創(chuàng)新驅動的產業(yè)鏈現代化路徑及政策研究

創(chuàng)新驅動的產業(yè)鏈現代化路徑及政策研究導讀：打好“產業(yè)基礎高級化，產業(yè)鏈現代化”攻堅戰(zhàn)是未來很長一段時期中國經濟發(fā)展的重要任務，創(chuàng)新是完成這一重要任務根本驅動力。本文在簡要澄清產業(yè)鏈現代化相關概念及內涵的基礎上，分析了中國制造業(yè)發(fā)展及產業(yè)鏈存在的主要問題及其原因，提出了中國產業(yè)鏈現代化的攻堅路徑選擇及政策建議，以供現實工作參考。國家競爭力取決于經濟競爭力，經濟發(fā)展的核心在于產業(yè)發(fā)展，產業(yè)競爭力的關鍵在于掌控產業(yè)關鍵技術。打好“產業(yè)基礎高級化、產業(yè)鏈現代化”的攻堅戰(zhàn)，需要科技創(chuàng)新力量驅動?？萍紕?chuàng)新是一個復合名詞，包括科學研究、技術發(fā)明及技術成果的產業(yè)化或商業(yè)化。沒有科學研究，難以站到世界的前沿；沒有科學支撐的技術發(fā)明，難以掌控核心技術；沒有技術創(chuàng)新，就無法支撐產業(yè)發(fā)展實現經濟價值。產業(yè)鏈現代化是企業(yè)、高校、科研院所和政府等多主體共同作用的一項系統工程，是一場任務艱巨的攻堅戰(zhàn)。一、正確認識產業(yè)鏈現代化的深刻內涵產業(yè)鏈是一個國內常用的名詞，原意是產業(yè)前后向關聯關系，相關的還有供應鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈、產品鏈等概念，可以說，產業(yè)鏈是這些概念的總稱，也可以說是這些概念另外一種說法。供應鏈是站在需求角度看產業(yè)鏈，價值鏈是站在價值增值角度看產業(yè)鏈，創(chuàng)新鏈是站在技術創(chuàng)新角度看產業(yè)鏈，產品鏈是站在產品內分工角度看產業(yè)鏈。產業(yè)鏈是從創(chuàng)意、研發(fā)、設計、原料、材料、零件、部件、成品、品牌、銷售網絡、服務等多層次、多環(huán)節(jié)、跨行業(yè)、多主體展開的鏈條或者鏈條網絡。例如一架飛機就涉及到金屬、塑料、橡膠、玻璃、復合等眾多材料，涉及到數百萬個零部件，涉及到近百個制造領域和服務領域；一部蘋果手機涉及到500多個各種各樣的、大大小小的零部件；華為就有3600多家大大小小供應鏈上的企業(yè)為其服務。因此，產業(yè)鏈條極其長且復雜。按照聯合國產業(yè)分類目錄，中國是全世界唯一擁有該目錄中全部41個工業(yè)大類、191個中類、525個小類工業(yè)門類的國家，這說明中國產業(yè)門類齊全，形成了完整的工業(yè)體系，但是這不能夠反映產業(yè)的發(fā)展水平，也不能夠說明產業(yè)鏈上的所有環(huán)節(jié)產品都能夠制造或者掌控了重要環(huán)節(jié)的關鍵技術，更不能夠說明中國具有產品的原創(chuàng)性。據報道，中國每年進口的零部件占到了全球的60%，而且，多數都是國內不能制造、或者制造成本高、或者制造質量差于國外同類生產廠家。這既體現了國際分工的好處，也反映出中國產業(yè)鏈具有很大的發(fā)展空間，提出產業(yè)鏈現代化具有重要的戰(zhàn)略意義。產業(yè)鏈現代化是指產業(yè)鏈上下游關鍵環(huán)節(jié)的核心技術掌控在中國企業(yè)手中并能持續(xù)不斷地創(chuàng)新演化，保持產業(yè)的持續(xù)進步并能引領全球產業(yè)發(fā)展的過程。產業(yè)鏈現代化包括產業(yè)基礎高級化。產業(yè)基礎是指各產業(yè)的基礎材料、基礎零部件、基礎工藝和基礎技術等“四基”，在互聯網、物聯網和經濟社會智能化大發(fā)展時代，基礎軟件成為產業(yè)發(fā)展的重要基礎，共稱“五基”?