，有權(quán)以書面形式通知甲方糾正。乙方有權(quán)在甲方的整改期限內(nèi)，對通知事項進行復查，督促甲方改正。甲方應積極配合乙方的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供乙方核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復乙方并改正（如需）。甲方未按規(guī)定及時糾正或出現(xiàn)重大違法違規(guī)或發(fā)生嚴重影響信托財產(chǎn)安全的事件時，乙方有權(quán)對其相關(guān)指令不予執(zhí)行并向監(jiān)管部門報告，由此引起的法律后果（包括但不限于對委托人、受益人或第三人造成的損失）由甲方承擔。3.1.3乙方有權(quán)要求甲方及時提供真實、準確、完整的與本信托有關(guān)的信息，包括但不限于本信托的有關(guān)合同、憑證、信托財產(chǎn)財務狀況證明文件以及乙方為履行本合同約定范圍內(nèi)的信托資金保管職責而要求甲方及/或甲方的授權(quán)機構(gòu)提供的其他文件、資料等。3.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定及時、足額收取保管費以及其他應當由乙方收取的費用。3.1.5國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它權(quán)利。3.2乙方的義務：3.2.1按照本合同和信托合同的規(guī)定，辦理本合同約定范圍內(nèi)的信托資金保管，劃款指令的執(zhí)行，會計核算，信托費用的核算和扣劃，信托收益的核算和分配、信托財產(chǎn)清算、信息披露以及投資交易監(jiān)督等服務。3.2.2確保所保管的信托資金和乙方自有資產(chǎn)、其他乙方的保管資產(chǎn)之間相互獨立。3.2.3乙方不得將信托資金轉(zhuǎn)由第三人進行保管或違反國家法律法規(guī)和本合同約定擅自動用或處分信托資金。3.2.4按照本合同的規(guī)定，執(zhí)行甲方符合國家法律法規(guī)和本合同約定的劃款指令。3.2.5因乙方過錯導致信托資金以違反有關(guān)法律法規(guī)、信托合同或本合同的方式被提取、挪用或用于質(zhì)押等，即視為乙方違約。被提取、挪用或用于質(zhì)押的信托資金必須在三個工作日內(nèi)歸還，且支付按挪用、提取、被查封或質(zhì)押的資金金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。3.2.6乙方按照本合同的規(guī)定，為信托資金單獨設立會計賬冊，進行會計核算和資金清算。3.2.7根據(jù)雙方的約定定期向甲方出具本信托保管業(yè)務報告（保管業(yè)務報告的內(nèi)容與格式在符合國家法律法規(guī)和信托合同規(guī)定的前提下由乙方?jīng)Q定）。3.2.8依據(jù)本合同規(guī)定的時限和方法，完整保存保管業(yè)務活動的各種原始憑證、記賬憑證、交易記錄，保存期為15年。3.2.9信托終止后，監(jiān)督甲方立即開始按信托合同的規(guī)定進行清算，對甲方的信托財產(chǎn)清算報告進行復核，并將信托財產(chǎn)按信托合同及其他相關(guān)文件的約定分配給受益人。3.2.10甲乙雙方在此確定，乙方在本合同項下承擔的保管職責范圍，僅限于甲方劃入信托財產(chǎn)專戶的資金，乙方不對除信托財產(chǎn)專戶內(nèi)的資金外的其他信托財產(chǎn)承擔保管責任。同時，乙方僅對信托專戶內(nèi)的信托資金的管理運用進行監(jiān)督。3.2.11國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它義務。第四條信托財產(chǎn)的保管4.1信托財產(chǎn)專戶的開設與管理4.1.1在本合同生效后，甲方授權(quán)乙方為本信托開立、注銷、變更信托財產(chǎn)專戶（見附件四），甲方在乙方指定的營業(yè)機構(gòu)xx銀行江北新區(qū)分行為本信托開立信托專用銀行存款賬戶，作為本信托信托財產(chǎn)專戶，甲方在乙方指定營業(yè)機構(gòu)開立的信托財產(chǎn)專戶預留3枚有效印鑒，即甲方的公司財務專用章“xx信托有限公司財務專用章（10）”、甲方的個人名章“xx”、乙方指定人員名章“xx印”。