第14講-公共政策分析方法

主題三公共政策研究的方法論第13講公共政策分析模型

第14講公共政策分析方法

第15講公共政策研究的現(xiàn)代化和本土化1公共政策分析方法

《公共政策學(xué)》

內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院2本講安排公共政策分析的概述公共政策分析的基本模型公共政策分析的方法3概述-1“政策分析”一詞是由林德布洛姆在1958年首先使用的。公共政策分析是指政策研究者和研究組織以及決策者把科學(xué)的知識和方法應(yīng)用于政策方案的選擇和政策問題的解決，在公共政策領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造和應(yīng)用知識的復(fù)雜社會過程。公共政策分析的目的在于尋找解決公共問題的適當(dāng)方案。4概述-2政策分析的功能1、發(fā)現(xiàn)問題的癥結(jié)所在2、減少政策的失誤3、提高決策效率4、政策分析在以下5個方面對決策有所幫助：目標(biāo)的確定、方案的評估、計劃的制定、資源的分配、戰(zhàn)略的選擇5概述-3政策分析的基本內(nèi)容/對象事實分析

P295，511價值分析

P103-105，P328-330規(guī)范分析

P511可行性分析

P347-348，P507利益分析

P84-8661、事實分析對事物及其相互作用進(jìn)行描述、觀察、計數(shù)、度量與推理。是什么？在什么時間和地點？程度怎么樣？描述性研究P511受到主體的價值觀的影響受到政治因素的影響7事實分析的基本判斷如果反復(fù)觀察到某種事實，則某個確定的結(jié)局將以一個確定的概率發(fā)生。82、價值分析

教材P103-105，P328-330主要是考察公共政策過程中某種目的是否值得為之爭取、采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。價值分析力求回答的問題是：喜歡什么？因為什么？為了什么目的？多大風(fēng)險？應(yīng)優(yōu)先考慮什么？許諾什么？提供的信息是評價性的價值是問題能否被解決的主要檢驗標(biāo)準(zhǔn)93、規(guī)范分析P511規(guī)范：規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)或尺度社會規(guī)范或行為規(guī)范，是指人們?yōu)閷崿F(xiàn)其理想，根據(jù)特定的觀念制定的、供一個社會群體諸成員共同遵守的行為規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。它限定人們在一定環(huán)境中應(yīng)該如何行動。應(yīng)該是什么？應(yīng)該怎樣做？10規(guī)范分析的基本判斷如果你想得到某種結(jié)果，那么在特定的條件下采取規(guī)范的行動，就會以某種確定的概率獲得成功。114、可行性分析P347-348對規(guī)范研究中所提出的方案進(jìn)行考證，論述在客觀現(xiàn)實的基礎(chǔ)上是否具備了條件與能力。表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、政治、法律、行政和技術(shù)等方面的可行性。是否行得通？公眾是否允許這樣做？需要確定客觀現(xiàn)實中的能力與可能。125、利益分析P84-86利益如何分配？利益究竟分給誰？政策分析的最本質(zhì)方面和歸宿13何謂利益？馬克思、恩格斯“利益不僅僅作為一種個人的東西或眾人的普遍的東西存在與觀念之中，而且首先是作為彼此分工的個人之間的相互關(guān)系存在于現(xiàn)實之中?！薄叭藗儕^斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”“所謂利益，就是指在一定的社會形式中由人的活動實現(xiàn)的滿足主體需要的一定數(shù)量的客體對象”（蘇宏章：《利益論》，遼寧大學(xué)出版社，1991年，第21頁）14利益的基本特征客觀性主體性15利益矛盾利益的利他性與利己性的矛盾整體利益與局部利益的矛盾眼前利益與長遠(yuǎn)利益的矛盾

16公共政策分析的基本模型以問題為中心的政策分析模型麥考爾-韋伯的內(nèi)容過程分析模型沃爾夫的系統(tǒng)分析模型鄧恩的信息轉(zhuǎn)換分析模型17問題政策行動政策執(zhí)行政策結(jié)果政策前景評估預(yù)測建議監(jiān)控問題構(gòu)建問題構(gòu)建問題構(gòu)建問題構(gòu)建以問題為中心的政策分析模型18麥考爾-韋伯的內(nèi)容過程分析模式規(guī)范性分析描述性分析相互交叉(教材P511-513)19沃爾夫的系統(tǒng)分析模式從6個方面探討政策分析模式（教材P512）20鄧恩的信息轉(zhuǎn)換分析模型經(jīng)驗方法、評價方法、規(guī)范方法政策分析包括5個方面的內(nèi)容（P513）5種信息：與政策問題、未來、實施、結(jié)果、系統(tǒng)相關(guān)的信息。21公共政策分析的方法政策分析和規(guī)劃的快速、初步方法政策過程各環(huán)節(jié)中常用的分析方法定量分析方法定性分析方法系統(tǒng)分析方法公共選擇理論制度分析方法22一、政策分析和規(guī)劃的快速、初步方法

