2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫

（奪冠系列）單選題（共30題）1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)有（）。A.II、III、WB.I、II、Inc.i、ii、n、wD.I、II、W【答案】C2、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C我國的貨幣市場基金通常的申購費率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C4、關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）。II、III、IVIIRIVI、II、IVI、II、III【答案】C5、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為O。A.高增長型股票B.成長股C.普通股D.績優(yōu)股【答案】D6、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D7、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D8、證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.連帶賠償B.有限賠償C.無限賠償D.不連帶賠償【答案】A9、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A10、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）A.流動負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D11、普通股股東的義務(wù)有（）。A.II、InII、in、WC.I、WD.ii、in、W【答案】B12、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A13、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團(tuán)14、下列選項中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險基金是（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).指數(shù)基金C.衍生證券投資基金D.上市開放式基金【答案】C15、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B16、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中屬于“四個獨立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D17、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進(jìn)行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B18、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C19、中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)A.《關(guān)于加強外商投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D20、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購、買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B21、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.I、II、InII、Wc.ii、in、WD.i、ii、in、W【答案】B22、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.I、II、Win、Wc.i、ii、in、Wd.ii、In【答案】C23、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險24、（2018年真題）合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（）。A.I、III、WII、WC.II、WD.I、II、in、W【答案】D25、下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是（）。A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)【答案】B26、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D27、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C28、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C29、（2021年真題）關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.II、in、WWC.I、IID.I、III、W【答案】A30、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.