甲方的公司財務專用章及個人名章由甲方負責保管，乙方指定人員名章由乙方負責保管。該賬戶為不可提現(xiàn)賬戶，不可售賣支票。乙方應協(xié)助甲方為托管專戶開立網(wǎng)上銀行。網(wǎng)上銀行所有具備劃款操作權(quán)限的網(wǎng)銀密鑰由乙方保管和使用。在信托存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷本信托財產(chǎn)專戶，亦不得更換賬戶預留銀行印鑒，否則由此造成的信托財產(chǎn)損失，全部由甲方承擔。如甲方需要對信托財產(chǎn)專戶的網(wǎng)銀進行變更等操作，需提前通知乙方并獲得乙方同意后方可辦理，如自行變更導致信托財產(chǎn)專戶內(nèi)現(xiàn)金資產(chǎn)脫離乙方實際控制時，乙方對該部分現(xiàn)金不承擔安全保管職責，造成的損失由甲方承擔。4.1.2信托財產(chǎn)專戶的開立和使用，限于滿足開展本信托業(yè)務的需要。甲方、乙方均不得假借信托財產(chǎn)專戶進行本信托業(yè)務以外的活動。4.1.3信托財產(chǎn)專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行、中國銀監(jiān)會的其他規(guī)定。4.2甲方根據(jù)本合同的約定，將屬于信托的貨幣資金全部存放于信托財產(chǎn)專戶。信托財產(chǎn)專戶內(nèi)的銀行存款利率按年利率0.72%/年計算，本信托存續(xù)期內(nèi)信托財產(chǎn)專戶內(nèi)的利息歸信托財產(chǎn)所有。4.3因信托財產(chǎn)管理、運用過程中產(chǎn)生的應收款項，應由甲方負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知乙方。4.4甲方至少應在本信托成立日前一工作日向乙方提交下列文件、資料（若為復印件，甲方應保證復印件與原件的一致，若有不一致的，以乙方收到的復印件內(nèi)容為準）：4.4.1信托合同、信托單位認購合同之復印件；4.4.2信托說明書之復印件（如有）；4.4.3保管合同原件；4.4.4其他乙方要求甲方提交的文件或資料。4.5自本信托生效之日起，乙方開始履行保管職責。乙方只負責保管本信托財產(chǎn)專戶內(nèi)的資金，對除此之外的本信托其他信托財產(chǎn)，乙方不負保管責任。甲方應在信托期限內(nèi)協(xié)助乙方對信托財產(chǎn)專戶進行管理。第五條劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行5.1乙方根據(jù)甲方出具的劃款指令及有效的資金用途說明進行本信托的資金劃撥。5.2劃款指令被授權(quán)人的指定與變更5.2.1被授權(quán)人的指定在本合同生效后【1】個工作日內(nèi)，甲方應向乙方提供加蓋甲方公章或合同專用章和法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章的《劃款指令授權(quán)通知書》（以下簡稱“授權(quán)通知書”，見附件一），以提供被授權(quán)人預留印鑒樣本，并事先書面通知乙方被授權(quán)人的人員名單，注明相應權(quán)限。乙方根據(jù)上述授權(quán)通知書進行劃款指令的審查。如甲方以傳真或復印件方式發(fā)送上述授權(quán)通知書的，應當在傳真或復印件發(fā)送后3個工作日內(nèi)向乙方送達授權(quán)通知書原件。授權(quán)通知書原件和傳真或復印件應保持一致。如有不一致的，以乙方收到的傳真或復印件為準。由此產(chǎn)生的任何影響，乙方不承擔任何形式的責任。5.2.2被授權(quán)人的變更甲方更換或終止被授權(quán)人時，必須至少提前一個工作日使用傳真方式向乙方發(fā)出被授權(quán)人變更通知及新預留印鑒樣本，并通過電話與乙方確認，變更通知及印鑒樣本須加蓋甲方公司印章和法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章。如甲方不執(zhí)行電話確認程序，授權(quán)變更不生效。