合同管理制度講解課件

Contractmanagement合同管理制度講解省公司總經(jīng)理工作部張德軍Contractmanagement合同管理制度講解1集團(tuán)公司《總部合同管理標(biāo)準(zhǔn)》制定背景

合同管理制度講解課件22.1

合同

是指集團(tuán)公司總部各部門承辦，以集團(tuán)公司名義設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括合同、協(xié)議書(shū)、招投標(biāo)文件等。

2.1.1

第I類合同

是指資產(chǎn)重組、并購(gòu)、土地使用權(quán)合同以及集團(tuán)公司明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其他合同。

2術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。32.1

合同

是指集團(tuán)公司總部各部門承辦，以集團(tuán)公司2.1.2

第II類合同

是指第I類合同以外，并且標(biāo)的額在人民幣十萬(wàn)元及以上的其他合同。

2.1.3

第III類合同

是指合同標(biāo)的額在人民幣十萬(wàn)元以下的合同。只代表雙方的某種合作意向、并無(wú)實(shí)際權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的意向性協(xié)議，按照第III類合同管理。

2.1.2

第II類合同

是指第I類合同以外，并且標(biāo)42.1.4

重大合同

是指合同交易價(jià)款在人民幣五千萬(wàn)元以上的合同，或者雖不滿五千萬(wàn)元，但對(duì)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有重要影響的合同。涉及集團(tuán)公司“三重一大”有關(guān)規(guī)定的，執(zhí)行相應(yīng)規(guī)定。

2.1.4

重大合同

是指合同交易價(jià)款在人民幣五千萬(wàn)52.2.3

合同審查

是指合同談判前或簽訂前由承辦人和承辦部門將合同草案及與合同有關(guān)的背景材料送有關(guān)部門審查，審查意見(jiàn)和建議供談判人員及有權(quán)批準(zhǔn)合同簽署人員參考的一種制度。

2.2.3

合同審查

是指合同談判前或簽訂前由承辦人62.2.4

合同流轉(zhuǎn)

是指合同審查后的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，主要包括法定代表人授權(quán)（法定代表人親自簽署的除外）、合同簽訂、合同履行（包括根據(jù)已簽合同辦理付款等）、整理合同檔案，辦理合同歸檔。

2.2.4

合同流轉(zhuǎn)

是指合同審查后的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，主要72.2.5

合同簽訂

是指法定代表人或者法定代表人授權(quán)的人員簽訂已完成審查會(huì)簽并根據(jù)審查意見(jiàn)修改后定稿的合同，使合同具有法律效力的行為。

2.2.5

合同簽訂

是指法定代表人或者法定代表人授82.2.6

合同履行

是指集團(tuán)公司和對(duì)方當(dāng)事人按照合同的約定或者法律的規(guī)定，全面、正確地完成各自承擔(dān)的義務(wù)。

2.2.7合同變更

合同變更指當(dāng)事人約定的合同的內(nèi)容發(fā)生變化和更改，即權(quán)利和義務(wù)變化的民事法律行為。包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。

2.2.6

合同履行

是指集團(tuán)公司和對(duì)方當(dāng)事人按照合95管理職責(zé)

5.1辦公廳（政策與法律部、國(guó)際合作部）職責(zé)

5.1.1擬訂合同管理制度；

5.1.2負(fù)責(zé)辦理簽訂合同授權(quán)委托的有關(guān)事宜；

5.1.3合同檔案管理；

5.1.4管理合同專用章；

5.1.5合同的法律審查；

5.1.6參與集團(tuán)公司重大合同的談判、起草；

5.1.7監(jiān)督合同依法簽訂和履行；

5.1.8參與合同糾紛的調(diào)解和處理；

5.1.9負(fù)責(zé)合同管理有關(guān)的外聘律師工作；

5.1.10其他合同管理工作。

5管理職責(zé)

5.1辦公廳（政策與法律部、國(guó)際合作部）職責(zé)

105.2合同承辦部門職責(zé)

5.2.1對(duì)合同相對(duì)方主體資格和資質(zhì)進(jìn)行審查；5.2.2組織合同、項(xiàng)目談判；

5.2.3負(fù)責(zé)合同文本起草工作；

5.2.4負(fù)責(zé)合同文本審查會(huì)簽的流轉(zhuǎn)；

5.2.5辦理授權(quán)委托申請(qǐng)；

5.2.6組織、監(jiān)督合同履行；

5.2.7負(fù)責(zé)合同檔案的整理及移交；

5.2.8制定和落實(shí)合同保密措施；

5.2.9根據(jù)法定代表人的指示或者根據(jù)本部門職權(quán)確定合同承辦人。

5.2合同承辦部門職責(zé)

5.2.1對(duì)合同相對(duì)方主體資格和資質(zhì)115.4財(cái)務(wù)管理部職責(zé)

5.4.1審查合同中的財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)是否符合國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、行政法規(guī)和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度；

5.4.2對(duì)合同中影響財(cái)務(wù)的其他重要事項(xiàng)提出意見(jiàn)；

5.4.3依據(jù)國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、行政法規(guī)和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度對(duì)合同資金進(jìn)行控制。

5.4財(cái)務(wù)管理部職責(zé)

5.4.1審查合同中的財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)是否125.5審計(jì)部職責(zé)

5.5.1對(duì)合同訂立、履行、變更、解除等事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)；

5.5.2對(duì)合同訂立、履行中出現(xiàn)的失控點(diǎn)和違法、違規(guī)、違紀(jì)情況，提出審計(jì)意見(jiàn)或?qū)徲?jì)建議。

5.6監(jiān)察部職責(zé)

5.6.1依據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)和集團(tuán)公司管理制度，對(duì)合同的談判、簽訂、履行、變更、解除等事項(xiàng)以及重要項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程實(shí)施全過(guò)程監(jiān)察；

5.6.2對(duì)合同管理中出現(xiàn)的違法、違規(guī)、違紀(jì)情況進(jìn)行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。

5.5審計(jì)部職責(zé)

5.5.1對(duì)合同訂立、履行、變更、解除等事136合同承辦人

6.1合同承辦人資格

每一件合同須由法定代表人或合同承辦部門確定一名承辦人。臨時(shí)性的借用、聘用人員可以協(xié)助但不得作為合同承辦人。

6.2合同承辦人的義務(wù)

合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對(duì)合同全過(guò)程負(fù)責(zé)。期間出現(xiàn)與合同有關(guān)的問(wèn)題由承辦人協(xié)調(diào)解決，承辦人協(xié)調(diào)不成的，按管理權(quán)限上報(bào)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)解決。6合同承辦人

6.1合同承辦人資格

每一件合同須由147合同承辦

7.1參與談判部門

承辦部門可以根據(jù)需要組織辦公廳（政策與法律部、國(guó)際合作部）、財(cái)務(wù)管理部及其他相關(guān)部門的人員參與談判。

7.2談判前準(zhǔn)備

重大合同談判前，承辦部門應(yīng)召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，明確合同中需注意事項(xiàng)、確定談判方案及主談人員，統(tǒng)一談判內(nèi)容和意見(jiàn)。

7合同承辦

7.1參與談判部門

承辦部門可以根據(jù)需158.2.3合同承辦人根據(jù)各部門審核意見(jiàn)修改完善合同草稿，將各部門審核情況和合同修改情況報(bào)本部門負(fù)責(zé)人，由其決定報(bào)集團(tuán)公司總法律顧問(wèn)審核、集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

