DB44!T+2431-2023數(shù)字化時代專利導航工作指南

ICS03.140CCSA10ICS03.140CCSA10廣 東 省 地 方 標 準DB44/T2431—2023數(shù)字化時代專利導航工作指南20232023073020231130廣東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 II引言 III112范引文件 13語定義 14體求 15礎件 26用景 57查析 78據(jù)理分模型 109告成 1511量制 191211量制 1912字協(xié)集系平臺 1913效價 22參考獻 24前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。（）（GD/TC123）（引 言概述GB/T39551-2020調(diào)查分析主要包括市場（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境、政策動向、專利趨勢分析、科技情報等研究動向四大數(shù)據(jù)，質(zhì)量調(diào)查分析主要包括市場（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境、政策動向、專利趨勢分析、科技情報等研究動向四大數(shù)據(jù)，質(zhì)量專利導航工作以數(shù)字化作為底層邏輯和主線，貫穿整個導航工作要求，突出體現(xiàn)集成化、操作性、質(zhì)量控制和績效性，在數(shù)據(jù)資源整合、專家團隊組成、組織方式創(chuàng)新等方面都提出了新要求。圖1專利導航工作指南內(nèi)容框架數(shù)字化時代專利導航工作指南范圍本文件適用于數(shù)字化時代專利導航的組織開展和具體實施，各類應用主體可根據(jù)實際需求選擇適用，并按照服務要求開展專利導航。本文件作為通用指導，主要適用于：（GB/T21374知識產(chǎn)權文獻與信息基本詞匯GB/T39551—2020（所有部分）專利導航指南GB/T39551.1—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。知識產(chǎn)權intellectualproperty數(shù)字化時代digitizationage數(shù)字化時代專利導航digitizationagepatentnavigation（（概述信息資源主要包括市場/產(chǎn)業(yè)信息資源，政策信息資源，專利信息資源，科技情報等研究動向信息資源，在具備上述基本信息資源的基礎上，可根據(jù)需求選擇數(shù)據(jù)資源的細分種類和數(shù)據(jù)獲得方法。市場——政策信息資源宜包括權威部門的政策解讀，智庫機構(gòu)的專業(yè)分析，官方媒體的公開報道等；——應注意政策的有效性，除闡釋政策發(fā)展脈絡外，避免引用已廢止政策。世界知識產(chǎn)權組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻量專利數(shù)據(jù)資源及相應的檢索工具。相關要求包括但不限于：——二次文獻：包括目錄、索引和文摘等?！挝墨I：包括綜述、指南、手冊、年鑒、詞典等。/與專利導航需求密切相關的教育、經(jīng)濟、法律、企業(yè)、高等學校和科研組織等信息資源。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟類專家即熟悉產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學或金融商貿(mào)以及企業(yè)管理等經(jīng)管類專家，宜具備下列條件：技術專家是指熟悉專利導航涉及的技術領域，并能提供專家意見的人員，宜具備下列條件：專利分析師宜具備以下條件：——具備較強的專利檢索、分析、導航、預警能力；——具備相關行業(yè)碩士以上的學歷背景和五年以上知識產(chǎn)權服務從業(yè)背景。律師開展專利導航工作的律師宜具備以下條件：——具有五年及以上的專利訴訟或非訴的律師從業(yè)經(jīng)驗。數(shù)據(jù)處理師宜具備以下條件：——熟悉數(shù)據(jù)清洗、標引方法；——熟練使用科技文獻檢索工具，具備中文及外文文獻的閱讀理解能力；——熟悉產(chǎn)業(yè)政策，能夠利用工具獲取產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和進行政策整理收集；——具備數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計的能力。