社會(huì)資本概念辨析

社會(huì)資本概念辨析

60年前，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)的一個(gè)分支出現(xiàn)時(shí)，金融資本被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后的主要?jiǎng)恿?。?0世紀(jì)60年代,由于劉易斯和舒爾茨的開(kāi)創(chuàng)性研究,人力資本逐漸被看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要貢獻(xiàn)者。但是,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,原有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以很好地解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平出現(xiàn)的明顯差異,尤其是不能很好地解釋具有類似自然稟賦和物質(zhì)資本的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入水平為什么大相徑庭,看上去差不多的社團(tuán)在管理公共資源、協(xié)調(diào)共同利益方面為何也存在著太大的差異。于是,20世紀(jì)80年代前后提出的以個(gè)體交往、互動(dòng)合作以及非正式制度為主要內(nèi)容的社會(huì)資本逐漸應(yīng)用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。如今,這個(gè)社會(huì)學(xué)家試圖解釋的概念,已然成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的新資本。經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注使社會(huì)資本的內(nèi)涵日益豐富,應(yīng)用領(lǐng)域日漸廣泛。一、社會(huì)資本的來(lái)源社會(huì)資本是一個(gè)復(fù)雜的名詞,對(duì)其概念的界定要分門別類地進(jìn)行。要全面系統(tǒng)地界定社會(huì)資本必須區(qū)分:(1)社會(huì)資本的擁有者(thepossessorsofsocialcapital);(2)社會(huì)資本的來(lái)源(thesourcesofsocialcapital);(3)社會(huì)資本來(lái)源所蘊(yùn)含的資源(theresourcesthemselves)。社會(huì)資本的擁有者既包括微觀層面上的個(gè)人,中觀層面上的組織、社區(qū)等,還包括宏觀層面上的省、國(guó)家等。因此,社會(huì)資本可以分為微觀社會(huì)資本、中觀社會(huì)資本和宏觀社會(huì)資本三大類。社會(huì)資本的來(lái)源取決于其擁有者。對(duì)于個(gè)人,社會(huì)資本來(lái)源于其所處的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),來(lái)源于擁有者的外部。對(duì)于省、國(guó)家,社會(huì)資本指其內(nèi)部成員的交往、互動(dòng)以及非正式的規(guī)范等,來(lái)源于擁有者的內(nèi)部。對(duì)于組織、社區(qū)這些中觀層面上的擁有者,在宏觀視角下可以看作個(gè)體,在微觀視角下又可以看作群體,那么,其社會(huì)資本可能來(lái)源于外部、也可能來(lái)源于內(nèi)部、還可能既來(lái)源于外部也來(lái)源于內(nèi)部。據(jù)此,Adler和Kwon將社會(huì)資本分為內(nèi)部社會(huì)資本、外部社會(huì)資本以及內(nèi)外兼顧的社會(huì)資本。社會(huì)資本來(lái)源所蘊(yùn)含的資源取決于社會(huì)資本的來(lái)源。若社會(huì)資本來(lái)源于外部,其所蘊(yùn)含的資源是指社會(huì)資本擁有者所處社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)蘊(yùn)含的資源,包括信息、物質(zhì)資本或者人力資本等;若社會(huì)資本來(lái)源于內(nèi)部,其所蘊(yùn)含的資源是指信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)、價(jià)值觀等反映擁有者特征的東西。根據(jù)社會(huì)資本來(lái)源所蘊(yùn)含的資源,也可以對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行分類。Nahapiet和Ghoshal將組織社會(huì)資本分為結(jié)構(gòu)、關(guān)系以及認(rèn)知三個(gè)維度。結(jié)構(gòu)維度指組織與外部環(huán)境聯(lián)系的程度,這一程度決定攝取多少資源;關(guān)系維度指組織內(nèi)部成員相互信任的程度、組織規(guī)范的普遍適用程度以及組織被認(rèn)可的程度等;認(rèn)知維度指語(yǔ)言的通用程度、價(jià)值觀的相似程度等。顯然,結(jié)構(gòu)維度可以看成一種外部社會(huì)資本,而關(guān)系和認(rèn)知維度的社會(huì)資本可看作是內(nèi)部社會(huì)資本。確定了社會(huì)資本的擁有者、來(lái)源以及來(lái)源所蘊(yùn)含的資源,社會(huì)資本的概念不難界定。表1列出了早期一些學(xué)者的社會(huì)資本概念并按內(nèi)外部視角進(jìn)行了分類(1)。對(duì)于內(nèi)部社會(huì)資本,各位學(xué)者的概念分歧不大,但存在界定不完整的問(wèn)題。