從權(quán)力到結(jié)構(gòu)美國現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論的演變

從權(quán)力到結(jié)構(gòu)美國現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論的演變

國際關(guān)系理論真的成為一門學(xué)科以來，現(xiàn)實(shí)主義理論以其簡單、深刻、說服力的風(fēng)格發(fā)揮了重要作用。在美國學(xué)術(shù)界，有漢納斯韋勒斯和其他具有影響力的級(jí)學(xué)者。摩根索作為現(xiàn)實(shí)主義理論的一代鼻祖,其強(qiáng)調(diào)國際關(guān)系中權(quán)力或力量(power)1這一概念的傳統(tǒng)一直被繼承下來;到了沃爾茲,則在強(qiáng)調(diào)權(quán)力本身的同時(shí),還注重力量的對(duì)比和結(jié)構(gòu)對(duì)國際體系的影響作用,這便是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論。美國WW諾頓公司2001年出版了芝加哥大學(xué)教授、著名國際關(guān)系理論學(xué)者約翰·米爾斯海默的著作《大國政治的悲劇》(TheTragedyofGreatPowerPolitics)。作者在書中對(duì)現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論作了簡要回顧,他把摩根索和沃爾茲的理論分別稱為“人類本性現(xiàn)實(shí)主義”和“防御性現(xiàn)實(shí)主義”,并且用兩個(gè)最基本的問題將二者區(qū)分開:其一,各國相互爭奪力量的原因是什么?前者認(rèn)為原因在于國家對(duì)力量的固有欲望,后者則認(rèn)為原因存在于國際體系的結(jié)構(gòu)之中;其二,各國到底想要得到多少力量?前者的回答是,各國都想要得到所有能夠得到的力量,追求霸權(quán)是它們最終目的,后者則認(rèn)為各國更關(guān)注國際體系中的力量平衡,因此并不要求得到與現(xiàn)有力量相比過多的力量。對(duì)于這兩個(gè)基本問題,作者也有自己的答案。在第一個(gè)問題上,作者同意沃爾茲的觀點(diǎn),因此他的理論也是結(jié)構(gòu)主義。而在第二個(gè)問題上,作者則同意摩根索的看法,他認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)中,除非一個(gè)國家獲得了霸權(quán)地位,否則不可能滿足于現(xiàn)狀。而導(dǎo)致這種情況的原因存在于國際體系之中,國際體系“使各國具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī),去尋找那些以犧牲對(duì)手來增加自己所擁有力量的機(jī)會(huì),當(dāng)所獲利益高于所付出代價(jià)的時(shí)候,就要充分利用這種形勢”。作者稱自己的理論是“進(jìn)攻性的現(xiàn)實(shí)主義”。作者給國際體系歸納出以下五個(gè)特征,作為其理論的基本假設(shè):一是國際社會(huì)處于無政府狀態(tài),混亂無序;二是國際社會(huì)中的大國總是擁有進(jìn)攻性的軍事力量,有能力對(duì)其他大國構(gòu)成傷害和破壞,因此任何國家對(duì)其他國家來說都存在著潛在的危險(xiǎn);三是任何國家都永遠(yuǎn)不可能明確了解其他國家的真正意圖;四是大國的基本目標(biāo)都是維持自己的生存;五是大國都是理智的行為體,了解各自的外部環(huán)境,對(duì)自己在這種環(huán)境中如何生存都有戰(zhàn)略性的思考。作者認(rèn)為,大國之間彼此互存畏懼心理,很少相互信任。任何國家都不能把自己的安全寄托于別國,聯(lián)盟只是短暫的婚姻,今天的盟友可能會(huì)成為明天的敵人。因此,要保證自己的安全,就要成為國際體系中最強(qiáng)大的國家。大國即使擁有了相對(duì)于敵國的軍事優(yōu)勢,仍要抓住各種機(jī)會(huì)壯大自己。大國間進(jìn)行合作的目的是:想使自己獲得更多的力量;它們制止戰(zhàn)爭、維護(hù)和平,是為了避免使自己成為戰(zhàn)爭的犧牲品,而任何國際秩序都只是大國維護(hù)自己利益的行動(dòng)的副產(chǎn)品。