研究課題理論思路實證研究的銜接關聯(lián)課件

第二講

研究課題、理論思路、實證研究的銜接關聯(lián)第二講

研究課題、理論思路、實證研究的銜接關聯(lián)1一個命題（觀察、體會）理論想法是廉價的，但是能把理論想法“做”出來才是真正的研究功底在（量化）研究中“做研究”在很大程度上是有關課題、思路、研究設計之間的銜接關聯(lián)一個命題（觀察、體會）理論想法是廉價的，但是能把理論想法“做2一個例子理論命題：

社會關係網(wǎng)絡 經(jīng)濟關係的穩(wěn)定性實證假設

. 通過網(wǎng)絡建立的關係 契約的期限幾個需要考慮的因素：操作化的重要性統(tǒng)計模式的選擇實證假設的驗證統(tǒng)計結果的表述一個例子理論命題： 3課題一：實證研究的操作化審稿過程中一個常見的批評是：“這項研究對概念的測定或使用的變量與理論思路不符?！辈僮骰趯嵶C研究中的意義對理論概念、因果機制的具體化，可測量化連接理論概念與實證研究對收集資料、應用領域有著指導意義操作化從何而來？為理論邏輯和思路所指導內(nèi)嵌性：社會網(wǎng)絡的差異性（關係的強度、網(wǎng)絡地位的測量）合法性：“廣為接受”的趨同性（群體中採納某個制度的比例）與前人的研究工作相關：契約研究中有關“交易成本”的測量（risk，stake，dependence）新的操作化大多在理論、概念或研究設計的推進下產(chǎn)生的。TolbertandZucker（1983）：合法性--“廣為接受”Zhou（2000）：“再分配權力”持有者課題一：實證研究的操作化審稿過程中一個常見的批評是：4操作化的例子例子。理論命題的深化：合法性

模仿行為

組織趨同“模仿機制”概念：合法性“廣為接受”的程度操作化：某一制度被同類組織採納的頻率（或比例）HaunschildandMiner(1997)的推進:對“模仿機制”測量的精細化頻率模仿：有多少公司採納了這種制度類型模仿：與“我”同類的公司採納了這種制度？結果模仿：採納這種制度的公司的效益如何？例子。不同理論思路與關係網(wǎng)絡的操作化Granovetter：不同的網(wǎng)絡關係或地位Burt的“結構洞”：市場競爭關係

沒有重復訊息的關係網(wǎng)絡Podolny&Baron(1997)強調(diào)認同的重要性：組織內(nèi)部地位關係

圈內(nèi)關係（buy-in重復性關係）操作化的例子例子。理論命題的深化：合法性模仿行為組織趨同5課題二：統(tǒng)計模式的選擇量化研究的基本手段是統(tǒng)計分析：怎樣選擇統(tǒng)計模式呢？“簡約”（parsimony）是美德Simplified，notsimplicity簡約，而不是簡單根據(jù)研究目的、資料訊息的特點來選擇統(tǒng)計模式，而不是以炫耀技巧取勝量化分析中的“時尚”傾向例子：一篇有關“教育”的文章：統(tǒng)計模式十分複雜，但是內(nèi)容單薄真正了解需要解決的任務是什麼掌握不同的統(tǒng)計手段，避免途徑依賴研究生的訓練與研究生的合作基本的統(tǒng)計知識課題二：統(tǒng)計模式的選擇量化研究的基本手段是統(tǒng)計分析：怎樣選擇6統(tǒng)計模式的種類DependentvariableCross-sectionalPanelDataIntervalClassicallinearmodelOLSestimationLongitudinalmodelsMLestimationOrdinalOrderedlogistic/probitLoglinearmodelsMLestimationLogistic/probitmodelsforordinaldataMLestimationPolytomousLoglinear/associationalmodelsMultinomiallogitmodelMLestimationEventhistoryModelsforrepeatedmeasuresMLestimationBinaryLogistic/probitLoglinearmodels(e.g.mobilitytable)EventhistoryModelsforrepeatedmeasuresEventcountPoisson/negativebinomialPoisson/negativebinomial統(tǒng)計模式的種類DependentvariableCross7新的統(tǒng)計模式Multilevelanalysis教育收效在不同班級、學校、學區(qū)的狀況收入分配上的地區(qū)性差異:個人特點、工作單位、地區(qū)Simultaneousequationmodeling多指標的測量、分析雙向關係的模式Latentclassanalysis社會分層態(tài)度—社會群體新的統(tǒng)計模式Multilevelanalysis8幾個例子一項研究：“組織內(nèi)部升遷機會的解釋”（Zhou2001）依變項：晉升的次數(shù)一個初步的選擇：multipleregression–log（升遷次數(shù)）進一步考慮：Normalityassumption每一次升遷作為一個分析單位--Logisticregressionmodel升遷次數(shù)是罕見事件（rareevents）--eventcountmodels：Poissonmodels其他例子：游行示威的次數(shù)，參加公益活動的次數(shù)，等等Zhouetal（2003）“interfirmcontract”依變量：選擇契約伙伴的途徑（社會關系、市場表現(xiàn)、政府按排。。。）—