8.2.4承辦部門認(rèn)為各部門有關(guān)意見(jiàn)提示的風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)際運(yùn)行中可以控制，部分修改或不修改合同相關(guān)條款，但應(yīng)就有關(guān)意見(jiàn)所涉及的問(wèn)題在報(bào)上一級(jí)批準(zhǔn)時(shí)做出書(shū)面解釋和說(shuō)明。

8.2.5集團(tuán)公司總法律顧問(wèn)審核。8.2.6集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。8.2.3合同承辦人根據(jù)各部門審核意見(jiàn)修改完善合同草稿，將各168.4合同審查內(nèi)容

8.4.1當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求；

8.4.2合同項(xiàng)目是否符合法律、行政法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件；

8.4.3合同技術(shù)條款是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、規(guī)范；

8.4.4合同項(xiàng)目是否列入年度投資計(jì)劃（未列入年度投資計(jì)劃的合同項(xiàng)目，是否已按投資管理程序取得批準(zhǔn)）；

8.4.5合同條款是否是締約人真實(shí)意思表示；

8.4.6合同價(jià)款是否合理，價(jià)款的確定是否符合集團(tuán)公司有關(guān)程序；

8.4.7合同條款是否切實(shí)可行；

8.4.8承辦部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

8.4合同審查內(nèi)容

8.4.1當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合178.5對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況的審查

8.5.1經(jīng)年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他權(quán)利能力文件，其內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符；

8.5.2合同內(nèi)容符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍的證明，涉及專營(yíng)許可的，應(yīng)提供相應(yīng)的許可文件；涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)提供相應(yīng)的資質(zhì)（等級(jí)）證書(shū)；

8.5.3具有相應(yīng)履約能力的證明，包括支付能力、生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等，必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件；

8.5對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況的審查

8.5.1經(jīng)年檢188.5.4具有履約信用的書(shū)面承諾與保證：過(guò)去三年重合同、守信用，無(wú)嚴(yán)重違約事實(shí)，在簽署本合同時(shí)，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件；

8.5.5在簽署合同時(shí)，不存在任何司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)作出的任何對(duì)履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決等的書(shū)面承諾；

8.5.6如由委托代理人代簽合同的，須提供真實(shí)有效的法定代表人身份證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、委托代理人身份證明。

8.5.4具有履約信用的書(shū)面承諾與保證：過(guò)去三年重合同、守信198.7合同審查后的流轉(zhuǎn)

合同審查后流轉(zhuǎn)的一般程序：

a）辦理法定代表人授權(quán)（法定代表人親自簽署的除外）；

b)合同簽訂；

c)合同履行（包括根據(jù)已簽合同辦理付款等）；

d)整理合同檔案；

e)辦理合同歸檔。

8.7合同審查后的流轉(zhuǎn)

合同審查后流轉(zhuǎn)的一般程序：

a）辦理209合同簽訂

承辦人負(fù)責(zé)將最終定稿的合同待簽署版本送法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并按照合同專用章管理的有關(guān)規(guī)定加蓋“中國(guó)大唐集團(tuán)公司合同專用章”。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，應(yīng)按規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)。

9合同簽訂

承辦人負(fù)責(zé)將最終定稿的合同待簽署版本送2110合同履行

10.1承辦人通知義務(wù)

承辦人負(fù)責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，并提示有關(guān)部門（單位）按照合同約定的日期、期間履行合同義務(wù)或主張權(quán)利。合同履行過(guò)程中發(fā)生對(duì)方不履行或履行不全面、不適當(dāng)及其他違約事項(xiàng)或糾紛時(shí)，承辦人應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司管理規(guī)定，在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式辦理向?qū)Ψ教岢霎愖h或?qū)?duì)方的異議予以答復(fù)的手續(xù)，并將有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)通知付款部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門。

10合同履行

10.1承辦人通知義務(wù)

承辦人負(fù)責(zé)履2210.3合同履行爭(zhēng)議

履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議事項(xiàng)，經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商不成的，需要通過(guò)司法或者仲裁等其他方式解決的，由承辦部門商辦公廳（政策與法律部、國(guó)際合作部）后，按照合同的最終批準(zhǔn)權(quán)限向批準(zhǔn)合同的領(lǐng)導(dǎo)提出解決合同爭(zhēng)議的建議。

10.3合同履行爭(zhēng)議

履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議事項(xiàng)，經(jīng)合同2311合同變更和解除

11.1變更或解除合同，須由原合同承辦部門、承辦人承辦。

11.2變更或解除合同的程序：

a)承辦人制作變更或解除合同說(shuō)明文件，提交承辦部門主任審核；

b)辦公廳（政策與法律部、國(guó)際合作部）對(duì)變更或解除合同可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具書(shū)面意見(jiàn)；

c)財(cái)務(wù)管理部、審計(jì)部門對(duì)變更或解除合同的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)估，出具書(shū)面意見(jiàn)；

d)承辦人將上述文件、意見(jiàn)一并提交原批準(zhǔn)人審批；

e)其他應(yīng)履行的程序。

11合同變更和解除

11.1變更或解除合同，須由原合同承辦部2413合同專用章管理

13.1歸口管理部門。辦公廳（政策與法律部、國(guó)際合作部）負(fù)責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報(bào)廢等管理工作，并指派專人負(fù)責(zé)合同專用章的保管和用印。

13合同專用章管理

13.1歸口管理部門。辦公廳（政策與法2513.2合同專用章管理人員的義務(wù)：

a)不得攜帶合同專用章外出；

b)不得在空白合同上用?。?/p>

c)嚴(yán)禁將合同專用章交與他人使用；

d)不符合審批手續(xù)和用印規(guī)定條件的，不得用印。

13.3合同專用章管理人員應(yīng)在審查下列事項(xiàng)后，方可用?。?/p>

a)合同文本原件；

b)法定代表人的簽字或被授權(quán)人簽字；

c)合同審查意見(jiàn)流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見(jiàn)。

2613.2合同專用章管理人員的義務(wù)：

a)不得攜帶合同專用章外14合同信息管理

14.1合同檔案管理

14.1.1合同檔案內(nèi)容包括：

a)合同原件一份；

b)合同審查意見(jiàn)流轉(zhuǎn)單（電子審查后應(yīng)當(dāng)存紙版）；

c)合同審查意見(jiàn)（電子審查后應(yīng)當(dāng)存紙版）；

d)授權(quán)委托書(shū)原件；

e)合同對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)審查清單所要求的內(nèi)容；

f)談判、履行、爭(zhēng)議解決情況的說(shuō)明，變更、解除合同的相關(guān)文件（如果有）；

g)其他需要?dú)w檔的文件。

14合同信息管理

14.1合同檔案管理

14.1.1合同檔2715合同管理流程15合同管理流程28合同管理制度講解課件293030

第一章總則

第一條為加強(qiáng)大唐黑龍江發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱省公司）及系統(tǒng)各單位的合同管理，建立管理層次清晰、職責(zé)明確、統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)調(diào)配合、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的合同管理體系，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及大唐集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省公司實(shí)際情況，制定本辦法。

大唐黑龍江發(fā)電有限公司

合同管理辦法31

第一章總則

第一條為加強(qiáng)大唐黑龍江發(fā)電有限

第二條本辦法適用于省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門。

第三條本辦法所稱合同是指省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括合同、協(xié)議書(shū)、招投標(biāo)文件。

32

第二條本辦法適用于省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門第四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)、本部各部門在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事下列活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式訂立合同：