概述立項管理包括確定專利導航項目目標、立項類型、工作團隊、實施方案及評審方法等。項目立項遵循精準立項、協(xié)同立項和有效立項原則，立項方式和流程包括但不限于：——協(xié)商立項（）——自主立項項目實施方根據(jù)立項目標組建項目團隊，包括但不限于：——確定項目的負責人及團隊成員，項目團隊組成參照本文件5.2的要求；——明確項目團隊組織模式和任務分工等。制定方案流程包括但不限于：——制定實施方案，方案制定包括但不限于：對項目實施方案組織多方評審，確保實施方案的可行性和有效性，評審包括但不限于：概述專利導航的應用場景主要包括但不限于：產(chǎn)業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場（產(chǎn)品）布局，服務于政府、企業(yè)、高校及科研院所等創(chuàng)新主體的不同需求，具體應用場景參見下圖2。圖2專利導航應用場景概述概述創(chuàng)新主體在評估產(chǎn)品/技術研發(fā)方向可否立項時，可通過專利導航進行綜合評估，分析擬立項產(chǎn)品/技術的發(fā)展情況及趨勢、研發(fā)投入、重要程度，評估立項的必要性；分析創(chuàng)新主體研發(fā)實力和資質(zhì)，評估立項的可行性。6.4.1概述知識產(chǎn)權工作不到位影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)在進行新產(chǎn)品市場布局時可以通過知識產(chǎn)權調(diào)查以完善自身產(chǎn)品知識產(chǎn)權布局，以及通過知識產(chǎn)權侵權風險排查以避免侵犯他人知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權工作不到位影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)在進行新產(chǎn)品市場布局時可以通過知識產(chǎn)權調(diào)查以完善自身產(chǎn)品知識產(chǎn)權布局，以及通過知識產(chǎn)權侵權風險排查以避免侵犯他人知識產(chǎn)權。企業(yè)在上市前可以對企業(yè)知識產(chǎn)權進行分析和管理，以避免知識產(chǎn)權問題影響企業(yè)上市進程。7調(diào)查分析7.1.1市場環(huán)境（產(chǎn)業(yè)發(fā)展）（政策動向宜包括政府現(xiàn)行頒布實施的各類規(guī)范性政策文件分析和對政策走向趨勢的預判分析。政10/市場）（、價——市場增長趨勢預測，一般包括產(chǎn)業(yè)分析報告或知名預測機構(gòu)分析；——市場投資情況分析，一般包括財政扶持和風險投資?！a(chǎn)業(yè)技術的發(fā)展與背景；——產(chǎn)業(yè)應用現(xiàn)狀及趨勢分析；——產(chǎn)業(yè)鏈、技術鏈分析。（如WTO510參照本文件7.2.3.1的要求，獲取可實現(xiàn)檢索的技術分解表。——檢索平臺確定：根據(jù)導航項目的需求以及相關的產(chǎn)業(yè)、技術特點，選擇合適的檢索平臺；——檢索時間與范圍：參照本文件7.2.3.2檢索時間與范圍確定；——檢索要素選擇：參照本文件7.2.3.2檢索要素選擇；——檢索式構(gòu)建：參照本文件7.2.3.2檢索式構(gòu)建；——檢索結(jié)果評估：參照本文件7.2.3.2檢索結(jié)果評估；根據(jù)專利導航的具體應用場景和轉(zhuǎn)化目標，可擴展采集如下相關信息：——商標信息。可按行業(yè)類別和涉及企業(yè)進行檢索分析；——計算機軟件著作權信息；——地理標志、集成電路布圖設計等其他知識產(chǎn)權信息。8數(shù)據(jù)處理和分析模型概述產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體類專利導航主要從產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等角度提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略支撐。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：7.2概述區(qū)域規(guī)劃類專利導航包括兩個方面的內(nèi)容：以區(qū)域布局為目標的專利導航和以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航。