保險有限公司內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處管理辦法

3內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處治理方法〔暫行〕第一章 總則第一條為充分發(fā)揮各內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處〔以下簡稱內(nèi)控辦事處〕的職能作用，保障內(nèi)控辦事處各項工作標準、有效開展，特制定本方法。其次條內(nèi)控辦事處的治理遵循以下原則：〔一〕獨立運行原則。內(nèi)控辦事處行政上隸屬于省分公司，業(yè)務上承受省分公司監(jiān)察部／審計部、合規(guī)部的指導，依據(jù)工作職責在轄區(qū)內(nèi)獨立開展工作?！捕炒怪敝卫碓瓌t。內(nèi)控辦事處的工作安排、財務開支、人員調(diào)配、干部任免、業(yè)績考核、薪酬福利等事項均由省分公司負責?！踩侠砼渲茫粘Ｐ姓聞找劳兴诘厥屑壏止?，以有效掌握本錢，提高工作效能。其次章 機構(gòu)設置及人員編制第三條內(nèi)控辦事處分別設在鄭州市、鄉(xiāng)市和漯河市，統(tǒng)一以駐地城市命名，稱“＊＊＊＊股份河南省分公司××內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處”。第四條內(nèi)控辦事處的轄區(qū)劃分?！惨弧赤嵵輧?nèi)控辦事處轄區(qū)：三門峽市分公司、洛陽市分公司、開封市分公司、商丘市分公司、鄉(xiāng)市分公司、漯河市分公司。〔二焦作市分公司、濮陽市分公司、鄭州市分公司?！踩充鸷觾?nèi)控辦事處轄區(qū)：許昌市分公司、駐馬店市分公司、信陽市分公司、周口市分公司、平頂山市公司、南陽市分公司。第五條4－513－4第六條內(nèi)控辦事處人員從系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)配。主任由省公司黨委依據(jù)干部選拔任用程序組織考察任免；一般工作人員從現(xiàn)有審計人員中選聘，缺編的從所在地市分公司在編員工中擇優(yōu)聘用。第三章 工作職責第七條內(nèi)控辦事處依據(jù)省分公司的統(tǒng)一安排和部署，負責對所轄市級分公司進展定期或不定期的監(jiān)視檢查和審計，準時向省分公司提交檢查稽核狀況報告，并依據(jù)檢查稽核狀況就加強和改進所轄市級分公司的經(jīng)營治理、風險管控等工作提出意見和建議。第八條內(nèi)控辦事處主要履行以下工作職責：〔一〕依據(jù)省分公司年度工作打算和工作任務，在省分公司職能部門的組織協(xié)調(diào)下，結(jié)合轄區(qū)實際狀況，組織實施合規(guī)風險監(jiān)測，識別、評估和報告合規(guī)風險?！捕潮O(jiān)視檢查國家保險政策、法規(guī)及中國保監(jiān)會、中國人保集團公司、人保財險總公司和省分公司的重大決策、重大打算以及指示、規(guī)定和要求的貫徹落實執(zhí)行狀況?！踩潮O(jiān)視檢查公司經(jīng)營授權(quán)治理、規(guī)章制度、業(yè)務流程、操作標準等執(zhí)行狀況，準時覺察內(nèi)控合規(guī)制度方面存在的問題，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。并依據(jù)狀況適時提出制定或者修改內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務流程的意見建議，為省分公司決策供給效勞?！菜摹硣@業(yè)務、財務等經(jīng)營狀況，開展依法合規(guī)經(jīng)營、數(shù)據(jù)質(zhì)量、政策措施落實、內(nèi)掌握度和“六條禁令”執(zhí)行等狀況的監(jiān)視檢查和審計，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。〔五〕依據(jù)省分公司的安排，對所轄市分公司及縣區(qū)支公司領導干部進展經(jīng)濟責任審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司?！擦骋罁?jù)省分公司的安排，對所轄公司進展經(jīng)濟效益審計或其他專項審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。〔七〕催促被檢查或被審計單位落實審計打算和整改建議?！舶恕骋罁?jù)省分公司的安排，對有關(guān)違法違紀違規(guī)問題或案件進展調(diào)查或督查，撰寫報告，提出處理意見建議，上報省分公司?！簿拧匙龊门c轄區(qū)內(nèi)有關(guān)監(jiān)視部門的溝通工作，加強與監(jiān)察、〔十〕每季度向省分公司提交檢查、審計覺察問題的歸納分析報告，提出處理意見和建議。工作中覺察的重大違法違紀違規(guī)問題和案件要隨時報告。每年度、半年度撰寫工作報告及其他合規(guī)報告，上報省分公司?！彩弧池撠熥龊帽巨k事處的檢查、審計有關(guān)業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析、上報和文檔治理工作，加強對本辦事處員工的教育、培訓和績效考核工作?！彩池撠熥龊棉k事處的日常行政治理，固定資產(chǎn)和各種費用治理和使用工作?！彩惩瓿墒》止窘晦k的其他工作。第四章 治理體制第九條內(nèi)控辦事處是省分公司的派出機構(gòu)，由省分公司治理，承受省分公司黨委、總經(jīng)理室的領導。第十條省分公司人力資源部是內(nèi)控辦事處的人員治理職能部門，具體負責內(nèi)控辦事處的人員調(diào)配、業(yè)績考核、薪酬福利等事項。第十一條省分公司監(jiān)察部／審計部、合規(guī)部是內(nèi)控辦事處的業(yè)務治理部門，具體負責對內(nèi)控辦事處業(yè)務的打算治理和監(jiān)視指導。第十二條省分公司財會部是內(nèi)控辦事處的經(jīng)費治理職能部門，具體負責內(nèi)控辦事處各項經(jīng)費預算和決算的治理。內(nèi)控辦事處的財務實行報賬制，其行政治理經(jīng)費及其他預算費用由省分公司統(tǒng)一撥付，托付所在地市分公司代辦。日?；顒右劳兴诘厥蟹止颈静块_展。第十四條內(nèi)控辦事處列入公司有關(guān)文件發(fā)放范圍，主任出席省分公司召開的重要工作會議。第五章 薪酬待遇第十五條內(nèi)控辦事處主任薪酬參照省分公司本部高職等部門正職薪酬標準核定；一般工作人員薪酬參照所在地市分公司高職等崗位薪酬標準核定，并適當發(fā)放工作津貼。第十六條內(nèi)控辦事處主任薪酬由省公司負責發(fā)放；一般工作人員薪酬由省分公司劃撥，托付所在地市分公司代為發(fā)放。第十七條內(nèi)控辦事處主任的社會保險、企業(yè)年金、住房公積金等由省分公司統(tǒng)一治理。一般工作人員的社會保險、企業(yè)年金、住房公積金等由原公司治理。第十八條內(nèi)控辦事處全部人員的節(jié)日費、防暑降溫費等日常福利比照所在地市分公司標