（一）第Ⅰ類合同

1.資產(chǎn)重組、并購(gòu)類合同；

2.土地使用權(quán)類合同；

3.其他應(yīng)由總經(jīng)理簽署的協(xié)議和合同。

33第四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)、本部各部門在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事下列活動(dòng)（二）第Ⅱ類合同

1.購(gòu)售電合同；

2.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議；

3.擔(dān)保合同（含借款合同）；

4.新組建公司的合同和章程；

5.建設(shè)工程合同以及工程監(jiān)理合同(1萬(wàn)元以上)；

6.設(shè)備采購(gòu)、維修及技術(shù)改造合同(1萬(wàn)元以上)；

34（二）第Ⅱ類合同

1.購(gòu)售電合同；

2.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議；

3.7.技術(shù)合同(1萬(wàn)元以上)；

8.課題項(xiàng)目研究合同(1萬(wàn)元以上)；

9.中介、咨詢類合同(1萬(wàn)元以上)；

10.備品、配件、辦公家具及辦公用品等物資采購(gòu)合同(1萬(wàn)元以上)；

11.燃料采購(gòu)合同(1萬(wàn)元以上)；

12.其他協(xié)議和合同(1萬(wàn)元以上)。

(三)第Ⅲ類合同

除第Ⅰ類、第Ⅱ類合同外其他合同標(biāo)的額在1萬(wàn)元及以下的其他合同。

357.技術(shù)合同(1萬(wàn)元以上)；

8.課題項(xiàng)目研究合同(1萬(wàn)元以

第二章本部合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第七條省公司本部合同由總經(jīng)理工作部實(shí)行歸口管理，并實(shí)行承辦人制度、審查會(huì)簽制度和合同備案制度。

第八條合同歸口管理部門的具體職責(zé)如下：

（一）擬訂合同管理制度；

（二）負(fù)責(zé)辦理簽訂合同授權(quán)委托的有關(guān)事宜；

（三）負(fù)責(zé)合同編號(hào)、統(tǒng)計(jì)、備案；

36

第二章本部合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第七條省公司（四）管理合同專用章；

（五）合同的法律審查；

（六）參與省公司重大合同的談判；

（七）監(jiān)督合同依法簽訂和履行；

（八）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與辦理重大合同簽訂過(guò)程中的外聘律師工作；

（九）參與合同糾紛的調(diào)解和處理，負(fù)責(zé)合同糾紛仲裁或訴訟的外聘律師工作；

（十）對(duì)合同管理相關(guān)部門和人員提出獎(jiǎng)懲意見(jiàn)；

（十一）其他合同管理工作。

37（四）管理合同專用章；

（五）合同的法律審查；

（六）參與

第九條合同承辦部門履行以下管理職責(zé)：

（一）對(duì)合同相對(duì)方主體資格和資質(zhì)進(jìn)行審查；

（二）組織合同項(xiàng)目談判；

（三）起草合同文本；

（四）負(fù)責(zé)合同文本審查會(huì)簽的流轉(zhuǎn)；

（五）辦理授權(quán)委托申請(qǐng)；

（六）組織、督促合同履行；

（七）負(fù)責(zé)合同統(tǒng)計(jì)，合同檔案的整理及移交；

（八）保管合同當(dāng)事人主體資格證明；

（九）指定除法定代表人已經(jīng)指定以外的合同承辦人。

38第九條合同承辦部門履行以下管理職責(zé)：

（一）對(duì)合同相對(duì)方第十條財(cái)務(wù)部履行以下管理職責(zé)：

（一）審查合同中的財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)是否符合國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、行政法規(guī)和省公司財(cái)務(wù)管理制度；

（二）審查合同的經(jīng)濟(jì)可行性；

（三）對(duì)合同中涉及財(cái)務(wù)的其他事項(xiàng)提出意見(jiàn)；

（四）參與省公司重大合同的談判；

（五）對(duì)合同變更或解除的索賠條款進(jìn)行審查提出意見(jiàn)；

（六）協(xié)助合同承辦部門監(jiān)督合同執(zhí)行情況；

（七）審查我方可能承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；

（八）審查合同有無(wú)含糊不清、容易造成經(jīng)濟(jì)糾紛和財(cái)產(chǎn)損失的情況。

39第十條財(cái)務(wù)部履行以下管理職責(zé)：

（一）審查合同中的財(cái)務(wù)收第十一條監(jiān)察審計(jì)部履行以下管理職責(zé)：

（一）對(duì)重大合同訂立、履行、變更、解除等事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)；

（二）對(duì)重大合同訂立、履行中出現(xiàn)的失控點(diǎn)和違法、違規(guī)、違紀(jì)情況，提出審計(jì)意見(jiàn)或?qū)徲?jì)建議；

（三）依據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)和省公司管理制度，對(duì)合同的談判、簽訂、履行、變更、解除等事項(xiàng)實(shí)施全過(guò)程監(jiān)察；

（四）對(duì)合同管理中出現(xiàn)的違法、違規(guī)、違紀(jì)情況進(jìn)行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。

40第十一條監(jiān)察審計(jì)部履行以下管理職責(zé)：

（一）對(duì)重大合同訂立第三章合同承辦

第十二條承辦人制度是指法定代表人或合同承辦部門指定合同承辦人對(duì)合同談判、簽訂、履行等的全過(guò)程負(fù)責(zé)的制度。

每一件合同須由法定代表人或合同承辦部門確定一名承辦人。

臨時(shí)性的借用、聘用人員不得為合同承辦人。

41第三章合同承辦

第十二條承辦人制度是指法定代表人或第十三條合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對(duì)合同全過(guò)程負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問(wèn)題須及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并與有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人為主進(jìn)行解決。

如果承辦人發(fā)生工作或崗位變動(dòng)，由法定代表人或承辦部門確定新的承辦人。

第十三條合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對(duì)合42第四章合同談判

第十四條承辦部門可以根據(jù)需要組織總經(jīng)理工作部、財(cái)務(wù)部及其他相關(guān)部門的人員參與談判。合同談判應(yīng)不少于3人。

第十五條合同談判，應(yīng)召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，確定談判方案及主談人員，統(tǒng)一談判意見(jiàn)。

會(huì)議由承辦部門召集、主持，其他參與談判的人員參加。

第四章合同談判

第十四條承辦部門可以根據(jù)需要組織總43第十六條承辦人負(fù)責(zé)整理、印發(fā)會(huì)議紀(jì)要，并經(jīng)全體參會(huì)人確認(rèn)，列入合同檔案。

會(huì)議紀(jì)要應(yīng)記載如下內(nèi)容：

（一）會(huì)議日期；

（二）參會(huì)人員；

（三）參會(huì)人員達(dá)成一致的意見(jiàn)；

（四）參會(huì)人員聲明保留的意見(jiàn)；

（五）法律意見(jiàn)；

（六）需要報(bào)承辦部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理、

總經(jīng)理同意的意見(jiàn)；

（七）其他需要記載的事項(xiàng)。44第十六條承辦人負(fù)責(zé)整理、印發(fā)會(huì)議紀(jì)要，并經(jīng)全體參會(huì)人確認(rèn)，

第十七條參加談判的人員應(yīng)恪守談判紀(jì)律，不得泄露商業(yè)秘密。

第十八條承辦人對(duì)談判中臨時(shí)遇到的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)，并向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，必要時(shí)向省公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示。

