基建部工程管理辦法

霍州煤電集團(tuán)工程項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（試行）第一章總則第一條為提升工程項(xiàng)目建設(shè)管理水平，規(guī)范工程項(xiàng)目管理程序，縮短工程項(xiàng)目建設(shè)工期，降低工程項(xiàng)目建設(shè)成本，提高工程項(xiàng)目投資效益，為集團(tuán)公司轉(zhuǎn)型、跨越、安全高效發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和山西焦煤的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際，特制訂本辦法。第二條工程項(xiàng)目建設(shè)必須樹立安全第一、質(zhì)量為上、投資合理、工期科學(xué)的工程項(xiàng)目建設(shè)理念；堅(jiān)持基建程序，嚴(yán)格規(guī)范施工，推進(jìn)依法建設(shè)；堅(jiān)持計(jì)劃的嚴(yán)肅性，落實(shí)工程項(xiàng)目的招標(biāo)和監(jiān)理，充分發(fā)揮工程建設(shè)各方的職責(zé)，確保工程項(xiàng)目快速、平穩(wěn)推進(jìn)。第三條本辦法所稱工程建設(shè)項(xiàng)目包括基本建設(shè)項(xiàng)目、單項(xiàng)工程和單位工程。本辦法適用于集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資及專項(xiàng)費(fèi)用計(jì)劃的單位工程（單項(xiàng)工程）。按建設(shè)性質(zhì)分，有基本建設(shè)投資（資源整合）和生產(chǎn)更新投資（專項(xiàng)資金），基本建設(shè)投資包括新建、改建、擴(kuò)建、技改（資源整合）；生產(chǎn)更新投資包括綜合折舊費(fèi)、安全費(fèi)用、中央預(yù)算內(nèi)資金、省可持續(xù)發(fā)展資金、礦山環(huán)境治理、節(jié)能項(xiàng)目、住宅（含沉陷區(qū)和棚戶區(qū)）建設(shè)、鐵路維護(hù)費(fèi)、造育林費(fèi)等。第四條本辦法所稱建設(shè)單位指本部二級單位、區(qū)域公司下轄各二級單位及基建項(xiàng)目部。第五條本辦法所稱區(qū)域公司指汾河公司、呂梁山公司、晉北公司、晉南公司四大公司，房地產(chǎn)管理公司從工程管理角度行使區(qū)域公司職責(zé)。第二章職責(zé)劃分 第六條集團(tuán)公司：工程項(xiàng)目管理實(shí)行集團(tuán)公司和項(xiàng)目部兩級管理模式，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢。集團(tuán)公司的職責(zé)是全面協(xié)調(diào)、突出造價(jià)、技術(shù)指導(dǎo)、服務(wù)前期、監(jiān)督考核。按其職責(zé)：1、基建部：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目從開工到竣工驗(yàn)收全過程的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查和考核工作。具體內(nèi)容包括：單項(xiàng)工程開工報(bào)告、進(jìn)度及節(jié)點(diǎn)安排、施工過程的質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查、竣工驗(yàn)收、工程造價(jià)控制、資料歸檔、考核等管理工作。2、計(jì)劃發(fā)展部：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的計(jì)劃立項(xiàng)、手續(xù)辦理（開展前期工作的批復(fù)、項(xiàng)目核準(zhǔn)）和項(xiàng)目儲備工作。3、工程技術(shù)管理中心：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)（方案、可研、初設(shè)、施工圖）、招投標(biāo)、工程監(jiān)理、工程質(zhì)量監(jiān)督和技術(shù)儲備等工程技術(shù)管理工作。4、企管（合同法事）部：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的合同簽訂管理工作。5、檔案館：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的資料收集歸檔的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)工作。6、安全、生產(chǎn)、機(jī)電、環(huán)保、審計(jì)、礦管等部門按照各自業(yè)務(wù)職能各司其職，配合工作。第七條區(qū)域公司：按責(zé)權(quán)劃分代行集團(tuán)公司部分職責(zé)，協(xié)調(diào)地方關(guān)系，創(chuàng)造建設(shè)環(huán)境，對安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)四大控制進(jìn)行指導(dǎo)、檢查與監(jiān)督。