紀檢監(jiān)察信息化調(diào)查在審查調(diào)查工作中的運用及完善

[紀檢監(jiān)察]信息化調(diào)查在審查調(diào)查工作中的運用及完善

信息化調(diào)查在審查調(diào)查工作中的運用及完善

――以職務(wù)犯罪查贓、追贓為視角

當前高壓反腐態(tài)勢下，調(diào)查對象對贓款贓物的隱匿呈現(xiàn)出手段隱蔽化、渠道多樣化、方式智能化等特點，這給各級紀委監(jiān)委審查調(diào)查工作特別是在查獲贓款贓物這一重要證據(jù)方面帶來了新挑戰(zhàn)。對此，合理運用大數(shù)據(jù)整合分析軟件對各類信息進行收集比對，可為紀委監(jiān)委在審查調(diào)查工作中開辟新的天地。就信息化技術(shù)查贓而言，可分為“建庫、畫圖、收網(wǎng)”三個階段。

一、建庫：采集七類調(diào)查對象核心數(shù)據(jù)

（一）個人基礎(chǔ)信息。包括：1.身份證號碼、曾用名、籍貫。留意調(diào)查對象是否擁有多個身份證號碼，防止其使用“影子身份”隱匿資產(chǎn)。2.家庭成員信息。3.家庭住址信息。4.是否為民主黨派人士、人大代表、政協(xié)委員等。

（二）資產(chǎn)類信息。包括：1.不動產(chǎn)、車輛情況，調(diào)查對象及家庭成員名下商品房、商鋪、車位、車輛等登記信息及交易記錄。2.銀行資產(chǎn)情況，調(diào)查對象個人及家庭成員在各銀行的開戶信息、賬戶余額及交易明細。同時利用反查法，即通過調(diào)查對象本人及家庭成員的手機號碼，反查關(guān)聯(lián)的網(wǎng)上銀行、網(wǎng)購軟件等賬號及其綁定的銀行卡，以防漏查。3.保險、理財及有價證券情況，調(diào)查對象個人及家庭成員名下投資的保險、理財、股票賬戶信息。另外，在后續(xù)建網(wǎng)關(guān)聯(lián)過程中，如果挖掘出資產(chǎn)代持人，需要將其納入采集范圍，進行二次查詢。

（三）企業(yè)類信息。包括：1.調(diào)查對象、近親屬及已掌握的特定關(guān)系人名下是否開辦公司及經(jīng)營狀況。2，線索中已掌握的涉嫌利益輸送人名下的相關(guān)企業(yè)信息、經(jīng)營范圍、股東構(gòu)成、出資比例以及出資來源；3.當事人任職期間所管理、插手的工程立項、中標、施工企業(yè)信息。

（四）人際交往類信息。包括：1.調(diào)查對象及家庭成員的手機號碼、通話記錄、短信息及基站位置，運用話單分析軟件，篩選有價值的關(guān)聯(lián)人員；特別要注意的是，對于話單中出現(xiàn)的所謂“吉號”（號碼中有連號、多個8或6等），多數(shù)為企業(yè)老板所持有，可依此追查機主的姓名、公司名稱等。2.調(diào)查對象及涉案人員被扣押的隨身手機以及在其家中或辦公室等場所搜查取得的原使用手機，送技術(shù)部門恢復(fù)通訊錄、來電記錄、短信息記錄以及即時聊天記錄，了解其交際圈及密切聯(lián)系人。3.將其正在使用的手機號碼輸入微信等即時通信軟件，反查、掌握其使用情況。

（五）生活習(xí)性類信息。包括：1.調(diào)查對象名下房產(chǎn)的水、電、氣及物業(yè)費的繳納原始單據(jù)，研判房產(chǎn)為自住房還是出租房。2.通過調(diào)查對象手機號碼反查網(wǎng)購賬號及記錄，進⊥步排查收貨地址，核實是否有隱匿房產(chǎn)。（六）職權(quán)分工類信息。包括：1。調(diào)查對象任職簡歷、工作過的單位性質(zhì)、個人職權(quán)、管理范圍；2.梳理其在各任職期間所管理的工程或業(yè)務(wù)，以及利用影響力可能涉足的領(lǐng)域。

（七）活動軌跡類信息。包括：1.調(diào)查對象車輛的活動軌跡、活動范圍，注重收集疑似異?；顒忧闆r；2.查詢其乘火車、航班、輪船及出人國（境）信息，關(guān)聯(lián)民航、鐵路同訂票（含換乘）、同乘機、同乘車以及處理同車違章等特定關(guān)系人員信息；3.其本人及相關(guān)人員的酒店住宿登記信息。

