第三章 外部性理論

第三章外部性理論第1頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)外部性的定義一、外部性的含義外部性就是實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)者和生產(chǎn)者產(chǎn)生的超越活動(dòng)主體范圍的影響。它是一種成本或效益的外溢現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)外部性用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表示：

設(shè)

Uj＝Uj（X1j，X2j，…，Xnj，Xmk）j≠kXij（i＝1，2，…，n）是經(jīng)濟(jì)行為人j的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平，Xmk是經(jīng)濟(jì)行為人k的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平，Uj是j的效用或福利水平。當(dāng)Xmk存在時(shí)，說(shuō)明j的效用或福利水平除受他自己的活動(dòng)Xij的影響外，還受到他所不能控制的Xmk的影響。

第2頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）Q1QMEBMPBMSBMCP1

PP

P第3頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）Q1QMSCMPCMBP1P第4頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)外部性的類型1.公共外部性和私人外部性公共“損害”城市大氣被污染，受影響的是該地區(qū)的所有居民。公共“享受”花園產(chǎn)生一種對(duì)所有觀賞者的外部經(jīng)濟(jì)性?；驹蚴枪参锲返墓┙o是“非競(jìng)爭(zhēng)”的，即增加一個(gè)對(duì)某種物品的消費(fèi)不會(huì)減少或影響他人對(duì)該物品的利用。第5頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月“競(jìng)爭(zhēng)”的外部性二戰(zhàn)時(shí)期，沿著鐵路撿過(guò)往火車掉落的煤垃圾污染(甲→乙)外部性可以具有兩種形式：公共(非競(jìng)爭(zhēng))形式和私人(競(jìng)爭(zhēng))形式。研究外部性的主要目的是如何改變?nèi)藗儗?duì)外部性的激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)最優(yōu)的社會(huì)資源配置。第6頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月2.可轉(zhuǎn)移的外部性一般情況下，庇古型的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策不提供輔助刺激，即對(duì)外部性的受害者既不賠償也不征稅。但是在特殊情況下，也可能有必要向受害者征稅。這種狀況稱為“可轉(zhuǎn)移的外部性”。特指受害者有機(jī)會(huì)向第三方“轉(zhuǎn)移”外部性的現(xiàn)象。第7頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月受害者必須支付的稅額應(yīng)等于由于向他人轉(zhuǎn)移外部性引起的社會(huì)邊際損害。社會(huì)最優(yōu)解決方案是把垃圾堆放在凈損害（轉(zhuǎn)移成本凈值）最小的地方。在可轉(zhuǎn)移外部性這一特例中，受害者必須遵守稅額等于轉(zhuǎn)移活動(dòng)引起的社會(huì)邊際損害這一規(guī)則。第8頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月3.技術(shù)外部性和貨幣外部性在純粹競(jìng)爭(zhēng)的條件下，當(dāng)一個(gè)人的活動(dòng)水平影響另一個(gè)人的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，不一定產(chǎn)生資源配置不當(dāng)。這就是假外部性——貨幣外部性。貨幣外部性產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些投入和產(chǎn)出的價(jià)格變化。第9頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)外部性理論的應(yīng)用一、外部性分析生產(chǎn)者舍棄治理，而選擇把污染物直接排入環(huán)境中。這樣，就可節(jié)省一筆開(kāi)支（私人成本）。但是，由于污染排入環(huán)境后造成環(huán)境污染，從而使該環(huán)境內(nèi)的其他人受到損害，或者說(shuō)對(duì)社會(huì)造成了經(jīng)濟(jì)損失（各種損害均可轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)損失），這一社會(huì)損失稱為社會(huì)成本。這樣，由于生產(chǎn)者把污染物直接排入環(huán)境中，“節(jié)省”了治理污染的私人成本，而使社會(huì)付出了社會(huì)成本，即私人成本社會(huì)化了。第10頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月對(duì)某一生產(chǎn)者而言，其生產(chǎn)費(fèi)用包括兩個(gè)方面：一是生產(chǎn)成本C生；二是治理污染的成本C治；若生產(chǎn)者不治理污染，污染將會(huì)給社會(huì)造成損害，即社會(huì)付出了社會(huì)成本C社。假設(shè)產(chǎn)量為Q，價(jià)格為P，若不考慮外部不經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)不治理污染，盈利R1為：

R1＝PQ－C生此時(shí)，該企業(yè)對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)F1為：

F1＝R1－C社＝PQ－C生－C社第11頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月如果考慮外部不經(jīng)濟(jì)性，即將外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生污染進(jìn)行治理，此時(shí)，企業(yè)將增加C治，盈利為：

R′1＝PQ－C生－C治由于企業(yè)對(duì)污染進(jìn)行治理，對(duì)環(huán)境沒(méi)有造成污染，也就不會(huì)造成社會(huì)損害，即C′社＝0，此時(shí)，企業(yè)對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)F′1為：

F′1＝R′1－C′社＝R′1＝PQ－C生－C治第12頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月將企業(yè)治理污染和不治理污染的盈利以及對(duì)社會(huì)的福利貢獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比：

R1－R′1＝（PQ－C生）－（PQ－C生－C治）＝C治說(shuō)明企業(yè)不治理污染時(shí)將獲得超額利潤(rùn)C(jī)治。

F1－F′1＝（PQ－C生－C社）－（PQ－C生－C治）＝C治－C社一般來(lái)說(shuō)，C治＜C社，因此，F(xiàn)1＜F′1，這說(shuō)明，將外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化將有助于社會(huì)福利水平的提高。