binary契約條款的正式性（期限、價格、數(shù)額。。。）—binary社會交往的強度（Likertscale8-32）—連續(xù)性變量進一步考慮：一個公司可能有多個契約GEE，mixedmodel幾個例子一項研究：“組織內(nèi)部升遷機會的解釋”（Zhou29統(tǒng)計和背景知識的互動統(tǒng)計模式只能建立變量間的統(tǒng)計關係統(tǒng)計關係：同變關係（co-variation）因果關係是在理論上建立的，是人為的解釋因此，理論的嚴謹性和背景知識是十分重要的一個例子：Zhou（2000）收入分析時間序列的統(tǒng)計模式收入決定因素在不同歷史時期的變化：教育、地位、單位Variance/covariancestructurespecification不同時間的變量之間的關係：教育（t，t-1）按照常規(guī)的方式，教育係數(shù)極大進一步探索、實驗Appendix研究中需要統(tǒng)計模式和社會背景的兩方面知識統(tǒng)計和背景知識的互動統(tǒng)計模式只能建立變量間的統(tǒng)計關係10ParameterEstimatesoftheCovariatesintheFullMixedModelParameterEstimatesoftheCov11TestsofModelSpecificationfortheFullMixedModelTestsofModelSpecificationf12課題三：實證假設的檢驗—超越Coefficients考慮參數(shù)的統(tǒng)計意義、方向、大小更為合適的方法來檢驗實證假設例子：ln(income)=1+2(male)+

3(college)+

4(age)對一個參數(shù)的檢驗

i=0

i=c對一組參數(shù)的檢驗Theeffectsarezero:

2=

3=

4=0Testofequality:

2=

3Linearconstraints:

2=

3=cLinearcombination： 2+

3=c結構變化的檢驗EqualitytestforinterceptsacrosssamplesEqualitytestformechanismsacrosssamples對統(tǒng)計模式的檢驗Modelcomparison:Thenestedmodelapproach建立統(tǒng)計模式的各種檢驗（Modelspecificationtest）:variableinclusion,functionalform課題三：實證假設的檢驗—超越Coefficients考慮參數(shù)13課題四：統(tǒng)計結果的表述提出實質(zhì)性的解釋，而不是形式上的解釋描述性統(tǒng)計可以有很好的效果使用圖表：非綫形關係直觀效果“想像中的個人類型”(imaginedindividuals)三角結合的研究方法課題四：統(tǒng)計結果的表述提出實質(zhì)性的解釋，而不是形式上的解釋14一個例子DanielT。Lichter（ASR1989）“Race，EmploymentHardship，andInequalityintheAmericanNonmetropolitanSouth”大多數(shù)量化分析使用描述性分析-不同種族、性別群體的失業(yè)率“想像中的個人類型”(imaginedindividuals)一個例子DanielT。Lichter（ASR1989）15WhiteEmploymentHardshipintheNonmetroSouth,1970-1985WhiteEmploymentHardshipint16LogitModelsofEmploymentHardshipintheNonmetroSouth,1985LogitModelsofEmploymentHar17ProbabilitiesofEmploymentHardshipAmongRace-SexGroupsintheNonmetroSouth,1985ProbabilitiesofEmploymentHa18三角結合的研究方法三角結合的研究方法理論、量化、個案例子：Uzzi(1999)研究課題：銀行貸款的途徑和代價理論模式：社會關係網(wǎng)絡的非綫性作用內(nèi)嵌性—疏遠型社會關係：網(wǎng)絡的強度和互補性Uzzi（1999）研究中的問題彌補量化研究的不足—“業(yè)務關係”的多元性（multiplicity）使用圖形來直觀地表述結果三角結合的研究方法三角結合的研究方法19CharacteristicsofIntervieweesintheFieldResearch:RelationshipManagers(RMs)atChicagoBanks,1988

