刑事審判簡(jiǎn)易程序研究

刑事審判簡(jiǎn)易程序研究

作者：張德峰

摘

要：公正與效益成為現(xiàn)代訴訟程序所追求的兩大價(jià)值目標(biāo)，簡(jiǎn)易

程序的適用正是為了協(xié)調(diào)二者之間的矛盾，從而更好地利有限的司法資源，保障被告人訴訟權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。關(guān)鍵詞：刑事審判

簡(jiǎn)易程序

程序正義

程序經(jīng)濟(jì)法律同社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的密切聯(lián)系使其無(wú)法逃避經(jīng)濟(jì)功利規(guī)則的支配。以效益作為法律分配權(quán)利和義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)不再是個(gè)別學(xué)者的一種倡導(dǎo)，而已溶入到現(xiàn)代立法精神之中。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料顯示，無(wú)論是發(fā)達(dá)工業(yè)化所家還是發(fā)展中國(guó)家犯罪率都明顯呈上升趨勢(shì)，從而給刑事司法系統(tǒng)造成極大壓力。由于在一定時(shí)期內(nèi)，一個(gè)國(guó)家司法資源的投入是相對(duì)有限的，所以要緩解犯罪率上升帶來(lái)的壓力只能靠提高訴訟效率。就世界范圍來(lái)看，各國(guó)在刑事訴訟中大都采用簡(jiǎn)易審判程序來(lái)提高訴訟效率。我國(guó)1996刑事訴訟法修訂中也創(chuàng)設(shè)了簡(jiǎn)易程序，但可以看到他并不完善。筆者試對(duì)簡(jiǎn)易程序的目的、模式做法理上的探析，并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法中簡(jiǎn)易程序存在的不足提出一些建議。一、簡(jiǎn)易程序的價(jià)值取向公正與效率作為現(xiàn)代程序所追求雙重價(jià)值目標(biāo)，簡(jiǎn)易程序的創(chuàng)立就是在二者之間尋求一種平衡。因此，如何協(xié)調(diào)公正與效率的關(guān)系成為適用簡(jiǎn)易程序必須面對(duì)的問(wèn)題。研究簡(jiǎn)易程序，有必要從程序的正義性和經(jīng)濟(jì)性?xún)纱髢r(jià)值目標(biāo)談起。（一）程序的正義性（

Procedural

Justice

)1.

正義性是刑事訴訟程序的內(nèi)在價(jià)值程序的內(nèi)在價(jià)值是我們據(jù)以判斷一項(xiàng)刑事程序本身是否具有善的品質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。正義是法律制度所要實(shí)現(xiàn)的最高理想和目標(biāo)，也是人們用來(lái)評(píng)價(jià)和判斷一種法律制度具有正當(dāng)根據(jù)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。作為法律制度的重要組成部分，刑事審判程序本身也必須符合正義的要求，才能具備一種內(nèi)在的優(yōu)良品質(zhì)。正如一部非正義或不公正的法律不是好的法律一樣，一項(xiàng)不符合正義要求或公正標(biāo)準(zhǔn)的刑事審判程序也不是好程序。質(zhì)言之，程序的正義性是程序的內(nèi)在價(jià)值。2.

程序正義（Procedural

Justice

)和實(shí)體正義(Substative

Justice

)一項(xiàng)程序的適用，使案件得到了公正的裁判實(shí)現(xiàn)了保障所應(yīng)得到的利益。這種裁決體現(xiàn)了實(shí)體正義，有的學(xué)者認(rèn)為這是一種“結(jié)果價(jià)值”，體現(xiàn)在法律程序的結(jié)果之中。（1）

