企業(yè)銀行(中國)有限公司管理系統(tǒng)合規(guī)績效考核規(guī)章制度

實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔文案大全文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第六章考核原則文案大全第六章考核原則文案大全企業(yè)銀行（中國）有限公司

合規(guī)績效考核制度第一章總則第一條為提高企業(yè)銀行（中國）有限公司（以下簡稱“本行”）的合規(guī)管理水平，實(shí)現(xiàn)本行的合規(guī)管理目標(biāo)，提高法律合規(guī)部門工作效率及職能要求，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國）有限公司章程》和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本制度。第二條第二章考核的目的和意義第三條通過對合規(guī)工作績效進(jìn)行客觀、公正的評價(jià)和反饋，可公平的加強(qiáng)銀行的合規(guī)工作管理。第四條以此為依據(jù)，有針對性的制定本行的合規(guī)工作計(jì)劃，提升員工的合規(guī)操守、素質(zhì)和能力，使員工的業(yè)務(wù)素養(yǎng)得到更好的提高。第五條通過對合規(guī)工作的績效考評，可以評價(jià)出總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作成效和合規(guī)工作貢獻(xiàn)。第三章考核對象第六條本制度適用于本行總行職能部門及各分支機(jī)構(gòu)。第七條根據(jù)合規(guī)從高層做起的原則，本制度適用于高級管理人員及所有職員。第四章考核依據(jù)第八條本行的合規(guī)政策、指南等相關(guān)合規(guī)管理辦法。第九條專項(xiàng)合規(guī)工作登記表，及上報(bào)文件，數(shù)據(jù)。第十條其他依據(jù)。第五章考核種類第十一條考核分為自我考核和現(xiàn)場考核兩種。自我考核是總行職能部門及各分支機(jī)構(gòu)自我合規(guī)性考評；現(xiàn)場考核則是由總行合規(guī)部門到總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的考評。

