試論古代希臘羅馬王政時(shí)代的奴占制社會(huì)

試論古代希臘羅馬王政時(shí)代的奴占制社會(huì)

每個(gè)國家歷史發(fā)展的個(gè)性共同品味一直受到歷史學(xué)家的關(guān)注。古代希臘羅馬,因其輝煌的文化以及高度發(fā)展而又富有特色的奴隸占有制度,從文藝復(fù)興至今的數(shù)百年間,一直是各國學(xué)者悉心研究的對(duì)象。筆者認(rèn)為,在對(duì)奴隸占有制社會(huì)的歷史地位及其發(fā)生、發(fā)展規(guī)律等問題仍然爭論不休的今天,根據(jù)古希臘羅馬的史實(shí),就與奴隸占有制社會(huì)相關(guān)的若干問題作些探討,顯然是十分必要的。一、關(guān)于歷史的關(guān)于階級(jí)社會(huì)的問題,是研究歷史問題的解決依據(jù)19世紀(jì)下半葉以來民族學(xué)和考古學(xué)的繁榮與發(fā)展,不斷拓展了人們審視古代希臘羅馬歷史的視野,促使學(xué)者們不斷地重新檢驗(yàn)和論證昔日已有的結(jié)論。但是有一點(diǎn)迄今仍然是沒有疑義的,那就是不管古代希臘羅馬的歷史發(fā)展與地中海沿岸各民族有多么密切的聯(lián)系,古代希臘與古代羅馬之間、以及它們內(nèi)部各地區(qū)彼此相互之間有多大的影響,在它們那里,都是在原始社會(huì)瓦解的基礎(chǔ)上,直接而且自然地產(chǎn)生了奴隸占有制社會(huì),而且奴隸占有制社會(huì)有過長足的發(fā)展。一度盛行的對(duì)古代作家關(guān)于古希臘羅馬早期歷史的記述持過分懷疑乃至全盤否定態(tài)度的學(xué)術(shù)氛圍,近年發(fā)生了一定程度的變化。整個(gè)地中海地區(qū)極為豐富而且數(shù)量日增的考古發(fā)現(xiàn),使人們不得不重新估價(jià)《荷馬史詩》的史料價(jià)值,以及它所反映的古代希臘社會(huì)的性質(zhì)。在意大利及其周邊所作的廣泛考古學(xué)研究,使人們對(duì)過去長期視為傳說的羅馬王政時(shí)代早期的歷史,產(chǎn)生了新的認(rèn)識(shí)。我們認(rèn)為,無論是《荷馬史詩》所反映的時(shí)代,還是西塞羅、狄奧尼西奧斯、李維、普魯塔克等人著作中敘述的羅馬古代早期歷史,都有其合理的內(nèi)核,是一定歷史發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、思想文化和政治結(jié)構(gòu)的反映,并不都是無足稽考的杜撰。離開對(duì)這些史料的正確理解、闡釋和使用,就無法科學(xué)地說明古代希臘和羅馬階級(jí)社會(huì)早期的歷史,而只能用自己所造成的“黑暗”阻擋自己前進(jìn)的道路。無論是在希臘,還是在羅馬,原始社會(huì)的瓦解與奴隸占有制社會(huì)的誕生,都是同一過程的緊密相連的兩個(gè)方面。生產(chǎn)力一定程度的發(fā)展所造成的人剝削人的可能性,使原始社會(huì)必然瓦解。而原始社會(huì)牢固的基于血緣的氏族部落制度的整個(gè)風(fēng)俗習(xí)慣和思想文化體系,在逐漸適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)要求的同時(shí),必然使最早自然出現(xiàn)的人剝削人的制度,沿著發(fā)展奴隸占有制的軌道前進(jìn)。奴隸占有制度的出現(xiàn)并成為支配整個(gè)社會(huì)、國家生活各個(gè)方面的占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)方式,是歷史自然發(fā)展過程的合乎規(guī)律的表現(xiàn)。只有對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的各個(gè)部分的有機(jī)聯(lián)系作系統(tǒng)的辯證的考察,才能使我們的研究更富有成效。當(dāng)代著名學(xué)者M(jìn)·I·芬利,對(duì)古代希臘羅馬的奴隸占有制社會(huì)進(jìn)行過深入的研究,有很大貢獻(xiàn)。