然而，程序結(jié)果的公正并不當(dāng)然的意味著程序本身的公正。一項(xiàng)法律程序本身是否具有程序正義所要求的品質(zhì)，要看他是否使那些受程序結(jié)果影響的人受到了應(yīng)得待遇，而不是看他能否產(chǎn)生好的結(jié)果。這種程序上的正義是一種“過(guò)程價(jià)值”，它體現(xiàn)在程序的運(yùn)作過(guò)程中，是程序本身正義性的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。（2）程序正義與實(shí)體正義具有內(nèi)在的一致性。正如美國(guó)學(xué)者泰勒（Tyler）所指出：“在一般情況下，公正的程序比不公正的程序能夠產(chǎn)生更加公正的結(jié)果?！保?）

貝勒斯認(rèn)為，包括法官中立原則、獲得聽(tīng)取審判的權(quán)利、提供裁決及理由的原則等在內(nèi)的各項(xiàng)程序正義原則分別從不同方面確保程序結(jié)言之，即宜簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，宜繁則繁，尋求正義與經(jīng)濟(jì)的平衡。

二、簡(jiǎn)易程序的兩個(gè)模式

（一）辯訴交易

所謂“辯訴交易”（plea

bargaining)，是指檢察官與辯護(hù)律師在對(duì)抗式審判開(kāi)始前對(duì)被告人定罪和量刑問(wèn)題所進(jìn)行的協(xié)商和交易。通過(guò)這種協(xié)調(diào)和交易，被告人放棄獲得對(duì)抗式審判的權(quán)利，檢察官則降低對(duì)被告人所控罪行的嚴(yán)重程度或所請(qǐng)求的量刑幅度，這樣就使案件不經(jīng)法庭正式的審判而得到迅速處理。

辯訴交易主要有兩種方式：一是關(guān)于控罪方面的交易（charge

bargain)

,

二是關(guān)于判刑方面的交易（setence

bargain）。在前一種交易程序中，檢察官可以將起訴書(shū)中記載得多項(xiàng)罪狀撤銷(xiāo)其中一項(xiàng)或多項(xiàng)，以促使被告人對(duì)其余挖罪作出有罪答辯。同時(shí)，檢察官也可以將起訴書(shū)中唯一的一項(xiàng)較重的罪換成較輕的罪，但條件是被告人必須承認(rèn)犯有后一罪行。在后一種交易程序中，檢察官可以提出對(duì)答辯有罪的被告人使用較低幅度刑罰的具體建議，這種建議的刑罰往往與被告人的控罪不相適應(yīng)。

盡管答辯交易有其是否合憲、合理的問(wèn)題，但無(wú)論如何，我們必須看到它使大量刑事案件不經(jīng)正式法庭審判而獲迅速處理，解決了刑事案件積壓、司法拖延的問(wèn)題。美國(guó)前最高法院首席大法官沃倫.伯格認(rèn)為即使將使用辯訴交易的案件比例從目前的90%降到80%，用于正式審判的人力、物力等司法資源的投入也要增加一倍。[17]

可以說(shuō)，辯訴交易是美國(guó)刑事司法制度得以正常運(yùn)行的基本保障，沒(méi)有它，美國(guó)刑事司法制度就會(huì)面臨崩潰的危險(xiǎn)。[18]

（二）處刑命令程序

處刑命令程序（the

penal

order）是大陸法系國(guó)家在一些簡(jiǎn)單、輕微案件中所適用的簡(jiǎn)易刑事審判程序。在這種程序中，法院或法官只對(duì)檢察官提出書(shū)面申請(qǐng)和案件進(jìn)行審查即可對(duì)被告人處以罰金等輕微刑罰，而不再進(jìn)行正式的法庭審判程序。目前，這種簡(jiǎn)易程序被德、法、日、意等傳統(tǒng)的大陸法系國(guó)家所采納。

