非煤礦山安全風險分級管控和隱患排查治理工作清單

非煤礦山安全風險分級管控和隱患排查治理工作清單附件1作業(yè)活動)責任部門附件2企業(yè)安全風險辨識基本情況單位名稱注冊地址注冊資本法人代表員工總數(shù)聯(lián)系人電子信箱1.企業(yè)安全管理相關負責人(主要負責人、安全主管領導、專職安全管理人員等)姓名所在部門及職務學歷是否為注冊安全工程師是否有持安全資格證2.特種作業(yè)人員情況姓名所在部門及職務學歷證書編號3.安全生產(chǎn)許可證信息許可證編號許可有效期許可范圍4.安全管理機構(組織機構圖)5.安全管理制度及操作規(guī)程清單6.安全生產(chǎn)管理水平7.風險信息涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))一般風險數(shù)量涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))8.隱患排查情況(描述企業(yè)近一年隱患排查治理情況)(描述應急救援人員及設備情況)10.生產(chǎn)安全事故情況(描述建礦以來生產(chǎn)安全事故發(fā)生經(jīng)過、原因、后果及其預防對策措施)企業(yè)自評風險等級非煤礦山企業(yè)重大隱患清單填報時間：序號整改情況(含處罰情況)是否銷號附件4非煤礦山企業(yè)分類監(jiān)管判定標準(1)當班最大下井人數(shù)30人以上的(按設計確定);(2)使用斜井人車和罐籠提升人員的；(3)企業(yè)存在炸藥庫的；(4)存在3個及以上中段同時開采的；(5)與煤共(伴)生地下礦山；(6)水文地質復雜、水體下開采礦山和曾發(fā)生過透水事(7)經(jīng)風險評估存在重大風險點(區(qū)域)的。(1)當班最大下井人數(shù)10人以上、30人以下的(按設計確定);(2)使用斜坡道無軌運輸車運輸人員和架空人車提升人員(3)存在2個中段同時開采的；(4)存在外包工程(井下采掘施工)的(5)經(jīng)風險評估存在較大風險點(區(qū)域)的。(1)當班最大下井人數(shù)10人以下的(按設計確定);(2)只有一個中段開采的；(3)停產(chǎn)停建地下礦山井口未封閉需下井從事排水、通風(4)經(jīng)風險評估存在一般風險點(區(qū)域)的。(1)停產(chǎn)、停建地下礦山井口已封閉不需要下井排水、通(2)經(jīng)風險評估確定為低風險的。企業(yè)風險評定應遵循從嚴從高的原則，即企業(yè)同時存在兩類以上風險等級的情形，應按照最高分類等級確定企業(yè)等級。(1)邊坡高度超過100米的；(2)企業(yè)存在炸藥庫的；(3)排土場下游100米范圍內(nèi)有居民的；(4)經(jīng)風險評估存在重大風險點(區(qū)域)的。(1)存在3個及以上平臺同時作業(yè)的；(2)邊坡高度在60米至100米之間的；(3)排土場下游300米范圍內(nèi)有居民的；(4)存在外包工程(含爆破外包)的；(5)經(jīng)風險評估存在較大風險點(區(qū)域)的。(1)存在2個平臺開采的；(2)經(jīng)風險評估存在一般風險點(區(qū)域)的。(1)停產(chǎn)、停建露天礦山；(2)實行全境界開采的；(3)經(jīng)風險評估確定為低風險的。企業(yè)風險評定應遵循從嚴從高的原則，即企業(yè)同時存在兩類以上風險等級的情形，應按照最高分類等級確定企業(yè)等級?？傮w按照尾礦庫運行狀態(tài)和安全狀態(tài)進行劃分，其中"頭頂庫"和回采庫單獨劃分，具體判定標準如下：(1)在用、停用、在回采庫評定為D類。其中下游1公里流徑范圍內(nèi)居民人數(shù)在10人或3戶以上，或者有工礦企業(yè)、集貿(mào)市場、休閑健身娛樂廣場等人員密集場所，或者有飲用水源、水庫，以及二級及以上等級公路、鐵路等重要生產(chǎn)生活設施的為D1類；下游1公里流徑范圍內(nèi)居民人數(shù)3-9人或2戶為D2類；下游1公里流徑范圍內(nèi)居民人數(shù)3人以下或1戶為D3類。(2)正在閉庫的為C類，已閉庫的為B類。(3)在建、停建有尾砂但未達到初期壩標高的為B類，停建無尾砂的為A類。2.回采庫。二等、三等的為D3類，四等、五等的為C類。4.正在閉庫的。除頭頂庫為C類外，都為B類。無尾砂的為A類，加高擴容的按在用庫定級。7.當尾礦庫存在以下情況的，視危害程度直接定為D1-D3(1)庫區(qū)和尾礦壩上存在未按批準的設計方案進行開采、挖掘、爆破等活動。(2)壩體出現(xiàn)大面積縱向裂縫，且出現(xiàn)較大范圍滲透水高位出逸，出現(xiàn)大面積沼澤化；(3)壩外坡坡比陡于設計坡比；(4)壩體超過設計壩高，或者超設計庫容貯存尾礦；(5)尾礦堆積壩上升速率大于設計堆積上升速率；(6)經(jīng)驗算，壩體抗滑穩(wěn)定最小安全系數(shù)小于表7規(guī)定值的0.98倍；(7)壩體浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深；(8)尾礦庫調洪庫容不足，在設計洪水位時，安全超高和干灘長度均不滿足設計要求；(9)排洪設施部分堵塞或坍塌、排水井有所傾斜，排水能力有所降低，達不到設計要求；(10)干式堆存尾礦的含水量大，實行干式堆存比較困難，且沒有設置可靠的防范措施；(11)多種礦石性質不同的尾砂混合排放時，未按設計要求(12)設計以外的尾礦、廢料或者廢水進庫；(13)其他危及尾礦庫安全運行的情況。附件5非煤礦山企業(yè)分類臺賬序號主要風險點附件6非煤礦山企業(yè)安全風險管控基本要求表項目基本要求一、工制職責分工建立安全風險分級管控工作責任體系，主要負責負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；副總工程師、部門、工區(qū)安全風險分級管控的職責明確。