第13頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、外部性對(duì)價(jià)格和資源配置的影響

如果存在帕累托相關(guān)外部效果，必須正確給其確定價(jià)格，當(dāng)外部不經(jīng)濟(jì)性的價(jià)格為負(fù)值，外部經(jīng)濟(jì)性的價(jià)格為正值，才能達(dá)到高效率。外部性對(duì)資源配置也有影響。第14頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第15頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、外部性的帕累托最優(yōu)定價(jià)1.非競(jìng)爭(zhēng)的外部性研究表明，非競(jìng)爭(zhēng)的外部性與環(huán)境政策的關(guān)系更為密切。為了實(shí)現(xiàn)污染者和受害者之間資源配置的最優(yōu)，應(yīng)當(dāng)制定一些激勵(lì)措施，引導(dǎo)利潤(rùn)最大化的工廠和效用最大化的個(gè)人滿意這些條件。研究表明，在競(jìng)爭(zhēng)條件下，問(wèn)題的解決只需要一項(xiàng)政策措施：對(duì)污染者征收等于社會(huì)邊際損害的稅或費(fèi)。第16頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月2.競(jìng)爭(zhēng)的外部性當(dāng)工廠排放可減少的廢物（如垃圾）時(shí)，有兩種可能情況。第一種，假設(shè)有關(guān)部門(mén)對(duì)工廠堆放垃圾沒(méi)有具體規(guī)定。第二種，假設(shè)有關(guān)部門(mén)對(duì)工廠堆放廢物有具體規(guī)定，并且有幾個(gè)堆放點(diǎn)可供工廠選擇。第17頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月總之，不論外部性是可減少的還是不可減少的，正確的糾正措施是對(duì)外部性的制造者征收等于社會(huì)邊際損害的庇古稅，而不需要對(duì)受害者提供補(bǔ)充刺激。第18頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月四、外部性的受害者有關(guān)外部不經(jīng)濟(jì)性受害者的權(quán)益問(wèn)題，一般有3種觀點(diǎn)：①受害者應(yīng)當(dāng)因?yàn)槭艿綋p害而得到賠償；②在某些條件下，應(yīng)對(duì)受害者征稅；③只要受害者的數(shù)目足夠大，不論外部性是可減少還是不可減少的，為了有效率地對(duì)待受害者，就不應(yīng)使用賠償?shù)姆绞?。進(jìn)一步說(shuō)，對(duì)受害者征稅也是同樣不適當(dāng)?shù)?。?9頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月科斯認(rèn)為，不僅不應(yīng)當(dāng)賠償受害者，還應(yīng)當(dāng)向他們收稅，因?yàn)樗麄兊臎Q策增加了工廠的生產(chǎn)成本。他認(rèn)為，當(dāng)居民決定在工廠附近安家時(shí)，他們對(duì)外部性的制造者——工廠施加了“外部”成本。這種成本的形式是工廠支付的庇古費(fèi)，而且工廠廢氣排放造成的損害越大，支付的費(fèi)用越高。第20頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月五、外部性和產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰是外部性的一個(gè)典型來(lái)源。根據(jù)“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)（不管何方），將會(huì)產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠通過(guò)重新明確財(cái)產(chǎn)所有權(quán)解決外部性帶來(lái)的問(wèn)題。第21頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月六、科斯條件下的庇古稅科斯證明，在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入進(jìn)行自發(fā)交易時(shí)，將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。一般來(lái)說(shuō)，建立這種交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個(gè)或幾個(gè)制造者對(duì)一個(gè)或幾個(gè)受害者。在這種條件下，科斯交易確實(shí)可以消除任何資源使用的偏差。顯然，這時(shí)對(duì)庇古稅或補(bǔ)貼沒(méi)有需求。而且在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤。第22頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第23頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月補(bǔ)充環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化方法可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。第24頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化的主要途徑有四種：管制財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償庇古稅科斯手段第25頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月命令控制型方法命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動(dòng)者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。即運(yùn)用行政和法律手段,直接作用于政策對(duì)象,強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對(duì)污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過(guò)對(duì)生產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過(guò)程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放的目的。第26頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對(duì)每一個(gè)廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對(duì)違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過(guò)談判對(duì)管制施加影響，并通過(guò)拖延談判來(lái)延長(zhǎng)實(shí)施管制的時(shí)間。第27頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月管制手段的局限性：1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計(jì)的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動(dòng)的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以支持。2、為了對(duì)新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個(gè)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對(duì)新技術(shù)的采用作出及時(shí)反應(yīng)。第28頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費(fèi)用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于排污收費(fèi)或排污權(quán)交易來(lái)說(shuō)，既浪費(fèi)又昂貴。而控制費(fèi)用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問(wèn)題，主要是成千上萬(wàn)個(gè)小型分散的污染源及其污染防止問(wèn)題，管制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問(wèn)題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。第29頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月經(jīng)濟(jì)刺激型方法經(jīng)濟(jì)刺激型方法：利用經(jīng)濟(jì)手段,間接作用于政策對(duì)象,刺激其改變行為的方法。它主要包括：財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償、基于污染權(quán)的市場(chǎng)交易方法、非市場(chǎng)性的經(jīng)濟(jì)手段。第30頁(yè)，課件共32頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償方法的局限性：1、訴