各國進(jìn)行合作時(shí),都要計(jì)算自己能獲益多少。世界的實(shí)質(zhì)是競爭性的,這是國家間合作最根本的大背景。作者認(rèn)為,各國只關(guān)注自己的生存,而生存的唯一途徑就是使自己比別國更強(qiáng)大。實(shí)力有絕對(duì)與相對(duì)之分,相對(duì)實(shí)力的強(qiáng)大具有最根本意義,因此對(duì)各國來說,最重要的是發(fā)展自己實(shí)力的同時(shí),更要削弱別國的實(shí)力。只要國際體系處于無政府狀態(tài),國家間不進(jìn)行力量競爭的真正和平就不會(huì)存在。而這正是大國政治的悲劇所在。作者對(duì)權(quán)力(此處使用“力量”這一用法更為貼切)的概念作了論述,認(rèn)為力量可分為潛在力量和軍事力量。潛在力量指的是可以用來發(fā)展軍事力量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素,它是一個(gè)國家與敵國競爭時(shí)所能調(diào)動(dòng)的潛能。潛在力量種類很多,最重要的兩項(xiàng)是一個(gè)國家的物質(zhì)財(cái)富和人口總量。而在國際政治中,一個(gè)國家的有效力量最終表現(xiàn)為它的軍事力量的運(yùn)用以及與敵國軍事力量的對(duì)比。力量對(duì)比雖不能非常可靠地預(yù)見戰(zhàn)爭的勝負(fù),但很大程度上決定了取勝的機(jī)會(huì),尤其是在持久戰(zhàn)的情況下。軍事力量可分為四類:獨(dú)立的海洋力量、戰(zhàn)略空軍力量、陸地力量和核力量。其中陸地力量最重要,從陸地力量的對(duì)比中可以大致看出軍事實(shí)力的強(qiáng)弱。陸地力量以陸軍為中心,世界上最強(qiáng)大的國家擁有最強(qiáng)大的陸軍。即使在核戰(zhàn)爭情況下,軍事力量的核心也是陸軍以及為陸軍提供支持的空中和海上力量。以上述這些概念為基礎(chǔ),作者論述了其理論的重點(diǎn)部分:戰(zhàn)爭與和平的根源。作者從國際體系的結(jié)構(gòu)中尋找答案,認(rèn)為國際體系中最重要的因素是大國的數(shù)量和它們各自掌握權(quán)力的多少,而力量的分布形式有三種:兩極格局、平衡的多極格局和不平衡的多極格局。其中兩極格局最有利于和平,其次是平衡的多極格局,而不平衡的多極格局則最有可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭。作者從理論和歷史的角度對(duì)上述觀點(diǎn)進(jìn)行了詳盡的論述。全書的落腳點(diǎn)是作者利用自己的理論對(duì)當(dāng)今的國際政治進(jìn)行分析。作者認(rèn)為,冷戰(zhàn)結(jié)束、蘇聯(lián)的解體雖然導(dǎo)致全球力量分配發(fā)生巨大變化,但卻沒有使國際無政府狀態(tài)得以改變,世界上所有的大國仍然密切關(guān)注力量平衡,在可預(yù)見的將來,它們之間為擴(kuò)充力量而進(jìn)行的競爭定將繼續(xù),不能指望在新的世紀(jì)中大國的行為方式會(huì)與以往不同。作者認(rèn)為,冷戰(zhàn)后國際局勢相對(duì)穩(wěn)定,很大程度上是因?yàn)闅W亞地區(qū)力量分布的情況比較有利:歐洲是以俄羅斯和美國為代表的兩極格局,這種格局是最穩(wěn)定的力量結(jié)構(gòu);東北亞雖是多極格局,主要大國有中國、俄羅斯和美國,但這一地區(qū)沒有霸權(quán)國家存在。然而,在未來20年里,這兩個(gè)地區(qū)的力量結(jié)構(gòu)將可能發(fā)生改變,導(dǎo)致激烈的安全競爭,甚至可能會(huì)發(fā)生大國間的戰(zhàn)爭。在歐洲,德國具有潛在霸權(quán)的特征。德國目前沒有核武器,在安全上還非常依賴美國。但如果美軍撤出歐洲,德就有可能建立自己的核武庫,擴(kuò)大軍隊(duì)的規(guī)模,使自己向一個(gè)潛在的霸權(quán)國家轉(zhuǎn)型。如果沒有美國的軍事存在,歐洲可能難以維持和平,歐洲各主要國家都必須發(fā)展自己的軍事力量,來確保自身安全,歐洲將從穩(wěn)定的兩極格局變成不穩(wěn)定的多極格局,這是最危險(xiǎn)的一種情況。歐洲的形勢還受俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響。