基于知識(shí)的一體化與反一體化決策動(dòng)態(tài)最優(yōu)化模型

基于知識(shí)的一體化與反一體化決策動(dòng)態(tài)最優(yōu)化模型

為構(gòu)建經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)價(jià)值鏈，保持全球化競爭，企業(yè)必須建立新的核心競爭力，并利用一體化和反一體化戰(zhàn)略來重建企業(yè)價(jià)值鏈。一體化和反一體化戰(zhàn)略是優(yōu)化企業(yè)鏈的主要手段。它的指導(dǎo)思想是分解聯(lián)系在一起的鏈、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)的所有鏈環(huán)。保護(hù)原有的公司競爭優(yōu)勢(shì)，然后將混合鏈環(huán)發(fā)送至最好的合作伙伴，并直接外包給市場。這種鏈優(yōu)化的方法尤其明顯于技術(shù)最密集的行業(yè)（電子、電信、計(jì)算機(jī)、制藥、汽車、航空等）。例如，美國福特汽車公司在美國推出新車festiva時(shí)，采用了美國開發(fā)的新車，并將韓國制造的其他零件和安裝完成，最終運(yùn)往美國和世界。因此，對(duì)于公司來說，要做好一體化和反一體化的決定是其運(yùn)營中的首要任務(wù)。在學(xué)術(shù)界,學(xué)者們對(duì)一體化與反一體化決策進(jìn)行了較多研究.羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出企業(yè)與市場是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可替代的2種方式,市場交易過程中存在成本,即交易費(fèi)用.在此基礎(chǔ)上,奧利弗·E·威廉姆森、道格拉斯·C·諾斯、肯尼斯·約瑟夫·阿羅、德姆塞茨、張五常、桑福德·J·格羅斯曼和奧利弗·D·哈特等經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步發(fā)展了交易費(fèi)用理論,形成了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué).交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為:一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行(一體化)還是通過市場交易方式從企業(yè)外獲得(反一體化),主要看市場交易成本和企業(yè)內(nèi)部交易成本.當(dāng)一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場交易成本大于企業(yè)內(nèi)部組織該活動(dòng)的成本時(shí),應(yīng)該采用一體化,反之則應(yīng)該采用反一體化.然而,交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在“內(nèi)給-外給”問題上僅關(guān)注靜態(tài)效率的做法是不妥當(dāng)?shù)?Demsetsz、Kogut、Zander、Connor、Parahalad和Grant等學(xué)者提出了企業(yè)知識(shí)理論,他們著眼于長期的框架內(nèi),認(rèn)為企業(yè)不能囿于短期的得與失,而應(yīng)考慮如何在現(xiàn)有知識(shí)和能力的基礎(chǔ)上,采取積極的發(fā)展戰(zhàn)略,按照動(dòng)態(tài)效率標(biāo)準(zhǔn),有所為,有所不為,打造出自己的可持續(xù)競爭能力.企業(yè)知識(shí)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)屬性,認(rèn)為知識(shí)是企業(yè)競爭力的最主要來源,為了維持、提高企業(yè)的競爭力,企業(yè)必須獲取自身所必需的知識(shí),而這又受到多方面因素的影響.文獻(xiàn)中從知識(shí)創(chuàng)造的效率分析企業(yè)是在自身內(nèi)部還是通過市場契約從事某項(xiàng)活動(dòng),當(dāng)企業(yè)在某項(xiàng)活動(dòng)上的知識(shí)創(chuàng)造效率越高,越應(yīng)內(nèi)部化這項(xiàng)活動(dòng).文獻(xiàn)中從知識(shí)保護(hù)的角度出發(fā),指出注重業(yè)務(wù)活動(dòng)的知識(shí)保護(hù)而非知識(shí)學(xué)習(xí)的企業(yè),其一體化程度更高;反之,注重業(yè)務(wù)活動(dòng)的知識(shí)學(xué)習(xí)而非知識(shí)保護(hù)的企業(yè),其反一體化程度更高.文獻(xiàn)中分別從知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率分析企業(yè)是采取市場購買方式還是內(nèi)部化方式.總之,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的背景下,應(yīng)用企業(yè)知識(shí)理論研究企業(yè)的一體化與反一體化決策是一種發(fā)展趨勢(shì),其共同點(diǎn)是把一體化與反一體化的決策重心放在支撐業(yè)務(wù)活動(dòng)的知識(shí)中.然而,目前應(yīng)用企業(yè)知識(shí)理論解釋一體化與反一體化決策的研究大都較零散,很多人只從影響知識(shí)獲取的某個(gè)因素出發(fā)進(jìn)行研究,還沒有形成系統(tǒng)的理論分析框架.