新的被授權(quán)人權(quán)限自甲方電話通知并確認乙方收到該傳真后生效，甲方在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知及預留印鑒樣本的原件送交乙方，原件內(nèi)容應與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真的內(nèi)容為準，甲方逾期未交付原件，亦以傳真的內(nèi)容為準。如甲方未按上述約定方式執(zhí)行變更或者變更授權(quán)因任何理由不生效而造成乙方對授權(quán)文件提出異議的，則該變更不生效。對于經(jīng)本合同規(guī)定的授權(quán)程序授權(quán)后，被授權(quán)人在授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)出的指令，甲方不得否認其效力。在甲方發(fā)出的被授權(quán)人終止或更換書面通知根據(jù)本合同約定的程序生效之前，乙方所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件仍然完全有效。由于甲方未及時向乙方按本合同約定發(fā)出被授權(quán)人終止或變更書面通知，乙方按照仍然有效的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件執(zhí)行劃款的，仍視為乙方正確履行本合同第1.1條的保管職責，乙方不承擔因該項行為給甲方造成的任何損失。5.3劃款指令的發(fā)送和確認5.3.1劃款指令（如附件二）必須附資金用途說明，并載明下列內(nèi)容：收款人、付款人、開戶行、賬號、金額、劃款方式、用途、授權(quán)蓋章、簽字、日期和其他根據(jù)乙方要求需要載明的事項。甲方向乙方發(fā)送劃款指令同時，須向乙方提供用款相關(guān)文件（如有），包括但不限于信托單位認購合同等在內(nèi)的文件，具體文件以乙方要求為準。批量支付指令內(nèi)容：因收益分配等需進行批量支付時，甲方應按照乙方提供的批量支付文件模版（如附件五），提供符合乙方要求的批量支付文件。5.3.2甲方的劃款指令及用款相關(guān)文件（如有）以傳真方式向乙方發(fā)出，并同時通過電話向乙方進行確認，乙方不再通過電話查證的方式向甲方逐筆確認。甲方保留劃款指令正本，乙方保留劃款指令傳真件。劃款指令正本應與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以乙方收到的傳真的內(nèi)容為準。5.3.3甲方保證向乙方提供各項文件、資料的合法性、完整性、真實性及有效性。甲方承諾，如甲方及/或甲方的授權(quán)機構(gòu)發(fā)送至乙方的文件、資料與乙方履行本合同項下資金保管服務相關(guān)信息變更的，應及時書面同時乙方，乙方自收到變更信息的書面通知起，按照新的信息履行本合同項下的資金保管職責；因甲方及/或甲方的授權(quán)機構(gòu)未及時通知乙方，導致乙方依照原信息辦理資金劃付的，仍視為乙方正確履行本合同第1.1條約定的資金保管職責，乙方不承擔因該項行為給甲方造成的任何損失。對于來自甲方的劃款指令，乙方應對其表面一致性進行審核，若不違反信托合同及本合同規(guī)定，應按照劃款指令的要求及時執(zhí)行，不得延誤。5.3.4甲方指定劃款時間的，應為乙方執(zhí)行劃款指令留出必要時間，因甲方未留足夠時間造成乙方未能執(zhí)行劃款指令，乙方不承擔任何責任；如甲方未在指令中列明劃款時間的，則除特殊情況外，乙方在確認收到指令后兩個工作小時內(nèi)執(zhí)行劃款。劃款指令最后收單時間為每個工作日下午15:00，收單時間的確認以信托財產(chǎn)專戶信托財產(chǎn)專戶資金足額、相關(guān)付款文件齊全、劃款指令內(nèi)容符合要求為前提。超過收單時間的劃款指令，乙方不保證當日支付成功并予免責。由于指令傳不及時或未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能按時執(zhí)行的，乙方不承擔責任。5.4乙方執(zhí)行劃款指令的責任5.4.1若因乙方在執(zhí)行劃款指令時未按本合同第5.3.3要求對劃款指令進行審核致使信托資金遭受損失，乙方應負賠償責任。