CQI-9熱處理系統(tǒng)審核第三版(中文版)

特殊過程：熱處理過程系統(tǒng)評(píng)審,,,,,,,

第一節(jié)管理職責(zé)和質(zhì)量策劃,,,,,,,

序號(hào),問題,要求/指南,客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,,

,,,,不適用,符合,不符合,需要立即整改

1.1,現(xiàn)場(chǎng)是否配備合格專職的熱處理責(zé)任人？,為確保方便的獲得熱處理專門技術(shù)，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備合格專職的熱處理負(fù)責(zé)人。該責(zé)任人應(yīng)為全職員工且其崗位應(yīng)在組織機(jī)構(gòu)圖中體現(xiàn)。其崗位資格描述應(yīng)包括具有金相學(xué)和熱處理知識(shí)，該崗位的資歷應(yīng)包括：在熱處理技術(shù)領(lǐng)域具有至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)，或者接受正規(guī)金相教育和熱處理工作實(shí)踐合計(jì)時(shí)間至少為5年。,,,,,

1.2,是否進(jìn)行熱處理的質(zhì)量先期策劃（APQP）?,組織應(yīng)建立產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃的程序文件(APQP)。每一零件應(yīng)進(jìn)行可行性研究并獲得內(nèi)部批準(zhǔn)，組織可以將相似的一組零件定義為一個(gè)系列進(jìn)行可行性研究。在PPAP獲得顧客批準(zhǔn)后，不允許發(fā)生任何工藝過程的更改、除非得到顧客批準(zhǔn)。當(dāng)要求進(jìn)行工藝過程更改確認(rèn)時(shí)，熱處理供方應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系顧客。工藝過程的更改記錄應(yīng)予保持。,,,,,

1.3,熱處理的PFMEA是否得到更新并與當(dāng)前的工藝過程一致？,組織應(yīng)有文件化的PFMEA管理程序，并確保PFMEA得到更新以反映零件當(dāng)前的質(zhì)量狀況。每一零件或零件系列應(yīng)有形成文件的PFMEA，或者每一過程都具有明確的過程規(guī)范。無論哪種情況，F(xiàn)MEA應(yīng)體現(xiàn)從材料接收到零件交付的所有過程步驟，同時(shí)組織需對(duì)所有關(guān)鍵熱處理的過程參數(shù)給予確認(rèn)。應(yīng)建立包括操作者在內(nèi)的多方論證小組進(jìn)行PFEMA開發(fā)，具有高風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)RPN值的項(xiàng)目應(yīng)每年進(jìn)行處理和關(guān)注。所有顧客和組織定義的關(guān)鍵特性、重要特性均應(yīng)在PFEMA中得到識(shí)別、定義和說明。,,,,,

1.4,熱處理過程的控制計(jì)劃是否得到更新并與當(dāng)前的工藝過程一致？,組織應(yīng)有文件化的控制計(jì)劃管理程序，并確?？刂朴?jì)劃得到更新以反映零件當(dāng)前的質(zhì)量狀況。每一零件或零件系列應(yīng)有形成文件的控制計(jì)劃。或者每一過程都具有明確的過程規(guī)范。無論哪種情況，控制計(jì)劃都應(yīng)說明從材料接收到零件交付的所有過程步驟并識(shí)別所有使用的過程設(shè)備，同時(shí)組織需對(duì)所有關(guān)鍵熱處理的過程參數(shù)給予確認(rèn)。應(yīng)建立包括操作者在內(nèi)的多方論證小組進(jìn)行控制計(jì)劃開發(fā)，該控制計(jì)劃應(yīng)和所有相關(guān)的文件如作業(yè)指導(dǎo)書，工藝流程卡和PFMEA保持一致。所有顧客和組織定義的關(guān)鍵特性、重要特性均應(yīng)在控制計(jì)劃中得到識(shí)別、定義和發(fā)布。過程評(píng)價(jià)的樣本容量和抽樣頻率、產(chǎn)品特性應(yīng)得到發(fā)布并和過程表3.0和4.0最低要求保持一致。,,,,,

