【北美碳市場發(fā)展綜述3000字（論文）】

北美碳市場發(fā)展綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u23664北美碳市場發(fā)展綜述 1521一、美國RGGI 19615（一）成立背景和條件 123932（二）覆蓋范圍 228655（三）總量 225815（四）碳排放權(quán)配額分配方式 412424（五）抵銷機(jī)制 4169（六）靈活性措施 58030（七）市場穩(wěn)定措施 523524（八）交易主體 519090（九）監(jiān)測、報(bào)告和驗(yàn)證（MRV） 61851（十）實(shí)施、評(píng)估與改進(jìn) 6一、美國RGGIRGGI計(jì)劃在2020年前，發(fā)電行業(yè)的二氧化碳排放相比2005年減少50%；在2021～2030年期間，每年減少2.275百萬短噸二氧化碳當(dāng)量（ShorttonCarbonDioxide）；在2030年，實(shí)現(xiàn)排放總量相比2020年減少30%。2006年，RGGI發(fā)布示范規(guī)則（ModelRule），作為參與各州制定碳排放權(quán)配額分配方式、總量等細(xì)則的監(jiān)管藍(lán)圖。2009年，參與成員通過對(duì)歷史二氧化碳排放的分析，采用設(shè)置CO2總量、制定州級(jí)的二氧化碳排放預(yù)算等方式，正式啟動(dòng)碳交易機(jī)制。（一）成立背景和條件美國最早開始嘗試以市場手段控制環(huán)境污染可以追溯到1970年代，美國開始采用污染物排放交易的方式減少含鉛汽油的使用。污染問題首次采用了“交易+排放”的機(jī)制，對(duì)發(fā)電廠的二氧化硫排放總量實(shí)施碳排放權(quán)配額管理。對(duì)二氧化硫排放實(shí)施總量控制不僅有效實(shí)現(xiàn)了減排，同時(shí)衍生出了期權(quán)、遠(yuǎn)期合約等碳金融商品。為了控制發(fā)電對(duì)空氣造成的污染，其覆蓋的行業(yè)為化石燃料的電力行業(yè)，覆蓋的氣體是二氧化碳，發(fā)電規(guī)模需不低于25兆瓦的企業(yè)才可獲得碳排放權(quán)配額的權(quán)限，排放的監(jiān)管則放在了下游?？偨Y(jié)了RGGI的基本覆蓋要素，在第一個(gè)控制時(shí)期，參與RGGI企業(yè)的數(shù)量達(dá)211家，隨著2011年新澤西州的退出，納入RGGI交易體系的企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定在160家左右。RGGI計(jì)劃在2020年前，發(fā)電行業(yè)的二氧化碳排放相比2005年減少50%；在2021～2030年期間，每年減少2.275百萬短噸二氧化碳當(dāng)量（ShorttonCarbonDioxide）；在2030年，實(shí)現(xiàn)排放總量相比2020年減少30%。（二）覆蓋范圍RGGI的成立主要是為了控制發(fā)電對(duì)空氣造成的污染，其覆蓋的行業(yè)為化石燃料的電力行業(yè)，覆蓋的氣體是二氧化碳，發(fā)電規(guī)模需不低于25兆瓦（Megawatt，簡稱MW）的企業(yè)才可獲得碳排放權(quán)配額的權(quán)限，排放的監(jiān)管則放在了下游?？偨Y(jié)了RGGI的基本覆蓋要素，在第一個(gè)控制時(shí)期，參與RGGI企業(yè)的數(shù)量達(dá)211家，隨著2011年新澤西州的退出，納入RGGI交易體系的企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定在160家左右。表4-3RGGI碳市場不同階段的覆蓋范圍2009～20112012～20142015～20172018～2020覆蓋的行業(yè)化石燃料電力行業(yè)化石燃料電力行業(yè)化石燃料電力行業(yè)化石燃料電力行業(yè)企業(yè)數(shù)量211168163～164165覆蓋的氣體CO2CO2CO2CO2排放監(jiān)管點(diǎn)下游下游下游下游準(zhǔn)入門檻規(guī)模不小于25MW規(guī)模不小于25MW規(guī)模不小于25MW規(guī)模不小于25MW參考來源：ICAP（2014～2019）（三）總量2014～2019年間，RGGI所覆蓋的碳排放量占總能源行業(yè)排放量比例約20%。