證券投資學題庫試題及答案

證券投資學題庫試題及答案1、收益的不確定性即為投資的風險，風險的大小與投資時間的長短成反比。2、所謂證券投資是指個人或法人對有價證券的購買行為，這種行為會使投資者在證3、投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機構，以儲蓄存款或企業(yè)存款、機構存款2、證券投資通過投資于證券將資金轉移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為。2、證券投資在投資活動中占有突出的地位，其作用表現(xiàn)在促進經(jīng)濟增長等方4、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務的金融機構，綜合類證券公5、所謂證券投資是指在證券市場上短期內(nèi)買進或賣出一種或多種證券以獲取收益的6、有價證券即股票，是具有一定票面金額、代表財產(chǎn)所有權，并借以取得一定收入7、股東只負有限連帶清償責任，即股東僅以其所持股份為限對公司承擔責任。8、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構成公司資10、采用股票股息的形式，實際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應地11、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來，對保護優(yōu)13、債券的性質是所有權憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權債務關系。15、零息債券，即貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠遠低于面值，到期時按面值償還的債19、投資者通過購買基金單位間接投資于證券市場，與直接投資于股票債券相比，投21、開放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投蠠者可向基金管理人申購或贖回基金。22、收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標，投資對象通常為高成長潛力的股23、期貨基金、期權基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風險較大，但有可能獲取24、基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關系，這種相互制25、證券中介機構是指為證券市場參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關服務的專職機27、專業(yè)經(jīng)紀商具有雙重身份，既可以接受交易所內(nèi)傭金經(jīng)紀商和自營商的委托進行28、證券自營業(yè)務是證券機構以自己的名義和資金賣證券、賺取買賣差價并承擔相30、注冊會計在證券市場上從事對公開發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營機構和證券2、由于的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資5、購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為。出董事12人，那么這位股東總共有票可用來選舉他認為合適的一位或數(shù)位董15、沒有固定的票面利率，只設定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關系的投資者發(fā)行的債券是______17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是。20、投資者作為公司的股東，有權對公司的重大投資決策發(fā)表意見，進行表決的是______26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關系，而不是代理關系，且由承銷商承擔全部發(fā)28、沒有證券交易所會員資格，不能進入交易所，只能在場外交易市場進行交易的證30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結算交收業(yè)務的中介機29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機構的經(jīng)營范圍更為擴大，現(xiàn)已開拓1、證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級2、私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡單但費用較高。5、股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級市場投資者配售時，投資者根據(jù)其持6、溢價發(fā)行映成熟證券市場最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售7、我國新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準備、上報審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷8、公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場價格波動較平穩(wěn)、風險相對較小，特別受那些穩(wěn)9、一般說來，期限長的債券票面利率高于期限短的債券，信用級別低的債券利率高11、部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。