本文基于這個(gè)視角,試圖建立一個(gè)知識(shí)獲取的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化模型來系統(tǒng)地分析相關(guān)因素是如何共同影響企業(yè)的一體化與反一體化決策.1企業(yè)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中對(duì)于知識(shí)的投入企業(yè)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的競爭優(yōu)勢(shì)不僅在于企業(yè)在該業(yè)務(wù)活動(dòng)中所擁有知識(shí)存量的多少,而且在于企業(yè)獲取業(yè)務(wù)活動(dòng)所需知識(shí)的連續(xù)性和速度.在市場經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)獲取知識(shí)的主要途徑可概括為2個(gè)來源和3種方式.2個(gè)來源是外部來源和內(nèi)部來源,3種方式是企業(yè)通過自我發(fā)展、外包給市場和聯(lián)盟獲取.企業(yè)知識(shí)理論認(rèn)為,對(duì)知識(shí)的獲取方式?jīng)Q定于相應(yīng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的組織形式(即一體化還是反一體化).因此,這里以支撐業(yè)務(wù)活動(dòng)的知識(shí)為研究對(duì)象,分析如何影響業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)的獲取方式,進(jìn)而影響業(yè)務(wù)活動(dòng)的組織形式.首先,借鑒Grossman等的社會(huì)計(jì)劃模型以及Aseev等的資源分配模型中效用函數(shù)設(shè)置形式.假設(shè)企業(yè)的效用函數(shù)有如下對(duì)數(shù)線性函數(shù)形式:U(u,k)=alnk+ln(w-u)(1)U(u,k)=alnk+ln(w?u)(1)式中:k為企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí)水平,k與企業(yè)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的投入u有關(guān);a為企業(yè)對(duì)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中通過自我發(fā)展獲取知識(shí)的偏好程度,a體現(xiàn)了業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí)對(duì)企業(yè)核心競爭力的貢獻(xiàn)(簡稱知識(shí)的核心度),a越大,說明該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí)對(duì)于企業(yè)核心競爭力的貢獻(xiàn)越大,給企業(yè)帶來的效用越大,反之,a越小,說明該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí)對(duì)于企業(yè)核心競爭力的貢獻(xiàn)越小,給企業(yè)帶來的效用越小;w為企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中用于獲取知識(shí)的總投入;u為企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中通過自我發(fā)展獲取知識(shí)的投入;(w-u)為企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中用于知識(shí)外包的投入;式(1)前一部分為企業(yè)選擇知識(shí)自制所獲得的效用;后一部分為企業(yè)選擇知識(shí)外包所獲得的效用.由于現(xiàn)實(shí)中企業(yè)不可能使某種知識(shí)完全內(nèi)部化或完全外包,于是0<u<w,并用u/w表示知識(shí)的內(nèi)部化程度.同時(shí)假定,當(dāng)u/w→1時(shí),表示企業(yè)實(shí)行完全知識(shí)自制;當(dāng)u/w→0時(shí),表示企業(yè)實(shí)行完全知識(shí)外包;其他情況,表示企業(yè)實(shí)行聯(lián)盟的形式,相當(dāng)于一部分知識(shí)自制和另一部分知識(shí)外包.需要注意的是企業(yè)將某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)外包的目的是利用外部市場的知識(shí)來完成企業(yè)相應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng).因此,對(duì)企業(yè)來說,這方面的投入并沒有增加相應(yīng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的知識(shí)水平,而是相當(dāng)于租用了其他企業(yè)的知識(shí)來完成相應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng),其所得效用與知識(shí)外包的投入(w-u)有關(guān).借鑒Gavious等模型中知識(shí)產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)方程,用下面的微分方程來反映企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中通過自我發(fā)展獲取知識(shí)的過程:˙k=um-βk(2)k˙=um?