可是,他的著作顯現(xiàn)出一個(gè)巨大的缺陷,就是他對(duì)奴隸占有制社會(huì)發(fā)生、發(fā)展規(guī)律的探討,沒有緊密地與原始社會(huì)的瓦解,以及原始社會(huì)的基于血緣的氏族部落制度在早期階級(jí)社會(huì)中的演變規(guī)律的研究,結(jié)合在一起英國學(xué)者G·E·M·德圣克魯阿和P·A·卡特利基,對(duì)古希臘史的研究做出了很大貢獻(xiàn)。盡管他們都對(duì)古代斯巴達(dá)的歷史進(jìn)行過深入考察,也是由于沒有把握好古希臘,其中包括斯巴達(dá)的奴隸占有制度的發(fā)生、發(fā)展,與原始社會(huì)的瓦解,以及原始社會(huì)的基于血緣的氏族部落制度的風(fēng)俗習(xí)慣在不同的古代希臘早期階級(jí)社會(huì)中,各具特色的演變軌跡的緊密聯(lián)系,因而在解釋斯巴達(dá)黑勞士的等級(jí)階級(jí)屬性這樣一個(gè)具有重大意義的實(shí)質(zhì)性問題上,走入了歧途。德圣克魯阿聲稱,他用以判斷奴隸和農(nóng)奴的標(biāo)準(zhǔn),是國際聯(lián)盟于1926年制訂的關(guān)于奴隸制的國際公約,以及1956年聯(lián)合國對(duì)上述國際公約的補(bǔ)充。絲毫沒有觸及斯巴達(dá)的黑勞士制度與源于原始社會(huì)的氏族部落關(guān)系的演變的相互聯(lián)系。一方面,他指出,在公元4世紀(jì)之前,希臘和羅馬的法律完全不知曉“serfdom”(通常譯為“農(nóng)奴”)這種制度,也沒有表示這一制度的術(shù)語。另一方面,他又說,在一些地區(qū)的社會(huì)中,按照地方的法律和習(xí)慣,直到公元前2或者1世紀(jì),的確存在過“農(nóng)奴”,斯巴達(dá)的黑勞士即是其代表。他把黑勞士稱為“國有農(nóng)奴”(stateserfs)?？墒橇钇洳唤獾氖?斯巴達(dá)國家每年要對(duì)他的勞動(dòng)力(workforce)宣戰(zhàn),黑勞士成了斯巴達(dá)國家的正式敵人(officialenemiesofthestate)二、關(guān)于奴隸占有制國家的地位眾所周知,無論是在古代希臘,還是在古代羅馬,役使和剝削奴隸的制度,從原始社會(huì)瓦解時(shí)起就長期廣泛存在。但是,究竟根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)來判斷奴隸占有制社會(huì)的確立,卻是學(xué)術(shù)界長期爭論的問題。由于在奴隸占有制社會(huì)中,把奴隸當(dāng)作等同于牛馬的物品,,不把他們視為統(tǒng)計(jì)人口的對(duì)象,所以單純根據(jù)奴隸在總?cè)丝谥兴急壤拇笮?顯然是不科學(xué)的。在充分利用考古資料為佐證的情況下,依據(jù)文字記載的社會(huì)等級(jí)階級(jí)劃分資料,則有可能判定一個(gè)特定社會(huì)是否已經(jīng)產(chǎn)生和發(fā)展了以剝削奴隸為主要特征的人剝削人現(xiàn)象,是否已經(jīng)產(chǎn)生了奴隸占有制國家。從這個(gè)角度看,無論是希臘的荷馬時(shí)代,還是羅馬的王政時(shí)代,根據(jù)現(xiàn)存文獻(xiàn),都可判明,業(yè)已存在明顯的社會(huì)等級(jí)階級(jí)劃分,首先是自由民和奴隸,貴族和平民的劃分。不僅如此,與這種等級(jí)階級(jí)劃分相適應(yīng),并且主要維護(hù)剝削階級(jí)利益的習(xí)慣法和倫理道德體系,也已存在。羅馬王政時(shí)代,這種體系的完善和發(fā)展,表現(xiàn)極為明顯。換言之,在荷馬時(shí)代和王政時(shí)代,適應(yīng)于奴隸占有制度的需要,維護(hù)奴隸主階級(jí)利益的暴力機(jī)器——國家已經(jīng)產(chǎn)生,并且不斷發(fā)展。而為發(fā)展奴隸占有制這樣一種剝削制度服務(wù)的國家機(jī)器的出現(xiàn),便是奴隸占有制社會(huì)確立的標(biāo)志如何判定早期奴隸占有制國家的存在,這是近幾十年國內(nèi)外學(xué)術(shù)界爭論的問題之一。