；A材料決定了制造業(yè)的“體質”，基礎零部件決定了制造業(yè)的“骨骼”，制造工藝決定了制造業(yè)的“核心能力”，基礎技術（這種表述有些問題）決定了制造業(yè)發(fā)展水平，基礎軟件決定了制造業(yè)的“神經網絡”。產業(yè)基礎高級化是產業(yè)鏈現代化內在含義，是“五基”的技術水平和產品質量的高級化，包括材料技術的可控性、工藝技術的精湛性、零部件質量的可靠性、知識產權的自主性和網絡軟件的安全性等持續(xù)改進和技術的自主可控過程。二、中國制造業(yè)發(fā)展及產業(yè)鏈存在的主要問題制造業(yè)是立國之本、強國之基，從根本上決定著一個國家的綜合實力和國際競爭力［1］。中國經過四十多年的改革開放，在參與全球分工中，在組裝制造領域具有明顯優(yōu)勢，隨著中國制造能力的提升，也伴隨著技術進步和自主知識產權擁有量不斷提高，尤其是PCT專利數量逐年提高，但是，來樣加工、來料加工、貼牌加工、獲取專利授權制造、購買關鍵零部件、委托設計的領域還比較多，統計上聯合國產業(yè)分類目錄所有工業(yè)類別的產品我們都有分布或制造能力，但也必須清醒認識到還有眾多行業(yè)或產業(yè)領域，沒有掌握關鍵技術或核心技術，缺乏自主知識產權。中國制造業(yè)大而不強、全而不精、制造多創(chuàng)造少等問題還比較明顯。究其存在的主要問題表現為以下幾點：其一，國際分工形成的路徑依賴，高端和關鍵零部件依賴進口。在國際分工中，由于后發(fā)國家的成本優(yōu)勢，致使處于產業(yè)價值鏈低端，做一些加工制造或者組裝之類的產業(yè)鏈環(huán)節(jié)，如果沒有自主創(chuàng)新，很容易出現路徑依賴，形成發(fā)達國掌控核心技術和高端零部件或者設計研發(fā)等高附加價值環(huán)節(jié)，發(fā)展中國家做OEM而被鎖定在價值鏈低端環(huán)節(jié)，使得難以擺脫既有路徑實現路徑創(chuàng)造。從四十多年改革開放實踐來看，中國制造業(yè)產業(yè)鏈雖然也有不少行業(yè)有路徑創(chuàng)造，邁向了價值量高端，但是，大多數行業(yè)還是依靠進口國的的高端和關鍵零部件，這種路徑依賴和價值鏈低端鎖定，是影響產業(yè)鏈現代化的重要因素。其二，結構性過剩導致利潤下降，企業(yè)技術研發(fā)投入受到限制。由于中國的地方政府GDP競賽，各地招商引資強大利益誘惑，致使很多企業(yè)盲目投資上項目、上規(guī)模，擴大產能，造成眾多行業(yè)生產能力過剩。2018年中國的制造業(yè)增加值大約已經占全球總額的30%，中國能生產全球90%的個人電腦，80%的空調和節(jié)能燈，70%的太陽能存儲電池和手機，諸如此類，約有220多類工業(yè)品產量居全球第一[i]。產量大到只要中國人參與生產的產品，全球供求關系就會發(fā)生變化，致使價格低廉，利潤微薄。在利潤不高甚至微利的情況下，就必然缺乏研發(fā)資金投入，技術含量難以提升，產品質量難以超越，從而進一步出現靠規(guī)模、靠低價格競爭，形成惡性循環(huán)。其三，缺乏品牌依靠低價格競爭，傷害了行業(yè)利益和國際形象。品牌是質量、渠道、服務和推廣的綜合性體現，其中，質量是核心。質量依靠材料技術、工藝技術和產品技術作支撐，所以，“五基”上不去，質量就難以提高。德國統一后，英國工業(yè)革命已經完成，德國技術遠不如英國，被英國強行限制性打上“德國制造”標簽，也沒有品牌。然而，后來的德國強化技術創(chuàng)新和質量優(yōu)化并持續(xù)到今天，“德國制造”已經是全球“高質量制造”的代表。質量需要技術創(chuàng)新作為支撐，需要對產品的持續(xù)改進。中國制造業(yè)缺乏品牌，需要依靠技術創(chuàng)新和生產工藝持續(xù)改進，在全面提高質量的前提下，逐步形成品牌。