1.5,熱處理相關(guān)規(guī)范和引用規(guī)范是否為最新的和可使用的？例如，行業(yè)及顧客具體規(guī)范如SAE、AIAG、ASTM、ISO、EN、JIS和通用、福特、戴姆勒克萊斯勒等公司。,確保所有的客戶要求得到理解和滿足。組織應(yīng)獲得顧客所有相關(guān)的熱處理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，且確保其狀態(tài)是可使用的最新版本。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范包括但不限于SAE、AIAG、ASTM、ISO、EN、JIS和通用、福特、戴姆勒克萊斯勒公司發(fā)布的相關(guān)文件。組織應(yīng)有一個(gè)過程，以確保所有與顧客及行業(yè)相關(guān)的工程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范得到適時(shí)的評(píng)審、發(fā)放和施。該過程應(yīng)盡快進(jìn)行，且不應(yīng)超過兩個(gè)工作周。組織應(yīng)將該過程的評(píng)審和實(shí)施形成文件，并應(yīng)規(guī)定如何獲得顧客和行業(yè)的文件，如何在組織內(nèi)部保存維護(hù)，最新的狀態(tài)如何確定，相關(guān)信息如何在兩周之內(nèi)逐級(jí)落實(shí)到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。組織應(yīng)規(guī)定具體執(zhí)行這些任務(wù)的責(zé)任人。,,,,,

1.6,所有的操作過程是否有書面的過程規(guī)范？,熱處理組織應(yīng)有針對(duì)所有操作過程的書面過程規(guī)范，并包括相應(yīng)過程參數(shù)的所有過程步驟。過程參數(shù)包括過程溫度、時(shí)間周期、裝載率、氣氛流量設(shè)置、傳遞速度、淬火攪拌速度等。組織應(yīng)確定這些參數(shù)及其公差范圍以確保過程受控。所有操作過程都應(yīng)有書面的過程規(guī)范，可采用作業(yè)指導(dǎo)書、工藝卡、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)定表單或其他類似文件。,,,,,

1.7,生產(chǎn)初始階段、過程設(shè)備重新布置和大修后是否進(jìn)行了過程能力的有效性研究？,為證明每一個(gè)過程能夠生產(chǎn)出可接受的產(chǎn)品，組織應(yīng)對(duì)每個(gè)過程進(jìn)行過程能力研究，包括初級(jí)階段、任何過程設(shè)備重新布置和大修后。組織應(yīng)定義何謂大修。初始過程能力研究應(yīng)包括指定了的年度工作范圍的所有熱處理爐生產(chǎn)線的熱處理過程，一條熱處理生產(chǎn)線能包括許多設(shè)備的組合以集成所需要的熱處理工藝，如硬化、淬火和回火。過程能力的研究方法應(yīng)適合于熱處理的產(chǎn)品特性，例如抗拉強(qiáng)度、表面硬化深度、硬度等。任何顧客的特殊要求均應(yīng)滿足，如果顧客沒有提出特殊要求，組織應(yīng)建立測(cè)量過程能力的接收準(zhǔn)則。一旦未達(dá)到顧客特殊要求或內(nèi)部規(guī)定的接收準(zhǔn)則，應(yīng)制定并實(shí)施整改措施計(jì)劃。,,,,,

1.8,是否針對(duì)整個(gè)熱處理過程定期收集和分析數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)分析結(jié)果作出反應(yīng)？,熱處理產(chǎn)品及全過程的數(shù)據(jù)分析能提供缺陷預(yù)防（防錯(cuò)）的重要信息。組織應(yīng)建立相應(yīng)的系統(tǒng)用于持續(xù)地收集、分析產(chǎn)品和過程的數(shù)據(jù)并對(duì)其作出反應(yīng)。分析方法應(yīng)包括重要產(chǎn)品和重要過程參數(shù)的現(xiàn)行趨勢(shì)或歷史數(shù)據(jù)的分析。組織應(yīng)確定哪些重要參數(shù)需要列入分析范圍。,,,,,

1.9,管理者是否每24小時(shí)檢查熱處理監(jiān)控系統(tǒng)？,管理者檢查熱處理監(jiān)控系統(tǒng)的間隔應(yīng)不超過24小時(shí)。熱處理監(jiān)控系統(tǒng)包括但不限于：溫度記錄紙帶，氣氛紙帶記錄，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)日志、熱處理爐及操作者日志等。管理者檢查應(yīng)包括對(duì)失控狀態(tài)或報(bào)警狀態(tài)的探測(cè)。熱處理爐數(shù)據(jù)的檢查過程應(yīng)予以記錄存檔，此要求也適用于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)。,,,,,

1.10,是否按AIAG的熱處理系統(tǒng)評(píng)審要求每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部評(píng)審？,組織應(yīng)按AIAG的熱處理系統(tǒng)評(píng)審要求每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部評(píng)審，應(yīng)及時(shí)發(fā)布審核發(fā)現(xiàn)的問題。,,,,,