筆者認(rèn)為,在探討這個(gè)問題時(shí),同樣必須充分注意原始社會(huì)的瓦解與新生的奴隸占有制度進(jìn)一步發(fā)展的需要之間的緊密聯(lián)系。首先應(yīng)該看到,社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展造成的剩余產(chǎn)品的出現(xiàn),與此相聯(lián)系的人剝削人可能性的產(chǎn)生,必然引起氏族部落間以掠奪和壓迫鄰人為目的的戰(zhàn)爭頻繁爆發(fā),戰(zhàn)爭提供了奴隸來源。最早的奴隸都是由戰(zhàn)俘轉(zhuǎn)化而成,這是一種普遍的歷史現(xiàn)象。羅馬法中關(guān)于奴隸的定義,首先是把它與戰(zhàn)俘的命運(yùn)聯(lián)系在一起,便是有力的明證。奴隸的存在和數(shù)量的增加,必然使特定的氏族部落內(nèi)部產(chǎn)生富人和窮人的區(qū)別與對(duì)抗。不同氏族部落之間的矛盾、沖突以及同一氏族部落內(nèi)部富人與窮人的對(duì)抗和斗爭,都使國家的出現(xiàn)和這一機(jī)器的不斷完善,成為必不可免的歷史現(xiàn)象。最早出現(xiàn)的奴隸占有制國家的職能,不僅表現(xiàn)為組織對(duì)外的掠奪和戰(zhàn)爭,以及有效抵抗和防御外敵入侵,還表現(xiàn)為它以宗教、司法等一系列手段所竭力維護(hù)的一系列有利于居于統(tǒng)治地位的、身為奴隸主的氏族貴族的制度和習(xí)俗。在同一氏族部落的成員皆能參加戰(zhàn)斗的歷史時(shí)期,維護(hù)剝削階級(jí)統(tǒng)治的暴力,不可能僅僅體現(xiàn)為凌駕于普通民眾之上的武裝力量。在談?wù)撛缙谂`占有制社會(huì)的國家問題時(shí),必須十分注意,在這種國家中,統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間相互關(guān)系的確立,是與源于原始社會(huì)的基于血緣的氏族部落內(nèi)外區(qū)分緊密相連。換句話說,居于統(tǒng)治地位的奴隸主階級(jí),是以有相近的血緣為聯(lián)系紐帶,即屬于同一氏族部落。而被統(tǒng)治者,首先是奴隸,與統(tǒng)治他們的奴隸主之間,沒有血緣聯(lián)系,即是來自其他氏族部落的外來人。被統(tǒng)治等級(jí)作為一個(gè)群體,相對(duì)于統(tǒng)治等級(jí)而言是外來人,這是奴隸占有制國家中不同等級(jí)之間相互關(guān)系的極為重要的特征,也是我們理解奴隸占有制社會(huì)的等級(jí)階級(jí)結(jié)構(gòu)的鑰匙。決不能用現(xiàn)在的國家概念去理解剛剛從原始社會(huì)廢墟上產(chǎn)生的早期奴隸占有制國家。在古代希臘,奴役同樣講希臘語的其他氏族部落成員的現(xiàn)象是普遍存在的古代羅馬早期的歷史,從羅馬城邦建立的時(shí)候起,就與掠奪和征服鄰近氏族部落的戰(zhàn)爭密不可分,只要讀讀狄奧尼西奧斯的《羅馬古事記》,就會(huì)發(fā)現(xiàn)這方面的大量事實(shí)?；谑献宀柯涞难夑P(guān)系,在統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者等級(jí)和階級(jí)地位的確立和區(qū)分中起著決定性的作用,由此又產(chǎn)生了處于早期奴隸占有制階段的國家的另一個(gè)重要特點(diǎn),即公民集體等同于國家在古代斯巴達(dá),全體斯巴達(dá)公民,即斯巴爾提阿特斯,體現(xiàn)國家的存在。他們組成一個(gè)專門習(xí)武、以剝削壓迫黑勞士為職業(yè)的暴力集團(tuán)。在實(shí)行公民兵制的雅典,公民集體實(shí)質(zhì)上同時(shí)又是軍人集體。在提洛同盟存在的時(shí)期,這個(gè)集體不僅剝削本邦境內(nèi)的奴隸和異邦人,還從盟邦搜刮金錢和索取土地。在古代羅馬,全體有公民權(quán)的羅馬人組成羅馬國家。