二、畫圖：繪好三張圖

（一）人際關(guān)系圖。構(gòu)建人際關(guān)系圖可按照人員親疏程度分為三個層級：第一層級是由調(diào)查對象的家人、親屬、司機、秘書等日常聯(lián)系頻繁的人員組成的核心關(guān)系圈；第二層級是以調(diào)查對象長期交往的上下級、關(guān)系密切的企業(yè)人員，以及可能存在不正當兩性關(guān)系的異性等為主要成員的密切關(guān)系圈；第三類是以偶爾聯(lián)系的企業(yè)人員、關(guān)系較為疏遠的親友以及偶爾聚會的同學(xué)等為主要成員的外圍關(guān)系圈。

（二）資金流向圖。以資產(chǎn)、企業(yè)、人際交往三大類數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建資金流向圖。針對不同案件類型要重點關(guān)注不同的時間節(jié)點，如工程建設(shè)領(lǐng)域的職務(wù)犯罪，項目工程招投標、簽訂施工合同、工程驗收決算等都是利益輸送的頻發(fā)節(jié)點。另外，對于有子女、親友在國外留學(xué)、定居的，要特別留意是否有資金向境外轉(zhuǎn)移傾向，包括防止其以虛假貿(mào)易的方式開設(shè)平行賬戶，向境外對倒資金。同時，通過分析調(diào)查對象日常使用的計算機的MA。地址對應(yīng)的網(wǎng)上銀行交易記錄，研判其是否有以他人名義開設(shè)并自行掌控的金融賬戶。這樣可以使辦案人員順藤摸瓜、層層深入，查清可疑資金的源頭及去向，繪出清晰的資金運行線路圖，剝離出案件中的利益鏈條。

（三）項目關(guān)聯(lián)圖。在涉及企業(yè)行賄的案件中，可以以企業(yè)信息、人際交往、職權(quán)分工三大類數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建項目關(guān)聯(lián)圖，直觀呈現(xiàn)調(diào)查對象的職權(quán)行為及謀利要素。這就需要將調(diào)查對象在各任職階段分管及參與的工程項目，以及相應(yīng)的中標企業(yè)信息進行系統(tǒng)梳理并繪制成圖，相關(guān)利益關(guān)系網(wǎng)便一目了然。這些人因與調(diào)查對象具有特殊紐帶關(guān)系，其往往會成為對象窩贓的首選項，同時也是案件的突破口。

三、收網(wǎng)：細查四類窩贓形式

（一）隱匿在以他人名義購買的不動產(chǎn)中。如河北省秦皇島市北戴河供水總公司原總經(jīng)理馬超群受賄案，辦案人員在對象拒不交代巨額贓款去向的情況下，通過對其本人及家庭成員的大數(shù)據(jù)“畫圖”，發(fā)現(xiàn)其子馬某某的異常行動軌跡，并順藤摸瓜找到馬超群一處由他人代持的房產(chǎn)，成功在該房屋內(nèi)起獲上億元贓款。

（二）隱匿在特定關(guān)系人（親屬、情人等）家中或名下。如武漢市人大常委會原副主任羅XX受賄案，在該案辦理過程中，辦案人員通過調(diào)取通話記錄、基站位置并對車輛軌跡進行比對，清晰構(gòu)建出羅長剛案發(fā)前的密切聯(lián)系網(wǎng)，發(fā)現(xiàn)其與胞兄羅某某曾在案發(fā)前多次夜間碰頭，活動異常，涉嫌串供及隱匿資產(chǎn)，后辦案人員成功在羅某某家樓頂?shù)幕ㄅ瓒阎衅皤@大量現(xiàn)金、購物卡。

（三）隱匿在密切聯(lián)系人處（老鄉(xiāng)、同學(xué)等）。如原武鋼股份有限公司副總經(jīng)理孫某某受賄案，孫某某在案發(fā)前將其受賄所得中的兩千余萬元分批存放在其老鄉(xiāng)兼“保護傘”吳某某（武漢市某區(qū)公安分局原工會主席，退休后經(jīng)營一家小額貸款公司）處。辦案人員通過綜合分析人際關(guān)系圖和人員活動軌跡，吳某某被逐漸納入視線，后通過排查吳某某公司賬戶大額可疑資金往來，成功查獲孫某某涉案贓款。

（四）轉(zhuǎn)換成其他形式隱匿。如浙江省金華市原副市