1.11,零件返工處理是否通知了OEM顧客？,"零件在熱處理操作返工處理時(shí)應(yīng)通知OEM。此類通知最好是針對(duì)每一次事件而發(fā)出通知。當(dāng)然有些返工處理（例如但不限于再回火操作）在APQP或PPAP階段可經(jīng)預(yù)先批準(zhǔn)。要預(yù)先批準(zhǔn)返工處理，熱處理組織應(yīng)滿足以下要求：

·熱處理組織應(yīng)提交返工處理程序經(jīng)由OEM顧客批準(zhǔn)，該程序應(yīng)在熱處理組織的FMEA和過程控制計(jì)劃內(nèi)有所提及。

·該程序應(yīng)規(guī)定哪些產(chǎn)品特性允許返工，哪些產(chǎn)品特性不允許返工?！と魏畏倒げ僮鲬?yīng)由有資格的技術(shù)人員編制新的過程控制表，以注明所需熱處理的更改事項(xiàng)?！?yīng)清晰地記錄何時(shí)、哪種材料、如何進(jìn)行了返工處理?！し倒ぎa(chǎn)品的放行應(yīng)經(jīng)質(zhì)量經(jīng)理或指派的授權(quán)人批準(zhǔn)。",,,,,

1.12,質(zhì)量部門是否對(duì)與顧客相關(guān)的重大事項(xiàng)和組織內(nèi)部的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審、處理并形成文件？,質(zhì)理管理體系應(yīng)對(duì)與顧客相關(guān)的重大事項(xiàng)和組織內(nèi)部的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審、處理并形成文件。應(yīng)采用成熟規(guī)范的解決問題的方式。,,,,,

1.13,是否針對(duì)熱處理評(píng)審范圍內(nèi)的每個(gè)過程，建立了適用的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。,組織應(yīng)針對(duì)熱處理系統(tǒng)評(píng)審范圍內(nèi)的每個(gè)熱處理過程建立持續(xù)改進(jìn)過程。這些過程的設(shè)計(jì)應(yīng)促使產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)率的持續(xù)改進(jìn)。采取的措施應(yīng)體現(xiàn)優(yōu)先順序并應(yīng)包括日期要求（預(yù)計(jì)完成時(shí)間）。組織應(yīng)提供該項(xiàng)目運(yùn)行有效性的證據(jù)。,,,,,

1.14,質(zhì)量經(jīng)理或指定的責(zé)任人是否批準(zhǔn)對(duì)隔離材料進(jìn)行處置？,質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)并以文件規(guī)定適當(dāng)?shù)娜藛T對(duì)隔離材料進(jìn)行處置,,,,,

1.15,是否建立覆蓋整個(gè)熱處理過程適用于操作者的程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書？,應(yīng)建立覆蓋整個(gè)熱處理過程（從接收到發(fā)運(yùn)）并適用于操作人員的程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書。該程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)包括處置潛在緊急情況（如停電）、設(shè)備啟動(dòng)及停止、產(chǎn)品隔離封存（見2.8）、產(chǎn)品檢驗(yàn)和基本操作程序。這些程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)覆蓋從原材料接收到產(chǎn)品發(fā)運(yùn)的所有操作步驟，且車間操作人員應(yīng)易于得到和理解。,,,,,

1.16,管理者是否始終為熱處理員工（包括后備工、臨時(shí)工）提供培訓(xùn)？,組織應(yīng)建立所有熱處理作業(yè)的操作培訓(xùn)，所有員工包括后備工和臨時(shí)工均應(yīng)參加。應(yīng)保持員工培訓(xùn)的文件記錄，以表明員工得到了培訓(xùn)并進(jìn)行了培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià)。管理者應(yīng)規(guī)定每一崗位的資格要求，同時(shí)還應(yīng)確定現(xiàn)在和將來的培訓(xùn)需求。,,,,,

1.17,是否建立責(zé)任矩陣表，以確保由有資質(zhì)的人員履行所有關(guān)鍵的管理職責(zé)和監(jiān)控職責(zé)？,組織應(yīng)建立所有關(guān)鍵管理職責(zé)和監(jiān)控職責(zé)的責(zé)任矩陣表，并確保這些崗位職責(zé)由有資質(zhì)的人員履行。同時(shí)還應(yīng)識(shí)別這些關(guān)鍵職責(zé)的主要人員和后備人員。這些關(guān)鍵職責(zé)由組織規(guī)定，無論何時(shí)管理層應(yīng)能方便地看到該責(zé)任矩陣。,,,,,