隨著羅馬廣泛的兼并和地域的不斷擴(kuò)張,由擁有公民權(quán)的羅馬人構(gòu)成的羅馬國家,表現(xiàn)為十分醒目的凌駕于羅馬境內(nèi)的廣大被剝削壓迫等級(jí)階級(jí)群眾之上的國中之國。三、有公民權(quán)的自由人脫胎于原始社會(huì)的古代希臘羅馬的奴隸占有制社會(huì)和國家,有過漫長的歷史發(fā)展過程,明顯地表現(xiàn)為城邦時(shí)代和帝國時(shí)代兩個(gè)大的階段。無論在哪一個(gè)發(fā)展階段,它們內(nèi)部都存在著明顯的等級(jí)階級(jí)劃分。無論在哪一個(gè)發(fā)展階段,它們內(nèi)部都是最高等級(jí)中的奴隸主執(zhí)掌國家的權(quán)柄,利用國家機(jī)器首先維護(hù)本等級(jí)的特權(quán)。無論在哪一個(gè)發(fā)展階段,等級(jí)劃分都并非隨時(shí)隨地完全等同于階級(jí)劃分。公元533年由查士丁尼頒行的《法學(xué)階梯》,對(duì)延續(xù)一千多年的羅馬國家的等級(jí)劃分作了總結(jié)。其中指出:“一切人不是自由人就是奴隸”查士丁尼的《法學(xué)階梯》還指出:“一切奴隸的地位沒有任何差別;至于自由人則有許多差別,他們或是生來自由的,或是被釋放而獲得自由的。”又說,“從前,被釋自由人分為三級(jí)”,即羅馬公民、拉丁人和降服者把自由人分成生來自由者與被釋放而獲自由者兩大類,這是古代希臘羅馬奴隸占有制社會(huì)的重大特點(diǎn)。不同類型自由人之間的關(guān)系,因時(shí)因地而異,對(duì)不同社會(huì)的發(fā)展有著極為重大的影響。在自由民內(nèi)部,從經(jīng)濟(jì)角度看,有奴隸主和自力謀生者的區(qū)別。而從政治方面考察,則存在有公民權(quán)者與無公民權(quán)者的嚴(yán)格劃分。至于城邦時(shí)代的斯巴達(dá),有公民權(quán)的自由民完全等同于奴隸主。在不同類型的自由民內(nèi)部關(guān)系中,財(cái)富占有量的多少固然重要,但是在城邦階段,與源于原始社會(huì)的氏族部落的血緣關(guān)系密切相關(guān)的公民權(quán)的重要性,勝過財(cái)富的作用。公元前451年雅典公民大會(huì)根據(jù)伯里克利的提議通過的公民權(quán)法,規(guī)定只有父母均為雅典人的人,才有取得公民權(quán)的資格。這個(gè)規(guī)定直到雅典城邦被馬其頓人征服而喪失政治獨(dú)立之日,一直有效。羅馬國家境內(nèi)的沒有公民權(quán)的自由人,為了得到羅馬公民權(quán),進(jìn)行了長期不懈的斗爭,包括公元前90至88年的“同盟者戰(zhàn)爭”那樣的大規(guī)模武裝斗爭。在雅典和羅馬,無論是在有公民權(quán)的自由人中,還是在沒有公民權(quán)的自由人中,都是既有奴隸主,又有大量自力謀生的勞動(dòng)者。在城邦階段,國家政權(quán)主要操縱在有公民權(quán)的奴隸主手中。梭倫改革提出的按財(cái)產(chǎn)多少劃分公民等第,不同等第的公民有權(quán)擔(dān)任不同公職的規(guī)定,保證了富有公民即奴隸主對(duì)國家政權(quán)的控制。王政和共和時(shí)代的羅馬,更是以制度保證了富有公民對(duì)國家政權(quán)的控制。在古代雅典和羅馬,沒有公民權(quán)的自由人不可能擔(dān)任國家的行政職務(wù)。只有公民才有權(quán)占有土地。在古代雅典,沒有公民權(quán)的自由人由被釋奴隸和定居雅典的異邦人構(gòu)成。他們中的某個(gè)人,即使是擁有大量奴隸的奴隸主,他也不可能在城邦的政治生活中發(fā)揮積極作用。既不可能參加公民大會(huì),也不可能充當(dāng)陪審法庭的陪審員。由于無權(quán)占有土地修建自己的房屋,他只能租房居住。他還要向由全體雅典公民體現(xiàn)的雅典國家交納一定數(shù)額的人頭稅。沒有公民權(quán)的自由人,無權(quán)與雅典公民締結(jié)合法婚姻。