綜合考慮現(xiàn)有研究,內(nèi)部社會(huì)資本應(yīng)該包括信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)以及社會(huì)公德等。對(duì)于外部社會(huì)資本,各位學(xué)者的概念存在分歧,Bourdieu和LinNan等強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本是存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的資源,而B(niǎo)urt和Portes強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本是其擁有者攝取社會(huì)結(jié)構(gòu)中資源的能力或程度。綜合起來(lái)說(shuō),外部社會(huì)資本應(yīng)該指其擁有者在所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中能夠攝取到的資源,等于擁有者所處社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的資源與其攝取能力的乘積。因此,外部社會(huì)資本可以被看作是弱化了的物質(zhì)或人力資本。二、測(cè)量社會(huì)資本的指標(biāo)要進(jìn)行社會(huì)資本的定量研究,對(duì)它的測(cè)量就是一個(gè)極其重要的環(huán)節(jié)。一般需要通過(guò)一定概念化和操作化的方式,把社會(huì)資本轉(zhuǎn)化成一系列可度量的指標(biāo)。不同的社會(huì)資本概念導(dǎo)致了不同的社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)。從內(nèi)部視角看,社會(huì)資本主要包括信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò),它們構(gòu)成測(cè)量社會(huì)資本的主要指標(biāo)。信任是指社會(huì)組織內(nèi)成員之間的相互依賴,是社會(huì)資本最基本的組成部分。福山也將社會(huì)成員之間的信任程度定義為一種社會(huì)資本。因此,信任可以作為內(nèi)部社會(huì)資本的一個(gè)測(cè)量指標(biāo)。一些學(xué)者甚至將其單獨(dú)作為測(cè)量社會(huì)資本的指標(biāo)。規(guī)范指明人們認(rèn)為什么樣的行動(dòng)是合乎體統(tǒng)或正確的,規(guī)范的實(shí)施常伴以各種懲罰措施,獎(jiǎng)勵(lì)遵守規(guī)范的人而懲罰違反規(guī)范的人。規(guī)范應(yīng)該是一個(gè)很好的測(cè)量社會(huì)資本的指標(biāo),但由于數(shù)據(jù)獲取困難,只有很少的學(xué)者采用這個(gè)指標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)是指諸如鄰居聯(lián)誼會(huì)、合唱團(tuán)、合作社、運(yùn)動(dòng)俱樂(lè)部等民間組織。由于數(shù)據(jù)的可獲得性,網(wǎng)絡(luò)是測(cè)量社會(huì)資本最常用的指標(biāo),其細(xì)化的指標(biāo)主要有民間組織數(shù)量和社會(huì)參與率。此外,近年的一些研究將社會(huì)公德納入社會(huì)資本的范疇,并將其作為測(cè)量?jī)?nèi)部社會(huì)資本的一個(gè)指標(biāo),主要的替代指標(biāo)有免稅的非盈利組織數(shù)量、犯罪率、慈善給予情況以及自愿無(wú)償獻(xiàn)血率。不同研究的內(nèi)部社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)如表2。從外部視角看,社會(huì)資本包括個(gè)人或組織所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的資源以及個(gè)人或組織攝取這種資源的能力兩個(gè)方面的內(nèi)容。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所蘊(yùn)含的資源指信息、物質(zhì)資本以及人力資本等;攝取資源的能力指?jìng)€(gè)體或組織能在多大程度上使用那些資源,也可以等同于個(gè)體或組織在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的地位?；蛟S社會(huì)網(wǎng)絡(luò)蘊(yùn)含的資源難以測(cè)量,或許為了區(qū)別于物質(zhì)與人力資本,大部分需要測(cè)量外部社會(huì)資本的研究都以攝取資源的能力作為其測(cè)量指標(biāo)。測(cè)量個(gè)人外部社會(huì)資本的主要指標(biāo)有個(gè)人參與組織的數(shù)量、個(gè)人價(jià)值觀、是否愿意交會(huì)費(fèi)、參與組織決策制定的指數(shù)等。關(guān)于組織外部社會(huì)資本,研究較多的是企業(yè)外部社會(huì)資本。企業(yè)外部社會(huì)資本主要是指企業(yè)的縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系。因此,企業(yè)外部社會(huì)資本的測(cè)量指標(biāo)取決于這三種聯(lián)系。不同研究的企業(yè)外部社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)如表3(2)。