1.18,所有熱處理設(shè)備是否有預(yù)防性維護(hù)程序？是否利用了維護(hù)數(shù)據(jù)形成預(yù)見性維護(hù)計(jì)劃？,組織應(yīng)建立所有熱處理設(shè)備的預(yù)防性維護(hù)程序并記錄在冊(cè)，該程序應(yīng)是從維護(hù)申請(qǐng)到實(shí)施再到有效性評(píng)價(jià)的整個(gè)維護(hù)工作的閉環(huán)過程。設(shè)備操作者應(yīng)有機(jī)會(huì)報(bào)告問題并應(yīng)在閉環(huán)中解決問題。組織的數(shù)據(jù)資料，如停機(jī)時(shí)間、質(zhì)量拒收（QR）、初始過程能力、重新維修指令和操作者問題報(bào)告均應(yīng)用于改進(jìn)預(yù)防性維護(hù)程序。應(yīng)收集并分析維護(hù)保養(yǎng)工作的數(shù)據(jù)，作為預(yù)見性維護(hù)計(jì)劃的一部分。,,,,,

1.19,熱處理組織是否建立了關(guān)鍵零部件備件清單，以保證最小程度的生產(chǎn)中斷？,熱處理組織應(yīng)建立并保持關(guān)鍵零部件備件清單，并應(yīng)確保每一個(gè)零部件是適用的，以保證最小程度的生產(chǎn)中斷時(shí)間。,,,,,

1.20,對(duì)不同鋼廠生產(chǎn)的材料，是否預(yù)防了一起熱處理，以免妨礙達(dá)到規(guī)定的金相性能？,不同鋼廠的金屬材料要求不同熱處理工藝，例如分、但不限于：奧氏體化、淬火或不同的回火時(shí)間及/或溫度，應(yīng)分開處理，以達(dá)到規(guī)定的金相性能。,,,,,

第二節(jié)生產(chǎn)車間和物料處理的職責(zé),,,,,,,

2.1,是否確保輸入接收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與顧客發(fā)運(yùn)文件的信息一致。,將所有顧客要求和批次標(biāo)識(shí)充分轉(zhuǎn)換為內(nèi)部熱處理文件至關(guān)重要。應(yīng)確保輸入接收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與顧客發(fā)運(yùn)文件的信息一致。文件化的規(guī)范和符合的證據(jù)如工藝流程卡、生產(chǎn)訂單等應(yīng)予保持。當(dāng)接收材料不能準(zhǔn)確地和發(fā)運(yùn)文件相符合時(shí)，組織應(yīng)有詳細(xì)的程序處理其差異。上述要求同樣適用于內(nèi)部的熱處理部門，該過程是指接收和發(fā)運(yùn)進(jìn)出熱處理部門的零件。,,,,,

2.2,熱處理全過程的產(chǎn)品和生產(chǎn)狀態(tài)是否清晰地標(biāo)識(shí)并實(shí)施？,建立零件和容器（料箱）的標(biāo)識(shí)管理程序，以避免錯(cuò)誤處理和批次間的混淆。把產(chǎn)品存放在工廠內(nèi)適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所（產(chǎn)品定置）并分批放置，以確保所有的工序未完成之前訂單產(chǎn)品不會(huì)被發(fā)運(yùn)。在熱處理全過程中顧客產(chǎn)品應(yīng)清晰地標(biāo)識(shí)并分批貯存。待處理產(chǎn)品、在制產(chǎn)品、完工產(chǎn)品應(yīng)適當(dāng)?shù)胤诸惛糸_并標(biāo)識(shí)。所有材料應(yīng)存放在清楚標(biāo)識(shí)的專門區(qū)域內(nèi)。,,,,,

2.3,在熱處理全過程中能否保證批次可追溯性和完整性？,出廠產(chǎn)品的批次應(yīng)能追溯到進(jìn)廠零件的批次，準(zhǔn)確地標(biāo)識(shí)批次并結(jié)合與此相關(guān)的信息，能夠在很大程度上提高根本原因的分析能力和持續(xù)改進(jìn)的能力。,,,,,