在古代斯巴達(dá),黑勞士和土地,由斯巴達(dá)公民集體占有,政權(quán)完全由斯巴達(dá)公民操縱。相對(duì)于斯巴達(dá)公民而言,邊民只是一個(gè)人數(shù)眾多、居住在由斯巴達(dá)公民集體所體現(xiàn)的斯巴達(dá)國家所控制的地區(qū)之內(nèi)的沒有公民權(quán)的自由民等級(jí)在古代羅馬,無論是在城邦階段還是在帝國階段,都存在著數(shù)量大大超過羅馬公民總數(shù)的沒有公民權(quán)的自由人。他們主要由兩部分構(gòu)成,即被釋放的奴隸,和以不同方式淪為羅馬國家的被統(tǒng)治者而又沒有被當(dāng)作奴隸對(duì)待的廣大人群。由于羅馬國家長期廣泛采用“分而治之”的政策,同樣是沒有公民權(quán)的自由人之間的不同集團(tuán)的具體處境,可能千差萬別。但是,相對(duì)于羅馬公民這一擁有特權(quán)的等級(jí)而言,他們都是從屬于統(tǒng)治等級(jí)的被統(tǒng)治者。在沒有羅馬公民權(quán)的自由人中間,不乏擁有數(shù)目可觀的奴隸的奴隸主。無庸諱言,雖然無論是在雅典、斯巴達(dá)還是羅馬,在城邦時(shí)代,公民權(quán)的獲得,首先取決于父母是否是該城邦的公民,換句話說,即仰賴于特定的血緣關(guān)系。但是,在公民的生活中,財(cái)富占有量的多少,也是十分重要的因素。并且,隨著城邦的逐漸解體和進(jìn)入帝國發(fā)展階段,財(cái)富的作用不斷增大。就是在公元前7世紀(jì)末或6世紀(jì)初通過所謂“呂庫爾戈斯改革”(亦譯為“來庫古改革”)形成的斯巴達(dá)公民的“平等者公社”中,盡管采取了一系列措施限制個(gè)人發(fā)財(cái)致富,防止斯巴達(dá)公民中產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)方面的不平等。但是,由于公餐制所要求的每個(gè)斯巴達(dá)公民按月從自己的收入中支付一定數(shù)量實(shí)物的規(guī)定,實(shí)際上是將斯巴達(dá)公民權(quán)與每個(gè)公民的財(cái)產(chǎn)狀況掛鉤,隨著歲月的流逝,由于每個(gè)斯巴達(dá)公民家庭人口數(shù)量不等之類因素,仍然使得一些無力按時(shí)交納公餐制所要求的實(shí)物者失去公民權(quán)。斯巴達(dá)公民人數(shù)在公元前5世紀(jì)至4世紀(jì)的不斷減少,就與這種公民權(quán)和財(cái)產(chǎn)的相互關(guān)系有密切的聯(lián)系。有的學(xué)者指出,由于斯巴達(dá)公民集體的分化,在公元前4世紀(jì)至3世紀(jì),所謂“平等者”,已不是指所有的斯巴爾提阿特斯,而是僅指其中富有的部分在雅典,從梭倫改革時(shí)起,就強(qiáng)調(diào)公民的權(quán)利與財(cái)產(chǎn)狀況有關(guān),規(guī)定只有富有公民才能擔(dān)任最重要的行政職務(wù)。偽色諾芬在《雅典政制》一文中非常明確地指出了富有公民在雅典政治生活中的特殊作用。公元前429年伯里克利去世后城邦內(nèi)部斗爭的一項(xiàng)重要內(nèi)容,就是如何對(duì)待雅典公民中貧窮者的公民權(quán)以及與公民權(quán)有關(guān)的福利問題。如果說公民大會(huì)于公元前451年通過的由伯里克利提出的公民權(quán)法強(qiáng)化了公民權(quán)與源于原始社會(huì)的氏族部落關(guān)系的血緣聯(lián)系,那么,公元前411年政變的組織者安提豐、弗呂尼霍斯、特拉麥涅斯等人,則都力圖使公民人數(shù)以5000為限。也就是只允許富有公民行使參政權(quán),同時(shí)廢除了對(duì)擔(dān)任公職者的補(bǔ)助。在公元前404年“三十僭主”當(dāng)政時(shí)期,按照克理提阿斯的計(jì)劃,只應(yīng)有3000人享有公民權(quán),并且頒布法令剝奪了公民以外的人的法律保護(hù)在古代羅馬的城邦時(shí)代,強(qiáng)調(diào)公民權(quán)、占有土地的權(quán)利和服兵役的義務(wù)三位一體,并且采取切實(shí)措施來維護(hù)這種三位一體的體制,使其免遭破壞正是由于強(qiáng)調(diào)公民權(quán)、占有土地的權(quán)利和服兵役的義務(wù)三位一體,所以羅馬國家從其建立的初期開始,爭取土地的斗爭,就與自由人爭取平等公民權(quán)利的斗爭緊密聯(lián)系在一起。