（教材P21-23）卡爾·帕頓、大衛(wèi)·沙維奇包括能迅速運用、理論上又具備可靠性的、能幫助制定“好政策”的各類方法。基本過程步驟23二、政策過程各環(huán)節(jié)中常用的分析方法政策問題的構(gòu)建方案的評估與擇優(yōu)公共政策的執(zhí)行分析政策評估241、構(gòu)建公共政策問題的基本方法

（教材P307-313）邊界分析分類分析層級分析類比分析多角度分析假設(shè)分析252、政策方案評估與擇優(yōu)的主要方法

（教材P245-348、515-519）預(yù)測性評估（步驟與方法）可行性評估263、公共政策的執(zhí)行分析兩種研究政策執(zhí)行的途徑：自上而下和自下而上政策執(zhí)行過程的模型：8種參考第10講的課件274、公共政策評估的基本方法過程評估方法*社會系統(tǒng)核算、社會實驗、社會審計、按照評估主體分類的評估方法*自評法、專家判斷法、對象評定法對比分析方法：*簡單“前-后”對比分析*“投射-實施后”對比分析*“有-無”對比分析*“控制對象-實驗對象”對比分析定量的、定性的、定量和定性結(jié)合的評估方法28（1）成本-收益分析

（教材P155-156）通過將政策的貨幣成本和總的貨幣收益量進(jìn)行比較，提出政策建議。既可建議政策行為，也可評價政策執(zhí)行。常用于工程項目、城市改造、健康、人力資源培訓(xùn)等項目的論證。進(jìn)行成本-收益分析的思路：即10項任務(wù)（教材P156）29（2）成本-效益分析

（教材P156）政策運行成本：在政策的整個運行中所消耗的費用。既包括直接的實際耗費，也包含間接的財富損失。有5種形式：政策制定費用銜接成本摩擦損失操作費用“對策”行為的損耗30成本-效益分析效益相等時，成本越小的系統(tǒng)越優(yōu)；成本相等時，效益越大越好；效益與成本的比率越大越好。成本-效益分析的主要分析思路與成本-收益分析相同。特別適用于處理公共物品或準(zhǔn)公共物品等難以用市場價格來估計的問題；也適用于分析外部性問題和無形成本問題。31（3）統(tǒng)計抽樣分析

（教材P163-168）根據(jù)抽樣調(diào)查的資料進(jìn)行統(tǒng)計推斷的一種科學(xué)方法。特點：從樣本推算出全體；按隨機(jī)原則抽選，保證被抽出的對象在全體中的代表性；利用數(shù)理統(tǒng)計原理對抽樣誤差進(jìn)行控制，使得抽樣結(jié)果的準(zhǔn)確性更高；可以快速、及時地獲得數(shù)據(jù)資料。方法：任意抽樣和非任意抽樣。32三、定量分析方法

（教材P147-150）1、定量分析方法的概念根據(jù)調(diào)查研究、資料收集以及預(yù)測所獲得的信息，運用運籌學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、數(shù)學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)工程理論等學(xué)科的理論和方法，建立政策分析的數(shù)學(xué)模型，并借助于電子計算機(jī)等手段進(jìn)行大量的計算來求得解決方案及各種預(yù)測目標(biāo)的方法、技術(shù)的總稱。332、定量分析方法的作用舉足輕重，“硬”技術(shù)20世紀(jì)60年代以來，定量化分析成為現(xiàn)代政策研究的重要標(biāo)志能使有關(guān)的知識條理化、專門化提供較全面的方案為規(guī)定系統(tǒng)的輸出提供判斷標(biāo)準(zhǔn)比其他的方法更客觀、準(zhǔn)確和嚴(yán)密34定量分析適用于總量分析強(qiáng)度分析結(jié)構(gòu)分析比例分析均值分析差異分析相關(guān)分析動態(tài)分析比較分析指數(shù)分析353、定量分析方法的局限性不適合時間、空間的變化（靜態(tài)）不適用于解決非常規(guī)性問題不易被大多數(shù)人接受或掌握處理不好過去的政策和價值標(biāo)準(zhǔn)對政策制度化的影響問題364、定量分析方法的分類確定型的分析技術(shù)（教材P149）隨機(jī)分析技術(shù)（教材P150）37四、定性分析方法（教材170-175）1、定性分析方法的概念人們根據(jù)自己的經(jīng)驗和知識，綜合運用邏輯思維，通過對研究對象性質(zhì)的分析、判斷，進(jìn)行政策分析和決策的一種技術(shù)方法。公共政策分析的“軟”技術(shù)核心是專家技術(shù)或智囊技術(shù)382、定性分析方法的作用彌補(bǔ)了定量分析方法的不足通用性較大，尤其適用于戰(zhàn)略性政策分析以及非規(guī)范化的政策分析有利于調(diào)動專家、智囊集團(tuán)的積極性，促進(jìn)決策的科學(xué)化和民主化393、局限性決策方案有可能不夠準(zhǔn)確和具體研究人員的直覺、個性及社會文化、政治因素往往會制約人們政策選擇的理性程度404、定性分析的基本方法