2.4,是否有足夠的程序規(guī)定防止不合格產(chǎn)品流入生產(chǎn)系統(tǒng)？,為防止錯(cuò)誤發(fā)運(yùn)或與其他批次零件混淆，應(yīng)建立可疑品和不合格品控制程序。該程序能有效的地防止不合格品流入生產(chǎn)系統(tǒng)，程序應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)奶幹?、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和原材料進(jìn)入指定區(qū)域的跟蹤。應(yīng)明確指定不合格零件的存放區(qū)，以保證這類材料的隔離。,,,,,

2.5,在整個(gè)熱處理過程中是否有一個(gè)系統(tǒng)用于識(shí)別死角區(qū)，以減少零件混淆的風(fēng)險(xiǎn)（例如混入不合適的零件、未經(jīng)熱處理的零件或熱處理不當(dāng)?shù)牧慵?熱處理爐和其他過程設(shè)備都存在容易滯留零件的死角區(qū)，零件的滯留能導(dǎo)致?lián)p壞、不正確處理的零件或批次混淆/污染。在整個(gè)熱處理過程中應(yīng)有一個(gè)系統(tǒng)用于識(shí)別死角區(qū)，以減少零件混淆的風(fēng)險(xiǎn)（例如混入不合適的零件、未經(jīng)熱處理的零件或熱處理不當(dāng)?shù)牧慵崽幚斫M織應(yīng)建立文件化的程序?qū)γ恳粋€(gè)熱處理過程/設(shè)備死角區(qū)進(jìn)行識(shí)別和監(jiān)控。當(dāng)每個(gè)零件的熱處理工藝或裝備改變時(shí)應(yīng)識(shí)別并監(jiān)控其潛在的死角區(qū)。,,,,,

2.6,熱處理容器是否避免了不合適物料的影響？,裝有顧客產(chǎn)品的容器應(yīng)沒有不合適物料。對(duì)卸空后及重新使用前的容器應(yīng)予以檢查，以確保所有零件和不合適物料已被取出。應(yīng)確定并說明不合適物料的來源。這樣可確保在已完成熱處理的批次成品中沒有混雜不合格的熱處理零件和不合適的物料。,,,,,

2.7,對(duì)熱處理零件的裝載是否有規(guī)定？是否已制定作業(yè)文件并加以監(jiān)控？,應(yīng)規(guī)定熱處理零件的裝載參數(shù)，制定作業(yè)文件并加以監(jiān)控。裝載參數(shù)包括：進(jìn)料速度、傳動(dòng)帶速度、每筐的零件數(shù)，裝載重量。檢查頻率參見過程表3.0,,,,,

2.8,操作者是否按受當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況包括停電時(shí)如何進(jìn)行材料處理、實(shí)施遏制措施和隔離產(chǎn)品的培訓(xùn)？,計(jì)劃外或緊急情況停工在很大程度上會(huì)增加不恰當(dāng)?shù)倪^程風(fēng)險(xiǎn)。操作者應(yīng)接受針對(duì)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況包括停電時(shí)如何進(jìn)行材料處理、實(shí)施遏制措施和隔離產(chǎn)品的培訓(xùn)，培訓(xùn)應(yīng)形成文件記錄。明確規(guī)定設(shè)備出現(xiàn)緊急情況和潛在失效的作業(yè)指導(dǎo)書操作者應(yīng)易于得到并理解。該作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)規(guī)定所有與熱處理過程如裝爐、奧氏體化、淬火、回火等有關(guān)的遏制措施。,,,,,

2.9,在熱處理搬運(yùn)、貯存和包裝過程中能否充分保證產(chǎn)品質(zhì)量？,產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存和包裝應(yīng)充分保證產(chǎn)品質(zhì)量。應(yīng)針對(duì)防止零件損壞和其他質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)熱處理裝爐系統(tǒng)、在線搬運(yùn)和發(fā)運(yùn)過程進(jìn)行評(píng)審。某些設(shè)備包括傳送帶和其它移動(dòng)部件不可能適用于所有的零件配置，又如料筐裝載過量的產(chǎn)品也可能增加零件損壞的風(fēng)險(xiǎn)。,,,,,

2.10,工廠的清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境和工作條件是否有利于質(zhì)量的控制和改進(jìn)？,工廠的清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境和工作條件應(yīng)有利于質(zhì)量的控制和改進(jìn)。熱處理組織應(yīng)當(dāng)評(píng)審這些條件及其對(duì)質(zhì)量的影響。應(yīng)明確規(guī)定并執(zhí)行內(nèi)部管理制度。應(yīng)檢查有害于產(chǎn)品質(zhì)量的環(huán)境因素，如零件散落在地面上、淬火槽周圍油污、不適合的車間照明、煙霧等。,,,,,