CharacteristicsofInterviewee20CoefficientsfromtheHeckmanSelectionRegressionofAccesstoCreditandInterestRateonLoanonSelectedIndependentVariables:U.S.NonagriculturalFirms,1989CoefficientsfromtheHeckman21SocialEmbeddednessandtheFirm’sCostofFinancialCapital:U.S.NonagriculturalFirms,1989SocialEmbeddednessandtheFi22兩個例子Han（1994） 資料研究十分精細、表述直觀明晰Zhou（2003）理論、研究設計、變量、統(tǒng)計模式的關聯(lián)兩個例子Han（1994） 23Han(1994)研究框架問題的提出：審計行業(yè)的結構：兩極分化社會地位：從顧客的社會地位（規(guī)模大?。┑慕嵌葋矸治鰠⒖伎蚣埽捍笾行」镜牟煌袨榉绞揭粋€比較研究的框架經(jīng)濟學:cost,specialization合法性:legitimacy,environment社會關係網(wǎng):peers,relativestatusHan(1994)研究框架24ClientVolumeofCPAFirmsClientVolumeofCPAFirms25實證假設H1.Theabsolutesizehypothesis.LargeclientsareauditedbylargeCPAfirmsandsmallclientsareauditedbysmallCPAfirms.H2.Industryspecializationhypothesis.ClientfirmsaremainlyconcernedabouttheindustryspecializationofCPAfirms.H3.Theuniformityhypothesis.Everyfirmwithinacommonenvironmentisunderuniformpressuretowardisomorphism.Y（imitation）=α+β(status)

β=0實證假設H1.Theabsolutesizehypo26H4.Thelegitimacyhypothesis.Thelowerthepositionofafirmamongitspeers,themoretheneedforlegitimacy,andthus,thehigherthelikelihoodofimitatingothers.Y（imitation）=α+β(status)

β<0H5.Thecosthypothesis.ThecostofretainingaCPAfirmofhighreputationisrelativelymoretaxingforsmallerfirms,fortheirabilitytopayismorelimitedthanlargefirms.Y（imitation）=α+β(status)

β>0H6.Thecost-benefithypothesis.Whatareexpectedbyhypotheses4and5occursimultaneously.Y（imitation）=α+β1(status)+β2(status)2H4.Thelegitimacyhypothesis.27資料和變量資料變量測定地位（STATUS）：結構地位相同者，同時又是競爭者一個領域內(nèi)部的地位：公司規(guī)?！鄬Φ匚荒７滦袨橐粋€公司關於CPA選擇是否與其他地位更高的公司的選擇相同問題：模仿還是同時行為？資料和變量資料28

TableofConstructingImitationIndices

Forthecells,0iscodedwherethetwo–rowandcolumn–differintheauditorchoice,and1wherethetwochoosethesameauditor,respectively.I(1)isbasedonthecomparisonwithallthehigherrankedfirms,whileI(2)isbasedonthecomparisonwiththetop4only.Anasteriskistreatedas0bydefinition.Forclients,abridgednamesareused,andforCPAfirms,acronymsareused.