以區(qū)域布局為目標的專利導航通用數(shù)據(jù)分析模型宜符合以下要求：7.2以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航通用數(shù)據(jù)分析模型宜符合以下要求：7.2/招商引資數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：7.2的處理，針對招商引資專利導航分析還應當對所采集的數(shù)據(jù)增加關于招商引資的標識，最后形成內(nèi)容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；概述從研發(fā)項目立項、科技成果轉(zhuǎn)化、高端人才引進等角度提供研發(fā)創(chuàng)新策略支撐?！ㄟ^分析擬立項項目的產(chǎn)業(yè)技術分支，明確本項目的研究方向和目的；（/——科技成果基本情況分析——科技成果轉(zhuǎn)化風險排查——科技成果專利布局優(yōu)化——科技成果價值評估概述創(chuàng)新主體在引進人才之前首先需要確定公司發(fā)展或者項目開拓所需要的技術，從而根據(jù)企業(yè)所需——通過論文數(shù)據(jù)庫等非專利文獻檢索相關技術內(nèi)容論文作者；——分析候選人才的所有專利的運營情況，評估其專利市場價值。創(chuàng)新主體引進專利人才之前宜考慮引進之后是否存在技術不能使用、侵犯他人專利等可能導致的——候選人才是否與原在職公司簽訂了競業(yè)限制協(xié)議；——候選人才是否與原在職公司簽訂了保密協(xié)議；概述企業(yè)在布局新產(chǎn)品時，宜及時利用外部優(yōu)質(zhì)服務資源至少開展以下工作：知識產(chǎn)權布局情況調(diào)查、知識產(chǎn)權風險排查、應對策略建議等。具體要求如下：企業(yè)在進行海外市場布局時，除開展8.3.3.2中新產(chǎn)品市場布局的相關工作外，還宜對銷售地的法律環(huán)境開展全面調(diào)查與分析，以規(guī)避不利風險。其中，銷售地法律環(huán)境調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：——調(diào)查出口所在國及具體地區(qū)的相關知識產(chǎn)權規(guī)定；——根據(jù)銷售地法院在接受維權請求時可能會采取的行動制定相應的應對策略；——根據(jù)銷售地地方知識產(chǎn)權局在接受維權請求時可能會采取的行制定相應的應對策略。——確認擬上市企業(yè)是否對知識產(chǎn)權資產(chǎn)進行了合理、有效的管理；——調(diào)查擬上市企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權是否能夠保護其主要產(chǎn)品；——調(diào)查公司商業(yè)秘密是否存在泄漏的風險；/——對并購過程中可能存在的風險進行調(diào)查分析，并提出應對策略建議。9報告形成9報告形成專利導航分析報告是專利導航項目產(chǎn)出的重要成果，內(nèi)容框架一般包括：——專利導航綜合分析：對檢索數(shù)據(jù)進行圖表制作及解讀分析，撰寫報告；——結(jié)論與建議。概述導航報告綜合分析主要由市場（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境分析、政策動向分析、專利趨勢和研究動向數(shù)據(jù)分析，以及其他必要知識產(chǎn)權分析組成。市場）7.2.1參照本文件7.1.2和7.2.2的要求。參照本文件7.1.3和7.2.3的要求。參照本文件7.1.4和7.2.4的要求。參照本文件7.1.5和7.2.5的要求。——技術研發(fā)與市場競爭現(xiàn)狀及趨勢分析；——未來技術研發(fā)方向預測；——產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的決策建議；——區(qū)域規(guī)劃、招商引資的決策建議；——研發(fā)創(chuàng)新立項評價、輔助研發(fā)過程決策、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化運用等建議；——人才遴選、人才評價等人才引進與管理的決策建議；——企業(yè)市場開拓、產(chǎn)品開發(fā)及推廣上市、投資并購等經(jīng)營活動的決策建議。