45

第十七條參加談判的人員應(yīng)恪守談判紀(jì)律，不得泄露第五章合同起草

第十九條承辦人負(fù)責(zé)合同起草、修訂，合同管理部門予以協(xié)助。

起草合同文本時(shí)，凡國(guó)家、行業(yè)或省公司有標(biāo)準(zhǔn)或示范文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮使用。

合同起草、修訂后，應(yīng)報(bào)承辦部門負(fù)責(zé)人審核。

重大合同可由合同歸口管理部門組織外聘律師進(jìn)行起草。

第五章合同起草

第十九條承辦人負(fù)責(zé)合同起草、修訂，46合同范本的應(yīng)用原則問(wèn)題在對(duì)各企業(yè)合同檢查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有些已經(jīng)簽訂過(guò)的合同對(duì)所使用的合同范本沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格審查,而直接進(jìn)行使用。例如：有的企業(yè)采用的合同范本在簽訂過(guò)程中，沒(méi)有根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行修改，而是直接照抄了合同范本中的：“由于各工程的具體情況不同，本專用條款僅起示范或參考作用”這句話。47合同范本的應(yīng)用原則問(wèn)題47合同范本的應(yīng)用原則問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：在使用范本合同時(shí)，有些條款是不適用于企業(yè)具體項(xiàng)目的，有些條款是對(duì)合同范本的說(shuō)明，所以在具體簽訂合同過(guò)程中要有針對(duì)性、有選擇性的使用范本合同，不能全部照搬合同條款。在上述實(shí)例中，因?yàn)楹贤闹饕獌?nèi)容都約定在專用條款中，這樣的約定將會(huì)導(dǎo)致合同的主要內(nèi)容混亂，對(duì)專用條款的法定效力產(chǎn)生疑問(wèn)。所以，各企業(yè)在合同簽訂中，要對(duì)所簽訂條款認(rèn)真進(jìn)行審查，決定是否適合本項(xiàng)目使用。48合同范本的應(yīng)用原則問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：在使用范本合同時(shí)，有些條款合同的效力順序約定問(wèn)題有些合同是由幾份合同文件組成。如工程合同中的《通用條款》、《專用條款》、《技術(shù)協(xié)議》等，上述合同文件的內(nèi)容發(fā)生沖突時(shí)就涉及到合同的效力順序。在上述合同文件中關(guān)于合同的效力順序的約定必須是一致的，但在對(duì)各企業(yè)檢查的合同中，合同的效力順序約定中存在著沖突的情形。例如：有些企業(yè)在合同協(xié)議書(shū)中約定：“以合同簽訂時(shí)間發(fā)生在后的為準(zhǔn)”；而在專用條款中又約定：“當(dāng)合同文件不一致時(shí)以專用條款的內(nèi)容為準(zhǔn)”。合同的效力順序約定問(wèn)題有些合同是由幾份合同文件組成。如工程合49合同的效力順序約定問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：由于合同的效力順序約定不一致，將會(huì)導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生沖突時(shí)無(wú)法確定應(yīng)當(dāng)適用的條款，極易造成法律糾紛發(fā)生。在今后的合同簽訂中，合同效力順序的約定必須一致。合同的效力順序約定問(wèn)題50合同序號(hào)紊亂問(wèn)題由于使用的是范本合同，有些企業(yè)從中選擇了一些適用本企業(yè)具體項(xiàng)目的條款，但合同文本序號(hào)卻沒(méi)有重新進(jìn)行排列，導(dǎo)致合同文本序號(hào)不連貫、紊亂，查找合同條款困難，造成合同文本極不嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。指導(dǎo)性意見(jiàn)：合同條款序號(hào)應(yīng)按編號(hào)順序整齊排列，以保證合同嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。51合同序號(hào)紊亂問(wèn)題由于使用的是范本合同，有些企業(yè)從中選擇了一些合同內(nèi)容混亂問(wèn)題在每一份合同中，要將相關(guān)的內(nèi)容放在相同、相近的條款中。在檢查的個(gè)別合同中存在著內(nèi)容混亂無(wú)序問(wèn)題。有些合同關(guān)于質(zhì)保金和違約責(zé)任的約定，分散在各個(gè)不同的條款中，很難看到成體系的約定。指導(dǎo)性意見(jiàn)：為了能讓整個(gè)合同完整規(guī)范，應(yīng)將相關(guān)、相近條款放在一起，統(tǒng)一進(jìn)行約定。合同內(nèi)容混亂問(wèn)題在每一份合同中，要將相關(guān)的內(nèi)容放在相同、相近52采購(gòu)合同的規(guī)格、型號(hào)問(wèn)題采購(gòu)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在合同中詳細(xì)約定產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)，否則將來(lái)可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品規(guī)格類型的紛爭(zhēng)，這樣存在的合同缺陷會(huì)為將來(lái)的產(chǎn)品交付的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)隱患，極易發(fā)生法律糾紛。例如：在檢查的合同中，企業(yè)采購(gòu)的產(chǎn)品是電腦，但在合同中僅僅約定了電腦的品牌和臺(tái)數(shù)，卻未約定電腦的具體規(guī)格型號(hào)。指導(dǎo)性意見(jiàn)：物資采購(gòu)合同中應(yīng)將采購(gòu)產(chǎn)品的具體規(guī)格型號(hào)填寫(xiě)詳細(xì)、準(zhǔn)確、完整。采購(gòu)合同的規(guī)格、型號(hào)問(wèn)題采購(gòu)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在合同中詳細(xì)約定產(chǎn)品的53合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約定問(wèn)題在合同簽訂中，對(duì)質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的約定應(yīng)具體明確。例1：在檢查的物資采購(gòu)合同中，在質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供方對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé)的條件和限制條款中約定：“產(chǎn)品符合現(xiàn)場(chǎng)安裝尺寸標(biāo)準(zhǔn)”。這種約定過(guò)于籠統(tǒng)寬松，屬于對(duì)質(zhì)量要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有明確的約定。例2：有些施工合同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為“合格”。合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約定問(wèn)題在合同簽訂中，對(duì)質(zhì)量要求、技54合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約定問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：物資采購(gòu)合同和施工合同質(zhì)量要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為按國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有具體要求時(shí)，應(yīng)在確定選擇國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)后再具體進(jìn)行要求（如物資采購(gòu)合同：產(chǎn)品符合現(xiàn)場(chǎng)安裝尺寸標(biāo)準(zhǔn)）。今后在簽訂該類合同中，該項(xiàng)條款所約定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體明確，否則一旦發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題，難以保障我方權(quán)益。合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約定問(wèn)題55合同條款欠缺問(wèn)題在物資采購(gòu)合同標(biāo)的數(shù)額較小的合同中，有的合同缺少違約責(zé)任條款和爭(zhēng)議解決方式的條款。指導(dǎo)性意見(jiàn)：必須完善物資采購(gòu)合同相關(guān)條款，尤其是產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收、驗(yàn)收方法、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式的條款。合同條款欠缺問(wèn)題56合同中增加其他協(xié)議條款問(wèn)題有的企業(yè)在使用范本合同時(shí)，會(huì)對(duì)合同范本中缺少的內(nèi)容予以增加。但在具體操作過(guò)程中，卻將增加的內(nèi)容隨意的填加在了與之不相關(guān)的條款上，導(dǎo)致合同內(nèi)容的紊亂，容易造成對(duì)合同內(nèi)容理解上的沖突。例如：在供熱合同變更戶名條款上用刻制的條形印戳加蓋了增加維修（跑冒漏）賠償責(zé)任內(nèi)容。合同中增加其他協(xié)議條款問(wèn)題有的企業(yè)在使用范本合同時(shí)，會(huì)對(duì)合同57合同中增加其他協(xié)議條款問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：此種情況造成合同條款模糊、不清晰，使合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、內(nèi)容不準(zhǔn)確。如果不能重新編寫(xiě)范本合同文本，應(yīng)將增加的內(nèi)容統(tǒng)一填寫(xiě)或印制在合同“其他約定條款中”。合同中增加其他協(xié)議條款問(wèn)題58第六章本部合同審查、會(huì)簽