2.11,零件是否避免了對(duì)后續(xù)熱處理過程有害的污染物的影響？,很多零件在熱處理后進(jìn)行表面處理或外觀加工如電鍍或涂覆。零件應(yīng)避免對(duì)后續(xù)過程或產(chǎn)品有害的污染物的影響。有關(guān)處理前清洗和處理后清洗的參數(shù)應(yīng)予監(jiān)控并記錄。油、污染物或殘留物一旦作用于熱處理過程就很難消除其影響。評(píng)審化學(xué)品供方對(duì)清洗系統(tǒng)的建議。零件熱處理前應(yīng)避免鐵銹、毛刺、碎屑、有害的潤滑劑混合物、乳化切削油、防銹油、潤滑劑等的污染。注：參見適用的過程表的要求和規(guī)范以確定其可接收性，有關(guān)清潔方法的檢查頻率見過程表5.0,,,,,

2.12,淬火系統(tǒng)是否得到監(jiān)視、記錄并控制？,淬火系統(tǒng)應(yīng)受到監(jiān)視、記錄和控制。淬火介質(zhì)的溫度、攪動(dòng)、液面、濃度（適用時(shí)）淬火時(shí)間和懸浮物等應(yīng)按熱處理規(guī)范控制。檢測(cè)頻率詳見過程表3.0和5.0.采用計(jì)算機(jī)監(jiān)控的設(shè)備需要報(bào)警和報(bào)警日志，并滿足確認(rèn)要求。采用整體淬火的熱處理爐要考慮淬火預(yù)冷時(shí)間的范圍和報(bào)警。對(duì)淬火和回火的零部件應(yīng)規(guī)定其回火延遲時(shí)間，如滲碳、碳氮共滲、調(diào)質(zhì)、固溶處理、時(shí)效等。,,,,,

2.13,適用時(shí)，是否對(duì)可溶性防銹油或其他防銹劑進(jìn)行監(jiān)視和控制？,零件在熱處理后能常需立即浸入或噴涂防銹處理。適用時(shí)應(yīng)對(duì)可溶性防銹劑或其他防銹劑進(jìn)行監(jiān)視和控制。熱處理組織應(yīng)保持這些溶液的特性在規(guī)定的公差范圍內(nèi)并予以記錄。檢測(cè)頻率詳見過程表5.0,,,,,

2.14,是否按過程表所規(guī)定的頻率要求進(jìn)行過程控制參數(shù)的監(jiān)控？,過程控制參數(shù)應(yīng)按過程表所規(guī)定的頻率要求監(jiān)控，詳見過程表3.0.帶有報(bào)警和報(bào)警日志的計(jì)算機(jī)監(jiān)控設(shè)備需要滿足確認(rèn)要求。應(yīng)指定專人通過如初始紙帶記錄或數(shù)據(jù)日志審核這些過程參數(shù)。還需按1.9中的要求由管理者檢查。,,,,,

2.15,是否按過程表規(guī)定的規(guī)范及頻率要求完成過程/最終的檢驗(yàn)/試驗(yàn)？,應(yīng)按過程表規(guī)定的規(guī)范及頻率要求進(jìn)行過程/最終的檢驗(yàn)/試驗(yàn)，詳見過程表4.0,,,,,

2.16,產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備是否得到檢定（驗(yàn)證）？,產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)得到檢定（驗(yàn)證）。試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)針對(duì)每一個(gè)適用的顧客特殊標(biāo)準(zhǔn)或由ASTM、DIN、EN、ISO、JIS、NIST、SAE等一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢定（驗(yàn)證)/校準(zhǔn)。檢定（驗(yàn)證)/校準(zhǔn)的結(jié)果應(yīng)得到內(nèi)部評(píng)審、批準(zhǔn)并記錄存檔。校驗(yàn)頻率詳見過程表1.0,,,,,

第三節(jié)設(shè)備,,,,,,,

3.1,熱處理爐、氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)是否配備適當(dāng)?shù)倪^程控制裝置？,熱處理設(shè)備包括熱處理爐、氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)應(yīng)配備適當(dāng)?shù)倪^程控制裝置，包括溫度計(jì)、碳勢(shì)/露點(diǎn)儀，氣體流量計(jì)等，淬火監(jiān)控系統(tǒng)包括溫度控制儀，攪動(dòng)器、淬火油分析儀等。具體清單詳見適用的過程表1.0,,,,,