建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險辨識評估范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程。二、安險辨估1.主要負責人組織各分管負責人、副總工程師、相關部門和工區(qū)進行年度安全風險辨識評估，重點對辨識炸藥庫，地下礦山通風、防治水、頂板、提升運輸系統(tǒng)，露天礦山邊坡、爆破及尾礦庫排水系統(tǒng)、壩體等容易導致群死群傷事故的危險因素；2.風險辨識評估范圍應覆蓋礦山(尾礦庫)所有生產(chǎn)系統(tǒng)、場所、區(qū)域、作業(yè)活動、設備設施；3.年底前完成年度安全風險辨識評估報告的編制，制定《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》;方案應包含較大以上安全風險清單，相應的管理、技術、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等4.將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》對下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見。開拓新的中段或礦體前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由總工程師(或分管技術的負責人)組織有關部門進行；2.重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；3、編制專項辨識評估報告，有新增較大以上《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》;4.辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定。生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備等發(fā)生重大變化，開展專項辨識評估：1.專項辨識評估由分管負責人組織有關部門進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害面存在的安全風險；3.編制專項辨識評估報告，有新增較大以上風險或需調整措施的補充完善《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》;4.辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。連續(xù)停工停產(chǎn)6個月以上復工復產(chǎn)前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由主要負責人組織有關部門、工區(qū)進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施和現(xiàn)場等方面存在的安全3.編制專項辨識評估報告，有新增較大以上風險或需調整措施的補充完善《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》;4.辨識評估結果應用于安全技術措施編制提出指導意見。本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由主要負責人組織分管負責人和有關部門進行；2.識別安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.編制專項辨識評估報告，有新增較大以上風險或需調整措施的補充完善《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》;4.辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善設計方案、程、安全技術措施。三、安險管控管控方案落實1.由主要負責人組織實施《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》,人員、技術、資金滿足要求，較大以上安全風險管控措施落實到位；2.有較大以上安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，入口顯著位置懸掛限員3.主要負責人掌握并落實本礦較大以上安全風險及主要管控措施，分管負責人、副總工程師、部門負責人、專業(yè)技術人員掌握相關范圍的較大以上安全風險及管控措施4.在較大以上安全風險區(qū)域作業(yè)的工區(qū)長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風險及相應的管控措施；工區(qū)長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認；5.主要負責人每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析，指導下一年度安全風險管控工作。公告報告1.在礦山入井口、尾礦庫初期壩、交接班室等醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄。將危險有害因素、事故類型、后果、等級、管控措施和應急措施、責任人、報告電話等信息標識清楚，公告內(nèi)容應及時更新和建檔。2.每年12月底前，主要負責人組織本礦年度辨識評估得出的較大以上安風險清單及其管控措施報送屬地應急部門。