βk(2)式中:m為企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中用于知識(shí)自制投入的效率指數(shù),且0<m<1;;β為企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)的流失系數(shù),且β>0.0<m<1說明企業(yè)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中用于知識(shí)自制投入的效果是邊際遞減的,m的大小體現(xiàn)了企業(yè)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)創(chuàng)造效率的大小,m越大,代表知識(shí)創(chuàng)造的效率越高.β體現(xiàn)了企業(yè)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)的流失度,β越大,知識(shí)的流失度越大.知識(shí)流失的風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)于外部企業(yè)的模仿.從宏觀角度來講,客觀上外部企業(yè)對(duì)于企業(yè)某項(xiàng)知識(shí)的刻意模仿推動(dòng)了整體社會(huì)的前進(jìn)與福利增加,但是就被模仿企業(yè)本身而言,其競爭優(yōu)勢(shì)隨著模仿的進(jìn)程而被逐漸削弱,其擁有的知識(shí)半衰期明顯縮短,因而相當(dāng)于該企業(yè)此項(xiàng)知識(shí)的潛在流失.最后,得到企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí)自制-外包決策可用動(dòng)態(tài)最優(yōu)化模型表示為U=max∫Τ0e-ρt{alnk(t)+ln[w-u(t)]}dts.t.˙k=um-βk(3)k(0)=k0U=max∫T0e?ρt{alnk(t)+ln[w?u(t)]}dts.t.k˙=um?βk(3)k(0)=k0式中:ρ為貼現(xiàn)率;k0為企業(yè)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)上的初始知識(shí)水平.2般應(yīng)力狀態(tài)的動(dòng)力系統(tǒng)的建立—最優(yōu)均衡分析為了求解式(3)模型,定義一個(gè)現(xiàn)值的哈密爾頓函數(shù)(Hamiltonian):Η=alnk+ln(w-u)+λ(um-βk)(4)H=alnk+ln(w?u)+λ(um?βk)(4)式中:λ為協(xié)變量;λ為時(shí)間t的函數(shù).運(yùn)用Pontryagin極大值原理,λ(t)、u(t)應(yīng)滿足最優(yōu)化條件:?Η?u=-1w-u+λmum-1=0(5)?H?u=?1w?u+λmum?1=0(5)協(xié)變量路徑:˙λ=ρλ-?Η?k=ρλ-(ak-λβ)=(ρ+β)λ-ak(6)λ˙=ρλ??H?k=ρλ?(ak?λβ)=(ρ+β)λ?ak(6)橫截條件(TVC):limt→∞e-ρtλ=0(7)limt→∞e?ρtλ=0(7)由式(5)可得λ=u1-mm(w-u)(8)λ=u1?mm(w?u)(8)對(duì)式(8)進(jìn)行微分得˙λ=(1-m)u-m(w-u)+u1-mm(w-u)2˙u(9)λ˙=(1?m)u?m(w?u)+u1?mm(w?u)2u˙(9)聯(lián)立式(6)和(9)得(ρ+β)u1-mm(w-u)-ak=(1-m)u-m(w-u)+u1-mm(w-u)2˙u(10)(ρ+β)u1?mm(w?u)?ak=(1?m)u?m(w?u)+u1?mm(w?u)2u˙(10)化簡式(10)得˙u=(ρ+β)u(w-u)-akm(w-u)2um(1-m)(w-u)+u(11)u˙=(ρ+β)u(w?u)?akm(w?u)2um(1?m)(w?u)+u(11)式(10)即為企業(yè)投入到某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中進(jìn)行知識(shí)自制生產(chǎn)的資源消費(fèi)的動(dòng)態(tài)路徑.與式(2)中˙kk˙的運(yùn)動(dòng)方程聯(lián)立,由此得到關(guān)于(u,k)的二維微分動(dòng)力系統(tǒng):˙u=(ρ+β)u(w-u)-akm(w-u)2um(1-m)(w-u)+u˙k=um-βk}(12)假設(shè)(u*,k*)為穩(wěn)定狀態(tài)的均衡解,則式(12)的行為可用關(guān)于穩(wěn)定狀態(tài)(u*,k*)的鄰域的線性微分方程系統(tǒng)來近似.令˙u=˙k=0,代入式(12)可得均衡解(u*,k*)值為:u*=amβρ+β+amβw>0(13)k*=1β(amβρ+β+amβw)m>0(14)顯然,均衡點(diǎn)E(u*,k*)是系統(tǒng)的惟一正均衡點(diǎn).3動(dòng)態(tài)和靜態(tài)分析3.1+2-mm-1c的計(jì)算按照Friedman提出的方法,對(duì)于一個(gè)由微分方程系統(tǒng)描述的群體動(dòng)態(tài),其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性由該系統(tǒng)得到的雅可比(Jacobian)矩陣的局部穩(wěn)定分析得到.