如果俄經(jīng)濟(jì)取得長足發(fā)展,經(jīng)濟(jì)實(shí)力超過德國,加上俄人口更多,它將成為歐洲潛在的霸權(quán)國家。在這種情況下,其他歐洲國家應(yīng)該能聯(lián)合起來遏制俄,畢竟與冷戰(zhàn)期間相比,歐力量結(jié)構(gòu)已發(fā)生了巨變。但作者認(rèn)為,俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿τ邢?甚至?xí)呦虮罎?并可能因出現(xiàn)嚴(yán)重的政治動(dòng)亂而退出大國行列。萬一如此,美國將通過繼續(xù)留在歐洲,幫助英、法、意制衡德國。至于亞洲的三個(gè)主要國家日本、俄羅斯和中國,日本雖然經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大,但人口與中國相差太遠(yuǎn),地理上也因與亞洲大陸相隔離而無法立足;俄經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足,也有人口過少的問題,同時(shí)其在歐洲面臨的安全問題也限制了它在東北亞的軍事投入。因此,中國是未來東北亞力量分布的關(guān)鍵,決定著未來亞洲力量的格局。如中國經(jīng)濟(jì)停止快速發(fā)展,日本仍是亞洲經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國,兩國都不會(huì)成為亞洲的潛在霸權(quán)國家,美則可能從亞洲撤軍。日本可能會(huì)發(fā)展自己的核力量,擴(kuò)大常規(guī)軍隊(duì)規(guī)模,成為亞洲大國。在這種情況下,亞洲仍將維持平衡的多極格局。如果中國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速發(fā)展,最終成為地區(qū)的潛在霸權(quán),美國將不得不繼續(xù)留在亞洲。日、俄不大可能遏制住中國,即使加上印度、韓國和越南也不行。東北亞將成為不平衡的多極格局,比目前危險(xiǎn)許多。中國將強(qiáng)烈地希望成為真正的霸權(quán)國家,接觸政策將難以遏制中國擴(kuò)充力量的欲望。作者最后的結(jié)論是,中國是美國未來最需要關(guān)注的問題。對(duì)美來說,21世紀(jì)最危險(xiǎn)的情況就是中國成為東北亞地區(qū)的潛在霸權(quán)國家。美國外交的一個(gè)重要課題,就是如何對(duì)待經(jīng)濟(jì)快速增長的中國。中國人口眾多,經(jīng)濟(jì)一旦得到發(fā)展,其潛力將是美國的四倍,在東北亞將具有對(duì)美國的絕對(duì)軍事優(yōu)勢,美國將無法阻止它成為一個(gè)實(shí)力相當(dāng)?shù)母偁帉?duì)手。更重要的是,在未來的全球競爭中,中國將會(huì)是比美國更強(qiáng)大的超級(jí)大國。因此,中國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展速度大大降低符合美的利益。一個(gè)富裕的中國不會(huì)安于現(xiàn)狀,而將是一個(gè)具有侵略性的國家,注定要爭取地區(qū)霸權(quán),美國的對(duì)華接觸政策注定要失敗。中國是否實(shí)現(xiàn)民主政治,是否融于全球經(jīng)濟(jì)之中,這都難以影響它的國際行為。因?yàn)槊裰鲊遗c非民主國家一樣關(guān)注自身的安全,而霸權(quán)是確保安全的最有效手段。美與中國的鄰國不會(huì)坐視其強(qiáng)大起來,它們很可能會(huì)組成一個(gè)制衡中國的聯(lián)盟來達(dá)到遏制它的目的。這樣做的結(jié)果就是,中國和其他國家之間會(huì)發(fā)生激烈的安全競爭,隨著中國的強(qiáng)大,中美必定會(huì)成為敵人?，F(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論歷來偏重于力量、戰(zhàn)爭、沖突和大國關(guān)系等問題,傾向于認(rèn)為國家作為國際體系中的主要行為體,雖然在其內(nèi)部民族、意識(shí)形態(tài)、政治結(jié)構(gòu)等方面千差萬別,但在國際體系中為追求權(quán)力而相互競爭時(shí),從思維方式到行為方式都沒有任何差別。這也是米爾斯海默認(rèn)識(shí)中國崛起以及美國的應(yīng)對(duì)策略的理論基礎(chǔ)。