證券借款合同

證券借款合同證券借款合同（精選3篇）

證券借款合同篇1

合同主體：

(借出方)：(下稱：甲方)身份證號：

(借入方)：(下稱：乙方)身份證號：

鑒于：甲方系資金擁有方，情愿將自有資金融資給乙方進(jìn)行證券投資;乙方系資金使用方。雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根椐《民法典》和企業(yè)借貸相關(guān)法規(guī)，就乙方向甲方借款進(jìn)行證券投資達(dá)成如下協(xié)議，以供雙方遵守。

第一條陳述和保證

1、甲，乙雙方均具有擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任，享有民事權(quán)利的力量。

2、甲方在證券公司所開立的資金賬戶、證券賬戶，無關(guān)聯(lián)賬戶，無司法強制措施，也無其它或有事項有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。

3、甲方借出資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。

4、乙方作為質(zhì)押擔(dān)保的資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。

5、甲方在銀行開立的銀證轉(zhuǎn)帳賬戶無權(quán)利瑕疵，合同期間不得掛失，銷戶等。

6、在借款期間，甲方授權(quán)乙方(或乙方指定第三方)行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價證券持有者，參與股東大會，并參加投票表決等權(quán)利。

其次條借款的管理方式

1、甲方將下列資金拆借給乙方進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)：資金：人民幣(大寫)貳億元整(小寫)00000元期限：壹年

甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為;________年____月____日至201________年____月____日止。

2、甲方在證券營業(yè)部開設(shè)證券交易的保證金專用賬戶，戶名，資金賬戶，上海證券賬戶，深圳證券賬戶(以下簡稱甲方賬戶)，甲方將人民幣(大寫)貳億元存入甲方資金賬戶，并拆借給乙方。乙方不得將該證券賬戶的資金和股票轉(zhuǎn)走，只限于在此賬戶操作。同時乙方將向甲方賬戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫)壹億元，作為乙方還款付息的質(zhì)押保證金，同時甲方應(yīng)出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方保證其資金來源的合法性及無可爭議的全部權(quán)，該質(zhì)押保證金未設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。

3、本合同中的資金賬戶、證券賬戶均指合同的第一條第2款及其次條第2款中描述的甲方賬戶。

4、在借款期內(nèi)，除發(fā)生第5款和第7款描述的特別狀況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方賬戶的資金(除乙方未按期支付甲方利息或者賬戶資產(chǎn)達(dá)到平倉線，甲方有權(quán)賣出有價證券提取現(xiàn)金的狀況外)，不得辦理銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)移有價證券到其他賬戶或其他營業(yè)部，不得辦理轉(zhuǎn)托管及撤銷指定交易之手續(xù)，不得辦理有關(guān)銀行卡、證券卡等相關(guān)卡證的掛失手續(xù)，不得未經(jīng)乙方同意開通網(wǎng)上銀行和電話銀行轉(zhuǎn)賬功能，甲方需主動向營業(yè)部申請凍結(jié)甲方賬戶的上述事項操作權(quán)限，按此合同商定單方不得違約解除上述權(quán)限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴(yán)峻違約，乙方可實行法律行動保障乙方資金平安。甲方違反上述承諾造成乙方損失應(yīng)予賠償，但符合平倉條件和不行抗拒的或非甲方緣由的狀況除外。

5、乙方借入資金后用于有價證券的投資業(yè)務(wù)，并承諾上述賬戶的資金只限于投資股票及債券，承諾不投資于PT,xST，ST以及日均成交量小于1000手和證監(jiān)會公布查處的股票，不得投資于權(quán)證和三板股票。否則甲方有權(quán)對賬戶實行平倉，提前終止本借款合同，由此造成的一切損失由乙方擔(dān)當(dāng)。