中國制造業(yè)尚未形成廣泛的品牌效應（雖然也有優(yōu)秀企業(yè)），大多數企業(yè)還是在依靠低價格競爭，致使行業(yè)利益受損，也在國際上形成“廉價貨、低質量”的不良印象，急需要補短板。其四，經濟虛擬化挫傷實體經濟，要素資源流向金融與房產業(yè)。中國金融業(yè)前些年的發(fā)展出現了扭曲現象，銀行資金空轉，嵌套層級較多、加杠桿較明顯，特別是資金、人才等要素資源流入房地產業(yè)較多，流入制造業(yè)較少，即便流向制造業(yè)也是高息，導致制造業(yè)增加值被銀行業(yè)剝奪。資金流入房地產逐漸形成對鋼筋混凝土的強大需求，大量的資金變成鋼筋混凝土（房產）堆在城市周圍，將老百姓的過去存款和未來存款（按揭）轉化為大量的空置住房，吸走了制造業(yè)的資金來源，嚴重影響制造業(yè)發(fā)展。國民經濟虛擬化、房產化成為嚴重挫傷制造業(yè)發(fā)展的重大障礙，也是壓制老百姓合理消費的重大難題?！胺孔〔怀础焙徒鹑诜里L險攻堅戰(zhàn)后，情況有較大好轉，但是，短期內還是很難改變前些年對制造業(yè)的巨大傷害，成為制約中國制造業(yè)全面升級的重要原因。其五，政策多且變化快釀成浮躁，企業(yè)應付政策忽視工匠精神。多少年來從中央政府到地方政府都出臺了大量的政策鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新，加快轉型升級，企業(yè)高度重視抓住政策帶來的機遇，試圖享受多種政策疊加帶來的“紅利”，忙于申報各種政策性資金補助，拿方案、整材料、跑關系、找門道、參與答辯，等拿到項目資金后，已經精疲力竭。由于后期缺乏監(jiān)督和審核驗收，各種政策性資金拿到手，企業(yè)

該怎么做，還是怎么做，如新能源汽車行業(yè)。很多情況下，并沒有真正促進技術研發(fā)，反而變成了企業(yè)額外收入。過于多的政策性資金資助，過于變化快的政策，往往很容易釀成企業(yè)浮躁心理，沒有真正按照企業(yè)經營規(guī)律和政策目標去落實，疲于應付政策及其變化，反而影響了企業(yè)家扎扎實實做企業(yè)、精益求精做產品、踏踏實實做市場的工匠精神，不利于企業(yè)通過自身努力，切實扎下根來做研發(fā)、做產品，參與市場公平競爭。三、中國產業(yè)鏈現代化的攻堅路徑選擇產業(yè)鏈是一個極其復雜鏈網關系，抽象出一個基本的形象化框架（如圖1），以產業(yè)鏈為主線，研發(fā)鏈為產業(yè)每一環(huán)節(jié)的側鏈，各個環(huán)節(jié)技術成果產業(yè)化（或商業(yè)化）為創(chuàng)新鏈，上下游企業(yè)相互合作的鏈合創(chuàng)新和競爭之間的競合創(chuàng)新［2］，圍繞各個環(huán)節(jié)的人才鏈、資金鏈、服務鏈和政策鏈等，還有嵌入在產學研合作研發(fā)中的科技服務體系，共同構成一個復雜系統。產業(yè)譴削摘渕咄畋輩仁i!需晞〉左厲二理技股夯/I-XSf-1.含//■'ll/:ll-產業(yè)譴削摘渕咄畋輩仁i!需晞〉左厲二理技股夯/I-XSf-1.含//■'ll/:ll-F科技金範/抽殮繪烈11出5磚'3.上出■.斗評二4：3..—亍科袪咨誼圖1.以產業(yè)鏈為主線的多鏈融合創(chuàng)新示意圖（一）以產業(yè)鏈為主線識別受到制約的關鍵技術。充分發(fā)揮行業(yè)協會作用，全面了解和掌握主要行業(yè)的缺失重要關鍵技術及其真實難點，而不是依靠所謂的專家來提出行業(yè)關鍵技術問題，科技部門（如科技部或國家科協）和工信部要設立調查基金，或者進行重要行業(yè)關鍵技術缺失普查，真正找到重大產業(yè)技術問題，包括技術性的和非技術性的難題。識別出各行業(yè)各領域的技術差距和關鍵技術所在，是解決問題的第一步。在產業(yè)鏈的哪一環(huán)節(jié)出現問題，必須首先搞清楚，圍繞真問題，提出相關命題。