第八條建設(shè)單位：是工程項(xiàng)目建設(shè)的主體，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場管理和日常管理工作，對安全、質(zhì)量、進(jìn)度、負(fù)全面責(zé)任；負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期縣市手續(xù)的辦理。第三章工程項(xiàng)目的實(shí)施第九條工程項(xiàng)目實(shí)施的前期管理；工程項(xiàng)目實(shí)施的前期管理包括施工圖會審、開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、施工單位和服務(wù)單位（監(jiān)理和質(zhì)監(jiān)）確定、合同簽訂、項(xiàng)目現(xiàn)場的“四通一平”、土地、火工品以及單位工程的消防、三證一書等；1、施工圖會審：工程開工前必須進(jìn)行施工圖會審。招標(biāo)項(xiàng)目由工程技術(shù)管理中心牽頭，非招標(biāo)項(xiàng)目由建設(shè)單位牽頭，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建設(shè)等相關(guān)單位（部門）參加。2、開工報(bào)告：需要焦煤和省級以上批準(zhǔn)的開工報(bào)告由建設(shè)單位整理相關(guān)資料報(bào)集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司基建部牽頭，建設(shè)單位等單位配合按照規(guī)定程序辦理，其它項(xiàng)目由建設(shè)單位負(fù)責(zé)辦理，有區(qū)域公司的報(bào)區(qū)域公司批準(zhǔn)，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司基建部備案。3、施工組織設(shè)計(jì)：工程項(xiàng)目開工前必須編制施工組織設(shè)計(jì)。單項(xiàng)工程施工組織設(shè)計(jì)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，經(jīng)集團(tuán)公司組織審查后實(shí)施，單位工程施工組織設(shè)計(jì)由施工單位編制，經(jīng)監(jiān)理、建設(shè)單位審核后實(shí)施。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)情況變化及時(shí)作調(diào)整。4、施工單位和服務(wù)單位（監(jiān)理和質(zhì)監(jiān)）確定：由工程技術(shù)中心負(fù)責(zé)，按照國家和集團(tuán)公司有關(guān)招標(biāo)辦法辦理。5、合同簽訂：按照集團(tuán)公司合同管理辦法簽訂。招標(biāo)工程依據(jù)中標(biāo)價(jià)簽訂施工合同；非招標(biāo)工程依據(jù)批準(zhǔn)預(yù)算簽訂施工合同；企管（法事合同辦）對合同條款進(jìn)行審查，根據(jù)工程實(shí)際情況明確合同價(jià)款所用方式（固定總價(jià)、固定單價(jià)、可調(diào)價(jià)格），重點(diǎn)管理好合同外、工程內(nèi)及調(diào)整因素。簽訂后的合同應(yīng)及時(shí)報(bào)基建等部門備案。6、“四通一平”、土地、火工品：由區(qū)域公司牽頭，建設(shè)單位負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)地方關(guān)系，保證工程順利實(shí)施。7、消防、三證一書：由建設(shè)單位負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)叵?、城建、國土等部門聯(lián)系辦理。第十條安全控制：項(xiàng)目建設(shè)各方特別是建設(shè)單位要嚴(yán)格按照發(fā)改能源（2010）709號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦建設(shè)項(xiàng)目安全管理的通知》精神及兩級集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，突出“安全第一”的建設(shè)理念，真正做到不安全不施工，不安全不建設(shè)?；ㄏ到y(tǒng)要按照集團(tuán)公司安全管理的總體安排，加強(qiáng)現(xiàn)場安全監(jiān)管，加大對建設(shè)單位安全的考核力度，各建設(shè)單位要建立安全管理體系，切實(shí)抓好工程項(xiàng)目的施工安全。第十一條質(zhì)量控制：勘察、設(shè)計(jì)、建設(shè)、監(jiān)理、施工五大建設(shè)責(zé)任主體要認(rèn)真履行國家現(xiàn)行規(guī)范和集團(tuán)公司質(zhì)監(jiān)部門下發(fā)的質(zhì)量管理規(guī)定。集團(tuán)公司工程管理部門要建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查制度，不定期組織檢查，及時(shí)解決技術(shù)質(zhì)量問題。