第二十一條審查會(huì)簽制度是規(guī)定合同簽訂前由承辦人將合同草案及與合同有關(guān)的證明材料通過(guò)OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)送有關(guān)部門審查作為必經(jīng)程序的一種制度。

第二十二條承辦人應(yīng)當(dāng)將本部門負(fù)責(zé)人審核同意后的合同草案附表1送總經(jīng)理工作部審查。負(fù)責(zé)審查的部門應(yīng)在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中出具審查意見(jiàn)。

第六章本部合同審查、會(huì)簽

第二十一條審查會(huì)簽制度是59

第二十三條未經(jīng)財(cái)務(wù)部、監(jiān)察審計(jì)部、總經(jīng)理工作部審查的合同，總經(jīng)理或授權(quán)代理人不予簽署，財(cái)務(wù)部不予支付合同款項(xiàng)。

第二十四條合同經(jīng)有關(guān)部門審查后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意并經(jīng)總經(jīng)理工作部進(jìn)行編號(hào)后，在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)合同管理模塊中自動(dòng)形成《合同審查意見(jiàn)流轉(zhuǎn)單》。

第二十三條未經(jīng)財(cái)務(wù)部、監(jiān)察審計(jì)部、總經(jīng)理工作部審查的合60第二十五條承辦部門負(fù)責(zé)審查合同下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求；

（二）合同項(xiàng)目是否符合法律、行政法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件；

（三）合同技術(shù)條款是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、規(guī)范；

（四）合同項(xiàng)目是否列入年度投資計(jì)劃；

（五）合同條款是否是締約人真實(shí)意思表示；

（六）合同價(jià)款是否合理，價(jià)款的確定是否符合省公司有關(guān)程序；

（七）合同條款是否切實(shí)可行；

（八）承辦部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

61第二十五條承辦部門負(fù)責(zé)審查合同下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的主第二十六條承辦人應(yīng)當(dāng)對(duì)合同當(dāng)事人的下列主體資格和資信狀況進(jìn)行審查：

（一）合同主體應(yīng)具有經(jīng)年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他權(quán)利能力文件，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符；

（二）合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可文件；涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)（等級(jí)）證書(shū)；

62第二十六條承辦人應(yīng)當(dāng)對(duì)合同當(dāng)事人的下列主體資格和資信狀況進(jìn)（三）具有相應(yīng)的履約能力，具有支付能力、生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等，必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件；

（四）具有履約信用：過(guò)去三年內(nèi)重合同、守信用，無(wú)嚴(yán)重違約事實(shí)，在簽署本合同時(shí)，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件；

（三）具有相應(yīng)的履約能力，具有支付能力、生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等63

（五）在簽署本合同時(shí)，不存在任何司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)作出的任何對(duì)履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決等；

（六）由委托代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)有效的法定代表人身份證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、委托代理人身份證明。上述資料應(yīng)列入合同檔案，其文本為復(fù)印件時(shí)，須加注“與原件核對(duì)無(wú)誤”字樣，并由合同承辦人簽字，授權(quán)委托書(shū)應(yīng)為原件，但留存原件確有困難，經(jīng)合同承辦人審查確與原件核對(duì)無(wú)誤，并加蓋授權(quán)單位公章的除外。

（五）在簽署本合同時(shí)，不存在任何司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或64第二十七條本辦法第四條所列內(nèi)容涉及資金收付的合同，必須經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)部門的審查。

第二十八條財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審查以下內(nèi)容：

（一）合同條款是否符合國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、行政法規(guī)和省公司財(cái)務(wù)制度；

（二）合同約定經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)是否符合經(jīng)濟(jì)效益原則；

（三）合同標(biāo)的是否列入省公司預(yù)算；

（四）合同價(jià)款的確定是否合理；

（五）合同支付條款是否合理、可行；

（六）索賠條款的合法性；

（七）財(cái)務(wù)部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

第二十七條本辦法第四條所列內(nèi)容涉及資金收付的合同，必須經(jīng)過(guò)65第二十九條合同歸口管理部門負(fù)責(zé)審查以下內(nèi)容：

（一）合同內(nèi)容、形式是否合法；

（二）合同條款是否完備、嚴(yán)密、準(zhǔn)確；

（三）擔(dān)保方式是否合法、適當(dāng)；

（四）相關(guān)程序是否符合本辦法；

（五）合同管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

66第二十九條合同歸口管理部門負(fù)責(zé)審查以下內(nèi)容：

（一）合同內(nèi)第三十條相關(guān)部門負(fù)責(zé)審查合同中與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的下列內(nèi)容：

（一）合同中與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、行政法規(guī)、政策及國(guó)家有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件；

（二）合同中相關(guān)技術(shù)條款是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、規(guī)范；

（三）合同約定的相關(guān)事項(xiàng)是否符合與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)內(nèi)習(xí)慣；

（四）相關(guān)部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

67第三十條相關(guān)部門負(fù)責(zé)審查合同中與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的下列內(nèi)容：第三十一條有關(guān)部門在審查合同草案時(shí)，可根據(jù)需要，要求承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料。

第三十二條審查意見(jiàn)應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語(yǔ)言。

第三十四條有關(guān)部門在審查合同草案時(shí)，發(fā)現(xiàn)重大遺漏、不妥時(shí)，應(yīng)在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)審查意見(jiàn)中予以明確并提出修改意見(jiàn)，需要退改時(shí)，應(yīng)連同全部文件退還承辦人。

承辦人修改之后應(yīng)重新按程序提交審查，審查期限應(yīng)重新計(jì)算。

第三十一條有關(guān)部門在審查合同草案時(shí)，可根據(jù)需要，要求承辦人68第七章所屬企業(yè)合同審批程序

第三十六條省公司系統(tǒng)各企業(yè)合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)承辦部門、監(jiān)審部門、財(cái)務(wù)部門、法律事務(wù)辦公室或其他需要審查的部門進(jìn)行審查會(huì)簽，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。合同正式簽訂后，合同承辦部門應(yīng)將合同文本向會(huì)簽部門備案。省公司系統(tǒng)各企業(yè)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，增加需要參加合同審查的其他部門。

第七章所屬企業(yè)合同審批程序

第三十六條省公司系統(tǒng)各69第三十七條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同根據(jù)本規(guī)定應(yīng)報(bào)省公司審批的，省公司系統(tǒng)各企業(yè)應(yīng)在辦理有關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)的同時(shí)將該合同一并報(bào)省公司有關(guān)部門。該合同在省公司的審批程序，參照省公司本部合同審查、會(huì)簽要求執(zhí)行。省公司審批該合同涉及業(yè)務(wù)的部門作為該合同在本部的承辦部門。

第三十七條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同根據(jù)本規(guī)定應(yīng)報(bào)省公司審批的70第三十八條省公司有關(guān)部門應(yīng)在收到省公司系統(tǒng)各企業(yè)上報(bào)的合同后10個(gè)工作日內(nèi)做出書(shū)面審批意見(jiàn)，但因上報(bào)資料不全，影響正常審批的除外。