四、保障措施采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分材上報等全過程的信息化管理。教育培訓1.要制作重點崗位安全風險告知卡，標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發(fā)的事故類型、管控措施及應急措施等內(nèi)容。2.年度辨識評估完成后1個月內(nèi)人員進行安全風險控培訓，內(nèi)容包括重大安全風險清單、與本崗位相關的較大以上安全風管控措施，且不少于2學時；專項辨識評估完成后1周內(nèi)對相關作人員開展培訓。五、其他工區(qū)長、班組長和關鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和措施，組織作業(yè)時對其他安全風險管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。附件7非煤礦山企業(yè)隱患排查治理基本要求表項目基本要求一、工制職責分工建立事故隱患排查治理工作責任體系，明確主要負責人全面負責、分管負責人負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各部門、工區(qū)、班組、崗位人員職責明確。建立《非煤礦山較大以上安全風險管控方案》措施落實情況檢查和事故隱患排查治理相關制度，對較大以上安全風險管控措施落實及管控效果標準，以及事故隱患(含措施不落實情況)排查、登記、治理、督辦、驗收、銷號、分析總結、檢查考核工作作出規(guī)定并落實。按照事故隱患等級明確相應層級的單位(部門)、人員負責治理、督辦、驗收二、事故隱患排查周期范圍1.主要負責人每月組織分管負責人及相關部門、工區(qū)對較大以上安全風險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；2.分管采掘、機電運輸、通風、地測防治水、尾礦庫等工作的負責人每半個月組織相關人員對分管范圍的較大以上安全風險管控措施落實情況、管控效果和事故隱患至少開展1次排查；3.礦領導帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域較大以上安全風險管控措施落實情況，排查事故隱患，記錄較大以上安全風險管控措施落實情況和事故隱患排查情況；4.生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術和專職安全員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查；5.崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患。登記上報建立事故隱患排查臺賬，逐項登記內(nèi)部排查和外部檢查的事故隱患。排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時向當?shù)貞惫芾聿块T書面報告，并建立重大事故隱患清單。三、安險管控1.重大事故隱患由主要負責人按照責任、措施、資金、時限、預案"五落實"的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施，治理方案按規(guī)定及時2.不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責任單位(責任人)、治理措施、資金、時限，并組織實施；3.能夠立即治理完成的事故隱患，當班采取措施，及時治理消除，并記入班組隱患臺賬；4.在重大安全風險區(qū)域作業(yè)的工區(qū)長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風險及相應的管控措施；工區(qū)長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。安全措施1.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施，并落實到位；2.對治理過程危險性較大的事故隱患(指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等),應制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，并設置警示標識；安檢員現(xiàn)場四、監(jiān)理治理督辦1.明確事故隱患治理督辦的責任單位(部門)和責任人員；2.對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，由上一層級單位(部門)和人員實施督3.掛牌督辦的重大事故隱患，治理責任單位(部門)及時記錄治理情況和工作進展，并按規(guī)定上報。1.自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗收責任單位(部門)或人員負責驗收，驗收合格后予以銷號；2.應急管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報告發(fā)現(xiàn)部門。公示監(jiān)督1.每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況2.及時在礦山入井口、尾礦庫初期壩、交接班室等醒目位置公示重大事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限、責任人、停產(chǎn)停工范圍。障措施采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。改進完善主要負責人每月組織召開事故隱患治理會議，對事故隱患的治理情況進行通報，分析重大安全風險