區(qū)域規(guī)劃類專利導航報告宜根據(jù)需要制作專利導航圖譜，以可視化形式展示分析成果及關聯(lián)信息，需注重突出地域特色，并基于專利導航分析結(jié)果給出區(qū)域規(guī)劃建議，包括但不限于以下內(nèi)容：招商引資類專利導航報告宜根據(jù)需要繪制產(chǎn)業(yè)投資圖譜，并基于專利導航分析結(jié)果給出招商引資策略建議，包括但不限于以下內(nèi)容：科技研發(fā)項目立項類專利導航報告需滿足研發(fā)主體對于研發(fā)項目立項活動的需求，重點關注立項可行性的分析以及研發(fā)計劃的制定，研發(fā)計劃的制定宜考量至少以下幾個方面的因素：/——分析項目的優(yōu)勢、劣勢、機遇和威脅，確定產(chǎn)品研發(fā)方向，明確立項目標?！萍汲晒厩闆r分析；——科技成果轉(zhuǎn)化風險排查與管控措施建議；——科技成果專利優(yōu)化布局措施建議；——科技成果價值評估情況。高端人才引進類專利導航報告宜能滿足用人單位的需求，報告內(nèi)容包括但不限于：——初步擬定引入人才名單；——擬引入人才創(chuàng)新能力綜合評價；——擬引入人才知識產(chǎn)權風險調(diào)查評估。新產(chǎn)品市場布局類專利導航報告宜滿足企業(yè)新產(chǎn)品上市的需求，內(nèi)容包括但不限于：——評估擬上市新產(chǎn)品的專利布局情況；——對擬上市新產(chǎn)品進行風險專利排查，及高關聯(lián)專利的侵權比對分析；——對風險專利的權利方進行分析，并提出因應策略建議。海外市場布局類專利導航報告宜滿足企業(yè)產(chǎn)品出口的需求，除包括新產(chǎn)品市場布局類專利導航報告的上述需求外，還宜包括銷售地法律環(huán)境調(diào)查的相關內(nèi)容，以規(guī)避當?shù)胤梢?guī)制風險。企業(yè)上市融資類專利導航報告宜滿足企業(yè)上市融資的需求，內(nèi)容包括但不限于：——企業(yè)自有知識產(chǎn)權資產(chǎn)盤點，及其與主營產(chǎn)品的關聯(lián)度分析；——企業(yè)自有知識產(chǎn)權管理制度分析；——知識產(chǎn)權糾紛或潛在糾紛排查。企業(yè)并購類專利導航報告宜滿足企業(yè)并購的需求，內(nèi)容包括但不限于：——篩選并購對象；——對并購對象開展盡職調(diào)查，特別關注該并購對象的知識產(chǎn)權資產(chǎn)情況；——規(guī)避并購過程中法律風險的舉措。10成果運用專利導航成果運用工作機制一般包括以下內(nèi)容：——根據(jù)具體內(nèi)容明確責任部門和參與單位，建立成果運用的相關規(guī)定和工作流程；——責任部門和參與單位協(xié)同制定成果運用的組織實施方案，可以包括總體方案和分項計劃；——對成果運用的實際效果進行評價和跟蹤，加強過程管理，動態(tài)掌握成果運用情況。專利導航成果運用責任部門和參與單位宜選擇恰當?shù)某晒\用方式，可以采用一種或多種途徑應用專利導航成果，具體如下：——指導制定適合于各類應用場景的相關政策、內(nèi)容文件、實施方案等；——形成專利導航成果可視化的表現(xiàn)形式。專利導航成果在不同應用場景的運用方式如下：導航人才質(zhì)量控制要求包括但不限于：——參照本文件5.2的要求，關注導航團隊組合和專家結(jié)構(gòu)，建立導航人才評審和儲備機制；——發(fā)揮導航人才在專利導航應用中的積極作用，建立工作考核機制。導航數(shù)據(jù)質(zhì)量和安全控制要求包括但不限于：——保證數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量，包括數(shù)據(jù)來源的可靠性、數(shù)據(jù)的時效性、數(shù)據(jù)的全面性和準確性；——保證數(shù)據(jù)的安全可控，包括數(shù)據(jù)有無建立安全防控體系，數(shù)據(jù)發(fā)生風險時應急處置方式等；導航應用結(jié)果控制要求包括但不限于：——分析方法的科學性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴謹?shù)?；——成果呈現(xiàn)的規(guī)范性，包括成果的表達準確、內(nèi)容完整、重點突出等。數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺的搭建宜遵循以下原則：——采用模塊化結(jié)構(gòu)，提高系統(tǒng)適應性；——經(jīng)過完善的設計和充分的測試運行，具備在較長時間內(nèi)連續(xù)無故障的運行能力；——提供全面、有效的安全機制；——采用國內(nèi)外主流技術和產(chǎn)品，保證信息系統(tǒng)不斷升級和更新的需要；——界面簡潔、操作簡單。搭建的數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺需至少具備以下基礎功能：數(shù)據(jù)可視化功能：數(shù)據(jù)分析功能