第三十九條根據(jù)省公司要求進(jìn)行修改的合同，省公司自收到修改后的合同之日起重新計(jì)算審批期限。

71第三十八條省公司有關(guān)部門應(yīng)在收到省公司系統(tǒng)各企業(yè)上報(bào)的合同合同法律審查流于形式的問(wèn)題（1）有些企業(yè)的合同雖然經(jīng)過(guò)外聘律師和法律事務(wù)人員進(jìn)行了法律審查，但在對(duì)各企業(yè)檢查的合同中發(fā)現(xiàn)，很多已經(jīng)簽訂過(guò)的合同存在合同條款混亂不清，違約責(zé)任、爭(zhēng)議糾紛解決方式存在約定模糊、約定無(wú)效及不明確等現(xiàn)象。（2）有些企業(yè)的合同雖然經(jīng)過(guò)法律審查，卻查找不到法律審查痕跡；有些雖然有外聘律師簽字，卻存在著外聘律師前后簽字筆跡不一致，以及存在代外聘律師簽名的現(xiàn)象。合同法律審查流于形式的問(wèn)題（1）有些企業(yè)的合同雖然經(jīng)過(guò)外聘律72合同法律審查流于形式的問(wèn)題（3）在去年合同檢查中，各企業(yè)物資采購(gòu)合同統(tǒng)一在物資采購(gòu)平臺(tái)中流轉(zhuǎn)，但物資采購(gòu)平臺(tái)沒(méi)有設(shè)置法律審查流程，所以各企業(yè)物資采購(gòu)合同未經(jīng)過(guò)法律審查。合同法律審查流于形式的問(wèn)題73合同法律審查流于形式的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：合同法律審查是對(duì)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的一道重要關(guān)口，按照集團(tuán)公司和省公司合同法律審查和依法治企有關(guān)要求，各類合同法律審查率必須要確保100%，不能有遺漏。通過(guò)及時(shí)查找出合同中可能隱含的法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，對(duì)合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修改完善，以確保合同合法、合規(guī)、合程序。74合同法律審查流于形式的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：合同法律審查是對(duì)企業(yè)防合同爭(zhēng)議解決方式問(wèn)題目前各企業(yè)在各類合同中爭(zhēng)議解決方式的約定比較混亂，多為無(wú)效約定，極易給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。例1：有的合同中約定：如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，通過(guò)仲裁或訴訟解決。例2：有的合同約定：由行政機(jī)關(guān)裁決。例3：有的合同約定：由市區(qū)政府調(diào)解。例4：有的合同約定：由合同管理機(jī)關(guān)仲裁。例5：有的合同約定：由雙方協(xié)商解決。例6：有的合同約定：可由任何一方向合同履行地人民法院提起訴訟。合同爭(zhēng)議解決方式問(wèn)題目前各企業(yè)在各類合同中爭(zhēng)議解決方式的約定75合同爭(zhēng)議解決方式問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：合同解決爭(zhēng)議的方式主要有：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟四種方式。對(duì)于我們企業(yè)一般采取仲裁或者訴訟，兩者只能選擇一種方式。其中仲裁是要求必須有裁決權(quán)的仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行。在合同中對(duì)爭(zhēng)議解決方式的約定一定要符合法律規(guī)定，為了保護(hù)企業(yè)利益，對(duì)于各企業(yè)在合同爭(zhēng)議解決方式中建議約定為下述三種（無(wú)特殊情況一般應(yīng)選擇第一種、第二種）：合同爭(zhēng)議解決方式問(wèn)題76合同爭(zhēng)議解決方式問(wèn)題第一種約定：由甲方（我方）所在地法院訴訟解決（需具體根據(jù)標(biāo)的額確定是否由所在地或所在地上一級(jí)法院訴訟解決）。第二種約定：由×××仲裁委員會(huì)裁決（各企業(yè)所在城市仲裁委員會(huì)，一定要把當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)名稱填寫(xiě)完整，如：由哈爾濱仲裁委員會(huì)裁決）。第三種約定：由有管轄權(quán)的法院訴訟解決。合同爭(zhēng)議解決方式問(wèn)題77合同違約責(zé)任約定不清晰問(wèn)題有些企業(yè)在簽訂的合同中沒(méi)有約定違約責(zé)任；有些合同雖然有約定，但可操作性不強(qiáng)，極易發(fā)生法律糾紛。例如：在有些合同中違約責(zé)任約定為：“按合同法”。該條款約定過(guò)于籠統(tǒng)寬泛，沒(méi)有具體明確。合同違約責(zé)任約定不清晰問(wèn)題有些企業(yè)在簽訂的合同中沒(méi)有約定違約78合同違約責(zé)任約定不清晰問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：在違約責(zé)任中應(yīng)對(duì)貨物的質(zhì)量不合格、遲延交貨、工程質(zhì)量、工程延期、違約金數(shù)額等問(wèn)題的違約責(zé)任予以詳細(xì)約定。合同違約責(zé)任約定不清晰問(wèn)題79合同驗(yàn)收方法問(wèn)題在檢查的有些物資采購(gòu)或者工程改造合同中，驗(yàn)收條款沒(méi)有明確驗(yàn)收的方式、方法和標(biāo)準(zhǔn)。甚至在有的合同中，對(duì)于驗(yàn)收方法沒(méi)有具體的約定。指導(dǎo)性意見(jiàn)：關(guān)于貨物、工程的驗(yàn)收方法，在合同中要具體明確驗(yàn)收時(shí)間、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、何方驗(yàn)收等。80合同驗(yàn)收方法問(wèn)題80第八章所屬企業(yè)合同管理權(quán)限劃分

第四十一條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同按照合同涉及業(yè)務(wù)的管理界面實(shí)行分級(jí)管理，各企業(yè)對(duì)其權(quán)限內(nèi)的合同進(jìn)行審查和管理。

第四十二條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同，且具有以下情形的，應(yīng)報(bào)省公司審批：

（一）資產(chǎn)重組及并購(gòu)類合同、新組建公司的出資協(xié)議和章程、證券融資類合同；

（二）由省公司直接提供擔(dān)保的借款合同。

第八章所屬企業(yè)合同管理權(quán)限劃分

第四十一條省公司系81

第四十三條按本規(guī)定報(bào)批的合同，省公司系統(tǒng)各企業(yè)在報(bào)送前應(yīng)已完成內(nèi)部審批程序。報(bào)批合同應(yīng)當(dāng)后附與該合同相關(guān)的背景資料和本單位的審查意見(jiàn)，由合同管理部門商相關(guān)業(yè)務(wù)部門后，正式行文報(bào)審。

第四十四條依據(jù)本規(guī)定審批的合同需要簽署補(bǔ)充協(xié)議、變更或解除合同的，仍應(yīng)按本規(guī)定辦理審批手續(xù)。

82

第四十三條按本規(guī)定報(bào)批的合同，省公司系統(tǒng)

第四十五條總經(jīng)理工作部確認(rèn)合同完成審查、會(huì)簽程序后，對(duì)合同實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)。（各企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況自行編定）

第四十六條合同編號(hào)一般由以下部分組成：

省公司名稱英文縮寫(xiě)：CDT-HLJBC

年份：合同進(jìn)行編號(hào)時(shí)所在年份，以阿拉伯?dāng)?shù)字加方括號(hào)表示，如〔2015〕。

合同序號(hào)：由三位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，如超過(guò)三位數(shù)可相應(yīng)增加位數(shù)。