3.2,這些裝置是否進(jìn)行校準(zhǔn)和/或檢定（驗(yàn)證）？是否過期或還在使用期內(nèi)？,這些過程裝置應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔校準(zhǔn)和檢定（驗(yàn)證），校驗(yàn)時(shí)間表詳見適用的過程表1.0和2.0,,,,,

3.3,熱電偶及其保護(hù)管是否按過程表檢查或更換？,熱電偶及其保護(hù)管應(yīng)按預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃定期檢查或更換。詳見適用的過程表2.0,,,,,

3.4,是否按該過程表的要求進(jìn)行溫度均勻性測(cè)量？,應(yīng)按適用的過程表2.0之要求進(jìn)行溫度均勻性測(cè)試。某些熱處理爐的設(shè)計(jì)（如旋筒式爐及某些連續(xù)推桿爐）不能進(jìn)行直接溫度測(cè)量。不能進(jìn)行溫度均勻性測(cè)量的熱處理爐，可接受使用3.4.5小節(jié)中的其他測(cè)試方法。離子滲碳不要求溫度均勻性測(cè)試。詳見過程表H的#H2.4項(xiàng)。,,,,,

3.5,熱處理爐的控制熱電偶與設(shè)定溫度之差是否在該過程表的要求之內(nèi)？,應(yīng)按適用的過程表2.0的極限要求控制爐內(nèi)熱電偶值與設(shè)定溫度值的變差。離子滲碳詳見過程表H的#H2.5項(xiàng)。,,,,,

3.6,是否對(duì)過程及設(shè)備的報(bào)警裝置之功能進(jìn)行了檢查測(cè)試,"熱處理組織應(yīng)有熱處理過程及設(shè)備的報(bào)警裝置清單，這些過程和報(bào)警裝置一旦工作不正常很有可能造成不合格產(chǎn)品。至少每季度或任何修理后/重置后應(yīng)對(duì)這些報(bào)警裝置進(jìn)行測(cè)試。

其他報(bào)警裝置，包括但不限于與安全相關(guān)的報(bào)警裝置，應(yīng)按熱處理組織的要求進(jìn)行測(cè)試。這些報(bào)警裝置的檢查測(cè)試的記錄應(yīng)予保持。",,,,,

3.7,氣氛發(fā)生器和爐內(nèi)氣氛是否連續(xù)監(jiān)視、自動(dòng)控制并形成記錄？注：要求詳見過程表A、B、E、F和G;1.0和3.0節(jié)。,"氣氛發(fā)生器和爐內(nèi)氣氛的碳勢(shì)/露點(diǎn)應(yīng)連續(xù)監(jiān)視、自動(dòng)控制并形成記錄，記錄的碳勢(shì)應(yīng)控制在設(shè)定值的+/-0.05內(nèi)。記錄的露點(diǎn)應(yīng)控制在控制計(jì)劃或內(nèi)部規(guī)程所規(guī)定的公差范圍內(nèi)。

注：對(duì)不能原位控制和監(jiān)視的轉(zhuǎn)筒式爐和振底爐，應(yīng)使用3.4.5小節(jié)“性能測(cè)試”描述的方法。若沒有使用氣氛發(fā)生器則應(yīng)對(duì)所供氣氛的氣體流量監(jiān)視和控制。自動(dòng)連續(xù)氣氛控制系統(tǒng)包括傳感器（如氧碳頭）和聯(lián)機(jī)紅外線(IR)氣體分析儀。熱處理組織還應(yīng)有碳勢(shì)/露點(diǎn)檢測(cè)的備用方法，如露點(diǎn)儀、電阻絲、氣體分析儀、間隙試片、碳棒等。首選及備用的驗(yàn)證頻率詳見過程表A的3.0",,,,,

