2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試卷A卷附答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、合約標的資產不可能是（）。A.股票B.債券C.市場利率D.期貨【答案】D2、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場外市場的固定收益證券【答案】D3、某債券以99.5元的價格發(fā)行,不付息,3個月后將以100元兌付,該債券屬于（）A.長期債券B.息票債券C.零息債券D.浮動利率債券【答案】C4、（）是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉讓B.證券的競價交易C.證券的回轉交易D.證券的贖回交易【答案】C5、關于銀行間債券市場結算類型，以下表述錯誤的是（）。A.結算機構可以在凈額結算中擔當中央對手方B.做市商需對全額結算的完成提供擔保C.凈額結算適用于交易所撮合交易模式和做市商機制發(fā)達的場外市場D.全額結算適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場【答案】B6、可轉換債券的應半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A7、某基金持有可轉債A，該轉債面值200元，轉股價5元，票面利率為1%.可轉債A在T日交易所收盤價為128.22元，應計利息0.11元，當日該轉債的估值全價為（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C8、場內證券交易清算與交收的原則不包括（）。A.實物交收原則B.凈額清算原則C.共同對手方制度D.貨銀對付原則【答案】A9、（）的變動直接影響本國產品在國際市場的競爭能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預算【答案】A10、（），首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。A.2013年9月6日B.2011年5月6日C.1998年4月7日D.2000年6月8日【答案】A11、商業(yè)票據(jù)的特點不包括()。A.面額較大B.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低C.利率比同期國債利率低D.只有一級市場，沒有明確的二級市場【答案】C12、某類基金共6只，2016年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A13、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動性管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.風險管理【答案】A14、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B15、關于衍生品的交易場所，下列說法錯誤的是（）。A.期權合約只在交易所交易B.互換合約通常在場外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠期合約通常在場外交易【答案】A16、大宗商品是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農業(yè)生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經濟因素、供求關系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風險B.投資C.通貨膨脹保護D.高收益【答案】C17、（）是著名的杜邦恒等式。A.資產收益率=銷售利潤率*總資產周轉率B.凈資產收益率=資產收益率*權益乘數(shù)C.凈資產收益率=凈利潤/所有者權益D.凈資產收益率=銷售利潤率*總資產周轉率*權益乘數(shù)【答案】D18、目前，國內的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產品，間接投資于實物黃金。A.天津B.上海C.廣州D.深圳【答案】B19、下列費用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經紀傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券托管費D.證券交易所交易監(jiān)管費【答案】C20、QFII持股比例受到限制，例如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C21、以下關于基金資產估值，表述正確的是（）。A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值C.我國的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個交易日估值【答案】A22、風險價值（VaR）估算方法，歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本期間十分重要，以下對歷史模擬法選用測算區(qū)間說法正確的是（）。A.選用的歷史區(qū)間與測算期間不需要一致，時間相隔越遠越好B.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間大致相同，時間相隔越近越好C.選用的歷史區(qū)間與測算期間需要完全一致，時間相隔越近越好D.選用的歷史區(qū)間與測算期間需要完全一致，時間相隔越遠越好【答案】B23、下列指標中，可以反映股票基金風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、證券交易的隱性成本不包括（）。A.買賣價差B.沖擊成本C.過戶費D.機會成本【答案】C25、某投資組合在持有期為12個月，置信水平95%的情況下，若所計算的風險價值為5%，則表明()。A.該資產組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產組合在12個月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產組合在12個月中的最大損失為5%D.該資產組合在12個月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D26、下列關于期權的說法正確的是（）。A.標的資產價格越高，則看漲期權的價格越高B.期權的執(zhí)行價格越高，則看跌期權的價格越低C.期權的有效期越長，則看漲期權的價格越低D.標的資產的價格波動率越低，則期權的價格越高【答案】A27、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A28、下列關于短期融資券的說法，錯誤的是（）。A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔保的方式發(fā)行B.對資金用途有明確限制C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)D.主要目的是為了獲得短期流動性【答案】B29、下列不屬于減少回購協(xié)議信用風險的方法的是（）。A.對抵押品進行限定B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.提高抵押率的要求D.降低抵押率的要求【答案】D30、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天A.100,240B.100,180C.120,180D.120,240【答案】D31、基金管理公司最高的投資決策機構是（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.投資決策委員會【答案】D32、以下關于上海證券交易所融資融券的標的證券為股票的條件錯誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在過去3個月內該股票的日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%D.在上海證券交易所上市交易超過3個月【答案】C33、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D34、在我國，證券交易所的決策機構是（）A.會員大會B.專門委員會C.董事會D.理事會【答案】D35、（）是公司清算時每一股份所代表的實際價值。A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內在價值【答案】B36、權益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產除以所有者權益B.負債除以所有者權益C.資產除以負債D.負債除以資產【答案】A37、下列不屬于股價指數(shù)編制方法的是（）。A.算數(shù)平均法B.幾何平均法C.加權平均法D.極值平均法【答案】D38、技術分析是建立在否定()的基礎之上。A.有效市場B.半強有效市場C.強有效市場D.弱有效市場【答案】D39、關于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性B.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償【答案】D40、基金資產中扣除基金所有負債是()。A.基金資產總值B.基金資產估值C.基金資產凈值D.基金份額凈值【答案】C41、以下不屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.住房按揭支持證券B.可轉換債券C.遠期合約D.房地產抵押按揭【答案】D42、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A43、大額可轉讓定期存單的特征不包括（）。A.可以轉讓流通B.金額較大C.不記名D.能提前支取【答案】D44、（）是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證【答案】C45、某投資產品有40％的概率獲得200萬元的收益，有60％的概率承受100萬元的損失。假設某投資者放棄投資該產品，則表明該投資者屬于（）。A.風險厭惡型投資者B.風險偏好型投資者C.長期投資者D.短期投資者【答案】A46、用復利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】D47、（）是交易管理領域的主流理念。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】B48、下列關于基金系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險說法錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風險則是可以通過分散化投資來降低的風險B.系統(tǒng)風險可以通過分散