示例：CDT-HLJBCZJB[2015]001第九章合同編號(hào)83

第四十五條總經(jīng)理工作部確認(rèn)合同完成審查、會(huì)簽程序后，第四十八條合同附件以FJXX表示，其附件的序號(hào)前應(yīng)當(dāng)加上該合同的編號(hào)。

示例：CDT-HLJBC-XXX〔2015〕001FJ01

第四十九條如果一個(gè)總合同項(xiàng)下存在若干分合同，或一個(gè)主合同項(xiàng)下存在若干從合同，其分合同或從合同的編號(hào)應(yīng)為總合同或主合同的合同編號(hào)后加上分合同或從合同的序號(hào)，示例：FXX或CXX。

84第四十八條合同附件以FJXX表示，其附件的序號(hào)前應(yīng)當(dāng)加上該第十章合同簽訂

第五十條承辦人負(fù)責(zé)對(duì)已完成審查會(huì)簽、統(tǒng)一編號(hào)的合同進(jìn)行修改、校核、復(fù)印、裝訂。

第五十一條承辦人對(duì)合同逐頁(yè)小簽或加蓋騎頁(yè)章后，送法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并按照合同專用章管理的有關(guān)規(guī)定加蓋“大唐黑龍江發(fā)電有限公司合同專用章”。

合同正本、副本應(yīng)依據(jù)簽約主體的數(shù)量而定，但至少應(yīng)為合同歸口管理部門留存正本一份（存檔）、副本一份，合同承辦人留存正本一份。

第十章合同簽訂

第五十條承辦人負(fù)責(zé)對(duì)已完成審查會(huì)簽85第五十二條合同簽訂實(shí)行分類簽署的方法：

第Ⅰ類：由總經(jīng)理簽署的合同；

第Ⅱ類：由總經(jīng)理簽署或授權(quán)分管公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的合同；

第Ⅲ類：由部門負(fù)責(zé)人簽署的合同。

第Ⅲ類合同由承辦人在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中將合同送合同管理部門和財(cái)務(wù)部門簽署審查意見(jiàn)后，報(bào)部門主任簽訂。

第五十二條合同簽訂實(shí)行分類簽署的方法：

第Ⅰ類：由總經(jīng)理簽86第Ⅱ類合同在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中報(bào)承辦部門主任簽署意見(jiàn)，送業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)察審計(jì)部、財(cái)務(wù)部和總經(jīng)理工作部簽署審查意見(jiàn)，報(bào)分管公司領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)總經(jīng)理簽訂或由總經(jīng)理授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽訂。

第Ⅰ類合同在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中報(bào)部門主任簽署意見(jiàn)，送業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)察審計(jì)部、財(cái)務(wù)部門和總經(jīng)理工作部簽署審查意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，送總經(jīng)理簽訂。

第Ⅱ類合同在OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中報(bào)承辦部門主任簽署意87合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題

在對(duì)各企業(yè)合同檢查中，各企業(yè)在合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程中存在運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范、前后銜接不順暢等問(wèn)題。合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題

88合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程：由合同承辦部門對(duì)合同內(nèi)容、對(duì)方相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行初步審查后，在紙質(zhì)流轉(zhuǎn)單或OA辦公系統(tǒng)中確認(rèn)簽字同意→送相關(guān)部門進(jìn)行合同會(huì)審→總經(jīng)理工作部法律審查→分管領(lǐng)導(dǎo)審批→總經(jīng)理審批→承辦部門辦理授權(quán)委托書(shū)（總經(jīng)理已經(jīng)法定代表人授權(quán)，并親自簽署的可不辦理）→合同管理人員對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)→總經(jīng)理或轉(zhuǎn)授權(quán)人在合同上簽字→承辦部門辦理用印審批→蓋合同章→合同履行→合同歸檔。合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：89合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題任何一個(gè)審批環(huán)節(jié)提出意見(jiàn)時(shí)，承辦部門都需按照提出的意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改后再進(jìn)行下一個(gè)流程。（各企業(yè)可根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況增加審批環(huán)節(jié)，但要考慮合同的流轉(zhuǎn)時(shí)間、時(shí)效性和工作效率等問(wèn)題。）合同管理部門應(yīng)對(duì)合同簽訂直至合同歸檔全過(guò)程進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同簽訂中存在的相關(guān)問(wèn)題，形成閉環(huán)式管理。90合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題任何一個(gè)審批環(huán)節(jié)提出意見(jiàn)時(shí)，承辦部門合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題總經(jīng)理工作部法律事務(wù)人員在合同法律審查中，要認(rèn)真組織外聘律師審查合同內(nèi)容條款是否規(guī)范，分析評(píng)估合同中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出法律修改意見(jiàn)，以確保合同合法、合規(guī)、合程序。（具體情況可參照省公司合同法律審查工作流程）合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問(wèn)題總經(jīng)理工作部法律事務(wù)人員在合同法律審91關(guān)于合同授權(quán)委托書(shū)問(wèn)題各企業(yè)在合同簽訂時(shí)辦理授權(quán)委托書(shū)時(shí)存在下列問(wèn)題：1.有些企業(yè)在辦理授權(quán)委托書(shū)過(guò)程中存在著授權(quán)內(nèi)容不準(zhǔn)確、不清晰，詞語(yǔ)不嚴(yán)密。2.有些簽訂的合同對(duì)方不是法定代表人簽字，卻未辦理授權(quán)委托書(shū)。3.有些企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)簽訂合同無(wú)授權(quán)委托書(shū)。4.各企業(yè)總經(jīng)理在法定代表人授權(quán)后，未經(jīng)法定代表人同意進(jìn)行了轉(zhuǎn)授權(quán)。關(guān)于合同授權(quán)委托書(shū)問(wèn)題各企業(yè)在合同簽訂時(shí)辦理授權(quán)委托書(shū)時(shí)存在92關(guān)于合同授權(quán)委托書(shū)問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：授權(quán)委托書(shū)作為合同簽訂中一項(xiàng)重要的法律文件，授權(quán)內(nèi)容必須要清晰準(zhǔn)確，不能模糊不清。對(duì)于對(duì)方不是法定代表人簽字的，必須要先辦理好授權(quán)委托書(shū)，方能簽訂合同。各企業(yè)總經(jīng)理需轉(zhuǎn)授權(quán)其他人員進(jìn)行合同簽訂時(shí)，應(yīng)在法定代表人對(duì)自己授權(quán)時(shí)，在授權(quán)內(nèi)容中必須注明可按法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。關(guān)于合同授權(quán)委托書(shū)問(wèn)題93第十一章合同專用章管理

第五十五條省公司合同專用章是指以省公司名義對(duì)外簽訂、變更、解除合同時(shí)所使用的專用印章。

第五十六條凡是以省公司名義（包括省公司授權(quán)后以省公司名義）對(duì)外簽訂、變更、解除合同，均應(yīng)使用合同專用章。

合同專用章的使用實(shí)行登記備案制度。

第十一章合同專用章管理

第五十五條省公司合同專用章94第五十七條總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報(bào)廢等管理工作，并指派專人負(fù)責(zé)合同專用章的保管和用印。

第五十八條合同專用章管理人員應(yīng)按規(guī)定的權(quán)限和程序使用合同專用章，未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)，合同專用章管理人員不得擅自用印，任何人不得超越權(quán)限強(qiáng)制合同專用章管理人員用印。