產業(yè)鏈中究竟是原料問題、還是材料問題；是零部件問題、還是成品集成問題；是科學難題，還是技術難題；是市場問題，還是技術問題等，首先必須弄清楚。另外，從“五基”來看，其中基礎技術表述不明確，所有其他“四基”都需要基礎技術，中國制造業(yè)存在很重要的問題就是“基礎設備”嚴重短缺，很多依賴于進口，因此，將“五基”中的“基礎技術”改為“基礎設備”，更加貼現實中存在的問題。（二）以重大產業(yè)技術問題為重點組織集中攻關。面向重大產業(yè)技術問題，繼續(xù)發(fā)揮好“集中力量辦大事”的優(yōu)勢，組織好重大產業(yè)各層次人才構建研發(fā)或創(chuàng)新團隊（尤其是科學家、工程師和企業(yè)家組成），集中力量進行攻關，為提升中國重點產業(yè)國際競爭力做出戰(zhàn)略性安排，重大產業(yè)技術研發(fā)要面向現實產業(yè)問題開展相應技術攻關。中國有傳統成功經驗（如兩彈一星、中國高鐵）可以利用，也積累了不少攻關方法，可以采取本國既有的成功方法，在一些重大領域，切實解決一些重大技術難題，為從關鍵重大產業(yè)領域（領域不可過多，絕大多少還是依靠市場力量）有所突破，盡快克服一些“卡腦子（科學問題）”或“卡脖子（技術問題）”的科學技術難題和市場難以發(fā)揮好作用的難題。當前形勢有可能出現“科技冷戰(zhàn)”，要做準備，未雨綢繆。這也是為中國崛起和未來發(fā)展需要超前做出的戰(zhàn)略性部署。（三）中國企業(yè)要瞄準“斷鏈”及時進行“補鏈”。增強產業(yè)鏈韌性，就是要針對研發(fā)、設計、采購、材料、加工和組裝、物流、銷售、品牌等產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，力爭能夠自主可控或者具有風險防范能力，面對突發(fā)事件或者有可能產生的“科技冷戰(zhàn)”時具有可替代手段。對于企業(yè)家來說，產業(yè)鏈最薄弱的環(huán)節(jié)，也是供給不足的環(huán)節(jié)，也是技術薄弱環(huán)節(jié)，更是潛藏利潤最好的地方，要克服依靠規(guī)模取勝、依靠價格競爭的路徑依賴性，特別是對于一些行業(yè)龍頭企業(yè)、上市公司，要有行業(yè)技術突破的擔當精神，在融資上更具有優(yōu)勢，要依靠資本市場力量融資進行技術研發(fā)攻關，還可以在行業(yè)內外、國內外通過并購，導入新技術基礎和研發(fā)能力，盡快實現技術跨越。企業(yè)的投資行為不能夠繼續(xù)徘徊在規(guī)模擴張上，而要瞄準產業(yè)鏈的薄弱環(huán)節(jié)，以“補鏈”和技術創(chuàng)新為突破點，以增強中國產業(yè)鏈的韌性。（四）人才衡量要看解決問題能力而不是發(fā)文章。當今中國人才評價基本上被納入到一條路徑，即已發(fā)表高水平學術論文為指標。雖然中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》文件，提出“四不唯（唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項）”，但是，至今為止，尚沒有拿出相應的具體評審標準，仍然在各類項目評審、人才評價和機構評價中仍然是延續(xù)老的辦法。自然科學、人文學科以學術論文為評價標準無可厚非，但是工科、醫(yī)科、農科等應用性學科還是盡量以解決問題為導向，重在解決實際問題為基準。各種評價中如何做到“以解決問題的能力”為依據，還是一個十分復雜的評價問題，亟待進行深入研究，并拿出一套切實可行的評價方法。自然基金重點還是以“自由探索”為主，除少數學科以重大、重點或學科群為主，大多數還是要遵循科學研究的特點進行自由探索。自然科學成果不能夠指望短期內就有成效，這是一個科學認知逐漸積累的過程，自由探索會為未來奠定扎實的基礎和拓寬認知的領域。