處刑命令程序以檢察官向法官提出適用處刑命令的申請(qǐng)開(kāi)始。申請(qǐng)書(shū)中必須詳細(xì)記載案件的情況以及對(duì)其案卷材料進(jìn)行審查，并據(jù)此決定是否發(fā)布一項(xiàng)處刑命令。法官如果決定發(fā)布處刑命令，只能按照檢察官申請(qǐng)書(shū)中所要求的適用刑罰。如果拒絕發(fā)布處刑命令，必須將案件移交法庭進(jìn)行正式審判。在法官按照檢察官的申請(qǐng)發(fā)布處刑命令后，被告人既可以接受，又可以拒絕這一命令。如果拒絕，就應(yīng)將案件移交法庭正式審判。

三、我國(guó)刑事訴訟簡(jiǎn)易程序進(jìn)一步完善的思考

（一）我國(guó)刑事訴訟簡(jiǎn)易程序的創(chuàng)設(shè)

創(chuàng)設(shè)簡(jiǎn)易程序已成為當(dāng)今世界各國(guó)刑事訴訟法發(fā)展的趨勢(shì)。“對(duì)簡(jiǎn)單案件，可能采用，也應(yīng)當(dāng)采用簡(jiǎn)易程序?！盵19]

我國(guó)1996年刑事訴訟法改革也就適應(yīng)這一國(guó)際趨勢(shì)，規(guī)定了刑事審判的簡(jiǎn)易程序。新刑事訴訟法第174條規(guī)定，下列案件適用簡(jiǎn)易程序（1）對(duì)依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，人民檢察院建議或者同意適用簡(jiǎn)易程序的；（2）告訴才處理的案件；（3）被害人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件。這一簡(jiǎn)易程序的設(shè)立，無(wú)疑對(duì)緩解我國(guó)司法機(jī)關(guān)的辦案壓力起到了一定的積極作用。簡(jiǎn)易程序的審判由審判員一人獨(dú)任主持進(jìn)行，而不再由合議庭合議；審判過(guò)程中可以不限于普通程序的訊問(wèn)被告人，詢(xún)問(wèn)證人、鑒定人，出示證據(jù)以及法庭辯論的程序；審理期限應(yīng)在受理案件后20日內(nèi)。這些簡(jiǎn)易的程序可以節(jié)約司法資源，加快

輕微刑事案件的審結(jié)，從而提高審判效率。

（二）我國(guó)刑事審判簡(jiǎn)易程序的不足之處

1.簡(jiǎn)易程序沒(méi)有賦予被告人選擇權(quán)

簡(jiǎn)易程序的目的是程序正義和程序經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。程序經(jīng)濟(jì)的追求要盡量以程序正義為前提。當(dāng)然，適用簡(jiǎn)易程序的被告，其訴訟權(quán)利往往受到了一定的限制，這實(shí)際上是正義對(duì)效益的讓步。但這種讓步應(yīng)由案件的被告人來(lái)決定。因?yàn)檫m用簡(jiǎn)易程序意味著被告人對(duì)審判人員的信任，對(duì)案件證據(jù)調(diào)查權(quán)的部分放棄。只有把適用簡(jiǎn)易程序的主動(dòng)權(quán)賦予被告人才能確保其訴訟主體地位得到維護(hù)，從而體現(xiàn)程序正義。被告人的選擇權(quán)至少應(yīng)包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：（1）以“被告人認(rèn)罪”作為適用簡(jiǎn)易程序的前提。日本刑事訴訟法第291條之二規(guī)定“被告人……關(guān)于所記載的訴訟原因作了有罪供述時(shí)，法院可以聽(tīng)取檢察官、被告人及辯護(hù)人的意見(jiàn)，以對(duì)被告人所供述的有罪部分為限，作出按照簡(jiǎn)易公審程序進(jìn)行的裁定?！蔽覈?guó)臺(tái)灣地區(qū)刑事訴訟法第451條規(guī)定“被告在偵查中自白者，得請(qǐng)求檢察官提請(qǐng)法院以簡(jiǎn)易判決處刑?！保?）適用簡(jiǎn)易程序，須經(jīng)被告人同意。日本刑事訴訟法第461條之二規(guī)定：“a.檢察官在請(qǐng)求作出簡(jiǎn)易命令時(shí)，必須向被告人預(yù)先說(shuō)明必要的事項(xiàng)，以便使之對(duì)簡(jiǎn)易程序有所理解，并在告知可以按照通常規(guī)定受審的意旨后，應(yīng)當(dāng)就依照簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理有無(wú)異議加以肯定。b.