除因乙方過錯致使本信托財產(chǎn)受到損害而負賠償責任外，乙方對執(zhí)行甲方的合法指令造成的本信托財產(chǎn)的損失不承擔賠償責任；對于執(zhí)行指令過程中由于本合同當事人以外的第三方原因?qū)Ρ拘磐胸敭a(chǎn)造成的損失，乙方不承擔賠償責任。5.4.2乙方不得在劃款指令授權(quán)范圍外從事相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)活動，如乙方超越授權(quán)范圍對信托資金進行處理，由此造成的損失由乙方承擔，由此產(chǎn)生的收益歸信托財產(chǎn)所有。5.4.3乙方基于本合同第5.3條所涉文件實施的劃款行為均視為已正確履行本合同第1.1條約定的資金保管職責，上述劃款行為的后果均由甲方承擔，乙方不再承擔任何責任。第六條會計核算6.1會計建賬乙方根據(jù)相關(guān)法規(guī)制度的要求，以本信托名義對本信托獨立建賬、獨立核算，并指定專門人員負責本信托財產(chǎn)會計核算與賬冊保管。所有會計原始憑證原件由甲方保管，乙方保管加蓋甲方公章或合同專用章的復印件并據(jù)此建賬。6.2會計核算制度乙方根據(jù)國家財政部頒布的有效的《企業(yè)會計準則》及本合同的約定對信托財產(chǎn)進行會計核算。對于上述規(guī)定中未明確的會計事項，由甲、乙雙方另行書面協(xié)商確定。6.3本信托存續(xù)期間，信托財產(chǎn)不估值，按照成本法進行核算，對于各項投資收益和利息于實際收到時計入資產(chǎn)。6.4賬務核對乙方于每月月初10個工作日內(nèi)以傳真方式對甲方出具的上月會計報表進行復核。如果雙方賬務核對后結(jié)果不一致，應及時溝通并共同查明原因、調(diào)整賬務。對于雙方在賬務處理中意見無法統(tǒng)一的，應先以甲方意見為準進行賬務處理和公告，如涉及委托人和受益人利益的，由甲方負責對委托人和受益人進行信息披露，并確定調(diào)整方案，如乙方認為甲方處理結(jié)果有損于委托人和受益人利益且違反有關(guān)法律法規(guī)的，應及時通知甲方。甲方對賬務處理結(jié)果承擔全部責任。6.4在本合同存續(xù)期間及合同終止前，如因法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求，雙方均應允許對方聘請的會計師事務所在正常工作時間對本信托財產(chǎn)進行監(jiān)督、檢查與審計。各方應為上述人員開展工作提供方便。6.5甲方為本信托的會計責任人。第七條、信托費用在本信托項下，應由信托財產(chǎn)承擔的信托費用按照《信托合同》第九條約定計算和支付。其中：保管人為本信托提供資金保管服務，有權(quán)收取保管費，保管費年費率為0.01%/年，由本信托的信托財產(chǎn)承擔。保管人收取的保管費以全部未注銷信托單位未償本金余額為基數(shù)并按0.01％/年的費率計算。保管費在本信托存續(xù)期間按日計提，按季度支付，截至每一“核算日”已計提但未支付的“保管費”由受托人于該核算日后的第一個信托利益分配日支付。計算公式為：每日應計提的保管費＝當日有效存續(xù)尚未注銷的全部信托單位未償本金余額×0.01%÷365。保管人收取本合同項下保管費的收款賬戶如下：戶名：信托計劃開戶行：x賬號：x當日有效存續(xù)尚未注銷的全部信托單位未償本金余額由甲方提供給保管人。第八條信托收益分配和信托財產(chǎn)的清算8.1信托存續(xù)期間內(nèi)，乙方根據(jù)甲方的指令，將本信托項下的全部信托財產(chǎn)，扣除按信托合同規(guī)定應由信托財產(chǎn)承擔的負債，按照《信托合同》第十條的約定進行分配，本信托終止后，乙方監(jiān)督甲方按信托合同的有關(guān)規(guī)定進行清算，并根據(jù)《信托合同》約定和甲方指令，在支付信托財產(chǎn)相關(guān)費用以后，對信托財產(chǎn)進行分配。8.2本信托終止，甲方應當依法進行清算，將本信托項下的全部信托財產(chǎn)，扣除按信托合同規(guī)定應由信托財產(chǎn)承擔的負債。應在本信托終止后30日內(nèi)做出處理信托事務的清算報告，并按《信托合同》第十九條約定的方式向全體受益人披露。受托人在信托財產(chǎn)清算報告公告之日起30日內(nèi)未收到受益人提出的書面異議的，受托人就清算報告所列事項解除責任。