2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算【答案】A2、基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D4、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B5、（2019年真題）經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C6、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、第一次工業(yè)革命，推動(dòng)了金融市場(chǎng)要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動(dòng)資本D.注冊(cè)資本【答案】A10、關(guān)于開盤價(jià)和收盤價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格B.證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C.證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)【答案】B11、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B12、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇【答案】B13、操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說法正確的是（）。A.已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國(guó)境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級(jí)別為A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上【答案】C15、對(duì)于一些無利潤(rùn)甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價(jià)值比較低，此時(shí)采用（）估值會(huì)比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】C16、（2018年真題）基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B18、下列關(guān)于直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響說法錯(cuò)誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配B.通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用C.我國(guó)目前可通過提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行【答案】D19、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，其中（）是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C22、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C24、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲(chǔ)蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A25、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C26、保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币螅雌髽I(yè)發(fā)行上市必須要由（）進(jìn)行保薦，并由（）具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人。A.證券機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員B.證券機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員C.保薦機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員D.保薦機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員【答案】C27、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C29、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。A.2個(gè)月，半個(gè)月B.2個(gè)月，15個(gè)工作日C.1個(gè)月，15個(gè)工作日D.1個(gè)月，半個(gè)月【答案】B30、開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每（）個(gè)月至多開放（）次計(jì)劃份額的參與、退出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B31、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場(chǎng)在諸層次市場(chǎng)中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長(zhǎng)板塊上市B.高級(jí)上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長(zhǎng)板塊上市【答案】D33、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、憑證式國(guó)債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（）一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。A.不可上市流通；財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.不可上市流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行C.可上市流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行D.可上市流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行【答案】B35、當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D36、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C37、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D38、（2021年真題）下列關(guān)于不同類型基金的利潤(rùn)分配原則的說法，正確的是（??）A.基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C39、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B41、在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B42、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C44、下列關(guān)于流通國(guó)債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】C45、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C46、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B47、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取()的方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