在RGGI的四個(gè)控制時(shí)期，總量設(shè)置分別如下：第一個(gè)控制時(shí)期（2009～2011），上限設(shè)定在1.88億短噸二氧化碳。第二個(gè)控制時(shí)期（2012～2014），由于新澤西州的退出，排放上限調(diào)低為1.65億短噸二氧化碳；在2013年進(jìn)行審查時(shí)，由于2012年RGGI的排放量低于所設(shè)定的上限40%，成員國又將2014年的上限縮減為9，100萬短噸。第三個(gè)控制時(shí)期（2015～2017），起初制定從2015年到2018年，每年2.5%的減排量，2013年修訂示范規(guī)則后，將原定2018年的時(shí)間點(diǎn)延長到2020年，每年排放總量的下降速度保持2.5%不變。第四個(gè)控制時(shí)期（2018～2020），2020年的上限約為7,800萬短噸。2021年至2030年之間的減少因子約為2020年上限的3％，2030年的排放上限減少到5,500萬短噸。

總量（短噸二氧化碳）200,000,000總量（短噸二氧化碳）200,000,000180,000,000160,000,000140,000,000120,000,000100,000,00080,000,00060,000,00040,000,00020,000,000圖4-2RGGI年度二氧化碳排放上限（2009～2030）參考來源：ICAP（2014～2019）（四）碳排放權(quán)配額分配方式RGGI有78%的碳排放權(quán)配額是通過拍賣，所得款用于溫室氣體減排項(xiàng)目。RGGI的拍賣方式是“單輪、密封投標(biāo)、統(tǒng)一價(jià)格”，所有有財(cái)務(wù)擔(dān)保的市場參與者都可參與拍賣。第一個(gè)控制時(shí)期（2009～2011），總碳排放權(quán)配額約5.64億美元，拍賣了3.95億噸CO2碳排放權(quán)配額，約占總量70%。第二個(gè)控制時(shí)期（2012～2014），2013年修訂的示范規(guī)則發(fā)布之前，碳排放權(quán)配額需求偏低，碳價(jià)未超過1.93美元，拍賣的碳排放權(quán)配額占總量60%；修訂版示范規(guī)則發(fā)布之后，碳價(jià)漲至3.21美元，100%碳排放權(quán)配額被拍賣。第三個(gè)控制時(shí)期（2015～2017），經(jīng)歷了宣布關(guān)閉核電廠、發(fā)布《清潔能源計(jì)劃》、《清潔能源計(jì)劃》擱淺、2016年審核后，宣布降低2020年碳排放權(quán)配額上限等關(guān)鍵事件，影響碳排放權(quán)配額價(jià)格。從2015年穩(wěn)定增長到7.5美元，到2016年開始穩(wěn)步下跌后逐漸上升，所有碳排放權(quán)配額均被拍賣。第四個(gè)控制時(shí)期（2018～2020），100%的碳排放權(quán)配額被拍賣，其中僅為了合規(guī)而參與拍賣的企業(yè)所購得的碳排放權(quán)配額從2017年的41%增加至2018年的57%，投資者拍賣所得的碳排放權(quán)配額平均占3%。（五）抵銷機(jī)制RGGI采取了數(shù)量限制和質(zhì)量限制兩種方式實(shí)施抵銷機(jī)制，且在不同的控制時(shí)期基本沒發(fā)生變動(dòng)。所謂數(shù)量限制，是指每個(gè)控制期，電廠使用抵銷機(jī)制的額度不得超過二氧化碳合規(guī)義務(wù)的3.3%。碳排放權(quán)配額抵銷項(xiàng)目來自以下五個(gè)項(xiàng)目類別：捕獲垃圾填埋場的甲烷；通過造林、改善森林管理或避免轉(zhuǎn)化而達(dá)到碳固存；農(nóng)業(yè)糞便管理活動(dòng)產(chǎn)生甲烷排放量的減少；由于能源效率提供而導(dǎo)致天然氣、石油或丙烷的最終用途中燃燒產(chǎn)生二氧化碳排放的減少；SF6排放的減少。（六）靈活性措施RGGI允許無限制地存入（Banking）碳排放權(quán)配額。由于前幾年市場上大量企業(yè)存入多余的碳排放權(quán)配額，RGGI不得不減少總碳排放權(quán)配額，以消化碳排放權(quán)配額盈余問題。