被疑人對(duì)依據(jù)簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審判沒(méi)有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)用?

槊娌牧峽隙ǜ靡庵??！幣獯罄淌濾咚戲ǖ?38條規(guī)定，適用簡(jiǎn)易程序時(shí)需要被告人提出請(qǐng)求。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)刑事訴訟法規(guī)定，“法院對(duì)于起訴案件認(rèn)為宜以簡(jiǎn)易判決處刑者，可征得檢察官及被告人之同意，以簡(jiǎn)易判決處刑。”（3）

裁決作出后，如被告人提出異議，案件可按普通程序進(jìn)行審理。法國(guó)刑事訴訟法第528條規(guī)定：“如果檢察院或被告人提出異議，案件應(yīng)由違警罪法庭以普通訴訟程序?qū)徖??！比毡拘淌略V訟法第465條規(guī)定：“接受簡(jiǎn)易命令的人或檢察官可以自接受該公告之日起24天內(nèi)，提出正式審判的請(qǐng)求?！?/p>

我國(guó)刑事訴訟法中，規(guī)定把這種主動(dòng)權(quán)賦予人民法院，并要求得到人民檢察院的建議或同意，卻不考慮被告人是否同意或自行主動(dòng)選擇適用簡(jiǎn)易程序。不僅如此，人民法院在審判中發(fā)現(xiàn)案件不適用簡(jiǎn)易程序時(shí)，有權(quán)中止審判，放棄簡(jiǎn)易程序而轉(zhuǎn)入普通程序重新審理，然而被告人卻沒(méi)有因認(rèn)為簡(jiǎn)易程序的待遇不公正而放棄或自行要求適用普通程序的權(quán)利。這樣一來(lái)，簡(jiǎn)易程序的價(jià)值取向就被極端化了，程序正義在司法機(jī)關(guān)追求程序經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中湮沒(méi)了。

2.簡(jiǎn)易程序沒(méi)有強(qiáng)化辯護(hù)律師的作用

與普通程序相比，適用簡(jiǎn)易程序，被告人的訴訟權(quán)利更需要辯護(hù)律師的參與、指導(dǎo)和幫助。否則，被告人將處于十分不利的境地。世界上規(guī)定刑事審判程序的各國(guó)，都強(qiáng)化了辯護(hù)律師的作用，在被告人物理情侶時(shí)的情況

下，法院還會(huì)強(qiáng)制為其指定一位辯護(hù)律師。例如在英國(guó)，“被告人在治安法院出庭，需要有律師為其辯護(hù)，如果被告人由于經(jīng)濟(jì)上的原因清部七律時(shí)，法院要為其提供免費(fèi)的公派律師”。我國(guó)目前的情況表明，國(guó)民的法律意識(shí)、權(quán)利觀念還很淡薄，強(qiáng)制性為被告人指定辯護(hù)律師尤顯重要

。

3.簡(jiǎn)易程序?yàn)榭貙彶环至粝码[患

據(jù)我國(guó)刑事訴訟法中簡(jiǎn)易程序的規(guī)定，人民檢察院可以不派員出席法庭，這樣無(wú)疑使追訴與審判兩相權(quán)利集于法官一身。權(quán)力一旦沒(méi)有了制約的機(jī)制必然導(dǎo)致權(quán)力的泛濫，法院的審判沒(méi)有檢察院的監(jiān)督也容易背離程序公正。審判中的法官中立原則是程序正義的重要內(nèi)容。從各國(guó)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)看，簡(jiǎn)易程序的運(yùn)轉(zhuǎn)多以檢察官的直接參與為條件和前提，法官在審判過(guò)程中盡管擁有一定的司法審查權(quán)，但仍需處育種禮物片的地位，確?？貙彿蛛x。