6、借款合同期間，甲、乙全都同意當(dāng)某一交易日甲方賬戶的資金加股票市值動態(tài)降至或低于2.64億元人民幣(警戒線)時，乙方應(yīng)于下一個交易日開市前補足至2.64億元人民幣(警戒線)以上，若該賬戶總資產(chǎn)達(dá)到平倉線￥2.55億元時，則甲方有權(quán)進(jìn)行平倉操作，收回甲方的本息，本協(xié)議自行終止，由此引發(fā)的一切損失由乙方擔(dān)當(dāng)。甲、乙雙方不得提出異議。

7、若因市場緣由導(dǎo)致甲賬戶無法完成平倉變現(xiàn)，其損失最終由乙方擔(dān)當(dāng)，乙方最終應(yīng)以現(xiàn)金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。

8、乙方承諾以(大寫)貳億元，(小寫)00000元的借款按13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。

9.若乙方未按上述第8條規(guī)定將款項即時支付給甲方，甲方有權(quán)對甲方賬戶名下證券及債券進(jìn)行平倉，以補付借款本金和合同規(guī)定的借款金額一年的利息，同時合同終止。由此所造成的一切損失由乙方擔(dān)當(dāng)。

10、甲方或乙方需要提前終止借款合同，須提前二個月書面通知對方，若雙方同意，利息仍按年收13%計算。

11、借款期滿或借款合同終止前一天，乙方應(yīng)將甲方賬戶借入資產(chǎn)變現(xiàn)為貨幣資金。

12、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無條件歸還甲方的本金(大寫)貳億元整和商定利息收益后，甲方無條件協(xié)作乙方將乙方獲得甲方賬戶的收益劃給乙方，同時甲方賬戶解除雙方監(jiān)管后由甲方自由支配，乙方對此無異議。

第三條當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方的權(quán)利和義務(wù)

A、甲方擁有借出資金的全部權(quán)和取得利息的權(quán)利。

B、在借款期內(nèi)，甲方有權(quán)了解乙方資金的運作狀況(包括運作資產(chǎn)的范圍以及收益狀況)。有權(quán)對資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行實時監(jiān)控，實時查詢。在達(dá)到平倉線時具有平倉的權(quán)利。

C、若乙方違反本借款合同條款，甲方有權(quán)單方終止本借款合同，并且甲方有權(quán)實行一切方法，單方面辦理甲方賬戶內(nèi)的證券變現(xiàn)及資金劃轉(zhuǎn)，直至補足甲方的借款本金和商定利息，造成的損失由乙方擔(dān)當(dāng)，未能補足部分資金按每日萬分之五的利率交納罰息。

D、甲方賬戶的資金加證券資產(chǎn)高于借款金額及應(yīng)得利息的部分由乙方享有。

2、乙方的權(quán)利和義務(wù)

A、乙方應(yīng)在借款合同期內(nèi)保證借款本金收益平安，在合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押保證金假如可能消失有關(guān)法律糾紛，乙方應(yīng)提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失，由乙方向甲方擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

B、借款期內(nèi)，假如乙方作為質(zhì)押保證金資產(chǎn)被司法機關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，則合同自行終止，甲方有權(quán)處臵甲方賬戶內(nèi)借款資產(chǎn)，本金和商定利息的不足部分由乙方無條件用其他資產(chǎn)補足，并按每日萬分之五的利率交納罰息。

C、乙方承諾在協(xié)議期內(nèi)，在符合平倉條件狀況下，甲方享有對甲方賬戶的平倉權(quán)和資金提取劃轉(zhuǎn)權(quán)，乙方承諾對甲方何時、何價實施平倉均無任何疑議，并擔(dān)當(dāng)由此產(chǎn)生的任何法律后果。

D、協(xié)議履行期間乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，盡可能獲得更多的投資收益，并擔(dān)當(dāng)賬戶發(fā)生的業(yè)務(wù)費用如印花稅、交易傭金及其他交易費用。