細(xì)則如下：1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行“百年大計(jì)，質(zhì)量第一”，“質(zhì)量是企業(yè)的生命”的方針，區(qū)域公司、建設(shè)單位定期組織監(jiān)理、施工單位召開工程質(zhì)量推動會，貫徹、執(zhí)行工程質(zhì)量的有關(guān)政策、法令、制度、規(guī)范、規(guī)程等。2、區(qū)域公司、建設(shè)單位經(jīng)常深入現(xiàn)場，宣傳貫徹“精心施工創(chuàng)全優(yōu)，追求卓越塑造精品”的安全質(zhì)量宗旨，對施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查、監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，并報(bào)基建部備案。3、勘察設(shè)計(jì)單位，勘察設(shè)計(jì)文件要詳細(xì)、準(zhǔn)確，符合國家設(shè)計(jì)規(guī)范，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量和深度，設(shè)計(jì)必須完整，需要配套或?qū)I(yè)設(shè)計(jì)的必須由原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)審核后提供圖紙；不得出現(xiàn)數(shù)據(jù)、相對位置、標(biāo)高誤差；凡參照（或采用）圖集的情況，必須給出具體施工圖設(shè)計(jì)；不得出現(xiàn)建設(shè)單位與施工單位現(xiàn)場簽證、協(xié)商解決等類型不確定因素；不得出現(xiàn)施工圖不能指導(dǎo)現(xiàn)場具體施工的情況。4、工程材料(包括成品、半成品、構(gòu)配件)必須符合設(shè)計(jì)質(zhì)量要求，沒有材質(zhì)合格證、材質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告的材料，嚴(yán)禁進(jìn)入施工場地。5、建設(shè)單位、監(jiān)理必須參與砼、砂漿試塊的制作，試塊制取樣要具有隨機(jī)性、真實(shí)性，數(shù)量符合規(guī)定，工程技術(shù)管理中心出具的試驗(yàn)報(bào)告單必須真實(shí)可靠。6、工程監(jiān)理單位要認(rèn)真填寫監(jiān)理日志，監(jiān)理日志必須真實(shí)可靠，保持連續(xù)性，不得間斷。7、施工單位必須有與自己資質(zhì)相符的質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格按施工圖精心組織施工，確保每道工序工程質(zhì)量。每道工序經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)合格后，方可進(jìn)入下道工序施工，杜絕不合格工序轉(zhuǎn)序。8、隱蔽工程驗(yàn)收，施工單位必須及時(shí)通知建設(shè)單位，由建設(shè)單位組織相關(guān)部門現(xiàn)場驗(yàn)收，核實(shí)工程量并填寫驗(yàn)收記錄，48小時(shí)內(nèi)上報(bào)基建部。基建部每月監(jiān)督、檢查相關(guān)技術(shù)資料。單次費(fèi)用變化合同價(jià)3%以內(nèi)的隱蔽工程和簽證由監(jiān)理單位或區(qū)域公司負(fù)責(zé)，費(fèi)用變化超過3%的隱蔽工程必須及時(shí)通知基建部參加，否則不予認(rèn)可。9、各施工單位必須按集團(tuán)公司工程技術(shù)管理中心有關(guān)規(guī)定及時(shí)收集、整理技術(shù)檔案資料，要求技術(shù)資料檔案必須與工程進(jìn)度同步，不準(zhǔn)事后補(bǔ)做。10、基建部定期組織對施工現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查，協(xié)助解決問題。11、建設(shè)各方應(yīng)加強(qiáng)對設(shè)計(jì)變更和工程更改的管理，確保工程質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和功能的不變。第十二條進(jìn)度控制：各建設(shè)單位要樹立進(jìn)度就是效益，進(jìn)度就是目標(biāo)，進(jìn)度就是發(fā)展的理念。集團(tuán)公司要根據(jù)工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)，編制年度施工進(jìn)度計(jì)劃，突出重點(diǎn)工程節(jié)點(diǎn)和主要工作，分季度安排、檢查和考核；每月由基建部牽頭組織相關(guān)部門參加對大型新建項(xiàng)目召開現(xiàn)場協(xié)調(diào)會，對進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，及時(shí)解決施工中遇到的各種問題，保證圖紙、設(shè)備、施工隊(duì)伍、合同、資金的到位，協(xié)調(diào)建設(shè)各方、外部及集團(tuán)部門關(guān)系，為施工現(xiàn)場創(chuàng)造良好的施工環(huán)境。建設(shè)單位要按照集團(tuán)公司的總體安排，制定實(shí)施細(xì)則，拿出具體措施，認(rèn)真組織落實(shí)。