（五）政策要聚焦在關鍵技術環(huán)節(jié)真正解決問題。在找準了國民經濟重要行業(yè)關鍵技術或產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)后，要有針對性的制定政策，甚至是匹配性的制定政策給予引導和支持，而不是泛泛地拿出一套放到各行各業(yè)皆可行的政策。政策不可多變、不可重復，地方政府無需在中央政府政策上疊加，可結合本地產業(yè)鏈環(huán)節(jié)的特殊性尋找新的突破口，加以政策引導，從而保證廣泛性推進產業(yè)鏈水平提升，而不是政策重復造成企業(yè)想方設法拿到政策疊加所帶來的“紅利”。中央政府政策也不可政出多門，盡可能分工協作，在政策上各有側重，確保以產業(yè)鏈為主線，圍繞產業(yè)鏈上的關鍵環(huán)節(jié)關鍵技術產學研結合，從科學、技術、產業(yè)化創(chuàng)新的“研發(fā)鏈”上去攻克產業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)技術問題。四、創(chuàng)新驅動中國產業(yè)鏈現代化的產業(yè)政策建議產業(yè)技術政策包括需求側政策和供給側政策，前者主要是從對技術需求而構建的政策，后者是針對技術供給而構建的政策。美國政治學家哈羅德?拉斯韋爾(HaroldD.Lasswell)認為，公共政策“是一種含有目標、價值和策略的大型計劃。”[3]針對中國特殊國情，政策在整個國家治理中占據非常重要的地位，因此，打好“產業(yè)基礎高級化，產業(yè)鏈現代化”攻堅戰(zhàn)，政策仍然要發(fā)揮重要作用。首先，要做好產業(yè)技術規(guī)劃引導?？茖W研究難以政府引導，但是技術研發(fā)創(chuàng)新進行必要的引導具有重要的實踐價值。面向中美貿易摩擦和可能出現的“科技冷戰(zhàn)”背景，特別是中國發(fā)展驅動要素轉變，利用規(guī)劃和基金的形式做出規(guī)劃引導還是有必要的，現實中也是可行的，特別是要面向產業(yè)鏈(價值鏈)升級的迫切需要進行規(guī)劃引導，使得技術研發(fā)指向國家重大戰(zhàn)略需求，指向產業(yè)以現需要?？萍及l(fā)展中長期規(guī)劃對于產業(yè)技術進步有著重要的引導作用和促進意義。其二，要做好產業(yè)技術組織政策。產業(yè)技術創(chuàng)新治理(InnovationGovernance)的首要任務就是如何組織產業(yè)技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新是有規(guī)律可行的，科學研究、技術研發(fā)和技術產業(yè)化是一個連續(xù)的鏈，之間的銜接和配合決定了技術創(chuàng)新是否能夠真正能夠得到實現?？茖W研究的規(guī)律發(fā)現、技術研發(fā)的新技術發(fā)明，如何作用于產業(yè)或實現產業(yè)化，需要有組織保障或機制安排。如科學院、工程院、基礎研究院、應用基礎研究院、應用技術研究院、檢驗檢測研究所、中試基地、孵化器、加速器和企業(yè)研發(fā)機構等屬于技術組織形式，加速推進產業(yè)技術進步的各種組織制度與組織形式的安排，有利于促進產業(yè)技術進步。其三，要做好產業(yè)技術布局政策。產業(yè)技術布局是多層面的含義，不單純是區(qū)域的布局，還包括在產業(yè)領域的布局。實踐中，區(qū)域布局做得比較多，如各種高新技術開發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新實驗區(qū)或示范區(qū)等等；而產業(yè)領域布局做得比較少，除了在軍事工業(yè)中有較為明確的布局以外，其他領域基本上是由市場決定的；是否需要考慮在一些關系到國家安全或者國家產業(yè)安全領域做一些布局，是值得深入研究的