4.簡(jiǎn)易程序的規(guī)定缺乏可操作性

刑事訴訟法對(duì)簡(jiǎn)易程序的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單，一些環(huán)節(jié)需要具體的制度來(lái)規(guī)范。有學(xué)者提出用“參與模式”的精神重新設(shè)計(jì)和改造簡(jiǎn)易程序。[20]

然而，這恐怕一時(shí)難以實(shí)現(xiàn)。筆者更傾向于在實(shí)踐中不斷制定切實(shí)可行的規(guī)章、制度，來(lái)充實(shí)簡(jiǎn)易程序的內(nèi)容，增強(qiáng)其可操作性。而且有些法院已開(kāi)始了這方面的實(shí)踐，得了一定的效果。例如，制定了《一審公訴案件適用簡(jiǎn)易程序的審查受理及開(kāi)庭前的準(zhǔn)備工作細(xì)則》、《一審公訴案件適用簡(jiǎn)易程序的庭審程序》、《刑事自訴案件的受理標(biāo)準(zhǔn)》等，擬制了《征求適用簡(jiǎn)易程序函》、《同意（不同意）適用簡(jiǎn)易程序復(fù)函》等文書(shū)樣式，盡量做到檢、法兩家文來(lái)文往，手續(xù)齊備。[21]

（三）刑事訴訟簡(jiǎn)易程序的制度完善

針對(duì)我國(guó)刑事簡(jiǎn)易程序的制度不足，結(jié)合國(guó)外關(guān)于這方面的立法經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為我國(guó)刑事訴訟簡(jiǎn)易程序的完善至少應(yīng)包括以下內(nèi)容。

1.

關(guān)于簡(jiǎn)易程序的適用范圍。根據(jù)刑事訴訟法第174條規(guī)定嚴(yán)格限制條件，以下情形不適用簡(jiǎn)易程序：（1）公訴案件的被告人對(duì)起訴指控的犯罪事實(shí)予以否認(rèn)的；（2）比較復(fù)雜的共同犯罪案件；（3）被告人是盲、聾、啞人的；（4）辯護(hù)人作無(wú)罪辯護(hù)的；（5）其它不適宜用簡(jiǎn)易程序的。

2.

關(guān)于被告人的選擇、放棄權(quán)。是否適用簡(jiǎn)易程序要由被告人自愿、自主的選擇；在審判中，如簡(jiǎn)易程序不利于被告人，他有權(quán)放棄適用簡(jiǎn)易程序而選擇普通程序。

3.

關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)Ρ桓嫒说膬?yōu)待。為鼓勵(lì)被告人選擇簡(jiǎn)易程序，應(yīng)規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序相對(duì)于適用普通程序的優(yōu)待條件。

4.

關(guān)于辯護(hù)律師的指定。刑事訴訟法雖規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序的被告人可以聘請(qǐng)律師為其辯護(hù)，但沒(méi)明確在被告人無(wú)力聘請(qǐng)律師的情況下，法院應(yīng)強(qiáng)制為其指定。

5.

關(guān)于簡(jiǎn)易程序中的法官中立與控審分離。刑事簡(jiǎn)易程序的適用也應(yīng)有監(jiān)督機(jī)制作保障。檢察官應(yīng)參與簡(jiǎn)易程序的審判，行使控訴權(quán)，法官要保證不偏不倚地審判。

6.

關(guān)于案件審判的監(jiān)督。通過(guò)建立多重的、有效的檢查監(jiān)督制度，確保案件在簡(jiǎn)化審判程序的同時(shí)保證審判的質(zhì)量。

注釋?zhuān)?/p>

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