第四章工程造價(jià)管理第十三條工程造價(jià)管理是工程項(xiàng)目管理的重心，是項(xiàng)目安全、質(zhì)量、進(jìn)度重要保證，工程項(xiàng)目投資多少直接決定著工程項(xiàng)目的造價(jià)，更是集中體現(xiàn)工程項(xiàng)目總體管理水平的標(biāo)志。必須堅(jiān)持該投則投，應(yīng)投盡投的原則，制定科學(xué)、合理辦法，控制好工程項(xiàng)目造價(jià)，當(dāng)好大管家。重點(diǎn)管理好預(yù)算、費(fèi)率、價(jià)格、價(jià)差（材料人工臺班）、設(shè)計(jì)變更、工程更改、隱蔽工程等簽證、報(bào)量（結(jié)算）和竣工結(jié)算（決算）。第十四條預(yù)算管理1、審批程序:施工圖預(yù)算不管其用途、資金來源和性質(zhì)一律實(shí)行集團(tuán)公司終審制。施工圖預(yù)算原則由設(shè)計(jì)單位編制（在特殊情況下也可由施工單位、建設(shè)單位編制，建設(shè)單位沒有能力的也可委托中介機(jī)構(gòu)編制），經(jīng)監(jiān)理、建設(shè)單位（有區(qū)域公司的先報(bào)區(qū)域公司審核）審核后，報(bào)集團(tuán)公司基建部終審。2、預(yù)算編制文本要求：工程預(yù)算的編制、審批統(tǒng)一使用工程預(yù)算軟件程序，統(tǒng)一封面、統(tǒng)一內(nèi)容格式、A4打印紙（詳見附表）。第十五條費(fèi)率、價(jià)格、價(jià)差計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)1、工程預(yù)結(jié)算編制、審核、審批人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，實(shí)行持證上崗，無資格證人員編制、審核、審批的工程預(yù)結(jié)算一律無效。2、執(zhí)行國家建設(shè)行政主管部門及行業(yè)技術(shù)部門頒發(fā)的工程計(jì)價(jià)依據(jù)、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)定額，工程量計(jì)算方法、定額子目選用，均以現(xiàn)行預(yù)算定額和費(fèi)用定額說明及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。規(guī)費(fèi)根據(jù)各級標(biāo)準(zhǔn)定額站核準(zhǔn)的費(fèi)率執(zhí)行。3、工程預(yù)算編制的內(nèi)容應(yīng)包括工程量計(jì)算公式和材料匯總表、材料調(diào)差表、單位工程預(yù)算取費(fèi)表及編制說明。要求計(jì)算公式必須條理清晰、層次分明。4、材料價(jià)格：價(jià)格按各地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)定額站頒布的當(dāng)期信息指導(dǎo)價(jià)。指導(dǎo)價(jià)沒有的特殊工程材料由建設(shè)單位、區(qū)域公司每半年上報(bào)材料規(guī)格型號，由集團(tuán)公司基建部組織，建設(shè)單位、紀(jì)檢等相關(guān)部門參加進(jìn)行市場調(diào)查，每半年以文件形式下發(fā)特殊材料指導(dǎo)價(jià)格，作為預(yù)結(jié)算審批的依據(jù)。裝潢材料價(jià)差執(zhí)行現(xiàn)實(shí)市場調(diào)查價(jià)。5、各單位自營施工工程執(zhí)行以下規(guī)定（新建、整合礦井除外）（1）地面土建、安裝工程只計(jì)算直接費(fèi)，價(jià)差定額相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。（2）井巷工程只計(jì)算直接費(fèi)，輔助費(fèi)按煤炭輔助費(fèi)定額的25%計(jì)取，價(jià)差按定額規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。（3）井下安裝工程只計(jì)算直接費(fèi)，價(jià)差按定額規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。第十六條設(shè)計(jì)變更、工程變更、隱蔽工程等簽證設(shè)計(jì)變更必須堅(jiān)持誰設(shè)計(jì)、誰修改的原則；工程變更執(zhí)行先報(bào)后變的原則；隱蔽工程等簽證執(zhí)行先現(xiàn)場驗(yàn)收后簽證的原則。以上設(shè)計(jì)外工程必須嚴(yán)格執(zhí)行審批程序和合同約定，3%以上的及時(shí)報(bào)批，不足3%的累計(jì)至3%及時(shí)審批。凡涉及造價(jià)調(diào)整的必須按照上述原則及時(shí)審批工程預(yù)算，根據(jù)合同約定條款進(jìn)行價(jià)款調(diào)整。否則，其發(fā)生費(fèi)用自行解決。第十七條報(bào)量（結(jié)算）：工程項(xiàng)目報(bào)量一般指月度報(bào)量和年度報(bào)量，特殊情況按階段或節(jié)點(diǎn)報(bào)量。