CNAS與CMA二合一內(nèi)審檢查表

上海XXXX技術(shù)服務(wù)有限公司 年內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/崗位：內(nèi)審員（簽名）：日期：校核人（簽名）：日期：序號(hào)對(duì)應(yīng)的管理體系文件名稱(chēng)/編號(hào)/條款審核準(zhǔn)則審核確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核要求和證據(jù)審核確認(rèn)評(píng)審準(zhǔn)則要求內(nèi)容要求檢查內(nèi)容檢查結(jié)果說(shuō)明4.1組織4.1.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.1《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.1.1查：是否依法成立 ？查法律地位證明文件；查是否有必要的財(cái)產(chǎn)與經(jīng)費(fèi)；是否有有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；能否能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任？【注】注明場(chǎng)所面積、固定資產(chǎn)金額、組織機(jī)構(gòu)及人員情況等。4.1.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.2《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.1.3查：是否是指按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，實(shí)事求是地開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)？有否夾雜非客觀因素？有否憑主觀隨意作岀評(píng)價(jià)？對(duì)所有客戶(hù)，無(wú)論是大客戶(hù)還是小客戶(hù)，是否做到公正，一視同仁？是否不徇私情，獨(dú)立，無(wú)利益沖突，沒(méi)有成見(jiàn)，沒(méi)有偏見(jiàn)，中立，公平，思想開(kāi)明，不偏不倚，超然和平衡，據(jù)實(shí)岀具數(shù)據(jù)和結(jié)果？4.1.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的場(chǎng)所，包括固定的、臨時(shí)的、可移動(dòng)的或多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.3《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.3.1查：管理體系是否覆蓋檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)各類(lèi)場(chǎng)所進(jìn)行的工作（指檢驗(yàn)檢測(cè)及有關(guān)抽樣工作）？查：是否對(duì)所有設(shè)施全部擁有使用權(quán)和支配權(quán)？詢(xún)問(wèn)：有否非固定場(chǎng)所檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)？對(duì)開(kāi)展非固定場(chǎng)所檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的人員職責(zé)和任職條件、工作程序和質(zhì)控方法等有哪些規(guī)定？

4.1.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5a《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.2查：本公司檢測(cè)活動(dòng)是否配備與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員？4.1.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來(lái)自?xún)?nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5b《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.1.4查：程序能否避免檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)降低其“承擔(dān)法律責(zé)任能力”、“管理能力”、和“技術(shù)能力”，保持檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性、判斷力或運(yùn)作誠(chéng)信等方面的可信度？4.1.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶(hù)秘密和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5c《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.1.5查：是否制定保護(hù)客戶(hù)的機(jī)密信息和所有權(quán)的程序？檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否明確保護(hù)客戶(hù)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)？查：是否制定計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)保護(hù)與軟件管理程序？4.1.7檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的程序。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5d《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.1.4查：是否編制保證檢驗(yàn)檢測(cè)公正性和誠(chéng)實(shí)性程序。4.1.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5e《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.1.2查：是否有文字或圖形說(shuō)明檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)外部組織結(jié)構(gòu)？有無(wú)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)與其母體組織之間關(guān)系的說(shuō)明？查：是否明確了質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系？【注】分別說(shuō)明質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)的主要作用。4.1.9檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確技術(shù)人員和管理人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5f《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》條款:4.2.1查：本機(jī)構(gòu)是否規(guī)定了各個(gè)崗位的職責(zé)、權(quán)力，以及規(guī)定了崗位之間的相互關(guān)系？4.1.10檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有熟悉各項(xiàng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員，對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)人員包括在培員工，進(jìn)行充分地監(jiān)督。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5g查：本機(jī)構(gòu)是否配備滿(mǎn)足要求的人員對(duì)對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)人員包括在培員工，進(jìn)行充分地監(jiān)督？

4.1.11檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作。質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實(shí)施和保持。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5h、4.1.5i 、4.2.6《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)貝U》條款：4.2.3查：多學(xué)科的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否配置與技術(shù)領(lǐng)域相適應(yīng)的一名或多名技術(shù)負(fù)責(zé)人組成技術(shù)管理層，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作。?其職責(zé)和權(quán)利、任職條件是否在管理體系文件中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料滿(mǎn)足規(guī)定要求？查：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否配備質(zhì)量主管；可直接與最高管理者溝通 （即及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)），保障管理體系的有效運(yùn)行。其職責(zé)和權(quán)利、任職條件是否在管理體系文件中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料滿(mǎn)足規(guī)定要求？4.1.12應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5j《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)貝U》條款：4.2.3查：是否指定關(guān)鍵管理人員的代理人？4.1.13確保實(shí)驗(yàn)室人員理解他們活動(dòng)的相互關(guān)系和重要性，以及如何為管理體系質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做岀貢獻(xiàn)。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.5k查：實(shí)驗(yàn)室人員是否接受過(guò) 有關(guān)人員活動(dòng)相互關(guān)系和重要性的培訓(xùn)？4.1.14最高管理者應(yīng)確保管理體系要求融入檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.1.6《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)貝U》條款：4.2.2管理體系是否融入檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程？4.2管理體系4.2.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書(shū)制訂成文件。管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān) 人員，并被其獲取、理解、執(zhí)行。CNAS—CL01:2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》條款：4.2.1 、4.2.5《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)貝