第十二條考核人員在進(jìn)行考核時(shí)要客觀、公正、不得徇私舞弊或存有偏見。第十三條只對考核時(shí)期和合規(guī)工作范圍內(nèi)的表現(xiàn)進(jìn)行考核，不得對此外的事實(shí)和行為作出評價(jià)。第十四條第十五條為了保證考核的客觀、公正，考核評價(jià)應(yīng)有確實(shí)根據(jù)并作出說明。第十四條第十五條在一段時(shí)間內(nèi)，考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有一定的穩(wěn)定性。第十六條考核應(yīng)當(dāng)使用相同的考核標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及程序。第十七條應(yīng)當(dāng)保證被考核人能夠了解到考核結(jié)果。第十六條考核應(yīng)當(dāng)使用相同的考核標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及程序。第十七條應(yīng)當(dāng)保證被考核人能夠了解到考核結(jié)果。第七章自我考核程序第十八條實(shí)施自我考核是指本行總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)就合規(guī)業(yè)務(wù)方面進(jìn)第十八條行自我考評，以發(fā)現(xiàn)工作中薄弱環(huán)節(jié)，并就工作中重點(diǎn)問題進(jìn)行梳理、整改。第十九條 自我考核內(nèi)容為合規(guī)工作制度落實(shí)、反洗錢工作上報(bào)、行內(nèi)合規(guī)監(jiān)管情況報(bào)告、當(dāng)?shù)睾弦?guī)性制度信息跟蹤情況、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性聯(lián)絡(luò)情況等等。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔文案大全文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔文案大全文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第九章考核指標(biāo)文案大全第九章考核指標(biāo)文案大全第二十條自我考核時(shí)間周期一般為一年。第二十一條自我考核方法是由總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人組織，行長督辦，并由合規(guī)人員予以落實(shí)，相互進(jìn)行考核自評，將自評結(jié)果由合規(guī)負(fù)責(zé)人予以公布，并上報(bào)總行法律合規(guī)部。第八章現(xiàn)場考核程序第二十二條總行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場考核，實(shí)施現(xiàn)場考核的人員對總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查，檢查過程中，可以抽調(diào)工作記錄、檔案?，F(xiàn)場考核前法律合規(guī)部應(yīng)對被檢查單位提前一周通知。第二十三條現(xiàn)場考核內(nèi)容是在本行各部門及各分支機(jī)構(gòu)自我考核內(nèi)容的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行年度綜合性考核，并針對其自我考評情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查。第二十四條現(xiàn)場考核時(shí)間安排和各個(gè)分支機(jī)構(gòu)自我考核的時(shí)間相同，均為一年。第二十五條現(xiàn)場考核方法是由總行法律合規(guī)部到總行各部門及各個(gè)分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行現(xiàn)場的實(shí)地檢查，并進(jìn)行登記和考核結(jié)果備案。第二十六條具體考核項(xiàng)目包括：反洗錢上報(bào)情況評分與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況評分合規(guī)制度落實(shí)情況評分行內(nèi)合規(guī)性監(jiān)察情況評分行內(nèi)合規(guī)操守培訓(xùn)情況評分合規(guī)績效考核落實(shí)情況評分客戶投訴情況評分銀行業(yè)信息跟蹤情況評分其他相關(guān)項(xiàng)目評分第二十七條具體的考核內(nèi)容包括：主動性—反映積極主動開展合規(guī)工作，落實(shí)合規(guī)政策；響應(yīng)時(shí)間—反映具體工作開展的時(shí)間期限；信息反饋及時(shí)度—反映銀行在信息、客服、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況及問題解決處理、上報(bào)的及時(shí)度（包括反洗錢、與總行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作匯報(bào)及報(bào)告等）的工作效率程度；責(zé)任心—反映合規(guī)工作人員基本工作要求；文件保存情況—對于相關(guān)部門下發(fā)文件及有關(guān)法規(guī)，文案的保管留存等；其他情況。第十章考核評分標(biāo)準(zhǔn)第二十八條根據(jù)具體的考核指標(biāo)、內(nèi)容進(jìn)行評分標(biāo)準(zhǔn)的確定，具體分為良好、一般兩個(gè)等級。第二十九條對于總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作中表現(xiàn)突出的有未列入考核類別和內(nèi)容的，可針對具體的優(yōu)秀工作或突出合規(guī)工作人員進(jìn)行備注登記，并進(jìn)行加權(quán)評分。第十一章附則第三十條自我考核或現(xiàn)場性考核結(jié)束后應(yīng)由負(fù)責(zé)人對本次考核進(jìn)行評分，并簽章和填寫具體的考核日期。第三十一條合規(guī)業(yè)績考核表一式二份，在考核結(jié)束后一份留予本行總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)，一份留予總行法律合規(guī)部備案留檔。第三十二條本制度由總行法律合規(guī)部制定、更新及解釋。第三十三條本制度自頒布之日起實(shí)行，修改亦同。

附件：企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)業(yè)績考核表企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)業(yè)績考核表分支機(jī)構(gòu)名稱： 考核日期：^容項(xiàng)主動性響應(yīng)時(shí)間信息反饋及時(shí)度責(zé)任心文件保存情況備注其他反洗錢上報(bào)良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般合規(guī)制度落實(shí)情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般行內(nèi)合規(guī)性監(jiān)察情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般行內(nèi)合規(guī)操守培訓(xùn)情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般客戶投訴情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般銀行業(yè)信息跟蹤情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般合規(guī)績效考核落實(shí)情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般備注：加權(quán)評分綜合評價(jià)：

分支機(jī)構(gòu)合規(guī)考核負(fù)責(zé)人簽章：總行合規(guī)考核負(fù)責(zé)人簽章年月日年月日備注：此表一式兩份企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)業(yè)績考核表部門名稱： 考核日期：內(nèi)容項(xiàng)目、\主動性響應(yīng)時(shí)間信息反饋及時(shí)度責(zé)任心文件保存情況備注其他合規(guī)制度落實(shí)情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般合規(guī)培訓(xùn)工作落實(shí)良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般銀行業(yè)信息跟蹤情況良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般法律規(guī)定及時(shí)傳遞良好一般良好一般良好一般良好一般良好一般部門制度及時(shí)