在2015年之后，RGGI禁止借用（Borrowing）碳排放權(quán)配額。此外，RGGI目前尚未開展與其他碳排放權(quán)交易系統(tǒng)的連接，但未來有可能會(huì)和加州、加拿大魁北克以及安大略的碳排放交易市場進(jìn)行鏈接。（七）市場穩(wěn)定措施為了穩(wěn)定碳排放權(quán)配額市場價(jià)格，2014年，RGGI成立了成本控制儲(chǔ)備金（CostContainmentReserve，簡稱CCR），用于儲(chǔ)備排放上限之外的一定數(shù)量的碳排放權(quán)配額。當(dāng)減排成本高于預(yù)期時(shí)，可以將CCR內(nèi)存儲(chǔ)的碳排放權(quán)配額進(jìn)行出售。觸發(fā)CCR機(jī)制的碳排放權(quán)配額價(jià)格每年不一樣，2017～2020年，角發(fā)價(jià)格每年增長2.5%，到2021年，觸發(fā)價(jià)格為13美金，此后以每年7%的增長率增長。此外，為了反映通貨膨脹，RGGI還設(shè)置了拍賣底價(jià)，從2014年的2美金開始，每年增長2.5%。表4-4列舉了從2014年至今的CCR觸發(fā)價(jià)格和拍賣底價(jià)。表4-42014～2018年RGGI拍賣底價(jià)及CCR觸發(fā)價(jià)格20142015201620172018拍賣底價(jià)$2$2.05$2.10$2.15$2.20CCR觸發(fā)價(jià)$4$6$8$10$10.25數(shù)據(jù)來源：按照RGGI（2018）ModelRule整理按照2017年的示范規(guī)則，從2021年起，如果價(jià)格低于預(yù)測，則引入排放抑制儲(chǔ)備（ECR），在各州的排放量中扣除碳排放權(quán)配額，從而確?？梢赃M(jìn)一步減少排放。2021年起，觸發(fā)ECR的價(jià)格設(shè)定在6美金，并以7%的速度逐年上漲，總量將占到各州預(yù)算的10%。（八）交易主體RGGI由WorldEnergySolutions企業(yè)負(fù)責(zé)組織碳排放權(quán)配額拍賣活動(dòng)，由紐約梅隆銀行（TheBankofNewYorkMello）提供金融結(jié)算服務(wù)，由PotomacEconomics負(fù)責(zé)一級(jí)市場和二級(jí)市場的監(jiān)管及WorldEnergySolutions企業(yè)的公平公正性的調(diào)查評(píng)估。（九）監(jiān)測、報(bào)告和驗(yàn)證（MRV）RGGI在每個(gè)控制期結(jié)束時(shí)會(huì)評(píng)估合規(guī)性并據(jù)此修訂示范規(guī)則。按照各州政府的二氧化碳預(yù)算交易項(xiàng)目的法規(guī)和美國環(huán)境保護(hù)署（USEPA）的法規(guī)，企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)記錄在美國環(huán)境保護(hù)署清潔空氣市場部（CleanAirMarketsDivision，簡稱CAMD）的數(shù)據(jù)庫中，同時(shí)這些數(shù)據(jù)也會(huì)自動(dòng)錄入到RGGI建立的CO2碳排放權(quán)配額跟蹤系統(tǒng)的電子平臺(tái)（RGGICO2AllowanceTrackingSystem，簡稱RGGICOATS），并向公眾披露。對(duì)于違反規(guī)定的企業(yè)，各州政府制定處罰制度。如果出現(xiàn)超標(biāo)排放，企業(yè)在未來期間必須交出超標(biāo)排放量三倍的履約補(bǔ)貼。（十）實(shí)施、評(píng)估與改進(jìn)RGGI定期開展審查并不斷修訂碳排放權(quán)交易機(jī)制創(chuàng)新性應(yīng)用要素。在計(jì)劃審查過程中，RGGI會(huì)舉行利益相關(guān)者會(huì)議，以充分了解利益相關(guān)方的反饋意見并促進(jìn)參與度。RGGI在減少碳排放、帶動(dòng)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面均取得不錯(cuò)的效果。RGGI地區(qū)發(fā)電廠的碳排放逐年下降）。在第一、二個(gè)控制時(shí)期（2009～2015）