這種斗爭,構(gòu)成延續(xù)數(shù)百年的平民與貴族斗爭的基本內(nèi)容羅馬國家的一系列規(guī)章法令,從塞爾維烏斯·圖利烏斯制定的按森圖里亞投票制度,到《十二銅表法》中關(guān)于債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的權(quán)利的規(guī)定,從羅馬行政官員的競選和升遷辦法,到占有土地最高限額的規(guī)定,無一不是首先保護(hù)富有公民即奴隸主的利益,維護(hù)他們的特權(quán)。在奴隸占有制國家中,沒有公民權(quán)的自由人和有公民權(quán)的自由人,雖然相對(duì)于奴隸而言都是自由人,但實(shí)質(zhì)上,沒有公民權(quán)的自由人整體上從屬于由公民集體所體現(xiàn)的國家。其中的許多人還分別從屬于某個(gè)或者某些公民。從屬關(guān)系的集中表現(xiàn)是,沒有公民權(quán)的自由人,對(duì)控制著他們居住地區(qū)的公民集體,單方面地承擔(dān)服兵役、納稅等項(xiàng)義務(wù),而不享受公民所擁有的多項(xiàng)權(quán)利。在數(shù)百年內(nèi)盛行于羅馬的公民與沒有公民權(quán)的自由人之間的保護(hù)與被保護(hù)關(guān)系,便是這種從屬關(guān)系的鮮明表現(xiàn)。希羅多德著作中關(guān)于斯巴達(dá)國王治喪儀軌的記載,生動(dòng)地揭示了邊民從屬于斯巴達(dá)公民集體。在安葬作為斯巴達(dá)公民集體首領(lǐng)的國王的時(shí)候,一定數(shù)目的邊民和一定數(shù)目的黑勞士一起,被迫到場充當(dāng)哀悼者(Ⅵ,58)。在這里,邊民和黑勞士的社會(huì)地位是一致的。聯(lián)系到斯巴達(dá)國家每年向黑勞士宣戰(zhàn)這樣的史實(shí)來考察,奴隸占有制國家內(nèi)部不同等級(jí)的相互關(guān)系,頗有值得深思之處。作為被壓迫被剝削階級(jí)的奴隸,居于奴隸占有制社會(huì)等級(jí)階梯的最下層。他們可以分為兩大類:一類由奴隸主供給衣食,另一類則與奴隸主分開居住,自謀衣食,但要向奴隸主交納實(shí)物或金錢。在《家庭、私有制和國家的起源》一書中,恩格斯就援引過塔西佗所說在日耳曼人中存在“奴隸只納貢,不服任何勞役”的現(xiàn)象不少研究者在分居奴隸的等級(jí)階級(jí)屬性問題上爭論不休,最根本的原因是把“人身占有”與“人身依附”混為一談。在斯巴達(dá)、雅典和羅馬這一類直接從原始社會(huì)廢墟中產(chǎn)生的奴隸占有制國家里面,“人身占有”的主要根據(jù)是源于原始社會(huì)的氏族部落的內(nèi)外劃分。通過禁止公民以人身作抵押的法律,使只能對(duì)其他氏族部落的成員實(shí)行人身占有變成十分明顯的事實(shí)。在每個(gè)人的等級(jí)階級(jí)屬性,即他是一個(gè)自由人還是一名奴隸這樣一個(gè)根本問題上,主要取決于他的氏族部落歸屬的城邦時(shí)代,剝削和奴役,只能通過人身占有來實(shí)現(xiàn)。不全面地考察城邦時(shí)代等級(jí)階級(jí)關(guān)系形成的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)原因,當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的各個(gè)部分的有機(jī)聯(lián)系和相互作用,單純看被剝削的勞動(dòng)者,特別是從事土地耕作的勞動(dòng)者是否自謀衣食,并據(jù)此來判定他們的等級(jí)階級(jí)屬性,難免產(chǎn)生認(rèn)識(shí)上的偏差。