13、股份公疊的上市資格不是永久的，當它不能滿足證券交易所關于證券上市的條14、我國上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩15、場內(nèi)交易采用經(jīng)紀制進行，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所16、證券交易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，成交量的統(tǒng)計單位，股票以成交股數(shù)計，債券以成交面17、由于股價循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價格波動往往成為經(jīng)濟周期變化的先19、證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉讓活動的交易方式稱22、保護投資者的利益，關鍵是要建立公平合理的市場環(huán)境，為投資者提供平等的交23、對證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結合，是建立證券市場監(jiān)管體系的基26、對證券經(jīng)營機構的設立監(jiān)管主要有特許制和注冊制，我國實行審批制。2、發(fā)行程序比較復雜，登記核準的時間較長，發(fā)行費用較高的發(fā)行方式是。4、股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認購者必須按股票的發(fā)行價格支付9、債券投資者按債券票面額和約定的應收利息的差價買進債券，債券到期償還是按11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還15、我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票16、在證券行情表中，成交量采用計算方法，成交額采用計算方法。19、場外交易市場的交易對象以為主，證券交易所的交易對象以為A提供證券交易的圠所B形成較為合理的價格C引導資金的合理流動D預測、反映經(jīng)濟動態(tài)答案：ABCD18、場外交易市場的特征是。A分散、無固定場所B投資者可直接參與C以交易商報價為驅動的市場D管理比較寬松答案：ABCD19、場銷商E機構投資者和個人投資者答案：ABCDE20、場外交易市場的功能主要有 。A債券發(fā)行的重要場所B為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉讓的機會C是二級市場的重要組成部分D是證券交易所的必要補充答案：ABCD21、NASDAQ市場的特征是。A報價驅動型市場B采用多個做市商制度C是電子化的市場D上市費用低、上市標準也低答案：ABCD22、證券市場監(jiān)管的目標在于。A保護投資者利益B保障合法的證券交易活動C監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營D維持證券市場的正常秩序答案：ABCD23、各國的證券市場發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，大致可分為。A法定機構監(jiān)管模式B政府監(jiān)管模式C自律模式D行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式答案：ABC24、我國證券市場的發(fā)展必須堅持。A法制B監(jiān)管冊制B核準制C審核制D保薦人制度答案：AB26、對證券經(jīng)營機構的設立監(jiān)管主要有。A特許制B注冊制C登記制D承認制答案：AB27、證券交易所對證券市場的監(jiān)管包括。A對證券交易活動的監(jiān)管B對會員的監(jiān)管C對上市公司8、期貨交易方式和期權交易方式是20世紀70年代西方金融市場創(chuàng)新的產(chǎn)物。9、保證金交易的風險大于現(xiàn)貨交易.A委托價格固定化 。A所借證券賣出時的市場價值×保證金最19、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應盡可能使。在2、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式，有。 。B套利者往往通過利用兩個不同市場的證券價差在C一些長期投資者為防止自己持有的證券價格下跌通過 。A標準普爾500種股票指數(shù)期貨合約B金融時報100指數(shù)期貨A期權交易的買方有義務在期權到期時，買入期權中B期權交易的賣方有義務在期權到期時，賣出A交易對象不同D債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益AB%%CD%%A股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價B股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的B資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率A系統(tǒng)風險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可A市場風險是指由于證券市場長期趨勢變動而引B市場風險是指市場利率的變動引起證券投資收益的B利率風險是指市場利率的變動引起的證券投資收益C購買力風險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來B信用風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者B經(jīng)營風險是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平變化從而產(chǎn)生A對該證券預期收益變動的可能性和變動幅A在風險相同的情況下，投資者會選擇收益較A無差異曲線代表著投