三、社會(huì)資本的基本功能與其它形式的資本一樣,社會(huì)資本是生產(chǎn)性的,具有一定的功能,是否擁有社會(huì)資本決定了行動(dòng)者能否進(jìn)行某個(gè)特定的行動(dòng)。本文從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)角度闡述社會(huì)資本的功能及應(yīng)用研究。(一)內(nèi)外資本的功能和應(yīng)用研究1.對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的意義內(nèi)部社會(huì)資本指社會(huì)組織的特征,如信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)以及社會(huì)公德等,這個(gè)社會(huì)組織可以是一個(gè)企業(yè)、也可以是一個(gè)社區(qū)、還可以是一個(gè)省或國(guó)家。經(jīng)濟(jì)主體依賴他人將來(lái)的行為完成經(jīng)濟(jì)活動(dòng),在高信任水平下,不用花費(fèi)大量時(shí)間了解他人,每個(gè)人能如預(yù)期的那樣行動(dòng),大大節(jié)約了時(shí)間和資金。處在高信任社會(huì)中的個(gè)體只須花很少的精力保護(hù)自己,在進(jìn)行交易時(shí)沒(méi)有必要簽約,即使簽約也不需要明確每一個(gè)可能發(fā)生的情況。因此,信任水平高可以促進(jìn)合作,從而減少交易的成本。規(guī)范指明了合乎體統(tǒng)或正確的行動(dòng),可以有效地限制機(jī)會(huì)主義行為,降低監(jiān)督和強(qiáng)制實(shí)施合約的成本,提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益。網(wǎng)絡(luò)在這里是指民間組織,它將擁有共同興趣但處于不同層級(jí)不同領(lǐng)域的人聯(lián)系在一起。網(wǎng)絡(luò)除了促進(jìn)與興趣有關(guān)的信息交流外,還可以帶來(lái)其它信息的流動(dòng),因此具有“副作用”。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看,民間組織的功能被看成是對(duì)“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”的有益補(bǔ)充。社會(huì)公德是指文明禮貌、遵紀(jì)守法、愛(ài)護(hù)公物、保護(hù)環(huán)境和助人為樂(lè)。在社會(huì)公德心強(qiáng)的組織內(nèi),成員的行為更可能有利于他人,而不是有害于他人,因此社會(huì)公德心強(qiáng)的組織發(fā)展的更好。2.社會(huì)資本能夠改善我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)人基于上述功能,學(xué)者進(jìn)行了大量關(guān)于內(nèi)部社會(huì)資本的應(yīng)用研究。例如,將社會(huì)資本用于研究社會(huì)分層與社會(huì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)參與和民主政治、科學(xué)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等,其中社會(huì)資本作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究數(shù)不勝數(shù)。社會(huì)資本能夠促進(jìn)制度變遷;促進(jìn)經(jīng)濟(jì)信息分享;促進(jìn)區(qū)域內(nèi)個(gè)體之間的合作;提供公共物品,解決外部性的問(wèn)題,減少利益沖突;創(chuàng)造保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展的制度環(huán)境;還能通過(guò)影響政治參與的水平和特征來(lái)提高政府績(jī)效和經(jīng)濟(jì)政策的質(zhì)量。并且,作為社會(huì)資本重要組成部分的信任可以提高投資,在一定程度上還能夠替代政府職能。因此,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)資本水平的高低對(duì)其經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)乃至經(jīng)濟(jì)效率的提高都具有重要作用。例如,KnackandKeefer對(duì)29個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析,發(fā)現(xiàn)諸如信任和公民規(guī)范的內(nèi)部社會(huì)資本范疇對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有積極的作用。(二)外部社會(huì)資本的功能和應(yīng)用研究1.社會(huì)資本的功能外部社會(huì)資本指?jìng)€(gè)人或組織在所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中能夠攝取到的資源。外部社會(huì)資本使個(gè)人或組織不用付出或付出較少金融資本就可以獲得資源,因此外部社會(huì)資本的功能不容置疑。LinNan將外部社會(huì)資本的功能概括為四個(gè)方面,其中前三個(gè)功能尤為重要。(1)社會(huì)資本促進(jìn)信息的流動(dòng)。處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中不同位置的成員都擁有一定量的排他的信息,在不完善的市場(chǎng)下,個(gè)體很難獲得其他個(gè)體的信息,但如果與其他個(gè)體有直接或間接交往,他人信息不難獲得。