信托財產(chǎn)清算報告不需要審計。信托清算日應收利息與信托財產(chǎn)專戶銷戶日實際到賬利息存在尾差時，采取追加或扣減受托人享有的信托管理費的方式解決。如因甲方在信托財產(chǎn)清算報告所列事項解除責任之前進行信托利益分配所產(chǎn)生的問題，由甲方承擔責任，并負責處理相關(guān)事宜。第九條信息披露和投資交易監(jiān)督9.1甲方負責按照《中華人民共和國信托法》以及其它有關(guān)法律、法規(guī)、信托合同的約定對本信托進行信息披露。9.2乙方根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，對甲方在信托財產(chǎn)管理運用、信托財產(chǎn)價值核算和信息披露等方面的業(yè)務進行監(jiān)督與核查。9.3對信托財產(chǎn)管理運用的監(jiān)督和核查9.3.1信托財產(chǎn)的管理方式、運用范圍為：按照信托合同劃付認購資金、進行投資、分配信托利益和支付信托費用。甲乙雙方在此確認，乙方在本合同項下的投資交易監(jiān)督僅限于以下投資范圍及/或投資限制：按照信托合同進行投資、資金劃付、信托利益分配和支付信托費用。乙方不對甲方第二部分信托報酬進行復核。9.3.2乙方審核甲方劃款指令、資金用途說明以及相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料在形式上是否符合法律法規(guī)、信托合同及其附件、本合同的規(guī)定，對于不符合法律法規(guī)、信托合同和本合同規(guī)定的劃款指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時書面通知甲方改正。9.3.3甲方負責及時取得信托的財產(chǎn)（包括財產(chǎn)權(quán)利）權(quán)利憑證，原件由甲方保留。為便于乙方履行本合同項下的信托的義務，甲方應將上述權(quán)利憑證復印件加蓋有效印章后移交乙方留存。9.4由于甲方未向乙方提供本信托項下的財產(chǎn)權(quán)利憑證復印件而產(chǎn)生的一切法律后果，乙方免責。乙方不對除信托資金外的信托財產(chǎn)承擔保管責任。9.4對于中介機構(gòu)出具的信托財產(chǎn)評估報告，乙方不做評價。第十條保密條款甲乙雙方在此承諾：對于依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于對方資產(chǎn)狀況、公司經(jīng)營狀況、信托財產(chǎn)運作明細、保管運作明細等信息嚴格保密，并責成因履行本合同而知悉上述信息的人員以及其他任何有可能接觸到上述信息的人員保守秘密。未經(jīng)一方書面事先同意，另一方不得將上述信息用于除本協(xié)議之外的其他目的或者向第三方披露。但根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門要求而進行披露的情況除外。甲乙雙方確定，合同雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不因本合同終止而終止。第十一條違約責任11.1本合同任何一方未能按本合同的約定履行各項義務均將被視為違約，除本合同另有規(guī)定外，違約方應承擔因其違約行為給信托財產(chǎn)和協(xié)議對方造成的直接損失。但甲、乙雙方僅依據(jù)信托文件和本合同約定的職責范圍內(nèi)承擔相應責任，而不因信托文件和保管職責以外的事由與對方或其他信托當事人一起對外承擔任何責任，法律法規(guī)另有規(guī)定除外。甲乙雙方在此確定，乙方承擔違約責任的范圍僅限于乙方根據(jù)本合同約定已收取的保管費。11.2甲方的違約責任11.2.1甲方未按本合同約定履行職責對乙方所造成的損失，由甲方承擔。11.2.2若甲方違背本合同項下的任何聲明、承諾給乙方所造成損失，應承擔相應的賠償責任。11.2.3因甲方的過錯導致乙方向第三方承擔賠償責任，甲方應向乙方賠償乙方因此而受到的損失。11.3乙方的違約責任11.3.1乙方因故意或重大過失，未按本合同約定履行職責對甲方所造成的損失，由乙方承擔。11.3.2若乙方違背本合同項下的任何聲明、承諾對甲方所造成的損失，應承擔相應的賠償責任。