公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第6章

第6章公共選擇6.1公共選擇理論概述1公共選擇理論的內(nèi)涵（1）公共選擇理論的概念就是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（即所有個(gè)人都追求自身利益的最大化）為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論流派。政治過程一一某種特殊的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)政府——“生產(chǎn)者”選民——“消費(fèi)者”選票一一“貨幣”選舉制度——“市場(chǎng)制度”（2）公共選擇與私人選擇的不同）選擇的場(chǎng)所和方式不同2）選擇所遵從的原則不同3）選擇結(jié)果的不同指向性4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的不同2公共選擇理論的產(chǎn)生與發(fā)展（1）公共選擇學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景1）凱恩斯主義指導(dǎo)下國家干預(yù)的失敗2）政府經(jīng)濟(jì)理論的缺乏3）新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響（2）公共選擇學(xué)派產(chǎn)生的過程）發(fā)源階段：20世紀(jì)50年代，鄧肯?布萊克1958年發(fā)表了《委員會(huì)與選舉理論》，開創(chuàng)了公共選擇研究的先河）形成階段：20世紀(jì)60年代，布坎南和塔洛克1962年發(fā)表《同意的計(jì)算》，標(biāo)志著公共選擇理論的誕生。）影響日益擴(kuò)大的階段：20世紀(jì)70年成立“公共選擇研究中心”，同時(shí)出版《公共選擇》雜志。）迅猛擴(kuò)大階段：20世紀(jì)80年代以來，喬治?梅森大學(xué)，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（3）公共選擇理論的主要學(xué)派1）羅切斯特學(xué)派代表人物：賴克。特點(diǎn)：堅(jiān)持?jǐn)?shù)理方法；實(shí)證的政治理論與倫理分開2）弗吉尼亞學(xué)派代表人物：布坎南和塔洛克。堅(jiān)持方法論上的個(gè)人主義和憲法政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。3）布魯明頓學(xué)派也稱實(shí)證公共選擇，代表人物是奧斯特羅姆3公共選擇理論的基本方法（1）經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”1）作為投票者的經(jīng)濟(jì)人選擇行為：目標(biāo)、選擇方案、選舉規(guī)則和程序、約束選舉人的外部條件2）作為選擇代表的經(jīng)濟(jì)人所謂代理，指的是在民主制度中，某一組織或團(tuán)體為了在政府集體決策中，有效地表達(dá)并最實(shí)現(xiàn)自己的利益要求，按照一定的規(guī)則選出一個(gè)或幾個(gè)代表，來代為參與的行為方式。3）作為政治家的經(jīng)濟(jì)人合法渠道和非法渠道（2）個(gè)人主義的方法論社會(huì)有機(jī)論：社會(huì)是一個(gè)統(tǒng)一的有幾整個(gè)，而不是個(gè)體的簡(jiǎn)單的結(jié)合。每個(gè)人都是這個(gè)有機(jī)體的一部分，個(gè)人只有作為社會(huì)的一部分才有意義，任何個(gè)人都不能脫離社會(huì)這個(gè)有機(jī)體而單獨(dú)存在，因而個(gè)人利益必須服從集體利益，政府利益是至高無上的。社會(huì)原子（機(jī)械）論則是一種個(gè)人主義社會(huì)觀，認(rèn)為社會(huì)是個(gè)人的機(jī)械聯(lián)系。政府是個(gè)人為了實(shí)現(xiàn)其個(gè)人目標(biāo)，而通過契約形成的，是人們?yōu)榱藬[脫一切人反對(duì)一切人的叢林狀態(tài)而產(chǎn)生的。公共選擇理論遵循的是社會(huì)機(jī)械論，認(rèn)為無論在經(jīng)濟(jì)上還是政治市場(chǎng)上，個(gè)人都是最終的決策者，他根據(jù)自己的判斷來決定行動(dòng)，而政府不再是一個(gè)超個(gè)人的決策機(jī)構(gòu)，它是個(gè)人決策的集成，政府本身是為了個(gè)人才作出決策，因此，要分析政府的決策過程，就必須分析個(gè)人的決策行為。在選擇理論家看來，個(gè)人是社會(huì)秩序的根本組成單位，而政府只是個(gè)人相互作用的制度復(fù)合體，個(gè)人通過制度復(fù)合體作出集體決策，去實(shí)現(xiàn)他們相互期望的集體目標(biāo)，同時(shí)他們通過制度復(fù)合體開展與私人活動(dòng)相對(duì)立的集體活動(dòng)。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義的區(qū)別：沒有價(jià)值判斷。（3）交易政治學(xué)對(duì)于公共選擇而言，重要的命題不是社團(tuán)、黨派和國家等基本行為主體，而是這些行為主體之間或者主體內(nèi)部各個(gè)成員之間的出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一些列交易過程。