(2)通過(guò)社會(huì)資本可以影響直接決策者的決策,例如企業(yè)員工如果和管理者關(guān)系密切,就更容易獲得提升。(3)社會(huì)資本是個(gè)人或組織的社會(huì)信任或社會(huì)聲譽(yù)的證明,使個(gè)人或組織具有攝取資源的能力。如果一個(gè)組織被認(rèn)為值得信任,那么這個(gè)組織中的成員也將是值得信任。2.社會(huì)資本對(duì)家庭收入的影響基于上述功能,學(xué)者進(jìn)行了大量關(guān)于外部社會(huì)資本的應(yīng)用研究。例如,將社會(huì)資本用于研究就業(yè)與移民、教育與家庭發(fā)展、企業(yè)發(fā)展等。其中社會(huì)資本對(duì)個(gè)人和企業(yè)發(fā)展的影響受到更多研究者的關(guān)注。(1)社會(huì)資本對(duì)個(gè)人發(fā)展的影響。社會(huì)資本影響個(gè)人的職業(yè)生涯,對(duì)個(gè)人或家庭收入的提高有積極的影響,并且其對(duì)收入的邊際效應(yīng)高于人力資本。NarayanandPritchett對(duì)坦桑尼亞的一些鄉(xiāng)村進(jìn)行調(diào)查,以農(nóng)民參與組織的情況測(cè)量社會(huì)資本進(jìn)行計(jì)量分析,發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本對(duì)家庭收入有正影響,而且社會(huì)資本對(duì)收入的邊際效應(yīng)是受教育程度邊際效應(yīng)的4-10倍。GrootaertandNarayan(2004)對(duì)玻利維亞部分農(nóng)戶的研究也得出了與納拉揚(yáng)和皮里切特類似的結(jié)論,社會(huì)資本對(duì)收入的邊際效應(yīng)是人力資本邊際效應(yīng)的2.5倍。(2)社會(huì)資本對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響。社會(huì)資本可以保證企業(yè)雇員質(zhì)量(LeanaandVanBuren,1999)、增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、進(jìn)而提高企業(yè)績(jī)效。此外,社會(huì)資本還能通過(guò)影響企業(yè)的投資選擇和企業(yè)之間的商業(yè)信用模式,影響企業(yè)績(jī)效。根據(jù)Acquaah的研究,社會(huì)資本能解釋25%-30%的企業(yè)績(jī)效;孫俊華和陳傳明同樣指出社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極影響,但他們認(rèn)為社會(huì)資本的解釋力只有1%-5%。四、社會(huì)資本的應(yīng)用研究本文對(duì)現(xiàn)有研究社會(huì)資本的內(nèi)涵、測(cè)量指標(biāo)、功能以及應(yīng)用的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述,學(xué)術(shù)界關(guān)于一些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)還沒(méi)有取得一致看法。1.學(xué)術(shù)界對(duì)社會(huì)資本概念的界定還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)范,本文認(rèn)為社會(huì)資本概念應(yīng)該從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面分別界定。內(nèi)部社會(huì)資本指社會(huì)組織的特征,如信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)以及社會(huì)公德等,這個(gè)社會(huì)組織可以是一個(gè)企業(yè)、也可以是一個(gè)社區(qū)、還可以是一個(gè)省或國(guó)家。外部社會(huì)資本指?jìng)€(gè)人或組織在所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中能夠攝取到的資源。2.部分研究選取社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)時(shí)比較隨意,大多按照數(shù)據(jù)的可獲得性來(lái)選取測(cè)量指標(biāo),導(dǎo)致所選取指標(biāo)沒(méi)有包涵社會(huì)資本概念的全部?jī)?nèi)容。在選取內(nèi)部社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)時(shí),往往是選取信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)公德中的一個(gè)或幾個(gè),而不是選擇全部。在進(jìn)行外部社會(huì)資本的應(yīng)用研究時(shí),往往只以外部社會(huì)資本的一個(gè)組成部分——攝取資源的能力,來(lái)代替整個(gè)外部社會(huì)資本,忽略了外部社會(huì)資本的另一組成部分——個(gè)體所處社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)蘊(yùn)含的資源。3.在社會(huì)資本的功能研究上,大多數(shù)文獻(xiàn)過(guò)于關(guān)注社會(huì)資本的積極作用,對(duì)其可能產(chǎn)生的消極影響很少論及,即使論及也沒(méi)有得到佐證,如社會(huì)資本在促進(jìn)