綜合監(jiān)督管理及考核辦法

綜合監(jiān)督管理及考核辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)公司管理，完善公司內(nèi)控制度，增強(qiáng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，糾正偏差，閉環(huán)控制，建立和完善公司綜合監(jiān)督及考核體系，通過(guò)有效實(shí)施監(jiān)督，提高公司的綜合管理水平和執(zhí)行力，根據(jù)《公司綜合監(jiān)督管理及考核辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，特修訂本辦法。第二條公司所屬各種管理事項(xiàng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均屬本辦法監(jiān)督的范圍。第三條本辦法適用于公司所屬各部門及豫電公司。第二章監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員第四條公司黨政負(fù)責(zé)人對(duì)公司綜合監(jiān)督工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，公司各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管范圍的綜合監(jiān)督工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各部門第一責(zé)任人是綜合監(jiān)督工作的主體責(zé)任人，對(duì)本部門的綜合監(jiān)督工作負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。第五條監(jiān)察審計(jì)部是綜合監(jiān)督工作的主管部門，部門全體人員是綜合監(jiān)督工作的具體實(shí)施人員。第六條對(duì)綜合監(jiān)督人員的要求：（一） 監(jiān)督人員必須遵紀(jì)守法，忠于職守，堅(jiān)持原則，秉公辦事，清正廉潔。（二） 監(jiān)督人員要有相應(yīng)的生產(chǎn)知識(shí)、經(jīng)營(yíng)知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、綜合管理知識(shí)和能力及政治素養(yǎng)，具有一定的分析能力和綜合表達(dá)能力。（三） 監(jiān)督人員必須熟悉與監(jiān)督業(yè)務(wù)有關(guān)的規(guī)章制度。（四） 監(jiān)督人員要認(rèn)真主動(dòng)開(kāi)展監(jiān)督工作，并對(duì)監(jiān)督情況作出記錄，對(duì)存在問(wèn)題提出監(jiān)督建議。（五） 對(duì)于不能認(rèn)真履行職責(zé)的監(jiān)督人員，應(yīng)對(duì)其提出批評(píng)與警告，不能勝任監(jiān)督工作的要調(diào)離監(jiān)督部門。第七條監(jiān)督人員所辦理的監(jiān)督事項(xiàng)與本人或親屬有利害關(guān)系的，必須回避。第三章監(jiān)督權(quán)限第八條有權(quán)要求被監(jiān)督對(duì)象提供與監(jiān)督事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)計(jì)資料及其它有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱。第九條有權(quán)要求被監(jiān)督對(duì)象就監(jiān)督事項(xiàng)涉及的問(wèn)題作出解釋或說(shuō)明。第十條監(jiān)督人員在進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)行為時(shí)，有權(quán)要求被監(jiān)督對(duì)象停止違紀(jì)行為，有權(quán)責(zé)令被監(jiān)督對(duì)象在調(diào)查期間不得變更、封存相關(guān)的財(cái)物。必要時(shí)監(jiān)督人員可以封存可能證明違規(guī)違紀(jì)的文件、資料及其它有關(guān)材料。第十一條有權(quán)建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的職務(wù)。第十二條監(jiān)督人員根據(jù)檢查的結(jié)果，有權(quán)提出監(jiān)督建議，必要時(shí)做出限期整改的要求。第十三條監(jiān)督部門提出的整改要求，被監(jiān)督對(duì)象必須執(zhí)行（如有意見(jiàn)必須以書(shū)面形式向公司主要領(lǐng)導(dǎo)反映）。監(jiān)督部門提出的監(jiān)督建議，被監(jiān)督對(duì)象無(wú)正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。第十四條如遇特殊情況或重大問(wèn)題，監(jiān)督人員有權(quán)直接向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。第十五條監(jiān)督人員有權(quán)列席被監(jiān)督部門的有關(guān)會(huì)議。第四章監(jiān)督內(nèi)容第十六條對(duì)公司遵守、執(zhí)行國(guó)家的政策法規(guī)、集團(tuán)公司、河南公司的規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司的制度建設(shè)及制度是否存在缺失或缺陷進(jìn)行監(jiān)督。