TableofConstructingImitati29TableofMaximum-LikelihoodEstimationofLogisticRegressions:ImitationonStatus

TableofMaximum-LikelihoodEs30驗證

絕對規(guī)模假設資料表明規(guī)模小的公司也雇用大的CPA公司行業(yè)專業(yè)化假設CPA公司的業(yè)務涉及不同行業(yè)H6（合法性+成本）非線性關係在實證材料上得到支持驗證 絕對規(guī)模假設31ObservedPatternversusEstimatedPatternsObservedPatternversusEstima32評價長處﹕課題新穎比較理論框架三種公司選用CPA公司的行為的發(fā)現(xiàn)十分重要：大公司：分化中間帶：模仿小公司：各行其是實證假設明確可測統(tǒng)計分析簡單、清楚問題﹕理論討論不夠明朗關鍵變量的測定有問題技術精細，立論不大與Podolny（1993）比較沒有溶入一個理論流派，難以得到認可評價長處﹕33小結課題、思路、研究設計的銜接關聯(lián)理念上：“八股文”不當八股文作，獨具慧眼、別具匠心具體的考慮操作化的重要性：聯(lián)接理論概念與實證資料統(tǒng)計模式的選擇：建立資料變量之間的統(tǒng)計關係 實證假設的驗證：理論命題和實證假設統(tǒng)計結果的表述：超越coefficients研究設計是量化研究的基本功，是研究能力的實在體現(xiàn)小結課題、思路、研究設計的銜接關聯(lián)34職業(yè)聲望等級制度

的一個制度學派的解釋:

新的思路和新的分析周雪光職業(yè)聲望等級制度

的一個制度學派的解釋:

新的思路和新的35研究背景文獻基礎上的推理型研究從一般理論到具體理論聲譽現(xiàn)象—職業(yè)聲望研究背景文獻基礎上的推理型研究36問題的提出

職業(yè)聲望的評定在不同時期、不同文化背景下有著令人驚奇的穩(wěn)定性

和一致性(Hodge,Treiman,andRossi1966;Treiman1977)在社會學理論中，以群體分化差異為基礎的解釋邏輯具有中心地位

(e.g.,SES,種族,性別,職業(yè))“用職業(yè)聲望指標來測量職業(yè)的社會經(jīng)濟特徵，‘充滿了錯誤’。”

(FeathermanandHauser1976).問題的提出 職業(yè)聲望的評定在不同時期、不同文化背景下有著令人37馬克斯.韋伯一般說來，“單純經(jīng)濟的”權力，特別是“赤裸裸”的金錢權力，絕對不是社會榮譽得以承認的基礎。權力也不是社會榮譽的唯一基礎。的確，社會榮譽或聲望甚至可能是政治或經(jīng)濟權力的基礎，而且實際上經(jīng)常的確如此。

MaxWeber1946,p.180馬克斯.韋伯一般說來，“單純經(jīng)濟的”權力，特別是“赤裸裸”的38功能主義的解釋邏輯一個職業(yè)對於這個社會生存下去的重要性導致了這一職業(yè)相應的報酬?！耙虼?，社會分工導致了通?？梢姷臋嗔Ψ只?，而權力導致特權，權力和特權導致聲望。由此可見，在整個世界上應該有一個統(tǒng)一的職業(yè)聲望等級結構”(Treiman1977).功能重要性權力,特權職業(yè)聲望功能主義的解釋邏輯一個職業(yè)對於這個社會生存下去的重要性導致了39制度理論的邏輯與收入或教育水平不同，職業(yè)聲望（以及其他的聲望現(xiàn)象）屬於價值和信念這一領域。分化和溶合的雙重過程溶合過程:不同的群體被溶合在同一個價值評定的體系中（對大學教授的評判）。分化過程：職業(yè)的某些特質(zhì)更容易得到社會承認;社會承認的邏輯制度理論的邏輯與收入或教育水平不同，職業(yè)聲望（以及其他的聲望40社會承認的邏輯1.社會承認建築在合法性和合情合理的基礎之上。人們的行為必須超越狹義上的私利，在一個社區(qū)的意義系統(tǒng)中被認為是合情合理的。韋伯：種族群體的等級制度聲望與一個人的結構地位有關，但又有著重要的區(qū)別。社會承認的邏輯1.社會承認建築在合法性和合情合理的基礎之41社會承認的邏輯對社會承認的追求導致人們與“自然”

(nature)和“理性”

(reason)以及社會的意義系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)繫。追求效率與追求聲望的區(qū)別瑪麗。道格拉斯：“任何一個制度，若要獲得合法性，必須找到一種理由可以將它的正義性建築在理性和自然之上?！痹诂F(xiàn)代社會中，自然和理性是我們據(jù)以提出合法性要求的最終的、最為根本的基礎。社會承認的邏輯對社會承認的追求導致人們與“自然”(nat42社會中心制度