第五十七條總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報(bào)95第五十九條合同專用章管理人員應(yīng)妥善保管、使用和管理合同專用章。

合同專用章管理人員必須履行以下義務(wù)：

（一）不得攜帶合同專用章外出；

（二）不得在空白合同上用印；

（三）嚴(yán)禁將合同專用章交與他人使用；

（四）不符合審批手續(xù)和用印規(guī)定條件的，不得用印。

第五十九條合同專用章管理人員應(yīng)妥善保管、使用和管理合同專用96第六十條合同專用章管理人員應(yīng)注意審查下列事項(xiàng)后，方可用?。?/p>

（一）合同文本原件；

（二）法定代表人的簽字或被授權(quán)人簽字；

（三）合同審查意見(jiàn)流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見(jiàn)。

有書(shū)面授權(quán)的，應(yīng)注意審查授權(quán)委托書(shū)中的權(quán)限，是否具有簽署本合同文本的權(quán)利。

第六十條合同專用章管理人員應(yīng)注意審查下列事項(xiàng)后，方可用?。?7第六十一條合同專用章管理人員對(duì)簽署合同用印的程序核對(duì)無(wú)誤后，加蓋合同專用章。同時(shí)，保留合同蓋章時(shí)版本一份，合同審查意見(jiàn)流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見(jiàn)，以備查。有書(shū)面授權(quán)的，應(yīng)保留授權(quán)委托書(shū)原件一份。

第六十一條合同專用章管理人員對(duì)簽署合同用印的程序核對(duì)無(wú)誤后98企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題（1）在去年的合同檢查中，七臺(tái)河公司、雞西熱電公司、新能源公司、技術(shù)開(kāi)發(fā)公司四家企業(yè)合同專用章在總經(jīng)理工作部管理，其他企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理部（計(jì)劃部）管理。企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題99企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：一是企業(yè)合同專用章的刻制需請(qǐng)示省公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理工作部的批準(zhǔn)，報(bào)省公司總經(jīng)理工作部備案留存印模，經(jīng)省公司總經(jīng)理工作部在系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布合同專用印章啟用法律意見(jiàn)后生效，原合同專用章同時(shí)銷毀作廢。二是企業(yè)合同專用章無(wú)論是在總經(jīng)理工作部管理或者在計(jì)劃部（經(jīng)營(yíng)管理部）管理，以及在企業(yè)其他部門管理，企業(yè)在使用合同專用章時(shí)，必須由合同承辦部門辦理用印審批手續(xù)，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，合同管理人員方可加蓋合同專用章。100企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：一是企業(yè)合同專用章企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題（2）有的企業(yè)物資采購(gòu)合同加蓋的是物資合同專用章，而不是企業(yè)合同專用章的問(wèn)題。企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題101企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：為了防止企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的所有合同都應(yīng)統(tǒng)一加蓋企業(yè)合同專用章，不應(yīng)加蓋企業(yè)部門公章或其他名稱的合同專用章。如企業(yè)有特殊要求需要有一個(gè)以上合同專用章時(shí)，可刻制本企業(yè)名稱的合同專用章（1）、合同專用章（2）等，但在企業(yè)管理制度中應(yīng)注明（1）號(hào)章由哪個(gè)部門管理，（2）號(hào)章由哪個(gè)部門管理等。企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：為了防止企業(yè)在經(jīng)營(yíng)102企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題在合同章刻制前需請(qǐng)示省公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理工作部的批準(zhǔn)，在合同專用章刻制后，應(yīng)報(bào)省公司總經(jīng)理工作部備案留存印模，經(jīng)省公司總經(jīng)理工作部在系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布印章啟用法律意見(jiàn)后生效。各企業(yè)無(wú)論使用什么類型的合同專用章，合同都必須按照合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程進(jìn)行，絕不允許發(fā)生企業(yè)相關(guān)部門未經(jīng)合同逐級(jí)審查使用合同專用章的違規(guī)行為。對(duì)于紙質(zhì)合同文本在一頁(yè)紙以上的應(yīng)加蓋騎縫章。企業(yè)合同專用章管理及使用的問(wèn)題在合同章刻制前需請(qǐng)示省公司有關(guān)103第十二章合同履行

第六十四條承辦人負(fù)責(zé)組織合同的履行，并督促當(dāng)事人按照約定全面、實(shí)際履行合同。合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。

合同正式生效后，財(cái)務(wù)部門要嚴(yán)格按照合同中的專用條款進(jìn)行付款。

第十二章合同履行

第六十四條承辦人負(fù)責(zé)組織合同的履104關(guān)于合同生效問(wèn)題在對(duì)各企業(yè)檢查的合同中，對(duì)于合同生效的約定比較混亂、不明確。例1：有的合同在前面條款中規(guī)定：“本合同自甲方以書(shū)面形式通知后，乙方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之日起生效”；后面的條款又規(guī)定：“本合同自簽訂之日起生效”。這樣的約定導(dǎo)致合同的生效時(shí)間發(fā)生沖突。例2：有的合同約定：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，但在合同文本中僅有蓋章，卻沒(méi)有簽字。如此簽署合同容易導(dǎo)致雙方對(duì)合同效力的紛爭(zhēng)。關(guān)于合同生效問(wèn)題在對(duì)各企業(yè)檢查的合同中，對(duì)于合同生效的約定比105關(guān)于合同生效問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：在每份合同中，關(guān)于合同生效條件的約定必須統(tǒng)一規(guī)范，并按所約定的條款執(zhí)行。關(guān)于合同生效問(wèn)題106關(guān)于合同有效期限問(wèn)題在對(duì)各企業(yè)的合同檢查中，很多合同都約定了合同的有限期限為一年，這種約定極為不妥。合同是雙方當(dāng)事人履行權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，也是在雙方當(dāng)事人發(fā)生紛爭(zhēng)時(shí)解決糾紛的依據(jù)，即使在合同履行期限屆滿后，還需要依據(jù)合同確定雙方的法律責(zé)任。關(guān)于合同有效期限問(wèn)題107關(guān)于合同有效期限問(wèn)題指導(dǎo)性意見(jiàn)：首先應(yīng)將合同的履行期限與合同的有效期限區(qū)分開(kāi)；其次，應(yīng)約定合同的履行期限，不應(yīng)約定合同的有效期限。關(guān)于合同有效期限問(wèn)題108第六十五條承辦人負(fù)責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，包括提示有關(guān)部門按照合同約定的日期、期間履行合同義務(wù)或主張權(quán)利。

第六十六條承辦人負(fù)責(zé)匯報(bào)、請(qǐng)示、協(xié)調(diào)、解決合同履行中出現(xiàn)的問(wèn)題、爭(zhēng)議。

第六十七條合同履行過(guò)程中發(fā)生對(duì)方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同及其他違約事項(xiàng)或糾紛時(shí)，承辦人應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或?qū)?duì)方的異議予以答復(fù)，并將有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)通知財(cái)務(wù)部和總經(jīng)理工作部。第六十五條承辦人負(fù)責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，包括提示有關(guān)部109總經(jīng)理工作部對(duì)前款事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。財(cái)務(wù)部在審查、核實(shí)違約事項(xiàng)后，對(duì)是否停止支付做出決定。

第六十八條履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議事項(xiàng)，經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商不成的，由承辦部門協(xié)商總經(jīng)理工作部后，向分管領(lǐng)導(dǎo)并總經(jīng)理提出解決方式的建議。總經(jīng)理工作部對(duì)前款事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。財(cái)務(wù)部在審查