（教材P170-175）連續(xù)接近法舉例說明法比較分析法流程圖方法*超理性分析方法（教材P105-107）*德洛爾的宏觀公共政策分析方法（教材P107-111）*創(chuàng)造性分析方法41創(chuàng)造性分析方法個人判斷法（教材P172）腳本寫作法（教材P172-173）運籌博弈法（教材P173-174）*頭腦風(fēng)暴法（教材P136，311）*德爾菲法（教材P136-138、141-142、P346）：注意傳統(tǒng)德爾菲法及其5個特點、政策德爾菲法42頭腦風(fēng)暴法1948年，由美國學(xué)者阿里克斯·奧斯本（AlexOsborn）首先提出?；驹瓌t優(yōu)點缺點43德爾菲法傳統(tǒng)德爾菲法的5個特點政策德爾菲法的特點案例3-2（教材P141-142）4445五、系統(tǒng)分析方法（教材P71-73）最早是由美國蘭德公司（RAND，ResearchandDevelopment，研究與開發(fā)）在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后提出并加以使用的。461、定義

根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)及層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián)系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法472、作用政策分析最基本的方法幫助人們理解政策系統(tǒng)，對不同的政策系統(tǒng)進(jìn)行比較鼓勵人們對系統(tǒng)的不同部分進(jìn)行同時的研究使人們注意系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)與層次的特點使人們在考慮目標(biāo)和解決問題時，同時注意考慮協(xié)調(diào)、控制、分析水平和貫徹執(zhí)行的問題誘導(dǎo)新的發(fā)現(xiàn)，注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查483、系統(tǒng)分析的內(nèi)容整體分析結(jié)構(gòu)分析層次分析相關(guān)分析環(huán)境分析494、系統(tǒng)分析的要素目標(biāo)備選方案效果標(biāo)準(zhǔn)模型505、系統(tǒng)分析的過程規(guī)劃：澄清和約束問題并決定目標(biāo)搜尋：辨別、設(shè)計和篩選備選方案預(yù)測：預(yù)測未來的環(huán)境或運用脈絡(luò)背景模型化：建立和應(yīng)用模型去決定結(jié)果綜合：比較和排列備選方案以上5個階段相互滲透、不可分割51系統(tǒng)分析可供選擇的方案決策費用效果1、廣泛調(diào)查2、深入研究3、明確目標(biāo)4、長遠(yuǎn)眼光5、多種用途1、當(dāng)前與長遠(yuǎn)相結(jié)合2、外部與內(nèi)部相結(jié)合3、局部與整體相結(jié)合4、定量與定性相結(jié)合系統(tǒng)元素與輸出的關(guān)系輸入輸出間的定量化構(gòu)造系統(tǒng)分析模型基本技巧主要方法基本要求主要原則基本對象系統(tǒng)目的、要素、結(jié)構(gòu)、功能、環(huán)境、資源、費用、效益、可靠度定性分析定量分析決策理論系統(tǒng)分析示意圖52為什么項目第一次提問第二次提問第三次提問目的是什么？為什么要確定這個目的？目的是否已經(jīng)明確？地點在何處實施政策方案？為什么在這里實施該政策？有無其他更合適的地點？時間在何時實施？為什么在這時實施？有無其他更合適的時間？人員由誰來實施？為什么由此人來實施？有無更合適的人選？方法怎樣實施？為什么要確定這個方法？有無更合適的方法？53六、公共選擇理論

（教材P86-87）代表人物：布坎南把經(jīng)濟(jì)學(xué)運用于政治科學(xué)的分析，是關(guān)于非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)