第十八條月度報(bào)量月度報(bào)量程序?qū)賹ｍ?xiàng)基金和兩區(qū)項(xiàng)目的由建設(shè)單位（區(qū)域公司）牽頭組織驗(yàn)收，由施工單位負(fù)責(zé)編制月度報(bào)量單，經(jīng)監(jiān)理單位審核，建設(shè)單位（區(qū)域公司）審批后，作為價(jià)款支付的依據(jù)，月度報(bào)量應(yīng)及時(shí)報(bào)基建部備案；基建項(xiàng)目由基建部牽頭組織驗(yàn)收，經(jīng)監(jiān)理、建設(shè)單位審核后報(bào)基建部審批。2、月度報(bào)量（結(jié)算）要求（1）實(shí)行定額預(yù)算審批或招標(biāo)的項(xiàng)目，按月度形象進(jìn)度報(bào)量簽證單進(jìn)行；實(shí)行工程量清單招標(biāo)的項(xiàng)目，按工程量清單月度驗(yàn)收報(bào)驗(yàn)單進(jìn)行。（2）沒有簽訂工程施工合同和批準(zhǔn)補(bǔ)充工程預(yù)算的不得進(jìn)行工程報(bào)量結(jié)算。（3）累計(jì)報(bào)量不得超過合同金額的80%。（4）月度報(bào)量必須按照驗(yàn)收合格后的進(jìn)度編制報(bào)量單。（5）財(cái)務(wù)部門按工程管理部門的工程報(bào)量上帳付款。第十九條年度報(bào)量年度報(bào)量由基建部組織，集團(tuán)相關(guān)部門參加，以驗(yàn)收后的進(jìn)度進(jìn)行報(bào)量結(jié)算，具體由施工單位負(fù)責(zé)編制，經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位、區(qū)域公司審核后，報(bào)基建部審批，并下發(fā)單位工程年度結(jié)算合訂本，以此作為工程項(xiàng)目年度計(jì)劃調(diào)整和財(cái)務(wù)決算的依據(jù)。第二十條竣工結(jié)算（決算）1、程序：一般指單位工程的竣工結(jié)算。單位工程竣工結(jié)算必須有竣工驗(yàn)收報(bào)告和質(zhì)監(jiān)部門的質(zhì)量認(rèn)證，否則不得辦理?？⒐そY(jié)算由施工單位編制，經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位、區(qū)域公司審核后，報(bào)基建部審查。200萬以上項(xiàng)目由董事長（總經(jīng)理）審批后進(jìn)行財(cái)務(wù)上賬；50萬元以上200萬以下由分管領(lǐng)導(dǎo)審批后財(cái)務(wù)上賬；50萬元以下的按基建部審定的結(jié)算（決算）財(cái)務(wù)上賬。招標(biāo)項(xiàng)目必須質(zhì)價(jià)相符，發(fā)現(xiàn)實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)低于招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要扣回相應(yīng)費(fèi)用。單位工程竣工結(jié)算原則上不得超過一個月。單位工程的竣工結(jié)算按規(guī)定進(jìn)行竣工審計(jì)。2、工程竣工結(jié)算的所需資料：（1）《單位工程竣工驗(yàn)收證明書》。（2）中標(biāo)通知書。（3）工程施工合同及補(bǔ)充合同、協(xié)議書。（4）手續(xù)齊全的隱蔽工程現(xiàn)場簽證資料、批準(zhǔn)的施工圖預(yù)算、工程報(bào)量結(jié)算單。（5）手續(xù)齊全的設(shè)計(jì)變更和工程更改（文字及圖紙）。（6）其它相關(guān)資料。第五章竣工驗(yàn)收第二十一條竣工驗(yàn)收的基本條件1、單位工程（1）完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。（2）有完整的質(zhì)監(jiān)審核認(rèn)定資料（含各專項(xiàng)準(zhǔn)許使用文件）。（3）有工程造價(jià)分析報(bào)告。（4）有勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位評估報(bào)告。（5）預(yù)驗(yàn)收責(zé)令整改的問題基本整改完成。2、單項(xiàng)工程（1）項(xiàng)目主要生產(chǎn)系統(tǒng)已按批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)內(nèi)容建成。（2）項(xiàng)目輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和行政公用設(shè)施已按批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)內(nèi)容基本建設(shè)完成。（3）項(xiàng)目聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)已批準(zhǔn)，并且聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)正常。（4）單位工程、項(xiàng)目工程質(zhì)量已認(rèn)證。（5）有工程造價(jià)分析報(bào)告。（6）檔案資料已驗(yàn)收，并取得批復(fù)。（7）環(huán)保、水保、衛(wèi)生