(institutionalcenter)

社會有一個中心…這個中心，或者中心區(qū)域，是關於價值和信念領域的現(xiàn)象。它之所以成為中心是因為它是最為根本，無法分解的，以致於許多人對此心領神會而無法言傳表達。

EdwardShils社會中心制度(institutionalcenter) 43通往社會中心制度的途徑與聲望結構自然和理性社會中心制度聲望的強度通往社會中心制度的途徑與聲望結構自然和理性社44社會分化的過程在當代社會中，自然和科學是人們據(jù)以提出合法性要求的基礎。一個命題:

如果一個職業(yè)的特質(zhì)與自然和理性的關聯(lián)越強，那麼它就越可能得到更高的聲望評判。社會分化的過程在當代社會中，自然和科學是人們據(jù)以提出合法性要45實證假設H1.一個職業(yè)的特徵中科學和知識的成分越多，它的聲望越高。H2.一個職業(yè)與不同社會群體交往越多，或者在權力關係中佔有統(tǒng)治地位，那麼它的權力更可能受到爭議挑戰(zhàn)，所以在其他條件相同的條件下，它越不可能得到高的聲望評判。實證假設H1.一個職業(yè)的特徵中科學和知識的成分越多，它的聲46H3.一個職業(yè)的組織能力越強，它越可能得到高的聲望評定。具體說來，一個職業(yè)的專業(yè)學會成立越久，一個職業(yè)的專業(yè)雜誌越多，它越可能得到高的聲望評定。H3.一個職業(yè)的組織能力越強，它越可能得到高的聲望評定。具47溶合的過程不同的社會群體對於職業(yè)聲望的評判有著系統(tǒng)的差別。這些差別因它們?nèi)芎先雰r值和信念的制度領域的程度而異。例子性別種族–白人與黑人職業(yè)–經(jīng)理/專業(yè)人士與其他職業(yè)教育–高中及以下與大學及以上溶合的過程不同的社會群體對於職業(yè)聲望的評判有著系統(tǒng)的差別。這48多元社會中心和聲望市場自然和理性社會中心制度競爭的社會中心制度多元社會中心和聲望市場自然和理性社會中49實證假設H4.少數(shù)民族和婦女對涉及人際間互動的職業(yè)更可能給予低的聲望評價。同樣地，有著高的教育程度或經(jīng)理/專業(yè)性職業(yè)的成員更可能對涉及人際間互動或在權力關係中佔統(tǒng)治地位的職業(yè)給予更高的聲望評價。H5.社會群體間職業(yè)聲望評價的不同，在科學和知識方面的評價分歧比在權力關係方面的評價分歧要小。實證假設H4.少數(shù)民族和婦女對涉及人際間互動的職業(yè)更可能給予50小結分化過程 溶合過程

自然、理性– 群體成員和社會身份

權力關係

-DOT關于職業(yè)特點的測量 -性別,種族,

職業(yè),教育

-組織能力

職業(yè)聲望評定小結分化過程 溶合過程51資料和變量測量1989GSSmoduleonoccupationalprestigeranking0-9ordinalscaleon“socialstanding”ofanoccupationDOTmeasuresonoccupationalattributesSalienceinauthorityrelationshipSalienceininfluenceSalienceinscience/technicalworkSalienceincreativityRaterinformation–1989GSSdataOrganizingcapacity:Galepublication資料和變量測量1989GSSmoduleonoccu52研究設計

總體層次上的分析(aggregate，occupation-level).目的:(a)對以前研究的重復分析;(b)檢驗變數(shù)的可信性.將“權力職位”與“資源”區(qū)分開來

將“教育”影響加以分解

將職業(yè)特徵（分化過程）和評判者特徵（溶合過程）加以考慮進行分解性分析（disaggregatedanalyses）研究設計 總體層次上的分析(aggregate，occupa53統(tǒng)計模式conditionallogisticmodelforrankeddataLetYijbetherankgiventolevelj(intheevaluationofanoccupation)byrespondenti,inoccupationalranking,j=1,2,…,9.Basedonanunderlyingrandomutilitymodel,weassumethatrespondentihasacertaintyutilityUijforeachitem