淺談增值審核與管理體系成熟度評價pps課件

1增值審核的發(fā)展歷程背景、市場、組織的需求……存在的主要問題：1）審核策劃不充分，未切實運用過程方法展開審核2）人員知識儲備、業(yè)務能力不夠3）行業(yè)和組織的差異化特點關注不夠、體現(xiàn)不充分4）針對提出的問題，系統(tǒng)總結不夠5）對組織存在問題的重要事項或過程管理水平的量化程度不夠，不利于標桿對比和系統(tǒng)改進……

2符合性審核（側(cè)重于滿足認可要求和風險控制）→增值審核（側(cè)重于提出有價值的建議，帶給組織幫助，但符合性審核是基礎）→管理體系成熟度評價（增值審核的進一步提升和延伸）→深化服務（系統(tǒng)解決管理上存在的問題）研發(fā)歷程上的關鍵標志，一脈相承、延伸拓展今后兩方面都要抓：1）基礎管理/基本功；2）研發(fā)/深化

31）系統(tǒng)性更強2）進一步聚焦2）可度量/可測量3）有利于標桿對比（具體過程或局部或整體。尤其同行業(yè)）4）良好案例不斷積累5）帶來更多的深化服務項目6）人員培養(yǎng)和能力的快速提升……

4管理體系的作用管理體系：建立方針、目標并實現(xiàn)這些目標的體系。體系（即系統(tǒng)）：相互關聯(lián)、相互作用的一組要素。

5ISO9001標準

4 質(zhì)量管理體系┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈14.1 總要求┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈14.2 文件要求┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈25 管理職責┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈25.1 管理承諾┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈25.2 以顧客為關注焦點┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈35.3 質(zhì)量方針┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈35.4 策劃┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈35.5 職責、權限與溝通┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈35.6 管理評審┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈36 資源管理┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈46.1 資源提供┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈46.2 人力資源┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈46.3 基礎設施┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈46.4 工作環(huán)境┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈4

67 產(chǎn)品實現(xiàn)┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈47.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈47.2 與顧客有關的過程┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈57.3 設計和開發(fā)┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈57.4 采購┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈67.5 產(chǎn)品和服務提供┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈77.6 監(jiān)視和測量設備的控制┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈78 測量、分析和改進┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈88.1 總則┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈88.2 監(jiān)視和測量┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈88.3 不合格品控制┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈98.4 數(shù)據(jù)分析┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈98.5 改進┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈

77新版ISO9004標準與卓越績效模式章節(jié)對比7

8五維一體化戰(zhàn)略體系過程目標環(huán)境

9戰(zhàn)略、目標、體系策劃、職能與職責、資源保障、主要運營過程管控、監(jiān)測/分析與改進

10集團總部（300人）項目管理中心財務管理中心原料采購中心公用工程項目組招標中心項目物資采購處煤炭經(jīng)營公司復肥原料采購處石化產(chǎn)品采購處金屬材料采購處項目物資驗收處氟硅原料科項目調(diào)度處項目技術管理處金屬材料采購處氯堿原料科液氯科包裝物采購科氮肥財務處復肥財務處裝備財務處采購財務處信息處接待中心企業(yè)管理處勞資處干部處培訓處現(xiàn)場管理處公交處膳食處保衛(wèi)處辦公室項目安全環(huán)保處人力資源管理中心審計監(jiān)督處園區(qū)財務處項目科技處研究院集團綜合管理中心某集團股份有限公司總部機構圖

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12未體現(xiàn)過程方法的計劃安排和審核思路A：公司總部設備部→分公司安監(jiān)科→車間重點審核了工藝管理B:公司總部安監(jiān)部→分公司設備科→車間重點審核了質(zhì)量管理C：公司總部銷售部→分公司工藝科→車間重點審核了環(huán)境管理……

13過程方法的審核思路1）需要審核的業(yè)務系統(tǒng)包括的工作事項、過程活動是哪些？主要審核哪些？2）針對審核的工作事項、過程活動，從哪些方面/維度展開審核？3）職能部門、基層單位的審核針對性有什么不同？

14實際審核中，應緊密結合行業(yè)、組織的差異化特點展開審核過程的類別如：1）銷售管理、行政辦公管理等2）采購管理、計劃財務管理等3）設備管理、安全管理等

15過程方法審核——以設備管理為例對設備管理的策劃能力、梳理能力不夠，某集團公司的設備管理策劃及對應文件清單為：《設備管理責任制度》《設備管理規(guī)定》《特種設備管理制度》《設備潤滑油管理制度》《安全裝置使用管理規(guī)定》《壓力管道檢驗管理辦法》《設備管道標識管理規(guī)定》《工具庫管理辦法》《石墨設備使用維護管理規(guī)定》以上文件制度既未考慮與下屬生產(chǎn)單位設備管理文件的有效銜接，在策劃上考慮的全面性、邏輯性、層次性等方面也存在不足。如缺少設備選型、購置、安裝調(diào)試等前期管理制度，也未策劃編制設備維修管理、備品備件管理、電氣設備管理、儀控設備管理方面的管理制度。

16某集團公司《設備管理規(guī)定》中未能系統(tǒng)梳理設備選型、購置、開箱驗收、安裝、調(diào)試、基礎管理等方面的流程，也缺少規(guī)范性制度。詢問設備部近2年新進設備情況，相關人員回答：可能沒有吧。仔細查“公司設備臺賬”，實際上公司2012年、2013年均購入了多種多臺設備，如2012年購入了皮帶機、柴油泵、成品酸泵……，2013年購入了包膜機減速機、提升機等。查2013.5新購入價值45萬元的LBY設備，設備部未參與驗收，提供的“物資驗收通知單”上寫有“試生產(chǎn)、運轉(zhuǎn)正?！钡冉Y論。查該重要設備涉及的使用說明書/維護保養(yǎng)手冊等重要資料，設備部不能提供，追溯查該套設備具體使用單位（LS車間），并問詢分廠技改科、質(zhì)檢科，均不能提供，更談不上深入的解讀、學習、轉(zhuǎn)化與應用了。