3.8,要求有氣氛驗(yàn)證備選系統(tǒng)。當(dāng)氣氛驗(yàn)證備選系統(tǒng)的備份讀數(shù)與原來的控制方法（碳勢(shì)/露點(diǎn)讀數(shù)）所確定的極限值不相關(guān)聯(lián)時(shí)，是否重新確定原來的控制方法下含碳?xì)夥盏年P(guān)聯(lián)值？注：要求詳見過程表A、B、E、F和G；1.0和3.0節(jié),如果氣氛驗(yàn)證檢查的備份讀數(shù)與原來的控制方法（碳勢(shì)/露點(diǎn)讀數(shù)）所確定的極限值不一致或不相關(guān)時(shí)，熱處理組織應(yīng)解決超差的問題。氣氛監(jiān)控備選系統(tǒng)的讀數(shù)和自動(dòng)控制氣氛露點(diǎn)/碳勢(shì)的讀數(shù)應(yīng)保持在控制計(jì)劃或內(nèi)部規(guī)程所規(guī)定的范圍內(nèi)。該范圍的公差隨所規(guī)定的熱處理過程及其設(shè)備的不同而異。熱處理組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄕ{(diào)整并重新建立/確定實(shí)際的碳勢(shì)/露點(diǎn)的讀數(shù)與原有的控制和備份的氣氛讀數(shù)之間的差異。兩種讀數(shù)間建立聯(lián)系的許可范圍應(yīng)寫入控制計(jì)劃或內(nèi)部規(guī)程。碳勢(shì)/露點(diǎn)的備份讀數(shù)應(yīng)使用以下一種或多種方法確定：碳棒或碳片、或零件表面含碳量；間隙試片、三氣體分析儀、露點(diǎn)儀；電熱線圈電阻。,,,,,

3.9,所有的氨管線是否都裝備有自動(dòng)防故障安全方法以防止氨氣泄漏至爐內(nèi)？,"應(yīng)使用以下防故障自動(dòng)安全方法之一以防止氨氣泄漏至爐內(nèi)：

·快速斷開或?qū)嶓w管道分離·允許使用三閥防故障安全排氣系統(tǒng)。有關(guān)三閥門防故障安全排氣系統(tǒng)詳見術(shù)語表中的定義和圖例?！ご?lián)連接的一個(gè)手動(dòng)及兩個(gè)電磁閥熱處理組織應(yīng)作出文件規(guī)定:當(dāng)進(jìn)行不需要氨氣氛的熱處理過程時(shí)氨氣管道已斷開。",,,,,

3.10,從含氨氣氛轉(zhuǎn)換為無氨氣氛之前爐內(nèi)氣氛是否進(jìn)行了至少3小時(shí)的消除？,"不需氨氣的零件和熱處理過程如攜帶氨氣則可能不符合要求。

熱處理組織在處理不需添加氨氣的產(chǎn)品之前（完成需要氨氣的處理后）至少應(yīng)完成3小時(shí)的清理過程。如清理過程低于3小時(shí)則要求確切的氣氛測(cè)試數(shù)據(jù)顯示爐內(nèi)氣氛不含大量氨。

工作日志、數(shù)據(jù)記錄器或其他記錄應(yīng)保存實(shí)際的清楚時(shí)間，且分配了足夠的時(shí)間能在不需氨氣的產(chǎn)品熱處理之前清除爐內(nèi)的氨。",,,,,

3.11,所有氣氛爐和發(fā)生器是否都有各種氣體的流量顯示器或流量計(jì)？,所有氣氛爐和發(fā)生器（輸出、調(diào)整/校正氣氛）應(yīng)有氣體流量顯示器或流量計(jì)。流量顯示器或流量計(jì)應(yīng)按照熱處理預(yù)防性維護(hù)進(jìn)行周期性的保養(yǎng)維護(hù)。應(yīng)有文件規(guī)定其清潔和適當(dāng)?shù)闹匦陆M裝的要求。,,,,,

3.12,在爐進(jìn)料口是否裝備嚴(yán)格的自動(dòng)防故障安全裝置以防止零部件的不均勻負(fù)載？若無嚴(yán)格的自動(dòng)防故障安全裝置，熱處理連續(xù)爐是否都裝備玻璃觀察孔并在淬火爐出料口裝有高溫紅外測(cè)溫儀？,"若爐進(jìn)料口無嚴(yán)格的自動(dòng)防故障安全裝置以防止零部件的不均勻負(fù)載（包括燃燒系統(tǒng)維護(hù)/調(diào)整以確保零件載荷的正常效率和物理限制），則熱處理組織應(yīng)在出料口裝有高溫紅外測(cè)溫儀。

連續(xù)爐出料口要求裝備高溫紅外測(cè)溫儀以監(jiān)控代于設(shè)定溫度的零件。爐內(nèi)溫度報(bào)警器應(yīng)在爐內(nèi)設(shè)定溫度的28℃（50°F）之內(nèi)，監(jiān)控結(jié)果應(yīng)形成紙帶記錄或連續(xù)的數(shù)據(jù)記錄。紅外測(cè)溫儀至少每年應(yīng)講行一次校準(zhǔn)并簽發(fā)證書