通過式(12)可得系統(tǒng)V(u,k)在均衡處的雅克比矩陣為J=[ABC-β](15)式中:A=(1-ma)(ρ+β)2+(2-a)mβ(ρ+β)(1-m)(ρ+β)+amβB=β(ρ+β)2(ρ+β+amβamβw)m-1C=m(amβwρ+β+amβ)m-1為計(jì)算方便,令Q=(1-ma)(ρ+β)2+(2-a)mβ(ρ+β)(1-m)(ρ+β)+amβ進(jìn)一步可計(jì)算出J的特征根為r=(Q-β)±√(β-Q)2+4[βQ+mβ(ρ+β)2]2(16)通過計(jì)算可得:當(dāng)Q>-m(ρ+β)2時(shí),J的2個(gè)特征根為一正一負(fù)的實(shí)數(shù),由穩(wěn)定性理論可知均衡點(diǎn)E(u*,k*)是鞍點(diǎn),系統(tǒng)V(u,k)是鞍軌穩(wěn)定的,即系統(tǒng)V(u,k)存在惟一的均衡路徑收斂到穩(wěn)態(tài);當(dāng)Q<-m(ρ+β)2時(shí),J的2個(gè)特征根都為負(fù)的實(shí)數(shù),由穩(wěn)定性理論可知系統(tǒng)V(u,k)是漸進(jìn)穩(wěn)定的,即系統(tǒng)V(u,k)將逐步收斂到穩(wěn)態(tài);當(dāng)Q=-m(ρ+β)2時(shí),J的一個(gè)特征根為負(fù)、一個(gè)特征根為零,由穩(wěn)定性理論可知系統(tǒng)V(u,k)是臨界穩(wěn)定的,此時(shí)微小的擾動(dòng)也將使系統(tǒng)失穩(wěn).3.2基于知識(shí)的業(yè)務(wù)活動(dòng)一體化與反一體化決策由式(13)變形可得u*w=amβρ+β+amβ=11am(ρβ+1)+1(17)式中:u*/w為均衡狀態(tài)下企業(yè)在某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí)內(nèi)部化程度,由此可以決定該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的一體化(內(nèi)部化)程度.顯然,由式(17)可以看出,u*/w與a、β、m成正向關(guān)系,于是可得如下命題:命題1當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)的核心度越大(即a越大)時(shí),知識(shí)的內(nèi)部化程度越高,相應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的一體化程度越高.命題2當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)的流失度越大(即β越大)時(shí),知識(shí)的內(nèi)部化程度越高,相應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的一體化程度越高.命題3當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)創(chuàng)造的效率越高(即m越大)時(shí),知識(shí)的內(nèi)部化程度越高,相應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的一體化程度越高.以上3個(gè)命題說明了a、β、m等參數(shù)是如何影響業(yè)務(wù)活動(dòng)中知識(shí)獲取的途徑,進(jìn)而影響業(yè)務(wù)活動(dòng)的一體化與反一體化決策.本文的理論意義不僅在于證明這幾個(gè)命題的內(nèi)容,而在于把這幾個(gè)因素放在一個(gè)統(tǒng)一的框架中,分析其如何共同影響業(yè)務(wù)活動(dòng)的一體化與反一體化決策.為此,借鑒企業(yè)戰(zhàn)略管理理論中的SWOT分析框架,設(shè)計(jì)了如圖1所示的框架圖來幫助理解基于知識(shí)的業(yè)務(wù)活動(dòng)一體化與反一體化決策.由圖1結(jié)合式(17)可得:對(duì)于某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的知識(shí),①當(dāng)a、β、m都很大時(shí),該項(xiàng)知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng))將完全內(nèi)部化,如圖1中A區(qū)域中的知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng));②當(dāng)a、β都很大而m取一般值時(shí),該項(xiàng)知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng))將視為a、β、m之間的關(guān)系采取內(nèi)部化或者聯(lián)盟的方式,如圖1中B區(qū)域中的知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng));③當(dāng)m很大而a、β都取一般值時(shí),該項(xiàng)知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng))將視為a、β、m之間的關(guān)系采取內(nèi)部化或者聯(lián)盟的方式,如圖1中C區(qū)域中的知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng));④當(dāng)a、β、m都很小時(shí),該項(xiàng)知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng))將完全外包,如圖1中E區(qū)域中的知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng));⑤除上述之外的情況,由于a、β、m取值的組合比較多,故該項(xiàng)知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng))將視為a、β、m之間的關(guān)系采取內(nèi)部化、聯(lián)盟或者外包等方式,如圖1中D區(qū)域中的知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng)).由此可以看出,知識(shí)(業(yè)務(wù)活動(dòng))的一體化與反一體化決策是個(gè)復(fù)雜的多因素決策問題,需要用系統(tǒng)的觀點(diǎn)進(jìn)行思考.4企業(yè)知識(shí)現(xiàn)代化背景下一體化與反一體化決策的過程-過程模型一體化與反一體化決策對(duì)企業(yè)