11.4違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本合同仍能夠繼續(xù)履行的，在保護本信托委托人合法權(quán)利的前提下，各方當事人應當繼續(xù)履行本合同規(guī)定的各項義務。11.5本合同任何一方的違約責任不因本合同的終止而免除。11.6發(fā)生下列情況的，合同方予以全部或部分免責11.6.1如果任何一方因不可抗力不能履行本合同時，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指甲方和乙方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，由第三方行為引起的通訊、網(wǎng)絡、電力事故，以及銀行清算系統(tǒng)故障、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。任何一方因不可抗力不能履行本合同時，應及時通知對方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止對方損失的擴大和信托財產(chǎn)的完整；11.6.2甲方及乙方按照當時有效的法律法規(guī)或中國銀監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失。11.7乙方的免責條款11.7.1非因乙方過錯，乙方執(zhí)行甲方的生效指令對信托財產(chǎn)造成的損失，乙方免責。 11.7.2由于甲方未履行或未按約定履行應盡義務，致使乙方未能履行或未能按約定履行應盡義務，乙方不承擔責任。 11.7.3對于保管的信托資金出現(xiàn)如下情形不承擔責任： （1）如因甲方未按本合同約定向乙方發(fā)送劃款指令而致使乙方延遲資金劃撥。 （2）非因乙方原因，保管的信托資金應收款項未按時到賬。 （3）由于投資決策失誤或其他非乙方原因?qū)е碌谋９艿男磐匈Y金損失。11.7.4在信托財產(chǎn)專戶/信托資金被司法機關(guān)或其他有權(quán)機構(gòu)凍結(jié)、查封或扣押的情況下，乙方?jīng)]有義務代表甲方就有關(guān)的司法或行政程序進行答辯。乙方根據(jù)司法機關(guān)或其他有權(quán)機構(gòu)的依法要求，查封、扣押、凍結(jié)理財財產(chǎn)專戶和/或理財產(chǎn)品資金，給甲方帶來的任何影響，乙方不承擔任何形式的責任。第十二條合同生效和終止12.1本合同自雙方法定代表人或其委托代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章或合同專用章之日起生效。12.2合同的終止12.2.1本信托受托人變更的，乙方有權(quán)在向甲方發(fā)出書面通知后，單方解除本協(xié)議。12.2.2本合同根據(jù)本合同1.2條規(guī)定期限結(jié)束而終止。12.2.3本信托因任何原因終止的，本合同終止。12.2.4若甲方被有關(guān)部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產(chǎn)，或因其他原因解散時，本合同予以終止。12.2.5若乙方被有關(guān)部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產(chǎn)，或因其他原因解散時，乙方在本合同項下的權(quán)利義務由乙方的繼受人承繼。第十三條免責條款甲方應保證其向乙方提供的資金用途說明及有關(guān)憑證、合同（含復印件）等文件的真實性、合法性、完整性、有效性。乙方不負責對其真實性、合法性、完整性、有效性進行審核。所有收到的由甲方提供的上述復印件，乙方即認為其真實、合法、有效、完整，如因甲方提供的有關(guān)憑證、合同的復印件違反上述保證，由此給乙方或信托財產(chǎn)造成損失的，由甲方承擔責任。第十四條法律適用、爭議解決、不可抗力及其他14.1本合同適用中華人民共和國法律。合同履行中如發(fā)生爭議，雙方應進行友好協(xié)商或調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，應按以下第_14.1.1__項規(guī)定的方式解決爭議：14.1.1、甲乙雙方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。