17某集團公司《設備管理規(guī)定》中“使用和維護”章節(jié)的主要內(nèi)容為：一、使用單位應加強設備的維護保養(yǎng)工作，并達到以下基本要求：1、應當建立的制度及規(guī)程：設備安全操作規(guī)程、設備維護檢修規(guī)程、設備潤滑管理制度、設備管理責任制、巡回檢查制、交接班制度、特種設備的專項應急預案。2、強化生產(chǎn)人員設備知識的培訓，并定期進行技術考核，最終達到“四懂”、“三會”的要求，即懂結構、懂原理、懂性能、懂用途；會使用、會維護保養(yǎng)、會排除故障。新工人須經(jīng)考試合格后，特種設備作業(yè)人員由國家相關部門考核取得特種設備作業(yè)證后，方能上崗操作。3、備用設備應處于良好狀態(tài)，停用閑置設備應由專人負責定期檢查維護，做好設備的防塵、防潮、防凍、防腐蝕，傳動設備定期進行潤滑盤車。4、堅持執(zhí)行“五定”、“三級過濾”，在保證設備潤滑良好的條件下，力求節(jié)約油料消耗。5、設備應經(jīng)常保持整潔，并消除跑、冒、滴、漏。6、設備的日常保養(yǎng)以操作工為主，操作工應當按照設備科制定設備日常保養(yǎng)要求和規(guī)定進行保養(yǎng)，預防設備的損壞和事故發(fā)生。7、設備科要對設備保養(yǎng)情況每月至少抽查一次。

18該集團公司下屬一分廠設備科提供的《設備管理規(guī)定》中“使用和維護”章節(jié)的主要內(nèi)容為：1）各單位應根據(jù)設備使用說明書或相關文件、標準的要求，制訂《設備完好標準》，并對設備進行維護保養(yǎng)，保證設備處于完好狀態(tài)；主要設備的完好標準應列入該設備的《檢修規(guī)程》；主要設備的維護保養(yǎng)應記入《設備維修保養(yǎng)檢修記錄》。2）重點設備巡檢頻次要符合：鉗工維修值班人員在常白班工作時段內(nèi)，每兩小時巡檢一次，中班、夜班巡檢次數(shù)不少于一次；電、儀維修值班人員白、中、夜班巡檢次數(shù)不少于一次。各單位必須制定本單位維修工《巡檢規(guī)定》，明確本單位對巡檢的要求。維修工應對巡檢情況進行記錄，并由當班操作人員確認。3）各單位應按自檢計劃對設備進行檢查并記錄。4）設備科每季度對各單位自檢情況檢查一次，并保證檢查記錄。

19一分廠1）內(nèi)燃平衡重式叉車（杭叉集團產(chǎn)、山東光明產(chǎn)）、起重機（電動雙梁抓斗橋式起重機、通用橋式起重機、鋼絲繩電動葫蘆等）等設備均缺少相應的操作規(guī)程2）部分設備的操作規(guī)程可操作性很差，如《某某車間I操作規(guī)程》中提升機的操作規(guī)程只有以下非常簡單的規(guī)定：“嚴格按程序啟動、運轉(zhuǎn)和停車，按時填寫運行記錄?！薄?.?！?

20一分廠HC車間機電儀管理方面策劃、編制的文件制度為：1、潤滑管理規(guī)定2、設備巡檢規(guī)定3、備機備泵管理規(guī)定4、重要設備檢修管理規(guī)定二分廠HC車間機電儀管理方面策劃、編制的文件制度為：1、設備管理目標2、維修工職責3、設備密封管理4、備品備件管理5、設備檢修管理6、特種設備管理規(guī)定7、潤滑管理規(guī)定8、主要設備完好率評定標準9、壓力管道及壓力容器的測厚標準及要求10、設備維護保養(yǎng)制度11、關于新上、改造項目設備變更管理規(guī)定

21一分廠HC車間潤滑管理：1）HC車間傳動設備的日常補油、加油要求未具體明確。2）HC車間只明確了冰機、變壓吸附油站的換油周期。3）HC車間涉及的傳動設備上百個，如透平巡環(huán)機、高壓注油泵、氣提風機、手動單梁起重機等等。其中僅僅泵類就有好幾個品種幾十個，但未系統(tǒng)梳理加油部位、加油品種、加油牌號、換油量等。4）對潤滑脂的加注要求基本未明確。5）《設備潤滑管理制度》4.11規(guī)定：螺桿式制油壓縮機換油周期8個月。油品化驗合格后方可以繼續(xù)使用。查6#螺桿式制油壓縮機2012.11換油，2013.6.25測油品的運動粘度為56.07，超出控制范圍較多（質(zhì)量標準為：41.4—50.6平方毫米/s），但也未按規(guī)定周期在2013.7換油，這種情況較多。

22一分廠LS車間《設備潤滑管理制度》中規(guī)定：除空壓機、制酸風機、汽輪發(fā)電機之外，公司其它設備每半年換油1次，這樣的規(guī)定本身不夠科學、合理。查LS車間所有使用潤滑油的傳動設備實際潤滑油換加情況：1）2013.5潤滑記錄如下：設備名稱