資者對證券收益與風險D無差異曲線上的每一點反映了投資者對21、假設某一個投資組合由兩種股票組成，以下說法正確的是A該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨股票B該投資組合的風險一定低于組合中任何一種D如果這兩種股票分別屬于兩個互相替代的行業(yè)，那么組合的風22、當某一證券加入到一個資產(chǎn)組合中時，以下說法正確的是23、以下關于組合中證券間的相關系數(shù)，說法正確的是A其他條件相同的情況下，債券的票面利率越高，其收B其他條件相同的情況下，債券的票面利率越低，A對于一次付息債券，債券的實際收益率一定高于票B對于附息債券，債券的實際收益率一定_____A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權B資產(chǎn)組合收益率應該高于組合中任何一A在看漲市場中，股價是表現(xiàn)出直線上升的，不會有下B在看漲市場中，股價并非表現(xiàn)出直線上升D在看跌市場中，股價并非表現(xiàn)出直線下B非系統(tǒng)風險是由于公司內(nèi)部因素導致的對證券投B信用風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者D普通股票由于沒有還本要求，所以普通A經(jīng)營風險是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平改變，從而產(chǎn)生投資者對于高風險的證券要求的風險補償也越高險補償之間的差額等于無風險利率D無量化的方法C對證券組合風險的衡量需要建立在單一證險是未來可能收益對期望收益的離散程度C方差越小，說明證券無差異曲線具有正的斜率C投資者更偏好于者具有不同類型的無差異曲線答案：ABCD21、 必然低于組合前各資產(chǎn)的風險C資產(chǎn)組合的分散投資于這兩種證券可以降低系統(tǒng)風險答案：能只包括系統(tǒng)風險C組合風險有可能只包括非系統(tǒng)B地方政府債券可以作為金融機構進行資本結構4、以下不屬于決定債券價格的因素是A債券票面利率等于市場利率時，債券采取平價發(fā)行的B債券票面利率高于市場利率時，債券采取折價D債券票面利率高于市場利率時，債券采取溢A利率期限結構僅與有固定償還期限的債務性C利率期限結構是在假設除期限以外其他D利率期限結構只是針對債券的，對于其他貨幣市場以及資本B樣本股價格變動趨勢能夠反映市場股票價20、按照時間先后順序，以下各時間排在最后的是21、通常所說的道·瓊斯指數(shù)是指它的元，每張認股權證可以購買到份股票，則計算此時該認股權證的價值為該債券為一般債券的投資價值為D公司債券只受公司特有風險的影響，不受市場風險等宏_____B若債券的收益率在整個有效期內(nèi)不變，則折價或溢價的大小將隨到D債券的息票率越高，由收益率變化引起的債券價格A利率期限結構只與具有固定償還期限的債務性B利率期限結構是用來說明其他條件都相同，而只有期限不同的債券D利率期限結構只適用于研究不同期限政府債券票D除息日的開盤價可能高于、低于或等于除息基準價B持有優(yōu)先認股權的股東可以在公司在發(fā)股融資時，優(yōu)先以B優(yōu)先認股權產(chǎn)生于公司發(fā)行普通股時；認股權證產(chǎn)生于公司發(fā)行C優(yōu)先認股權是對原股東的優(yōu)惠；認股權證是對D優(yōu)先認股權可以進行單獨交易；認股權證A認股權證一經(jīng)發(fā)行，對于持有該認股權證的投資者就具有一B認股權證在發(fā)行開始沒有價值，只有到股票市場價格上漲到大于認A可轉換證券既具有債券和優(yōu)先股票的特性，又具有普通股B可轉換證券的形式和持有者的身份隨著證券的轉A若市場不具備轉換條件，可轉換債券的理論價值等同于作為普通債券的B若投資者將可轉換債券進行轉換，可轉換債券的價值為債息現(xiàn)金流C轉換價值越高，投資者進行轉換時可轉換債券的6、以下各種增加政府財政收入的方法中，7、在利率市場化的條件下，對貨幣資金供求關系反應靈敏的經(jīng)濟變A9、對宏觀經(jīng)濟運行狀況反映最靈敏指標是20、反映一個企業(yè)在某一時期生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績的報表是金流出情況的報表是。25、如果一個公司的存貨周轉率很高，那么該公司的A60％B40％C20％D100%A全年固定資產(chǎn)投資規(guī)模是否恰當力B固定資產(chǎn)的投 。D該公司的主營業(yè)務和其他產(chǎn)品都在各自所在行業(yè)中17、以下用于對公司經(jīng)營管理能力分析的指標是。A它是投資者分析投入企業(yè)的資本是否完整21、現(xiàn)金流量表可以用來反映一個公司的A它是反映企業(yè)的存貨由銷售轉為應收帳款的速度4、技術分析中的點線圖一般是將每日的開盤價畫21、技術分析中的漲跌比率指標(ADR)的 。A30％B10％C3％D50% ,A＋7％B＋3％C0D－6%13、波浪理論認為一個完整的價格循環(huán)周期由個上升波浪和個下降波浪A將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積余額D將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累 4、K線圖又稱蠟燭線，是目前普遍使用的圖形，其基本種類有。6、股價運動在某個價位水平附近形成支撐和阻力，其形成的依據(jù)有。A反轉形態(tài)的出現(xiàn)表現(xiàn)股價運動將出現(xiàn)方向B反轉形態(tài)出現(xiàn)的前提條件是確實存在著股價上D通常反轉形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉后價格A在一段持續(xù)的上漲行情和下跌行情中，短期移動平均線與長期移動平均線距B漲勢或跌勢趨于緩慢時，短期移動平均線與長期移動平均線會相C在一段持續(xù)的上漲行情和下跌行情中，短期移動平均距