政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的交易有何不同？6.2投票理論1一致同意規(guī)則所謂一致同意規(guī)則是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下才能實(shí)施的一種表決方式。Q:一致同意規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)有哪些？?jī)?yōu)點(diǎn)：（1）能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)（2）可使個(gè)人自由得到充分的保證（3）有效避免搭便車行為的發(fā)生（4）有助于集體內(nèi)部的合作缺點(diǎn)：（1）忽視投票人的偏好顯示難題（2）決策成本偏高（3）可能達(dá)不成集體決策（4）在某些情況下還會(huì)出現(xiàn)“一致同意悖論”2多數(shù)通過規(guī)則一一投票悖論及其消除（1）多數(shù)規(guī)則的概念及其特點(diǎn)多數(shù)規(guī)則，指的是一項(xiàng)關(guān)于公共產(chǎn)品量的協(xié)議，當(dāng)超過半數(shù)或超過半數(shù)之上某一比例的投票者贊成時(shí)，就可以通過的制度規(guī)則。根據(jù)約定的多數(shù)票不同，又可以將多數(shù)同意規(guī)則分為簡(jiǎn)單多數(shù)和比例多數(shù)。對(duì)一項(xiàng)方案而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成該方案的人數(shù)超過投票人的半數(shù)；比例多數(shù)要求贊成方案的人數(shù)比例必須超過一個(gè)相當(dāng)大的比例。特點(diǎn)：（1）決策結(jié)果不一定符合帕累托最優(yōu)狀態(tài)。（2）多數(shù)票制選擇出的每一項(xiàng)行動(dòng)方案具有強(qiáng)制性（3）由于單個(gè)參與者的選擇行為在多數(shù)投票規(guī)則下具有可忽略性，它會(huì)助長(zhǎng)選民不重視選舉權(quán)的行為（2）最優(yōu)多數(shù)規(guī)則決策成本包括解釋待通過的議案、討價(jià)還價(jià)、修改議案、協(xié)商、議案表決等花費(fèi)的資源和時(shí)間成本。這種成本隨著通過決議案所需人數(shù)的增加而遞增。外在成本是指集體決策在實(shí)施過程中對(duì)那些沒有參與決策的人產(chǎn)生的不利影響或效用損失。這種成本隨著決策所需贊成人數(shù)的增加而遞減。C1是決策成本，C2是外部成本，D是C1加C2的成本總和,R是收益成本。（3）多數(shù)通過規(guī)則的規(guī)模確定問題1）決策時(shí)所需的贊成票數(shù)2）集體規(guī)模的大小3）政策的后果4）議案信息成本的高低5）成員偏好的差異程度（4）投票悖論及其消除1）投票悖論現(xiàn)象即在運(yùn)用簡(jiǎn)單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時(shí)，容易出現(xiàn)的投票結(jié)果隨投票次序的不同而變化，大部分甚至全部供選方案在符定的分步驟的部分方案比較過程中，都有機(jī)會(huì)當(dāng)選的循環(huán)現(xiàn)象。（2）投票悖論現(xiàn)象的消除1）單峰偏好與多峰偏好圖中1和2是單峰偏好。單峰偏好指投票人的偏好只有一個(gè)峰值，投票人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)排列的備選方案中，有一個(gè)最為偏好的選擇，而且這個(gè)方案向任何方向的偏離，投票人的偏好程度或效用都是遞減的。圖中3是多峰偏好，是出現(xiàn)投票悖論的原因2）中間人投票定理如果所有投票人都是單峰偏好時(shí)，則多數(shù)通過規(guī)則將決定唯一的投票結(jié)果，這個(gè)投票結(jié)果恰恰反映了中間投票人的偏好，也就是中間投票人所偏好的議案被通過。這就是著名的中間投票人定理結(jié)論：投票的人數(shù)越多，或供選方案?jìng)€(gè)數(shù)越多，出現(xiàn)投票悖論的可能性越大。4）一些新的投票方法加權(quán)投票規(guī)則否決投票規(guī)則征稅投票規(guī)則6.3官僚理論1官僚概述(1)官僚的產(chǎn)生官僚的特征：首先，官僚行為具有一定的相對(duì)獨(dú)立性。其次，官僚行為具有相對(duì)的穩(wěn)定性。再次，官僚行為具有一定特殊性。最后，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)同樣適用于官僚。官僚行為的結(jié)果2官僚機(jī)構(gòu)(1)官僚機(jī)構(gòu)的效率配置效率是以整個(gè)社會(huì)來判斷的：如果資源在各部門的配置達(dá)到這樣一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下不可能再通過改變資源配置來增加至少一個(gè)部門的產(chǎn)出而又不減少任何另外一個(gè)部門的產(chǎn)出，這種資源配置就是有效率的。對(duì)官僚機(jī)構(gòu)而言，配置效率涉及到兩個(gè)方面：資源在公、私領(lǐng)域的配置是否有效率？資源在公共領(lǐng)域內(nèi)各部門間的配置是否有效率？X效率是從某一組織自身而言的，是組織的內(nèi)部效率。