14.1.2、甲乙雙方均有權(quán)向華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，按照華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。14.2雙方在此聲明：甲、乙方均具有法定權(quán)利和充分的授權(quán)簽署本合同并履行在本合同項下的全部義務；其簽字代表已經(jīng)取得了簽署本合同及采取其他相關(guān)行動的所有必要的授權(quán)。14.3除非一方以書面申明放棄某項權(quán)利，任何一方未能按本合同規(guī)定行使或及時行使部分或全部權(quán)利或補救權(quán)不構(gòu)成該方放棄在本合同項下的權(quán)利。14.4本合同非經(jīng)雙方書面同意，不得修改。如在本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本合同履行的法律法規(guī)及政策，甲方、乙方應對本合同進行協(xié)商和修改。14.5本合同構(gòu)成信托及信托合同不可分割的一部分。任何有關(guān)信托保管事宜的規(guī)定以本合同的約定為準。14.7甲乙雙方承諾，為達成及/或履行本合同，其及其關(guān)聯(lián)方的董事、管理人員、雇員、代理人或顧問不曾也不會違反任何相關(guān)的法律法規(guī)，向任何政府官員、本協(xié)議對方、任何相關(guān)第三方及其關(guān)聯(lián)方的董事、管理人員、雇員、代理人或者顧問在內(nèi)的任何有關(guān)人員直接或間接地提供資金、禮品或其他任何有價物品、服務，或者從事任何其他賄賂行為。14.6本合同涉及的文件、資料、數(shù)據(jù)、指令的發(fā)送，均以書面形式發(fā)送正本，法律法規(guī)另有規(guī)定或本合同另有約定的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定或本合同另有約定以傳真、電子郵件、掃描件等形式發(fā)送的，發(fā)送方應保留原件，接收方應保留復印件及/或傳真件。發(fā)送方應保證原件與復印件及/或傳真件一致。14.7本合同涉及的文件、資料、數(shù)據(jù)、指令的發(fā)送，均應發(fā)送至本合同指定人員。法律法規(guī)另有規(guī)定或甲乙雙方另有約定的除外。14.8本合同一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，報監(jiān)管部門一份，每份具有同等的法律效力。（本頁以下無正文）

（本頁無正文，為《xx二期資產(chǎn)證券化信托之資金保管合同》之簽署頁）甲方單位（公章或合同專用章）：xx信托有限公司法定代表人（簽字或蓋章）：（授權(quán)代表）：年月日乙方（公章或合同專用章）：xx銀行股份有限公司法定代表人（簽字或蓋章）：（授權(quán)代表）年月日

附件一授權(quán)通知書xx銀行資產(chǎn)托管部：根據(jù)《xx二期資產(chǎn)證券化信托之資金保管合同》（合同編號：），我公司授權(quán)以下人員向你行發(fā)送保管合同項下相關(guān)業(yè)務通知和指令?，F(xiàn)將指令發(fā)送用章樣本及有關(guān)人員簽字樣本及相應權(quán)限留給你行，請在使用時進行表面一致性審查。授權(quán)期限自【】年【】月【】日起，在本授權(quán)生效之日，原授權(quán)同時廢止（如有）。上述被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)向你行發(fā)送指令的真實性、準確性及合法性由我公司承擔全部責任。姓名權(quán)限簽字樣本印章樣本經(jīng)辦復核審批指令發(fā)送用章（用章樣本）備注：1、指令發(fā)送用章須與個人簽字或個人印章同時出具，方為有效。2、權(quán)限類型：經(jīng)辦、復核、審批。3、同一類型權(quán)限有多人時，其中任何一人簽字或印章均有效。xx信托有限公司（公章或合同專用章）：法定代表人:年月日

附件二信托項目劃款指令指令發(fā)送日期：指令編號：指令支付日期：最后