第十七條對(duì)公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人力資源、燃料、物資、財(cái)務(wù)、基建、行政、安全生產(chǎn)、多種經(jīng)營(yíng)等工作進(jìn)行監(jiān)督。第十八條對(duì)公司有關(guān)人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，受理對(duì)監(jiān)督對(duì)象違規(guī)違紀(jì)行為的控告、檢舉及調(diào)查處理工作。第十九條負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出監(jiān)督意見(jiàn)，對(duì)存在問(wèn)題提出監(jiān)督建議，并填寫(xiě)《公司監(jiān)督建議書(shū)》（見(jiàn)附表1）,并督促監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行整改。第二十條監(jiān)察審計(jì)部每月5日前將上月的監(jiān)督報(bào)表電子版上報(bào)河南公司監(jiān)察部，10日前完成紙質(zhì)版上報(bào)。第五章考核第二十一條綜合監(jiān)督考核堅(jiān)持“分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，綜合監(jiān)督考核納入被監(jiān)督部門（黨支部）全年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核。第二十二條開(kāi)展的專項(xiàng)監(jiān)督工作也一并納入綜合監(jiān)督考核。第二十三條綜合監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，以下發(fā)監(jiān)督建議書(shū)的方式督促整改，責(zé)任部門按要求的整改時(shí)間回復(fù)整改情況，并填寫(xiě)《公司監(jiān)督建議書(shū)回復(fù)》（見(jiàn)附表2），需要考核的填寫(xiě)《公司監(jiān)督考核通知書(shū)》（見(jiàn)附表3）。第二十四條考核問(wèn)題包含但不限于以下問(wèn)題：（一） 監(jiān)督人員在正常開(kāi)展監(jiān)督檢查工作中，對(duì)企業(yè)內(nèi)部各種管理事項(xiàng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等存在的問(wèn)題，提出考核，考核數(shù)額從200元起。（二） 對(duì)日常監(jiān)督考核過(guò)的問(wèn)題仍然存在或未徹底解決的，加倍考核。（三）對(duì)下達(dá)的監(jiān)督建議書(shū)，未在規(guī)定的時(shí)間反饋，每延遲一天考核責(zé)任部門負(fù)責(zé)人100元。（四） 拒絕向監(jiān)督人員提供相關(guān)文件、材料的，每次考核300元。（五） 未按制度執(zhí)行、制度執(zhí)行不到位的，每項(xiàng)考核300元。（六） 對(duì)公司重要工作部署推諉扯皮、落實(shí)不力的，考核500元；造成影響的，考核1000元。（七） 弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相等不配合監(jiān)督檢查行為的，每次考核500元起。（八） 阻撓監(jiān)督人員行使職權(quán)，抗拒監(jiān)督檢查的，每次考核1000元起。（九） 拒不執(zhí)行監(jiān)督建議書(shū)和整改通知書(shū)的（無(wú)正當(dāng)理由），每次考核1000元起。（十）構(gòu)成違紀(jì)及以上事件的，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。第二十五條在綜合監(jiān)督工作中，自查自糾取得明顯成效，完善了相關(guān)制度或規(guī)定，堵塞了管理工作漏洞，并挽回了損失;或開(kāi)展的創(chuàng)新工作、特色工作，被上級(jí)認(rèn)可或點(diǎn)評(píng)，根據(jù)具體情況，向公司主要負(fù)責(zé)人提出獎(jiǎng)勵(lì)建議。第六章附則第二十六條本辦法由公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。第二十七條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附表：1.公司監(jiān)督建議書(shū)公司監(jiān)督建議書(shū)回復(fù)公司綜合監(jiān)督考核通知書(shū)附表1公司監(jiān)督建議書(shū)監(jiān)建XX號(hào)關(guān)于XXXX的建議xx（部門）名稱：通過(guò)對(duì)乂乂項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)你單位（部門）存在以下問(wèn)題:1、依據(jù)《公司綜合監(jiān)督管理及考核辦法》相關(guān)規(guī)定，特提出如下監(jiān)督建議：1、請(qǐng)?jiān)?日內(nèi)完成整改，并以書(shū)面形式將整改情況報(bào)監(jiān)察審計(jì)部（見(jiàn)附件2：監(jiān)督建議書(shū)回復(fù)）。若有異議，可在收到本監(jiān)督建議書(shū)之日起十五日內(nèi)書(shū)面提出。監(jiān)察審計(jì)部（蓋章）年月日本監(jiān)察建議書(shū)一式兩份。抄送：附表2公司監(jiān)督建議書(shū)回復(fù)監(jiān)建XX號(hào)監(jiān)督建議書(shū)內(nèi)容

整改期限責(zé)任部門整改情況責(zé)任部門：（簽字蓋章）年月曰監(jiān)察審計(jì)部驗(yàn)收復(fù)檢情況：監(jiān)察審計(jì)部：（簽字蓋章）年月日附表3公司綜合監(jiān)督考核通知書(shū)監(jiān)