為了正確理解奴隸占有制社會(huì)的等級(jí)階級(jí)關(guān)系,有必要對(duì)被保護(hù)民和隸農(nóng)的情況作簡略的考察。在古代希臘和羅馬,沒有公民權(quán)的自由人需要有公民權(quán)的自由人的保護(hù),這是一種普遍存在的現(xiàn)象。在古代羅馬,保護(hù)人與被保護(hù)人的關(guān)系得到特別廣泛的發(fā)展。從源于原始社會(huì)的氏族部落的血緣關(guān)系這個(gè)角度看,被保護(hù)民與奴隸一樣,相對(duì)于公民集體而言,他是“外來者”。另一方面,與奴隸不同,被保護(hù)民的自由人身份得到由公民集體所體現(xiàn)的國家的承認(rèn)和保護(hù)。隸農(nóng)作為自由民中的一個(gè)等級(jí),主要是在羅馬帝國時(shí)代形成并獲得廣泛發(fā)展。就這一等級(jí)的發(fā)展主流而言,乃是奴隸占有制國家日益加速地打破氏族部落血緣關(guān)系的狹隘界限,依據(jù)地緣和財(cái)產(chǎn)狀況來確定自由人的法律地位的進(jìn)程中,享有羅馬公民權(quán)的自由人政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位逐步下降和惡化的結(jié)果。根據(jù)公元4—5世紀(jì)羅馬國家頒布的一系列法令,原本享有完全公民權(quán)、根據(jù)契約租種土地的一些承租人,失去了自由遷徙的權(quán)利,其本人以及家庭財(cái)產(chǎn)淪為所在莊園主財(cái)產(chǎn)的一部分,土地所有者一躍而成為他們的主人。與奴隸不同,法庭仍然承認(rèn)隸農(nóng)是自由人。隸農(nóng)之所以從屬于大土地所有者,首先是因?yàn)樗狈ν恋亍Ａ_馬國家之所以要頒布一系列法令迫使他們固著于土地上,是因?yàn)閯趧?dòng)力的流動(dòng)和喪失,嚴(yán)重影響財(cái)政收入。四、等級(jí)階級(jí)的演變以上我們主要從社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)方面,對(duì)斯巴達(dá)、雅典和羅馬三個(gè)奴隸占有制社會(huì)和國家,作了概略的考察,而且主要是剖析它們?cè)诔前畎l(fā)展階段的等級(jí)階級(jí)結(jié)構(gòu)。一定的社會(huì)和政治結(jié)構(gòu),雖然與歷史傳統(tǒng)、地理環(huán)境以及周圍的部族或國家的相互關(guān)系,都有某種程度的聯(lián)系,但最主要的是一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系存在和發(fā)展的需要。例如在斯巴達(dá),由于一系列歷史條件的相互作用,按照俄羅斯古希臘史專家IO·B·安德列耶夫的說法,“城邦制度的一些特點(diǎn)在這里得到極端的、也可以說是精巧和奇妙的發(fā)展”。其特點(diǎn)是斯巴達(dá)“以確認(rèn)‘共同的私有制’原則,建立起經(jīng)過周密考慮和仔細(xì)擬訂的對(duì)公民日常生活實(shí)行直接監(jiān)督的制度,首先是對(duì)他們消費(fèi)由受奴役的黑勞士的勞動(dòng)所提供的產(chǎn)品實(shí)行監(jiān)督。落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占據(jù)優(yōu)勢(shì),經(jīng)常面臨被奴役居民的起義,被奴役者人數(shù)又超過斯巴達(dá)公民許多倍,在這樣的條件下,這種制度無疑是保持公民集體團(tuán)結(jié)一致最簡便和合適的方式”作為斯巴達(dá)公民集體利益體現(xiàn)者的國家,通過規(guī)范公民和非公民的生活行為準(zhǔn)則,達(dá)到強(qiáng)化等級(jí)階級(jí)對(duì)立的目的。埃弗拉伊姆·達(dá)維德的《斯巴達(dá)社會(huì)中的笑》一文,從一個(gè)側(cè)面,深刻揭露了斯巴達(dá)國家強(qiáng)化等級(jí)對(duì)立的良苦用心。