如果某一組織達(dá)到最低成本或最大產(chǎn)出，或者說某一組織的投入組合的變動(dòng)不可能在增加某一產(chǎn)出的同時(shí)又不減少另一產(chǎn)出，那么這一組織就具有X效率，反之則是X低效率，即實(shí)際產(chǎn)出小于潛在產(chǎn)出。X低效率的原因：1）對(duì)于官僚機(jī)構(gòu)而言，配置效率的低下主要起因于官僚機(jī)構(gòu)的壟斷性質(zhì)與需求顯示方式。2）政治過程中的內(nèi)在缺陷，使得需求顯示的不完全性更為突出3）官僚機(jī)構(gòu)往往不可能完全實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，從而從供給方面產(chǎn)生X低效率4）從供給方面看，官僚機(jī)構(gòu)的X低效率也起因于公共產(chǎn)出的難于定義與度量：既難于從物質(zhì)形態(tài)上度量，也難于從價(jià)值形態(tài)上度量。（2）官僚機(jī)構(gòu)自我擴(kuò)張的內(nèi)在動(dòng)力首先，官僚機(jī)構(gòu)中的長(zhǎng)官與雇員肯定指望從自己所屬部門的擴(kuò)張中獲益。其次，國會(huì)議員也受益于官僚機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張最后，選民也自以為擴(kuò)張官僚機(jī)構(gòu)于已有利，自己可從官僚產(chǎn)出中享受更多的公共服務(wù)，可從官僚機(jī)構(gòu)支出的增加中得到各種機(jī)會(huì)。另一方面，現(xiàn)代西方民主制度存在著缺陷，方便了擴(kuò)張官僚機(jī)構(gòu)動(dòng)機(jī)的實(shí)現(xiàn)。第一，在進(jìn)行財(cái)政決策時(shí)，支出決策與稅收決策是分開進(jìn)行的。第二，預(yù)算決策是分散的。第三，過半數(shù)的決策規(guī)則。第四，選民的財(cái)政幻覺幫助了官僚機(jī)構(gòu)的增長(zhǎng)。第五，投票過程存有缺陷，方便了無效議案的通過。（3）官僚機(jī)構(gòu)的改革解說責(zé)任：指由官僚機(jī)構(gòu)向有關(guān)單位如國會(huì)解釋自己已做、正做和將要做的事情，并證明其實(shí)正當(dāng)?shù)摹＝庹f責(zé)任實(shí)際上市承擔(dān)提供信息的義務(wù)，從而使自己的活動(dòng)公開，易于為主管部門監(jiān)管。外在控制的主要對(duì)象是官僚機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量和滿足需求的方式。實(shí)施控制需要找出各種手段以監(jiān)督各局表現(xiàn)，重視投票人的需求或態(tài)度變化，隨時(shí)登記投票人的新要求1）在官僚機(jī)構(gòu)生產(chǎn)中引入競(jìng)爭(zhēng)因素，打破勞務(wù)供給壟斷與生產(chǎn)成本信息壟斷。2）區(qū)分公共勞務(wù)的供給與生產(chǎn)。3）引進(jìn)利潤(rùn)動(dòng)機(jī)。4）加強(qiáng)監(jiān)督4.4尋租理論1租—種生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)租，是指由于該要素的供給不受價(jià)格變動(dòng)的影響，并且給要素?fù)碛姓咚鶐淼膱?bào)酬與其轉(zhuǎn)移所得之間的差額。2尋租尋租是指社會(huì)成員通過游說、行賄等活動(dòng)，促使權(quán)力擁有者幫助自己確立壟斷地位，以獲得經(jīng)濟(jì)租的活動(dòng)。如果一個(gè)企業(yè)家成功地開發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品，該企業(yè)就能獲得高于其他企業(yè)的超額收入，即經(jīng)濟(jì)租。出于這種活動(dòng)能增進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，因而通常被稱為尋利活動(dòng)。尋利與尋租的區(qū)別（1）尋利是經(jīng)濟(jì)主體通過自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而獲取“經(jīng)濟(jì)租”，這種活動(dòng)不需借助于政府的干預(yù)，是由“看不見的手”引導(dǎo)的；而尋租是經(jīng)濟(jì)主體力圖使“看不見的手”不起作用，利用政府的干預(yù)使自己取得特殊壟斷地位，從而獲取“經(jīng)濟(jì)租。（2）尋利是物化在生產(chǎn)過程之中的，以商品和勞務(wù)的增加為基礎(chǔ)，因而其結(jié)果有利于自己也有利于社會(huì)；而尋租是游離于生產(chǎn)過程之外的，是對(duì)既定財(cái)富量的分配，因而其結(jié)果有利于自己但有害于社會(huì)。（3）尋利是經(jīng)濟(jì)主體以資本投入、技術(shù)發(fā)明、制度創(chuàng)新和公平交易等為基本途徑，是公平競(jìng)爭(zhēng)條件下的“正和博弈”具有正的外部效應(yīng)；而尋租是經(jīng)濟(jì)主體以游說、吹噓、奉承、哄騙、行賄等為手段的，是不公平競(jìng)爭(zhēng)條件下的“負(fù)和博弈：具有負(fù)的外部效應(yīng)。政治創(chuàng)租是指政府、政府官員利用行政干預(yù)的辦法來增加某些經(jīng)濟(jì)組織的利益，人為創(chuàng)造租，誘使這些經(jīng)濟(jì)組織向他們“進(jìn)貢”,作為得到這種租的條