但是,人類發(fā)展的歷史,畢竟不像一些現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者所簡化的那樣,只是各國不斷追求權(quán)力并相互為此而競爭、沖突的過程,宗教、價(jià)值觀念、民族感情等意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的因素不僅在國家的形成過程中起到過重要的作用,對(duì)于國際關(guān)系的歷史也產(chǎn)生過重要影響。作者在書中一再強(qiáng)調(diào)冷戰(zhàn)的結(jié)束沒有給國際體系帶來本質(zhì)性的變化,但以他的理論框架,甚至連冷戰(zhàn)結(jié)束這類重大的歷史事件也無法解釋清楚。正如有學(xué)者指出,現(xiàn)實(shí)主義理論“忽略了文化、宗教、經(jīng)濟(jì)、道德在變動(dòng)中的全球政治里的影響,忽略了影響國家行為和互動(dòng)模式發(fā)生變化的現(xiàn)實(shí)”2。二戰(zhàn)結(jié)束以來,國際體系發(fā)生了巨大變化,尤其是最近二三十年間,人類在科技、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的新發(fā)展不僅改變了自己的生活和生產(chǎn)方式,而且對(duì)國家間關(guān)系和國際體系產(chǎn)生了巨大影響。冷戰(zhàn)結(jié)束后,全球化趨勢迅猛發(fā)展,各國間的相互依存度大大加強(qiáng)。雖然米爾斯海默等現(xiàn)實(shí)主義者關(guān)于世界無政府狀態(tài)和競爭本質(zhì)的假設(shè)在很大程度上仍然成立,但由于當(dāng)今各國在競爭中的目標(biāo)發(fā)生了巨大變化,利益沖突的劇烈程度有所降低,國際競爭的形式也與國際社會(huì)形成初期不可同日而語。同時(shí)應(yīng)當(dāng)看到,盡管我們還無法設(shè)想“世界政府”的存在,但已經(jīng)建立的有效協(xié)調(diào)機(jī)制,已經(jīng)改變了當(dāng)今大國“我之所得即是你之所失”的零和思維方式,面對(duì)許多全球性問題,大國間許多的協(xié)調(diào)與合作都出于真實(shí)的意愿。同時(shí),由于軍事技術(shù)的突飛猛進(jìn),今天的大國戰(zhàn)爭將使人們付出不可估量的代價(jià),因此,戰(zhàn)爭,尤其是大國戰(zhàn)爭,作為人類沖突的最極端方式,其爆發(fā)的難度無疑大大增加。如果再以對(duì)幾十甚至幾百年前的大國戰(zhàn)爭的分析套用未來戰(zhàn)爭,顯然難以服人。就連作者自己也在書中承認(rèn),核武器為二戰(zhàn)后歐洲和平提供了有力保證,而這一因素也使他對(duì)戰(zhàn)爭的分析面臨無法解決的困難。權(quán)力或力量是現(xiàn)實(shí)主義理論的最基本概念,但由于沒有在研究中吸收現(xiàn)實(shí)中的新發(fā)展、新變化,作者對(duì)這個(gè)概念的分析和界定也讓人難以茍同。對(duì)基本概念理解的偏頗,使得書中的許多論述和結(jié)論顯得站不住腳。可以看出,作者對(duì)“力量”的理解,與摩根索幾十年前的認(rèn)識(shí)相差不多,很難適應(yīng)當(dāng)今時(shí)代的要求。比如書中非常強(qiáng)調(diào)人口數(shù)量在一國實(shí)力中的作用,認(rèn)為其不僅是強(qiáng)大的軍事力量的基礎(chǔ),也是強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量的基礎(chǔ)。因此才有了“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來,其力量將是美國的四倍”這樣的結(jié)論。作者似乎對(duì)今天許多發(fā)展中國家面臨的人口和就業(yè)問題,以及這一問題對(duì)國家穩(wěn)定、國力發(fā)展的負(fù)面影響全然不知。令人遺憾的是,書中這種論調(diào)比比皆是。相對(duì)于近年來學(xué)術(shù)界對(duì)綜合國力的深入探討,作者的觀點(diǎn)顯得蒼白與幼稚?，F(xiàn)實(shí)主義試圖尋找國際體系中不隨時(shí)代變化的本質(zhì)特性,不滿足于以紛繁的理論解釋紛繁的現(xiàn)象,想用最簡