文章指出:“在斯巴達(dá),笑被當(dāng)作強(qiáng)化社會(huì)等級(jí)制度的重要工具”,“國家對(duì)其公民的笑實(shí)行控制的程度給人留下深刻印象,即對(duì)他們何地、何時(shí)、何故以及以何種方式發(fā)出笑聲,都實(shí)行監(jiān)督”強(qiáng)化等級(jí)制度的結(jié)果,必然是使斯巴達(dá)這樣一個(gè)由原始社會(huì)的基于氏族部落的血緣關(guān)系的人群集團(tuán)演化成的奴隸占有制國家中的統(tǒng)治階級(jí),成為完全排他性的封閉的等級(jí),最后只能走上人口日減而終被外邦滅亡的道路。公元前192年,斯巴達(dá)因在戰(zhàn)爭中失敗而被迫加入長期與其敵對(duì)的阿哈伊亞同盟。當(dāng)時(shí)統(tǒng)治伯羅奔尼撤半島大部分地區(qū)、并且在打破邦際狹隘界限方面有所作為的阿哈伊亞同盟,于公元前188年,明令廢止了黑勞士制度雅典在它作為政治上獨(dú)立的奴隸占有制城邦存在的整個(gè)期間,內(nèi)部的等級(jí)階級(jí)界線也十分鮮明,只是不像在斯巴達(dá)那樣絕對(duì)不可逾越。無論是在梭倫改革時(shí)期,還是在克利斯梯尼改革時(shí)期,都曾有過把非雅典人登記為雅典公民的現(xiàn)象。就是在公元前451年公民大會(huì)通過伯里克利提出的公民權(quán)法之后,通過公民大會(huì)的決定而接納非雅典人加入雅典公民集體的事,也間或發(fā)生。在公元前4世紀(jì),一個(gè)名叫帕西昂的奴隸,就曾獲得雅典公民權(quán),成為名噪一時(shí)的富翁。不過,就事物的主流而言,雅典公民集體的閉塞性是很強(qiáng)的。這就使得它的公民總數(shù),在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭前夕達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的4萬人左右之后,只能長期在2萬至3萬之間徘徊作為奴隸占有制城邦的羅馬,從其建邦時(shí)期,在公民權(quán)問題上也是遵循血緣原則。即只有經(jīng)過合法婚姻出生的羅馬公民的后代才能取得羅馬的公民權(quán)。僅僅在羅馬平民能否與羅馬貴族通婚這樣一個(gè)問題上,也是經(jīng)過貴族和平民兩個(gè)等級(jí)的長期斗爭,貴族才被迫作出讓步。不過,從羅馬國家的漫長發(fā)展過程看,它在維護(hù)公民、沒有公民權(quán)的自由人和奴隸三個(gè)大的等級(jí)劃分的格局的同時(shí),根據(jù)國內(nèi)外形勢(shì)變化的需要,審時(shí)度勢(shì)地考慮各等級(jí)間的力量對(duì)比,為公民以外的兩大等級(jí)的成員單個(gè)地或集體地進(jìn)入公民等級(jí),提供了不少方便。從而使公民的人數(shù)不斷增加,保證了羅馬的疆域在數(shù)百年內(nèi)持續(xù)擴(kuò)張。羅馬之所以從地處臺(tái)伯河畔的一個(gè)小邦能夠發(fā)展成地跨歐亞非的龐大奴隸占有制帝國,它的成功的公民權(quán)政策,不能不算是一個(gè)十分重要的因素。正是通過不斷變非公民為公民這個(gè)重要手段,羅馬國家才在消滅原始社會(huì)氏族部落的血緣關(guān)系,在形成人們的等級(jí)階級(jí)屬性方面起了決定性作用。它通過一系列立法,逐步使財(cái)產(chǎn)和地域原則在確定特定的人的等級(jí)階級(jí)身份這樣一個(gè)至關(guān)重要的領(lǐng)域,顯示出不斷增大的作用。羅馬法的發(fā)展是與非公民不斷變?yōu)楣?、公民地位不斷變化這樣一個(gè)過程緊密相關(guān)的。公元211年至217年當(dāng)權(quán)的羅馬皇帝卡拉卡拉于211年頒布的著名敕令,無疑是羅馬帝國境內(nèi)公民與非公民界限逐漸泯滅的重要見證。饒有興味的是,敕令中稱所有的尚未獲得羅馬公民權(quán)的人為“異邦人”英國著名學(xué)者A·H·M·瓊斯在《晚期羅馬帝國(284—602)》一書中,評(píng)論卡拉卡拉211年敕令的意義時(shí)指出,該敕令至少是加速了兩個(gè)