金灣公司內部審核控制程序

金灣有限公司文件名稱內部審核控制程序文件編號JW-QP-013編制部門質管部修訂日期2015年03月19日版本C/01頁碼第目的按策劃的時間間隔進行內部質量審核，確保質量管理體系的有效運行，并為質量管理體系的持續(xù)改進提供依據。適用范圍適用于本企業(yè)質量管理體系的內部審核。職責3.1管理者代表組織內審策劃、任命審核組長及其成員實施內審；3.2監(jiān)察室編制年度內審計劃，策劃、實施內審；3.3內審組長對審核所有階段的工作全權負責。3.4審核員按本程序準備、實施內部質量審核并報告審核的結果；協(xié)助責任部門制訂糾正措施；對糾正措施實施情況進行跟蹤，驗證所采取的糾正措施是否實施并有效。3.5被審核部門配合審核組在本部門的審核工作，準備相關文件、質量記錄，對審核發(fā)現(xiàn)的問題，采取糾正措施或預防措施。程序4.1年度內審計劃4.1.1根據審核活動的重要性，及對實際活動存在問題或可能存在問題的程度，由監(jiān)察室負責編制《年度內審計劃》，確定審核的范圍，頻次和方法，報管理者代表審核,總經理批準。4.1.2每年內審至少一次，兩次內審時間間隔不超過12個月，并應覆蓋質量管理體系的所有要素，另外當出現(xiàn)以下情況時，應及時組織進行內審：企業(yè)的組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；出現(xiàn)重大質量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；在接受第二、第三方審核之前。4.1.3年度內審計劃內容：審核目的、范圍、依據和方法；受審部門和審核時間。4.1.4根據需要，可審核質量體系覆蓋的全部要素和部門，也可以專門針對某幾項要素或部門進行重點審核。但全年的內審必須覆蓋質量管理體系全部要素。4.2審核前的準備4.2.1管理者代表任命內審組長和內審成員，內審組長負責審核的組織實施。內審應由與被審核部門無直接關系的內審員負責。4.2.2由內審組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》，交管理者代表批準，其內容主要包括：審核的目的、范圍、方法、依據、審核內容、被審核部門、審核組成員以及審核日程安排。4.2.3審核員按分工依據標準要求并結合公司實際編寫《核查表》。4.2.4內審組長于內審前十天將《內審實施計劃》下發(fā)被審核部門，被審核部門對內審時間如有異議，應在內審前三天通知內審組長予以調整。4.2.5內部質量體系審核員應經相應的專業(yè)機構培訓，考核合格后方能參與審核工作。4.3內審的實施4.3.1首次會議參加人員：公司領導、審核組全體成員、被審核部門負責人，并在《簽到表》上簽到。會議內容：由審核組長主持會議，宣布內審計劃、介紹內審目的、范圍、依據、方式、成員和內審日程安排及審核方式等。4.3.2現(xiàn)場審核內審組按審核計劃，根據編寫的《核查表》，對被審核部門的體系運行情況和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合情況詳細記錄在《核查表》中。4.3.3審核發(fā)現(xiàn)的問題應由審核員詳細記錄在核查表的相應的欄目中，經組長認可后，由內審員填寫《不符合項報告》。4.3.4不符合項的分類及判定原則不符合項：指未滿足要求。主要不符合項：體系中主要質量活動或活動中的關鍵環(huán)節(jié)未滿足要求。次要不符合項：體系中存在一個輕微的未滿足要求，并能立即改正的問題。多個輕微的問題造成系統(tǒng)失控的，也是主要不符合項。4.3.5審核報告4.3.5.1現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析核查結果，填寫《不符合項分布表》，記錄不符合項分布情況，草寫《審核報告》。4.3.5.2審核報告內容：審核目的、范圍、方法和準則；審核組成員；審核綜述和審核結論；審核的后續(xù)要求；不符合項分布表。4.3.6末次會議a)由審核組長主持會議，參加會議人員同首次會議，與會者簽到。b)會議內容：內審組長宣讀審核報告，內審員分別報告審核發(fā)現(xiàn)，內審組長提出完成糾正措施及完成日期，公司領導講話。c)各被審核部門負責人在《不符合項報告》上簽名。4.4審核后續(xù)工作4.4.1現(xiàn)場審核一周內，審核組長完成《內審報告》，交管理者代表批準后，發(fā)放有關部門。4.4.2各責任部門收到《不符合項報告》一周內，分析原因，制定糾正措施并予實施。4.4.3審核組對糾正措施的實施進行跟蹤檢查，并驗證其有效性，將檢查結果記入《不符合項報告》相應欄目中。4.5內部質量審核中所形成的全部記錄在審核的相關活動結束后，由審核組長移交質管部，按照《質量記錄控制程序》進行管理。相關文件JW-QP-17《糾正措施控制程序》JW-QP-18