E、乙方保證在還息期間，不從甲方賬戶提取本金作為還息款，假如乙方未能準(zhǔn)時還息而導(dǎo)致強行平倉、由乙方自行擔(dān)當(dāng)經(jīng)濟損失。

F、乙方保證，在本協(xié)議有效期間，其投資及交易行為必需符合有關(guān)法律、法規(guī)或章程的要求，如因乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)或章程的規(guī)定，而受到行政或刑事懲罰，由乙方自行擔(dān)當(dāng)，由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)向甲方擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

G、投資如盈利，賬戶總市值超過3.4億元部分，乙方有權(quán)提取(提款以萬數(shù)計算)，甲方予以幫助。

第四條違約責(zé)任和糾紛解決

1、以上條款雙方應(yīng)共同遵守，任何一方若違反本合同，合同自行終止，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方擔(dān)當(dāng)。若糾紛不能協(xié)商解決，則通過訴訟渠道解決第五條合同生效和終止

1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字之日、甲乙雙方資金到帳之日起生效。2、本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決，可以簽定補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分。

3、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

甲方(借出方)：

簽字蓋章：

身份證號：

地址：

電話：

乙方(借入方)：

簽字蓋章：

身份證號：

地址：

電話：

附件：

1、供應(yīng)身份證復(fù)印件

2、授權(quán)書等

證券借款合同篇2

甲方：

乙方:

一、甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方托付乙方代理有價證券網(wǎng)上托付業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。

1.因《風(fēng)險揭示書》中所提緣由，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險。

2.因投資者對交易操作不嫻熟或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)章不甚了解、甚至誤會而導(dǎo)致的風(fēng)險。

3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟損失的風(fēng)險。

4.投資者須擔(dān)當(dāng)因不行抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外大事導(dǎo)致投資者托付交易指令無法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟損失。

二、甲方托付乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就托付、代理事項達(dá)成以下條款

1.甲方的全部證券交易活動必需遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上托付的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2.甲方在乙方申請開立網(wǎng)上托付時，須當(dāng)面提出申請，并供應(yīng)其本人身份證、證券賬戶、平安數(shù)字證書及資金賬戶，不得托付他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所供應(yīng)證件的合法性、真實性、同一性，擔(dān)當(dāng)全部法律、經(jīng)濟責(zé)任。

3.甲方在辦理網(wǎng)上托付的同時，乙方為其開通電話托付，做為替代的交易方式。

4.甲方開戶時自行設(shè)置和把握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，擔(dān)當(dāng)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效托付，乙方對此不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

5.乙方通過internet向甲方供應(yīng)證券市場行情信息，供應(yīng)與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進(jìn)行查證、核實。

6.甲方證券交易集合競價和連續(xù)競價的托付須在交易所規(guī)定的時間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無效托付。參與集合競價未能成交的托付將自動轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競價。

7.成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方供應(yīng)書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。

8.甲方買入托付須有足額交易結(jié)算資金;賣出托付須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9.甲方憑其身份證及證券賬戶和資金賬戶卡到乙方資金柜臺辦理甲方資金賬戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方賬戶資金損失，乙方不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

10.乙方不供應(yīng)網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得供應(yīng)網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上托付時。單筆托付金額不得超過_________元，單日托付金額不得超過_________元。

12.除經(jīng)甲方同意;或應(yīng)司法機關(guān)要求，乙方不得透露甲方的托付事項及開戶資料。

13.對在證券交易中因不行抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。

14.在托付代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理方法及交易所交易規(guī)章等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。

三、乙方對本協(xié)議各條款及各項托付系統(tǒng)使用說明擁有解釋權(quán)，如有爭議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營業(yè)部所在地人民法院管轄。

四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______代表人(簽字)：_______

_________年____月____日_________年____月____日

證券借款合同篇3

甲方：證券交易所法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行方法》，簽訂本協(xié)議。

其次條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的支配，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳饺苛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司馬上成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行狀況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納